Ежеквартальный отчет общество с ограниченной ответственностью «Севкабель-Финанс» (указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой организации наименование) эмитента)

Вид материала

Содержание

Купонный (процентный) период
Купонный (процентный) период
Дата окончания

Подобный материал:

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 17

Погашение производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке лицам, указанным в списке владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, в пользу владельцев Облигаций. Владелец Облигации, если он не является депонентом Депозитария, может уполномочить Держателя Облигаций получать суммы купонных доходов, выплачиваемых по Облигациям. Презюмируется, что номинальные держатели Облигаций - депоненты Депозитария уполномочены получать суммы за погашение по Облигациям.

Номинальные держатели Облигаций - депоненты Депозитария и/или иные лица, не уполномоченные своими клиентами получать суммы за погашение по Облигациям, не позднее чем в 5 (пятый) рабочий день до даты погашения Облигаций, передают в Депозитарий список владельцев Облигаций, который должен содержать все реквизиты, необходимые для включения в перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, как указано ниже.

Погашение Облигаций производится в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня Депозитария, предшествующего 6 (шестому) рабочему дню до даты погашения Облигаций (далее по тексту - "Дата составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций в целях погашения").

Исполнение обязательств по отношению к владельцу, являющемуся таковым на Дату составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций в целях погашения, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения Облигаций после Даты составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций в целях погашения.

В случае если права на Облигации владельца учитываются номинальным держателем и номинальный держатель уполномочен на получение суммы погашения по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по Облигациям подразумевается номинальный держатель.
В случае если права на Облигации владельца не учитываются номинальным держателем или номинальный держатель не уполномочен владельцем на получение суммы погашения по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по Облигациям подразумевается владелец.

Не позднее, чем в 3-тий (третий) рабочий день до даты погашения Облигаций Депозитарий предоставляет Эмитенту и Платежному агенту перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, составленный на Дату составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций в целях погашения, включающий в себя следующие данные:
а) полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения Облигаций;
б) вид, серия, номер, дата и место выдачи регистрационного документа (документа удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ (для физических лиц: дата, месяц и год рождения физического лица;

в) количество Облигаций, учитываемых на счете депо лица , уполномоченного получать суммы погашения Облигаций;

г) место нахождения (место регистрации) и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы погашения Облигаций;

д) наименование и реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы погашения Облигаций, а именно:

номер счета;
наименование банка (с указанием города банка), в котором открыт счет;
корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;
банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет

е) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;

ж) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы погашения Облигаций (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д.).

Номинальный держатель (владелец) Облигаций самостоятельно отслеживает полноту и актуальность, предоставленных им в Депозитарий сведений (информации, необходимой для исполнения обязательств по Облигациям), в частности, реквизитов банковского счета и предоставления данных о лицах, уполномоченных получать суммы погашения Облигаций, предоставленных им в Депозитарий. В случае непредоставления или несвоевременного предоставления указанной информации в Депозитарий, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем Облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям производится на основании данных Депозитария, в этом случае обязательства Эмитента считаются исполненными в полном объеме и надлежащим образом. В том случае, если предоставленные владельцем или номинальным держателем или имеющиеся в Депозитарии реквизиты банковского счета и иная информация, необходимая для исполнения Эмитентом обязательств по Облигациям, не позволяют Платежному агенту своевременно осуществить перечисление денежных средств, то такая задержка не может рассматриваться в качестве просрочки исполнения обязательств по Облигациям, а владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже. Эмитент в случаях, предусмотренных договором с НДЦ, имеет право требовать подтверждения таких данных данными об учете прав на Облигации.

Не позднее, чем за 3 (три) рабочих дня до даты погашения Облигаций Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счет Платежного агента. На основании перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, предоставленного Депозитарием, Платежный агент рассчитывает суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому из владельцев и Держателей Облигаций, уполномоченных получать суммы погашения Облигаций.

В дату погашения Облигаций Платежный агент перечисляет необходимые денежные средства на счета лиц, уполномоченных получать суммы погашения Облигаций, указанных в перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.

В случае, если одно лицо уполномочено получать суммы погашения Облигаций несколькими владельцами Облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без разбивки по каждому владельцу Облигаций.

срок погашения:

Дата начала: 1 080-й (Одна тысяча восьмидесятый) день с даты начала размещения Облигаций.

Дата окончания: Дата окончания погашения Облигаций совпадает с датой начала погашения Облигаций.

Размер процентного (купонного) дохода по облигациям, порядок и условия его выплаты:

А) Размер дохода по облигациям:

Купонный (процентный) период	Размер купонного (процентного) дохода
Дата начала	Дата окончания

1. Купон: 1

Дата начала размещения Облигаций выпуска

90-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска

Порядок определения процентной ставки по первому купону:
Процентная ставка по первому купону определяется путем проведения аукциона на бирже ЗАО "Московская Межбанковская Валютная Биржа" (далее - "ММВБ") среди потенциальных покупателей Облигаций в дату начала размещения Облигаций. В день проведения аукциона Члены Секции фондового рынка ММВБ (далее - "Члены Секции") подают адресные заявки на покупку с кодом расчетов Т0 с использованием торговой системы ММВБ, в соответствии с Правилами проведения торгов в Секции фондового рынка ММВБ и иными нормативными документами ММВБ, как за свой счет, так и за счет и по поручению клиентов.
Время и порядок подачи заявок на аукцион по определению процентной ставки по первому купону устанавливается ММВБ по согласовании с Андеррайтером.Заявки на приобретение Облигаций направляются Членами Секции в адрес Андеррайтера, которыми является:

Полное фирменное наименование организации: ОАО АКБ "Союз"
Место нахождения: Российская Федерация, 127006, г. Москва, ул. Долгоруковская, д.34, стр.1
Почтовый адрес: Российская Федерация, 127006, г. Москва, ул. Долгоруковская, д.34, стр.1
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности №000-02352-111400 от 10 апреля 2000 г. выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг РФ

Заявка на приобретение должна содержать следующие значимые условия:
1) Цена покупки - 100 % от номинальной стоимости;
2) Количество Облигаций, которое потенциальный покупатель хотел бы приобрести, в случае если Эмитент назначит процентную ставку по первому купону Облигаций большую или равную указанной в заявке приемлемой процентной ставки;
3) Величина приемлемой для инвестора процентной ставки по первому купону. Под термином "Величина приемлемой процентной ставки" понимается величина процентной ставки по первому купону, при объявлении которой Эмитентом потенциальный инвестор был бы готов купить количество Облигаций, указанных в заявке по цене 100 % от номинала. Величина приемлемой процентной ставки должна быть выражена в процентах годовых с точностью до одной сотой процента.
4) Прочие параметры в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам на ММВБ.
Условием принятия заявки Члена Секции к исполнению является достаточность предоставленного обеспечения, предусмотренного Условиями клиринга ММВБ. Заявки, не соответствующие изложенным выше требованиям, к участию в аукционе по определению процентной ставки не допускаются.
По окончании периода подачи заявок на аукцион, ММВБ составляет единый сводный реестр всех введенных в адрес Андеррайтера заявок и передает его Андеррайтеру, который в свою очередь информирует Эмитента. Эмитент принимает решение о величине процентной ставки по первому купону.

Информация о процентной ставке по первому купону раскрывается в сроки и порядке, предусмотренном п. 11 решения о выпуске ценных бумаги п. 2.9 проспекта ценных бумаг.

2. Купон: 2

90-й день с даты начала размещения Облигаций

180-й день с даты начала размещения Облигаций

Процентная ставка по второму купону равна процентной ставке по первому купону

3. Купон: 3

180-й день с даты начала размещения Облигаций

270-й день с даты начала размещения Облигаций

Процентная ставка по третьему купону равна процентной ставке по первому купону

4. Купон: 4

270-й день с даты начала размещения Облигаций

360-й день с даты начала размещения Облигаций

Процентная ставка по четвертому купону равна процентной ставке по первому купону

5. Купон: 5

360-й день с даты начала размещения Облигаций

450-й день с даты начала размещения Облигаций

Размер дохода по пятому купону определяется Общим собранием участников Эмитента. Сообщение о размере пятого купона публикуется в средствах массовой информации, сети Интернет, ленте новостей не позднее, чем за 14 дней до начала пятого купонного периода в сроки и порядке, предусмотренном п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 2.9 Проспекта ценных бумаг.

6. Купон: 6

450-й день с даты начала размещения Облигаций

540-й день с даты начала размещения Облигаций

Размер дохода по шестому купону определяется Общим собранием участников Эмитента. Сообщение о размере шестого купона публикуется в средствах массовой информации, сети Интернет, ленте новостей не позднее, чем за 14 дней до начала шестого купонного периода в сроки и порядке, предусмотренном п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 2.9 Проспекта ценных бумаг.

7. Купон: 7

540-1 день с даты начала размещения Облигаций

630-й день с даты начала размещения Облигаций

Размер дохода по седьмому купону определяется Общим собранием участников Эмитента. Сообщение о размере седьмого купона публикуется в средствах массовой информации, сети Интернет , ленте новостей не позднее, чем за 14 дней до начала седьмого купонного периода в сроки и порядке, предусмотренном п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 2.9 Проспекта ценных бумаг.

8. Купон: 8

630-й день с даты начала размещения Облигаций

720-й день с даты начала размещения Облигаций

Размер дохода по восьмому купону определяется Общим собранием участников Эмитента. Сообщение о размере восьмого купона публикуется в средствах массовой информации, сети Интернет , ленте новостей не позднее, чем за 14 дней до начала восьмого купонного периода в сроки и порядке, предусмотренном п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 2.9 Проспекта ценных бумаг.

9. Купон: 9

720-й день с даты начала размещения Облигаций

810-й день с даты начала размещения Облигаций

Размер дохода по девятому купону определяется Общим собранием участников Эмитента. Сообщение о размере девятого купона публикуется в средствах массовой информации, сети интернет , ленте новостей не позднее, чем за 14 дней до начала девятого купонного периода в сроки и порядке, предусмотренном п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 2.9 Проспекта ценных бумаг.

10. Купон: 10

810-й день с даты начала размещения Облигаций

900-й день с даты начала размещения Облигаций

Размер дохода по десятому купону определяется Общим собранием участников Эмитента. Сообщение о размере десятого купона публикуется в средствах массовой информации, сети Интернет , ленте новостей не позднее, чем за 14 дней до начала десятого купонного периода в сроки и порядке, предусмотренном п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 2.9 Проспекта ценных бумаг.

11. Купон: 11

900-й день с даты начала размещения Облигаций

990-й день с даты начала размещения Облигаций

Размер дохода по одиннадцатому купону определяется Общим собранием участников Эмитента. Сообщение о размере одиннадцатого купона публикуется в средствах массовой информации, сети Интернет , ленте новостей не позднее, чем за 14 дней до начала одиннадцатого купонного периода в сроки и порядке, предусмотренном п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 2.9 Проспекта ценных бумаг.

12. Купон: 12

990-й день с даты начала размещения Облигаций

1080-й день с даты начала размещения Облигаций

Размер дохода по двенадцатому купону определяется Общим собранием участников Эмитента. Сообщение о размере двенадцатого купона публикуется в средствах массовой информации, сети Интернет, ленте новостей не позднее, чем за 14 дней до начала двенадцатого купонного периода в сроки и порядке, предусмотренном п. 11 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 2.9 Проспекта ценных бумаг.

а) Одновременно с утверждением даты начала размещения Облигаций Эмитент может принять решение о приобретении Облигаций у их владельцев в течение последних 10 (Десяти) дней j-го купонного периода (j=4,..,12). В случае если такое решение принято Эмитентом, процентные ставки по всем купонам Облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процентной ставке по первому купону.

Указанная информация, включая порядковые номера купонов, процентная ставка по которым устанавливается равной процентной ставке по первому купону, а также порядковый номер купонного периода (j), в котором владельцы Облигаций могут требовать приобретения Облигаций Эмитентом, раскрывается Эмитентом не позднее, чем за 1 (Один) календарный день до даты начала размещения Облигаций и в следующие сроки с момента составления протокола заседания, на котором принято решение о приобретении облигаций - в ленте новостей - не позднее 1 дня;

- на странице в сети "Интернет" - www.energomash.spb.ru - не позднее 3 дней;

- в газете "Ведомости" - не позднее 5 дней;

Дополнительно указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику ФСФР ".

б) Процентная ставка по купонам, размер (порядок определения) которых не был установлен Эмитентом до даты начала размещения Облигаций (i=5,..,12), определяется Эмитентом в числовом выражении после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг в Дату установления i-го купона, которая наступает не позднее, чем за 14 (Четырнадцать) календарных дней до даты выплаты (i-1)-го купона. Эмитент имеет право определить в Дату установления i-го купона ставки любого количества следующих за i-м купоном неопределенных купонов (при этом k - номер последнего из определяемых купонов).

Одновременно с сообщением о ставках i-го и других определяемых купонов по Облигациям Эмитент обязан обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций в течение последних 14 (Четырнадцати) дней k-го купонного периода. Информация, включая порядковые номера купонов, процентная ставка по которым определена в Дату установления i-го купона, а также порядковый номер купонного периода (k), в котором будет происходить приобретение облигаций, доводится до потенциальных приобретателей Облигаций в порядке, описанном в п. 9.3.1 г) Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 г) проспекта ценных бумаг

в) В случае, если после объявления ставок купонов (в соответствии с предыдущими подпунктами), у Облигации останутся неопределенными ставки хотя бы одного из последующих купонов, тогда одновременно с сообщением о ставках i-го и других определяемых купонов по Облигациям Эмитент обязан обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций по цене, равной 100 (Сто) процентов номинальной стоимости без учета накопленного на дату приобретения купонного дохода, который уплачивается продавцу Облигаций сверх указанной цены приобретения, в течение последних 14 (Четырнадцати) дней k-го купонного периода (в случае если Эмитентом определяется ставка только одного i-го купона, i=k).

г) Порядок раскрытия информации о процентных ставках по купонам:
Информация об определенных Эмитентом ставках по купонам Облигаций, начиная с пятого доводится до потенциальных приобретателей путем раскрытия в форме сообщения о существенных фактах не позднее, чем за 14 (Четырнадцать) дней до даты начала i-го купонного периода по Облигациям и в следующие сроки с момента составления протокола заседания, на котором принято решение об установлении процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам):

- в ленте новостей - не позднее 1 дня;

- на странице в сети "Интернет" - www.energomash.spb.ru - не позднее 3 дней;

- в газете "Ведомости"- не позднее 5 дней;

Дополнительно указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику ФСФР ".
Текст сообщения о существенном факте должен быть доступен на странице в сети "Интернет" в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования.

Порядок расчета величины накопленного купонного дохода при обращении Облигаций.
В любой день между датой начала размещения Облигаций и датой погашения величина накопленного купонного дохода (НКД) рассчитывается по формуле:

НКД = Cj * Nom * (T - T(j -1))/ 365/ 100 %,

где
Nom - номинальная стоимость одной Облигации,

Cj - величина процентной ставки j-того купонного периода,

j - порядковый номер купонного периода, j=1...12,

T(j -1) - дата начала j-того купонного периода,

T - текущая дата.

Величина купонного дохода по каждому из купонов определяется по формуле:

НКД = Cj * Nom * (T(j) - T(j -1))/ 365/ 100 %,

где
Nom - номинальная стоимость одной Облигации,

Cj - величина процентной ставки j-того купонного периода,

j - порядковый номер купонного периода, j=1...12,

T(j -1) - дата начала j-того купонного периода,

T(j) - дата окончания j-того купонного периода.

Сумма выплаты по купону определяется с точностью до одной копейки, округление цифр при расчете производится по правилам математического округления. При этом под правилами математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра находится в промежутке от 0 до 4, и увеличивается на единицу, если первая за округляемой цифра находится в промежутке от 5 до 9.

Если дата выплаты купонного дохода по любому из шести купонов по Облигациям выпадает на выходной день, независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за выходным. Владелец Облигации не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.

Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты каждого купона

Купонный (процентный) период	Срок (дата) выплаты купонного (процентного) дохода	Дата составления списка владельцев облигаций для выплаты купонного (процентного) дохода
Дата начала	Дата окончания

Blog

Содержание