Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «юкос» Код эмитента
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефть» Код, 21027.29kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефть» Код, 24646.86kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Нефтяная компания «Роснефть» Код, 20808.92kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Воронежская энергосбытовая компания», 3258.09kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Территориальная генерирующая компания, 3089.3kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Национальная страховая компания, 3338.26kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Компания «М. видео» Код эмитента, 3722.81kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Компания «М. видео» Код эмитента, 3754.53kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «пивоваренная компания «балтика», 2798.81kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «пивоваренная компания «балтика», 2611.17kb.
выполнение НИОКР собственными силами и/или с привлечением сторонних организаций или физических лиц;
внедрение новых продуктов/технологий в Компании;
оказание/получение научно-технических и инжиниринговых услуг;
деятельность по выделению основных технических проблем и поиску их решения;
инициативная рационализаторская и изобретательская деятельность сотрудников Компании;
проведение мероприятий, направленных на стимулирование инновационной активности сотрудников Компании;
материальное стимулирование инновационной активности сотрудников Компании, включая выплату авторского вознаграждения;
выявление, охрана и использование ИС;
приобретение прав на использование ИС, новых продуктов/технологий и других результатов научно-технической деятельности на основании лицензионных и других договоров;
патентная, патентно-лицензионная, патентно-информационная деятельность.
Основными принципами деятельности Компании в данной области являются:
-
активное использование достижений научно-технического прогресса, направленное на повышение экономической эффективности производства и операционной деятельности;
-
максимальное и экономически оправданное использование управляемых обществ для выполнения НИОКР;
соблюдение (ненарушение) прав иных лиц на ИС;
максимальная охрана и эффективные использование прав Компании на ИС;
-
вовлечение в инновационный процесс максимального количества сотрудников Компании и управляемых обществ.
В 2005 г. не было получено охранных документов на объекты интеллектуальной собственности. Отсутствуют факторы риска, связанные с истечением сроков действия основных патентов и лицензий на использование товарных знаков.
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента
В период с 1995 г. по начало 1997 г. нефтяная промышленность России находилась в состоянии реструктуризации.
В результате низких мировых цен на нефть и нефтепродукты, продолжающегося процесса перестройки отрасли под работу в новых экономических реалиях, а также резкого ухудшения ситуации на рынках капиталов в 1998 г. в отрасли сложилась сложная ситуация.
Однако в 1999-2000 годах в отрасли произошли важные позитивные изменения, благоприятное действие которых в целом сохраняется до настоящего времени. Повышение мировых цен на нефть привело к увеличению выручки нефтяных компаний, а девальвация рубля привела к существенному сокращению издержек, существенная часть которых была выражена в рублях. Одновременно произошло существенное увеличение цен реализации нефти и нефтепродуктов на внутреннем рынке в рублевом выражении. Увеличение объемов экспортной выручки позволило нефтяным компаниям существенно расширить программы капитальных вложений и сконцентрировать свое внимание на увеличении объемов добычи и переработки нефти, применении современных материалов и технологий. С 2000 г. для российских компаний вновь стали доступными рынки долгового капитала, улучшилась ситуация на рынке акций. Кроме того, к 2002-2004 г.г. произошло существенное увеличение капитализации крупных российских нефтяных компаний, а общее улучшение инвестиционного климата в стране и повышение инвестиционного рейтинга привело к существенному повышению интереса к российских нефтяным и газовым активам со стороны российских инвесторов и иностранных компаний. В настоящий момент на фоне ожиданий продолжительного сохранения положительной ценовой конъюнктуры на энергоносители в международном масштабе продолжается существенный рост стоимости нефтегазовых активов, в частности, запасов.
Важным позитивным фактором развития отрасли является активизация трубопроводного строительства в 2000 - 2004 г.г.
Вместе с тем высокий уровень цен на нефть в 2003 – 2005 г.г. повлек за собой значительное увеличение общего уровня налоговой нагрузки на отрасль, прежде всего потому, что уровень налогообложения отрасли по действующему законодательству зависит от уровня мировых цен на нефть.
Со второй половины 2003 г. развитие событий вокруг Компании привело к общему существенному повышению неопределенности относительно направлений и перспектив развития отрасли, общему ухудшению инвестиционного климата и временному снижению капитализации крупнейших компаний отрасли. Существенно сократились темпы роста добычи.
К началу 2006г. отрасль РФ в основном преодолела большинство вышеуказанных отрицательных тенденций, хотя сохраняется более низкий чем в прошлые годы темп роста добычи вследствие действующего режима налогообложения отрасли.
Основные факторы, оказывающие влияние на состояние отрасли:
На развитие нефтяной промышленности России оказывают влияние следующие основные факторы:
1) цены на нефть и нефтепродукты на мировых рынках, которые, в свою очередь в основном определяются действием следующих факторов:
- экономические, политические события в нефтедобывающих регионах, в особенности, на Ближнем и Среднем Востоке;
- глобальное и региональное соотношение спроса и предложения, а также ожидания в отношении будущего спроса и предложения на сырую нефть и нефтепродукты;
- способность членов Организации стран-экспортеров нефти (OPEC) и других стран-производителей достичь соглашения о конкретном уровне добычи нефти и ценах и выполнять такие соглашения;
- прочие действия, предпринимаемые основными странами - производителями и потребителями сырой нефти;
- наличие альтернативных видов топлива и цены на них;
- правила и требования, устанавливаемые Россией и иностранными государствами, в том числе, решения о введении экспортных ограничений и налогов и требований к качеству продукции;
- глобальные экономические условия;
- наличие новых технологий и цены на них;
- погодные условия;
- колебания валютных курсов.
2) особенности государственной политики в нефтяной отрасли, государственного регулирования отрасли и мер по их реализации;
3) структура отрасли и распределение собственности;
4) режим налогообложения нефтяной отрасли в РФ;
5) состояние транспортной инфраструктуры нефтяной промышленности, уровень тарифов на прокачку нефти и нефтепродуктов;
6) наличие достаточных и регионально диверсифицированных экспортных возможностей и стоимость транспортировки нефти по ним;
7) тарифные и нетарифные ограничения экспорта нефти и нефтепродуктов;
8) результаты геологоразведочных работ, динамика разведанных запасов нефти и газа;
9) цены на нефть и нефтепродукты на внутреннем рынке, которые определяются, прежде всего, правовым регулированием системы ценообразования, наличием экспортных мощностей и стоимостью транспортировки нефти и нефтепродуктов на экспорт, а также состоянием внутреннего спроса;
10) участие иностранного капитала в отрасли;
11) динамика обменного курса рубля, темпы удорожания/удешевления рубля в реальном выражении;
12) государственная таможенная политика;
13) общеэкономическое состояние страны;
14) общая экономико-политическая и социальная стабильность в стране;
15) вероятность возникновения чрезвычайных ситуаций;
16) изменения на мировом валютно-денежном рынке, колебания курсовых соотношений на основных валютных рынках.
Общая оценка результатов эмитента в данной отрасли:
Компания смогла достичь высоких производственных показателей. За 1997-2004 г.г. удалось достичь существенного увеличения объемов добычи и переработки нефти, усовершенствовать технологии, используемые при добыче, переработке и транспортировке нефти, управлении Компанией в целом, достичь существенного сокращения издержек, по основным показателям работы ОАО «НК «ЮКОС входит в число лидеров отрасли.
Однако, разворачивавшиеся в 2003-2004 годах события вокруг Компании, привели к тому, что в декабре 2004 года Компания подала в Cуд США по банкротствам Южного округа штата Техас (г. Хьюстон) добровольное заявление о реорганизации, согласно Главе 11 Раздела 11 Кодекса о банкротстве США. Однако, дело о банкротстве ОАО «НК «ЮКОС» было прекращено судом США по банкротствам Южного округа штата Техас (г. Хьюстон) 24 февраля 2005 года. 18 марта Хьюстонский окружной суд отклонил ходатайство ОАО «НК «ЮКОС» о приостановке продажи его активов до принятия решения по апелляции Компании на решение судов, прекративших дело, инициированное, согласно статье 11 Закона США о банкротстве. 22 марта 2005 г. ОАО «НК «ЮКОС» отказалось от продолжения своего дела о банкротстве в судах США и приняло решение отозвать апелляцию на решение суда США по банкротствам Южного округа штата Техас (г. Хьюстон) от 24 февраля 2005 года.
Компания является ответчиком в нескольких судебных процессах, исход которых может угрожать перспективам дальнейшего существования Компании:
- Иск ОАО «Юганскнефтегаз», предъявленный к ОАО «НК «ЮКОС» о взыскании задолженности за поставленную нефть на сумму 62 млрд. рублей;
- Иск ОАО «Юганскнефтегаз», предъявленный к ОАО «НК «ЮКОС» (солидарно с ЗАО «ЮКОС ЭП».) о взыскании убытков в сумме 140 млрд. рублей;
- Иск ОАО «Юганскнефтегаз», предъявленный к ОАО «НК «ЮКОС» (солидарно с ЗАО «ЮКОС ЭП».) о взыскании убытков в сумме 163 млрд. рублей.
Оценка соответствия результатов деятельности эмитента тенденциям развития отрасли
Деятельность эмитента продолжает вносить существенный вклад в работу отрасли.
ОАО «НК «ЮКОС» по мере возможностей, оставшихся у Компании в рамках принятых российскими судами решений, стремится к высокой производственной эффективности. Но недостаток финансовых средств, в частности, для инвестиций в поддержание уровня добычи, приводит к продолжающемуся снижению производственно-экономического потенциала Компании.
Причины, обосновывающие полученные результаты деятельности (удовлетворительные и
неудовлетворительные) В связи с ситуацией вокруг Компании, а именно, из-за начала процедуры внешнего наблюдения, ареста счетов и изъятия средств в погашение налогов, Компания не в состоянии финансировать капитальные вложения и нести некоторые затраты, связанные с операционной деятельностью. В связи с этими фактами, налицо снижение эксплуатационного бурения, а следовательно, и снижение производства оставшихся у Компании добывающих активов приблизительно на 30% по сравнению с предыдущим годом.
Действия, применяемые эмитентом и способы, которые Компания планирует использовать в будущем для снижения негативного эффекта факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента.
Менеджмент продолжает осуществлять оперативное руководство Компанией и управлять ее активами.
Компания оспаривает правовые и налоговые действия и акты, негативно влияющие на деятельность эмитента в судах различной юрисдикции, а также активно участвует в судебных процессах по защите интересов Компании по предъявленным искам.
Существенные события/факторы, которые могут в наибольшей степени негативно повлиять на возможность получения эмитентом в будущем таких же или более высоких результатов по сравнению с результатами за последний отчетный период, а также вероятность наступления таких событий,
возникновения факторов:
Признание Компании банкротом судом согласно Закону РФ о банкротстве.
Вступившие в законную силу решения суда о взысканиях с Компании сумм по предъявленным искам, отказы в удовлетворении предъявленных Компанией исков.
Существенные события/факторы, которые могут улучшить результаты деятельности эмитента и
вероятность их наступления, а также продолжительность их действия.
Достижение внесудебного урегулирования задолженности Компании и прекращение процедуры внешнего наблюдения согласно Закону РФ о банкротстве.
Вступившие в законную силу решения суда об удовлетворение требований Компании о взыскании денежных сумм и оспаривании незаконных действий и актов.
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав
органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
Структура органов управления общества соответствует требованиям законодательства Российской Федерации и регулируется соответствующими положениями Устава:
Статья 14 Устава ОАО "НК ЮКОС". Органы Общества
1. В Обществе создаются органы управления и контрольный орган. В Обществе может быть назначен Финансовый директор.
2. Органами управления Общества являются общее собрание акционеров и Совет директоров, единоличный исполнительный орган Общества - Президент (Генеральный директор).
3. Президент, Финансовый директор и Вице-президенты Общества, а также Главный бухгалтер Общества являются должностными лицами Общества.
4. Полномочия единоличного исполнительного органа - Президента (Генерального
директора) Общества могут быть переданы коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему). В случае передачи полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации, она выступает от имени Общества в лице своего единоличного исполнительного органа в порядке, определенном настоящим Уставом и Уставом Управляющей организации.
5. Контрольным органом Общества является Ревизионная комиссия.
6. В период ликвидации Общества ее дела передаются в ведение Ликвидационной комиссии, которая осуществляет управление Обществом в соответствии с порядком ликвидации, определенным в настоящем Уставе и действующим законодательством.
Компетенция общего собрания акционеров Общества:
К компетенции общего собрания акционеров Общества относятся следующие вопросы (Статья 16 Устава):
1) внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава Общества в новой редакции, кроме случаев, установленных законом. Внесение в Устав Общества изменений и дополнений, связанных с увеличением уставного капитала Общества, осуществляется на основании решения общего собрания акционеров Общества об увеличении уставного капитала Общества или решения Совета директоров Общества, являющегося основанием размещения акций, и зарегистрированного Отчета об итогах выпуска акций. Внесение изменений и дополнений в Устав Общества, связанных с уменьшением уставного капитала путем приобретения акций Общества в целях их погашения, осуществляется на основании решения общего собрания акционеров Общества о таком уменьшении и утвержденного Советом директоров Общества отчета об итогах приобретения акций. Внесение в Устав Общества изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Общества и их ликвидацией, осуществляется на основании решения Совета директоров Общества;
2) реорганизация Общества;
3) ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4) определение количественного состава Совета директоров Общества, избрание членов Совета директоров и досрочное прекращение их полномочий, установление размеров вознаграждения и компенсации расходов, связанных с исполнением ими обязанностей Членов Совета директоров;
5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6) увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций, за исключением случаев, когда Уставом Общества в соответствии с законом увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций отнесено к компетенции Совета директоров Общества;
7) уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций, а также путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества;
8) передача полномочий единоличного исполнительного органа - Президента Общества по договору коммерческой организации (Управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (Управляющему);
9) избрание членов Ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий, а также определение размера вознаграждений и (или) компенсаций, связанных с исполнением ими обязанностей членов Ревизионной комиссии;
10) утверждение Аудиторов Общества, в том числе аудитора по российским стандартам и аудитора по международным стандартам;
11) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
12) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли ( в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года;
13) определение порядка ведения общего собрания акционеров Общества;
14) дробление и консолидация акций Общества;
15) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах";
16) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона "Об акционерных обществах";
17) приобретение Обществом размещенных акций в случаях, указанных в Уставе в соответствии с законом;
18) принятие решения об участии Общества в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
19) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества (включая Положение об общем собрании акционеров, Положение о Совете директоров, Положение о Ревизионной комиссии, Положение о Президенте Общества);
20) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
Общее собрание акционеров Общества не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральным законом "Об акционерных обществах".
Компетенция совета директоров (наблюдательного совета) Общества (Статья 20 Устава):
1. В компетенцию Совета директоров Общества входит решение вопросов общего руководства деятельностью Общества за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров. Вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Общества действующим законодательством и Уставом, не могут быть переданы на решение Президента Общества. Совет директоров Общества вправе принять к рассмотрению вопросы, не отнесенные Уставом или Договором, заключаемым с Президентом (Управляющей организацией), к компетенции единоличного исполнительного органа.
2. К компетенции Совета директоров Общества относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Общества;
2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров Общества, за исключением случаев созыва внеочередного общего собрания акционеров Общества органами (лицами), имеющими права требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров Общества, в связи с тем, что в установленный законом срок Советом директоров Общества не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров Общества по их требованию или принято решение об отказе в его созыве по их требованию;
3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров Общества;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общества, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Общества и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров Общества, в том числе определение места проведения общего собрания акционеров;
5) увеличение уставного капитала Общества путем размещения Обществом дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций в случаях, указанных в Уставе в соответствии с действующим законодательством;
6) размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, указанных в Уставе в соответствии с действующим законодательством;
7) утверждение Отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг Общества;
8) утверждение Отчета об итогах приобретения акций Общества в целях сокращения их общего количества и уменьшения уставного капитала Общества;
9) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";
10) приобретение размещенных Обществом акций в случаях, указанных в Уставе в соответствии с действующим законодательством, облигаций и иных ценных бумаг;
11) образование исполнительного органа (назначение Президента) Общества и назначение Финансового директора, досрочное прекращение их полномочий, утверждение условий договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа (Президента) Общества Управляющей организации (Управляющему);
12) рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг Аудиторов Общества;
13) предварительное утверждение годового отчета и годовой бухгалтерской отчетности Общества;
14) утверждение годового отчета, подготовленного в соответствии с международными принципами бухгалтерского учета;
15) утверждение дивидендной политики Общества, рекомендации по размеру дивиденда по акциям, порядку и срокам его выплаты;
16) использование резервного фонда и иных фондов Общества, утверждение Положений о фондах Общества, определение их назначения, размеров, источников и сроков образования в части, не определенной действующим законодательством и Уставом;
17) утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции общего собрания акционеров Общества, а также иных внутренних документов, утверждение которых отнесено законодательством и Уставом к компетенции исполнительного органа Общества;
18) создание филиалов и открытие представительств Общества, утверждение положений о них, прекращение деятельности филиалов и представительств;
19) одобрение кодекса корпоративного поведения Общества и иных внутренних документов по корпоративной политике Общества;
20) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона "Об акционерных обществах";
21) одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных главой XI Федерального закона "Об акционерных обществах";
22) утверждение Регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
23) внесение в Устав Общества изменений и дополнений связанных с увеличением уставного капитала Общества на основании решения Совета директоров Общества, являющегося основанием размещения акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в случаях, когда Уставом Общества в соответствии с действующим законодательством это отнесено к компетенции Совета директоров Общества, а также связанных с созданием филиалов, открытием представительств Общества и их ликвидацией;
24) образование временного исполнительного органа (назначение Исполняющего обязанности Президента) в случае, если Управляющая организация (Управляющий) не могут исполнять свои обязанности, с одновременным решением о проведении внеочередного общего собрания акционеров Общества для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий Управляющей организации (Управляющего) и (или) о передаче полномочий единоличного исполнительного органа (Президента) Общества Управляющей организации или Управляющему;
25) приостановление полномочий Управляющей организации (Управляющего), с одновременным решением вопроса об образовании временного единоличного исполнительного органа (назначение Исполняющего обязанности Президента) Общества и о проведении внеочередного общего собрания акционеров Общества для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий Управляющей организации (Управляющего) и о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Управляющей организации или Управляющему;
26) принятие решения об участии Общества в других организациях, в следующих случаях:
а) учреждение Обществом некоммерческих организаций, участие Общества и прекращение участия Общества в некоммерческих организациях, если сумма взноса (вклада) Общества при этом превышает сумму, эквивалентную 50 (Пятьдесят) миллионов долларов США;
б) учреждение Обществом коммерческих организаций, если стоимость вклада Общества в уставный капитал (сумма оплаты акций) указанной организации при этом превышает сумму, эквивалентную 50 (Пятьдесят) миллионов долларов США;
в) совершение сделки (группы взаимосвязанных сделок) по приобретению, отчуждению, обременению Обществом или созданию Обществом возможности отчуждения (обременения) акций (долей в уставном капитале), паев и долей участия в коммерческих организациях, стоимость которых превышает сумму, эквивалентную 50 (Пятьдесят) миллионов долларов США;
27) дача обязательных указаний дочерним обществам Общества;
28) определение перечня сведений и документов, носящих конфиденциальный характер и составляющих коммерческую тайну Общества и порядка работы с ними;
29) принятие решений об отчуждении Обществом собственных акций, приобретенных и (или) выкупленных Обществом;
30) принятие решений о совершении Обществом следующих сделок (одной или нескольких взаимосвязанных сделок) или юридических действий:
а) Сделки, совершаемые в процессе обычной хозяйственной деятельности Общества, стоимость предмета которых превышает сумму, эквивалентную 100 (Сто) миллионов долларов США;
б) Сделки, совершаемые не в процессе обычной хозяйственной деятельности и связанные с приобретением (отчуждением) Обществом имущества, стоимость предмета которых превышает сумму, эквивалентную 50 (Пятьдесят) миллионов долларов США;
в) Сделки по привлечению Обществом займа, кредита и любого иного вида внешнего финансирования Общества общая сумма которой (сумма финансирования и проценты за пользование предоставленными средствами без учета штрафных процентов), превышает эквивалентную 100 (Сто) миллионов долларов США;
г) Сделки по предоставлению Обществом гарантий, поручительств и любого иного обеспечения исполнения обязательств за третьих лиц на общую сумму свыше суммы, эквивалентной 20(Двадцать) миллионов долларов США;
д) Действия, направленные на получение Обществом лицензий на пользование недрами и (или) по участию Общества в разработке месторождений полезных ископаемых и соглашениях о разделе продукции, связанные с добычей полезных ископаемых на территории Российской Федерации, если при этом стоимость финансирования указанных мероприятий превышает сумму, эквивалентную 100 (Сто) миллионов долларов США;
е) Действия, направленные на получение Обществом лицензий на пользование недрами и (или) по участию Общества в разработке месторождений полезных ископаемых и соглашениях о разделе продукции, связанные с добычей полезных ископаемых за пределами Российской Федерации, если при этом стоимость финансирования указанных мероприятий превышает сумму, эквивалентную 20 (Двадцать) миллионов долларов США;
ж) Сделки (действия), направленные на осуществление производственных инвестиций Общества в основные фонды на территории Российской Федерации, если при этом стоимость предмета сделки (финансирования мероприятий) превышает сумму, эквивалентную 100 (Сто) миллионов долларов США;
з) Сделки (действия), направленные на осуществление производственных инвестиций Общества в основные фонды за пределами Российской Федерации, если при этом стоимость предмета сделки (финансирования мероприятий) превышает сумму, эквивалентную 20 (Двадцать) миллионов долларов США;
31) дача рекомендаций исполнительным органам Общества по назначению и должностным обязанностям отдельных сотрудников Общества, перечень которых утверждается Советом директоров Общества;
32) утверждение внутреннего документа, содержащего рекомендации исполнительным органам Общества по принципам оплаты труда руководителей Общества, по итогам года;
33) иные вопросы, предусмотренные Уставом и нормативными актами Российской Федерации.
Компетенция единоличного и коллегиального исполнительных органов Общества (Статья 22 Устава):
1. Президент Общества без доверенности действует от имени Общества, в том числе, представляет ее интересы во взаимоотношениях с любыми российскими и иностранными юридическими и физическими лицами. Иные лица осуществляют действия от имени Общества, в том числе, представляют ее интересы, в порядке, установленном Уставом и принятым в соответствии с ним Положением Общества, а в случае передачи полномочий Президента Управляющей организации, и в соответствии с порядком, установленным Уставом Управляющей организации.
2. Президент Общества в соответствии с Уставом и заключаемым с ним Договором, осуществляет, в том числе, следующие действия:
1) организует выполнение решений общих собраний акционеров и Совета директоров Общества;
2) без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет ее интересы. Доверенности, предусматривающие передоверие любых полномочий Президента, могут быть выданы только Президентом;
3) совершает сделки от имени Общества. Любые сделки с имуществом или денежными средствами Общества, (включая сделки, создающие любые обременения имущества или возможность его отчуждения), порождающие обязательства для Общества совершаются Президентом либо лицом, им уполномоченным, на основании соответствующей доверенности, только совместно с Финансовым директором или совместно с лицом, уполномоченным Финансовым директором на основании соответствующей доверенности, в порядке, установленном Уставом и принятым в соответствии с ним Положением Общества, определяющим порядок совершения подобных сделок;
4) утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества;
5) осуществляет иные полномочия, указанные в Договоре, заключаемым с ним Советом директоров Общества.
Действия, указанные в подпунктах 2 и 3 настоящего пункта совершаются Президентом и Финансовым директором Общества исключительно с учетом положений ст.ст.23, 24 и 28 Устава Общества.
В отчетном периоде в Устав общества изменения или дополнения не вносились.
Страница в сети Интернет, на которой доступен полный текст Устава ОАО «НК «ЮКОС»: ссылка скрыта
Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила корпоративного поведения эмитента: 3 июня 2000 г. Советом директоров ОАО «НК «ЮКОС» (Протокол №120/1-11 от 3.06.2000 г.) была принята резолюция Совета директоров по улучшению корпоративного управления (текст резолюции см. в Приложении).
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента по состоянию на 31.12.2005 г.
5.2.1. Совет директоров ОАО «НК «ЮКОС»
Геращенко Виктор Владимирович, 1937 г.р. – председатель
Образование: Московский финансовый институт (1960 г.)
Занимаемые должности за последние 5 лет:
- Председатель Центрального Банка РФ.
- Депутат Государственной Думы.
2004-н/в Председатель Совета директоров ОАО «НК «ЮКОС»
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
Сабуров Евгений Федорович, 1946 г.р.
Образование: Московский государственный университет (1970), доктор экономических наук, профессор.
Занимаемые должности за последние 5 лет:
2000 – 2005 Директор Института проблем инвестирования
2005 – н/в Директор, Аппарат Президента ЗАО «ЮКОС РМ»
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
Похолков Юрий Петрович, 1939 г.р.
Образование: Томский политехнический институт (1961).
Занимаемые должности за последние 5 лет:
1998-н/в Ректор Томского политехнического университета.
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0,00001%
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
Силаев Иван Степанович, 1930 г.р.
Образование: Казанский авиационный институт (1954).
Занимаемые должности за последние 5 лет:
2000 – н/в Президент Российского Союза машиностроителей
2000 – н/в Член Совета по научно-технической политике при Президенте РФ
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
Конторович Алексей Эмильевич, 1934 г.р.
Образование: Томский государственный университет (1956).
Занимаемые должности за последние 5 лет:
1998-н/в Директор института геологии нефти и газа Сибирского отделения Российской Академии наук.
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
Бейлин Юрий Аркадьевич, 1962 г.р.
Образование: Московский институт тонкой химической технологии им. М.В. Ломоносова (1984).
Занимаемые должности за последние 5 лет:
2000 – н/в Президент, ЗАО «ЮКОС ЭП»
2004-2005 Заместитель Председателя Правления, ООО «ЮКОС-Москва»
2005 –н\в Вице-президент, ОАО «НК «ЮКОС»
Доля участия в уставном капитале эмитента: 0,00148 %
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
Семикоз Александр Петрович, 1944 г.р.
Образование: Московский финансовый институт (1972).
Занимаемые должности за последние 5 лет:
2000 - 2001 Генеральный директор, член Правления Московского народного банка, г. Сингапур
2001 - 2002 Советник, консультант Московского народного банка, г. Лондон
2002 - 2003 Независимый консультант
2004 - н/в Советник Правления, представитель Московского народного банка в Совете директоров КБ «Еврофинанс Моснарбанк», Московский народный банк, г. Лондон
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
Букле Франсуа Клод, 1964 г.р.
Образование: Высшая школа ESME Sudria, Париж, Франция, степень магистра наук (MS) (1987); Высшая коммерческая школа (HEC), Париж, Франция, степень магистра бизнес администрирования (МВА) (1989).
Занимаемые должности за последние 5 лет:
1998-2002 Управляющий директор Банка «Credit Suisse First Boston», Лондон/Москва.
2003- н/в Директор Компании «Cube Capital Ltd.»
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
Лозе Бернар, 1946 г.р.
Образование: Университет Натер (Universite de Naterre), Париж (1970);Университет Дофин (Universite de Dauphine), Париж (1971).
Занимаемые должности за последние 5 лет:
2000-н/в Президент компании «Loze & Associеs», Париж.
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
Форосенко Владимир Иванович, 1941 г.р.
Образование: Московский финансовый институт (1968)
Занимаемые должности за последние 5 лет:
- Президент Банка «АБ «Империал»
2004-н/в Независимый финансовый консультант
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
Тиди Стивен Майкл, 1952 г.р.
Образование: Государственный университет, штат Канзас (1974 г.).
Занимаемые должности за последние 5 лет:
1998-2002 Conoco, Региональный менеджер по разведке и добыче, Генеральный директор по разведке и добыче, Вице-президент по управлению персоналом, Президент по развитию и добыче
2002-2003 Conoco Phillips, Президент по развитию и добыче
2003 - 2003 ООО "ЮКОС-Москва" (временно), Первый Вице-президент - Чиф оперейшн оффисер
2003 - по н.в. ООО "ЮКОС-Москва" (временно), Исполнительный директор - Президент, Председатель Правления
2005 – по н.в. Президент, ОАО «НК «ЮКОС»
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
5.2.2. Единоличный исполнительный орган ОАО «НК «ЮКОС»
Тиди Стивен Майкл, 1952 г.р.
Образование: Государственный университет, штат Канзас (1974 г.).
Занимаемые должности за последние 5 лет:
1998-2002 Conoco, Региональный менеджер по разведке и добыче, Генеральный директор по разведке и
добыче, Вице-президент по управлению персоналом, Президент по развитию и добыче
2002-2003 Conoco Phillips, Президент по развитию и добыче
2003 - 2003 ООО "ЮКОС-Москва" (временно), Первый Вице-президент - Чиф оперейшн оффисер
2003 - по н.в. ООО "ЮКОС-Москва" (временно), Исполнительный директор - Президент, Председатель Правления
2005 – по н.в. Президент, ОАО «НК «ЮКОС»
Доля участия в уставном капитале эмитента: доли не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента и количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: опционы эмитента не выдавались
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: долей не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента: опционы дочерних или зависимых не выдавались
Родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента, нет.
5.2.3. Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен Уставом ОАО «НК «ЮКОС».
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
Вознаграждения по каждому из органов управления эмитента, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления, которые были выплачены эмитентом за завершенный финансовый год (2005 г.):
| | Заработная плата, руб. | Премии, руб. | Комиссионные, руб. | Льготы или компенсации, руб. | Иные имущественные предоставления (Вознаграждение СД) | Вознаграждения, всего, руб. |
| Совет директоров | - | - | - | - | 6 666 849 | 6 666 849 |
| Управляющая организация | Вознаграждение за услуги по управлению рублей | |
Сведения о существующих соглашениях относительно выплат вознаграждений органов управления эмитента в 2006 г.: Годовое общее собрание акционеров ОАО «НК «ЮКОС», проводившееся 23.06.2005 г. утвердило общую сумму вознаграждения членам Совета директоров и компенсации расходов, связанных с выполнением ими функций членов Совета директоров ОАО «НК «ЮКОС», на период 2005-2006 годы в размере, эквивалентном 1,5 млн. долларов США.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
1. Структура органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
В соответствии с пунктом 5 статьи 14 Устава ОАО «НК «ЮКОС» контрольным органом Компании является Ревизионная комиссия.