I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
| Вид материала | Отчет |
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4721.32kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 1764.89kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 6970.72kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3145.16kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3972.43kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4757.96kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3125.23kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9996.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9451.71kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3883.7kb.
| 5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента | |||
| Управление Банком (в соответствии со ст. 11 Устава Банка): 1. Общее собрание участников Высшим органом управления Банком является Общее собрание участников. Общее собрание может быть очередным или внеочередным. Каждый участник имеет на Общем собрании участников число голосов, пропорциональное его доле в уставном капитале, за исключением случаев, предусмотренных законодательством. К исключительной компетенции Общего собрания относятся: - определение основных направлений деятельности, а также принятие решения об участии в ассоциациях и других объединениях коммерческих организаций; - изменение устава Банка, в том числе изменение размера уставного капитала и размера долей; - внесение изменений в учредительный договор; - избрание Совета директоров Банка; - избрание и досрочное прекращение полномочий ревизионной комиссии Банка; - утверждение годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов; - принятие решения о распределении чистой прибыли между участниками Банка; - утверждение (принятие) документов, регулирующих внутреннюю деятельность Банка (внутренних документов Банка); - принятие решения о размещении Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг; - назначение аудиторской проверки, утверждение аудитора и определение размера оплаты его услуг; - принятие решения о реорганизации или ликвидации Банка; - назначение ликвидационной комиссии и утверждение ликвидационных балансов; - принятие решения о передаче доли (части доли) в уставном капитале Банка третьим лицам; - создание филиалов и открытие представительств Банка; - решение иных вопросов, отнесенных действующим законодательством к компетенции Общего собрания участников. 2. Совет директоров Совет директоров Банка осуществляет общее руководство деятельностью Банка, за исключением решения вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания участников. К исключительной компетенции Совета директоров Банка относятся следующие вопросы: - определение приоритетных направлений деятельности Банка; - вынесение на решение Общего собрания вопросов, касающихся реорганизации Банка; - назначение и освобождение от занимаемой должности Председателя и членов Правления Банка, осуществление контроля за их работой; - рекомендации по размеру распределяемой прибыли и порядку ее выплаты; - рекомендации по использованию резервного и иных фондов Банка; - принятие решений об участии Банка в других организациях в установленном порядке; - заключение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в установленных законодательством случаях; - создание и функционирование эффективного внутреннего контроля; - регулярное рассмотрение на своих заседаниях эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности; - рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных исполнительными органами Банка, Службой внутреннего контроля, ответственным сотрудником по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иными структурными подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит; - принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний Службы внутреннего контроля, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов; - своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения. Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции Совета директоров Банка, не могут быть переданы Правлению Банка. 3. Единоличный исполнительный орган - Председатель Правления Банка и коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка. Руководство текущей деятельностью Банка осуществляется Председателем Правления и Правлением Банка. Председатель Правления и Правление Банка подотчетны Общему собранию участников и Совету директоров Банка. Членами Правления по должности являются Председатель Правления и его заместители. 3.1. Председатель Правления руководит всей деятельностью Банка. Председатель Правления: - без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы и совершает сделки; - распоряжается имуществом Банка в соответствии с действующим законодательством и настоящим Уставом; - открывает счета в других банках и учреждениях Банка России; - подписывает балансы и отчеты Банка; - обеспечивает подготовку и проведение общих собраний участников Банка, организует ведение протоколов общих собраний участников; - выдает доверенности на право представительства от имени Банка, в том числе доверенности с правом передоверия; - руководит работой коллегиального исполнительного органа - Правления Банка; - издает приказы о назначении на должности работников Банка, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания; - осуществляет иные полномочия, не отнесенные законодательством или настоящим Уставом к исключительной компетенции общего собрания участников, Совета директоров и Правления Банка. В случае невозможности исполнения Председателем Правления своих обязанностей по любым обстоятельствам (болезнь, отпуск, командировка и т.п.) его обязанности временно исполняет Первый заместитель Председателя Правления, действуя при этом от имени Банка без доверенности. Председатель Правления вправе своим приказом на время своего отсутствия назначить вместо Первого заместителя Председателя Правления другое лицо из числа членов Правления, временно исполняющим обязанности Председателя Правления. 3.2. Правление Банка обеспечивает выполнение решений Общего собрания и Совета директоров Банка. К исключительной компетенции Правления относятся следующие вопросы: - организация руководства оперативной деятельностью Банка; - определение численности сотрудников Банка; - утверждение штатного расписания Банка, должностных инструкций сотрудников, инструкций, положений и других документов, регламентирующих деятельность сотрудников Банка; - установление ответственности за выполнение решений Совета директоров Банка, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля; - делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением; - проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка; - распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля; - рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля; - создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям. Системы передачи и обмена информацией включают в себя все документы, определяющие операционную политику и процедуры деятельности Банка; - создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения. Члены Правления назначаются Советом директоров Банка сроком на три года. Количество членов Правления не может быть менее трех человек. Правление Банка принимает решения по вопросам, не отнесенным к исключительной компетенции Общего собрания участников и Совета директоров Банка на своих заседаниях, проводимых не реже двух раз в месяц. Кворум для проведения заседаний Правления составляет не менее половины от числа его членов. Решения принимаются голосованием членов Правления, присутствующих на заседании, простым большинством голосов. При принятии решений каждый член Правления имеет один голос. При равенстве голосов, голос Председателя Правления является решающим. Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации - эмитента либо иного аналогичного документа: Кодекс корпоративного поведения у Банка отсутствует. Кодекс корпоративного управления у Банка отсутствует. Сведения о внесенных за последний отчетный квартал изменениях в устав кредитной организации -– эмитента, а также во внутренние документы кредитной организации - эмитента, регулирующие деятельность его органов. В отчетном квартале изменения в Устав Банка не вносились. Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции Устава кредитной организации – эмитента: ссылка скрыта | |||
| | |||
| 5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента | |||
| Совет директоров: | |||
| 1. | |||
| Фамилия, имя, отчество, год рождения: | |||
| Шмейц Иржи, 1971 г. | |||
| Сведения об образовании | |||
| Высшее, Окончил в 1995 г. Университет Чарльз (Прага, Чехия), математико-физический факультет по специальности «Математическая экономика» | |||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | |||
| С | организация | должность | |
| 1 | 2 | 3 | |
| 28/04/2006 | Общество с ограниченной ответственностью «Хоум Кредит энд Финанс Банк» | Председатель Совета директоров | |
| 01/04/2004 | РРF a.s. | Член Правления, Managing director | |
| Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): | |||
| С | по | организация | должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 01/07/1999 | 30/09/2005 | Ceska produkcni 2000, a.s. CET 21, spol.s.r.o. (TV NOVA) | Генеральный директор, Председатель Правления |
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: | Не имеет | ||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: | Не имеет | ||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента: | Не имеет | ||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: | Не имеет | ||
| Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента. | Не имеет | ||
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Не привлекался | ||
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) | Не занимал | ||
| 2. | |||
| Фамилия, имя, отчество, год рождения: | |||
| Бернштам Евгений Семенович, 1957 г. | |||
| Сведения об образовании | |||
| Высшее, Окончил в 1979 г. Дагестанский государственный университет по специальности экономист | |||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | |||
| С | организация | должность | |
| 1 | 2 | 3 | |
| 22/09/2004 | Агентство «Секвойя Кредит Консолидейшн» | Управляющий партнер и Председатель Совета директоров | |
| 31/10/2005 | «Фосборн Хоум» | Председатель Совета директоров | |
| 14/02/2007 | Общество с ограниченной ответственностью «Хоум Кредит энд Финанс Банк» | Заместитель Председателя Совета Директоров | |
| Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): | |||
| С | по | организация | должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 27/09/1999 | 10.07.2003 | ОАО «Альфа-Банк» | Первый Заместитель Председателя Правления |
| 13/01/2003 | 26/01/2004 | Корпорация «Научно-производственная инвестиционная группа «Интерпайп» | Главный управляющий директор |
| 26/01/2004 | 01/07/2004 | ФК «УРАЛСИБ» | Первый вице-президент |
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: | Не имеет | ||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: | Не имеет | ||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента: | Не имеет | ||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: | Не имеет | ||
| Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента. | Не имеет | ||
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Не привлекался | ||
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) | Не занимал | ||
| 3. | |||
| Фамилия, имя, отчество, год рождения: | |||
| Долежел Игор, 1962 г. | |||
| Сведения об образовании | |||
| Высшее Окончил в 1985 г. Пражскую Школу Экономики по специальности «Экономика международной торговли» | |||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | |||
| С | организация | должность | |
| 1 | 2 | 3 |