Квартальна інформація
| Вид материала | Документы |
- Інструкція щодо заповнення форм державних статистичних спостережень № 2-інвестиції, 163.74kb.
- Рекомендації щодо складання звіту за ф.№1-підприємництво (квартальна) підприємствами, 26.62kb.
- Інструкція щодо заповнення форми державного статистичного спостереження №2-інвестиції, 141.64kb.
- Реферат з журналістики Поняття "інформація", 106.48kb.
- Тема : Інформація. Інформаційні процеси, 72.29kb.
- Основні показники рівня життя населення, 162.64kb.
- Міжнародна інформація” Галузь знань: 0302 “Міжнародні відносини”, 173.11kb.
- З дисципліни «Міжнародна інформація», 21.47kb.
- План проведення лекцій та лабораторних занять 4 курсу “інформаційні системи й технології, 105.09kb.
- В «україні» оселився «азійський тигр», 28.01kb.
6.3. У зв’язку з відсутністю дочірніх/залежних підприємств емітента, інформація про участь посадових осіб емітента в дочірніх/залежних підприємствах - відсутня.
6.4. Емітент не володіє інформацією про процедури банкрутства, що застосовувалися до суб'єктів підприємницької діяльності, в яких посадова особа емітента була засновником, учасником чи посадовою особою на момент провадження у справі про банкрутство або протягом двох років до порушення справи про банкрутство, оскільки єдиним джерелом отримання інформації про початок процедури банкротства клієнтів є Додатковий програмний комплекс для роботи у складі авторизованої системи НАУ. Відповідно до здійснених перевірок інформація про банкрутство таких юридичних осіб в системі НАУ відсутня.
Члени Правління АБ «Укргазбанк» та головний бухгалтер АБ «Укргазбанк» не мають непогашеної судимості за злочини, вчинені з корисливих мотивів, чи злочини у сфері господарської, службової діяльності органів та посадових осіб, а щодо членів Наглядової ради АБ «Укргазбанк» та членів Ревізійної комісії АБ «Укргазбанк», достовірною інформацією не володіємо.
Розділ VІІ. Інформація про засновників, учасників (акціонерів) та власників істотної участі емітента
7.1. Станом на кінець 2 кварталу 2011 року загальна кількість акціонерів емітента складає 1 516 осіб. Загальна кількість акцій, що перебувають в обігу - 5 700 000 000 штук.
Власники істотної участі емітента станом на останнє число звітного періоду
| Повне найменування юридичної особи - власника істотної участі або зазначення - "фізична особа" | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб - резидентів або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб'єкт господарської діяльності, - для юридичних осіб - нерезидентів | Розмір частки (паю), що належить власнику істотної участі | Відсоток, який становлять акції (частка, пай) у статутному (складеному, пайовому) капіталі емітента | Відсоток голосів у вищому органі емітента за акціями (часткою, паєм), що належать власнику істотної участі, у загальній кількості голосів | ||
| у прямому володінні | через афілійованих осіб | разом | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Держава (Міністерство фінансів України) | 00013480 | 4999981000 | 0 | 4999981000 | 87.7190 | 87.7263 |
Єдиним власником істотної участі в статутному капіталі емітента є держава України в особі Міністерства фінансів України.
Розділ VІІІ. Інформація про правочини з власниками істотної участі, членами наглядової ради або членами виконавчого органу, іншими афілійованими особами
8.1. Протягом звітного періоду АБ «Укргазбанк» укладено наступні договори з власниками істотної участі в банку:
1. Договір про придбання акцій в процесі закритого (приватного) розміщення №15010-02/112; 01/19-Е від 16.06.2011, укладений з Міністерством фінансів України, що є уповноваженим органом держави та діє від імені держави.
Зміст договору: АБ Укргазбанк передає Міністерству фінансів України акції прості іменні у кількості 3 772 231 000 штук загальною вартістю 3 772 231 000,00 грн., а Міністерство фінансів України передає АБ "Укргазбанк" ОВДП у кількості 4 300 000 штук загальною вартістю 4 300 000 000,00 грн., з яких 3 772 231 штука ОВДП передається в оплату за акції АБ "Укргазбанк", що придбаються Міністерством фінансів на першому етапі закритого (приватного) розміщення. Решта ОВДП може бути використана для оплати акцій банку на другому етапі розміщення.
2. Договір про придбання акцій в процесі закритого (приватного) розміщення №15010-02/113; 02/19-Е від 29.06.2011, укладений з Міністерством фінансів України, що є уповноваженим органом держави та діє від імені держави.
Зміст договору: АБ Укргазбанк передає Міністерству фінансів України акції прості іменні у кількості 527 769 000 штук загальною вартістю 527 769 000,00 грн., а Міністерство фінансів України передає АБ "Укргазбанк" ОВДП у кількості 527 769 штук загальною вартістю 527 769 000,00 грн. (з числа тих, що були передані Мінфіном згідно з першим договором).
За зазначеними договорами Міністерство фінансів України здійснило оплату за акції АБ «Укргазбанк» шляхом обміну на облігації внутрішньої державної позики (ОВДП) за номінальною вартістю ОВДП у відповідності до вимог постанови Кабінету Міністрів України від 04.04.2011 р. № 342 «Про додаткову капіталізацію Публічного акціонерного товариства акціонерного банку «Укргазбанк».
Ринкова вартість акцій Банку була затверджена Наглядовою радою банку у розмірі 0,11 грн. за штуку, тому у відповідності до 22 Закону України «Про акціонерні товариства» продаж акцій за договором здійснено за їх номінальною вартістю.
Ринкова вартість ОВДП була затверджена Наглядовою радою у розмірі 1000,00 грн. за штуку.
Всі правочини, у разі їх укладення з власниками істотної участі, членами Спостережної ради або членами Правління, у другому кварталі 2011 року відповідають вимогам банківського законодавства щодо угод з інсайдерами Банку (Постанова НБУ №368).
Протягом першого півріччя 2011 року були укладені наступні договори з афілійованими особами Міністерства фінансів України (власником істотної участі у АБ «Укргазбанк»):
1. Договори купівлі-продажу цінних паперів загальною сумою 10 424 780 грн. (десять мільйонів чотириста двісті чотири тисячі сімсот вісімдесят) гривень 00 копійок.
2. Договір банківського рахунку для зберігання грошових коштів, банківських металів та здійснення усіх видів операцій у відповідності до чинного законодавства України.
3. Договори на отримання короткострокових кредитів АБ «Укргазбанк» у сумі 54 206 000 (п’ятдесят чотири мільйона двісті шість тисяч) гривень 00 копійок.
Усі ці договори були укладені за ринковою вартістю.
8.2. Станом на 01.07.2011 року операції з афілійованими особами представлена наступним чином:
- Держава (Міністерство фінансів України, 00013480):
• обсяг облігації внутрішньої державної позики (ОВДП) станом на 01.07.2011 складає 46% торгового портфелю цінних паперів банку;
• обсяг облігації внутрішньої державної позики (ОВДП) станом на 01.07.2011 складає 86% портфелю цінних паперів на продаж банку, у т. ч. 16% –
залишок ОВДП зарахованих як оплата за акції АБ «Укргазбанк» згідно постанови Кабінету міністрів України № 342 від 04.04.2011 року ;
Протягом першого півріччя 2011 року Міністерство фінансів:
• зарахувало купонного доходу за цими цінними паперами у сумі 91,78 млн. грн.,
• здійснило часткове погашення у сумі 10,8 млн. грн.
Операції з цінними паперами оцінюються по справедливої вартості.
Операції з афілійованими особами по дебіторської та кредиторської заборгованості відсутні.
Розділ ІХ. Інформація про судові процеси, процедури досудового врегулювання спору, виплати штрафних санкцій
9.1. Станом на 01.07.2011 року відсутні судові процеси у яких учасником виступає емітент, відокремлені підрозділи, інші посадові особи, члени виконавчого органу, членів наглядової ради, та які включають вимоги на суму 10 або більше відсотків сумарних активів емітента.
Справ про банкрутство (незалежно від розміру вимог), стосовно емітента, протягом 2 кварталу 2011 року порушено не було.
Кількість судових процесів, що завершились протягом 2 кварталу 2011 року складає 302 справі. Наслідки по всім процесам для емітента є позитивною. Проте, жоден з цих позовів не включає вимоги на суму 10 або більше відсотків сумарних активів чи сумарного обсягу реалізації емітента.
9.2. Протягом звітного кварталу емітентом було оплачено штрафів на суму 17 115 843,69 (Сімнадцять мільйонів сто п'ятнадцять тисяч вісімсот сорок три) грн. 69 коп., з яких:
- штрафи до державного бюджету та інших державних фондів - 3 649,17 грн.;
- штрафи за господарською діяльністю банку - 5 668,54 грн.;
- штрафи за інші порушення допущені при перерахуванні коштів - 17 106 520,37 грн., у т.ч.:
• штраф за несвоєчасне повернення депозиту (Госп. суд справа №4/149-34/493 від 22/12/10) - 17 104 022,38 грн.;
• штраф за несвоєчасно зараховані суми пенсійних виплат на банківські рахунки - 2 497,99 грн.;
- інші штрафи на користь клієнтам - 5,61 грн.
Розділ Х. Інформація про цінні папери емітента
10.1. Інформація про акції емітента:
10.1.1.
1) Тип акцій – прості
Форма випуску – бездокументарна
Форма існування – бездокументарна
Номінальна вартість – 1,00 грн.
Кількість акцій, які перебувають в обігу – 5 699 522 922
Кількість акцій, які перебувають у процесі розміщення – 4 300 000 000
Кількість акцій, які можуть бути розміщені в результаті конвертації розміщених цінних паперів, що конвертуються в акції, чи в результаті виконання обов'язків за опціонами емітента (за наявності) – 0
Дата реєстрації випуску і номер свідоцтва про реєстрацію випуску – 28.10.2010 №978/1/10
Назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску – Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
2) Тип акцій – привілейовані
Форма випуску – бездокументарна
Форма існування – бездокументарна
Номінальна вартість – 1,00 грн.
Кількість акцій, які перебувають в обігу – 477 078
Кількість акцій, які перебувають у процесі розміщення – 0
Кількість акцій, які можуть бути розміщені в результаті конвертації розміщених цінних паперів, що конвертуються в акції, чи в результаті виконання обов'язків за опціонами емітента (за наявності) – 0
Дата реєстрації випуску і номер свідоцтва про реєстрацію випуску – 28.10.2010 №979/1/10
Назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску – Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Розмір і черговість виплати дивідендів за певним класом привілейованих акцій, якщо статутом емітента передбачено привілейовані акції двох та більше класів, по кожному із яких визначений розмір дивідендів:
Власники привілейованих акцій мають право на отримання щорічно фіксованого дивіденду, за винятком випадків, передбачених частиною 3 статті 31 Закону України «Про акціонерні товариства» або інших обмежень, встановлених банківським законодавством. Розмір дивідендів за привілейованими акціями встановлюється в розмірі 0,01 грн. на одну привілейовану акцію.
Виплата дивідендів за привілейованими акціями має бути завершена не пізніше шести місяців з дня закінчення звітного року за умови відсутності обмежень, встановлених банківським законодавством та з урахуванням окремих рішень Наглядової ради.
Привілейовані акції випущені одного класу.
Права акціонера - власника привілейованих акцій на участь у загальних зборах акціонерів з правом голосу:
Акціонери-власники привілейованих акцій мають право голосу на загальних зборах акціонерів Банку тільки у таких випадках:
припинення Банку, що передбачає конвертацію привілейованих акцій у привілейовані акції іншого класу, прості акції або інші цінні папери;
внесення змін до Статуту Банку, що передбачають обмеження прав акціонерів - власників привілейованих акцій;
внесення змін до Статуту Банку, що передбачають розміщення нового класу привілейованих акцій, власники яких матимуть перевагу щодо черговості отримання дивідендів чи виплат у разі ліквідації Банку, або збільшення обсягу прав акціонерів - власників розміщених класів привілейованих акцій, які мають перевагу щодо черговості отримання дивідендів чи виплат у разі ліквідації Банку.
Переважне право акціонера - власника привілейованих акцій на придбання акцій додаткової емісії, якщо це передбачено статутом емітента – при додатковій емісії акцій акціонери-власники привілейованих акцій не мають переважного права на придбання акцій Банку
Права акціонера - власника привілейованих акцій певного класу на їх конвертацію у прості акції чи привілейовані акції інших класів та порядок здійснення такої конвертації у разі, якщо статутом емітента передбачена можливість такої конвертації
Привілейовані акції певного класу можуть бути конвертовані у привілейовані акції іншого класу або прості акції.
Привілейовані акції можуть бути конвертовані у прості іменні акції АБ «Укргазбанк» на таких умовах:
1. Рішення про розміщення додаткових простих акцій, у які конвертуються привілейовані акції, приймаються загальними зборами акціонерів АБ «Укргазбанк» більш як трьома чвертями голосів акціонерів від загальної кількості випущених акцій.
2. Одна розміщена привілейована акція конвертується в одну просту іменну акцію АБ «Укргазбанк». Номінальна вартість привілейованих акцій, які конвертуються у прості акції, дорівнює номінальній вартості простих акцій, у які вони конвертуються. Додаткові внески та інші платежі за прості акції, що розміщуються шляхом конвертації в них привілейованих акцій, а також пов’язані з такою конвертацією, не допускаються.
3. Розміщення простих акцій АБ «Укргазбанк» шляхом конвертації здійснюється в один день на основі відповідних записів на рахунку емітента в депозитарії цінних паперів внаслідок депонування глобального сертифікату випуску акцій та на рахунках власників акцій АБ «Укргазбанк» у зберігачів, що здійснюють облік права власності на цінні папери АБ «Укргазбанк» у депозитарній системі України. Розміщення простих акцій АБ «Укргазбанк» шляхом конвертації здійснюється серед усіх акціонерів – власників привілейованих акцій на основі переліку акціонерів, складеного на дату розміщення простих акцій.
4. Конвертовані привілейовані акції одночасно з їх конвертацією у прості акції анулюються.
5. Інші умови та порядок конвертації, не врегульовані Статутом АБ «Укргазбанк», визначаються на підставі рішення загальних зборів акціонерів АБ «Укргазбанк» про конвертацію привілейованих акцій.
Конвертація (обмін) привілейованих акцій у привілейовані акції іншого класу здійснюється:
1. В процесі консолідації всіх розміщених АБ «Укргазбанк» акцій, внаслідок чого дві або більше акцій конвертуються в одну нову акцію того самого типу і класу. Обов’язковою умовою консолідації є обмін акцій старої номінальної вартості на цілу кількість акцій нової номінальної вартості для кожного з акціонерів.
2. В процесі дроблення всіх розміщених АБ «Укргазбанк» акцій, внаслідок чого одна акція конвертується у дві або більше акцій того самого типу і класу.
3. Внаслідок злиття, приєднання та поділу (конвертуються в акції банку-правонаступника у разі розміщення ним привілейованих акцій для обміну на привілейовані акції АБ «Укргазбанк»), виділу.
Черговість виплати ліквідаційної вартості за певним класом привілейованих акцій, якщо статутом емітента передбачено привілейовані акції двох та більше класів, по кожному із яких визначена ліквідаційна вартість) – привілейовані акції випущені одного класу.
3) Рішень щодо змін прав власників акцій протягом звітного періоду не приймалось.
10.1.2. Протягом періоду з 16.06.2011 по 30.06.2011 включно у процесі закритого (приватного) розміщення перебували такі акції:
Тип – акції прості
Форма існування та форма випуску акцій, що перебувають у процесі розміщення - бездокументарна
Номінальна вартість акції – 1,00 грн.
Загальна кількість і загальна номінальна вартість акцій, що планується розмістити – 4 300 000 000 штук акцій загальною номінальною вартістю 4 300 000 000,00 грн.
Частка акцій, що планується розмістити, у статутному капіталі емітента – 75,44%
10.1.3. Додатковий випуск акцій у поточному році:
Тип – акції прості
Форма існування, форма випуску та номінальна вартість акцій, які передбачається розмістити – бездокументарна, номінальна вартість однієї акції – 1,00 грн.
Загальна кількість і загальна номінальна вартість акцій, які передбачається розмістити – 4 300 000 000 штук акцій загальною номінальною вартістю 4 300 000 000,00 грн.
Частка у статутному капіталі емітента – 75,44%
Мета додаткового випуску акцій – збільшення статутного капіталу.
10.1.4. Анулювання, консолідація або дроблення акцій не здійснювались.
10.2. Інформація про емісійні цінні папери емітента (окрім акцій).
10.2.1.
Перелік попередніх випусків емісійних цінних паперів (окрім акцій), які знаходяться в обігу:
1. Випуск процентних облігацій з додатковим забезпеченням серії «А» (100 000 штук, номінал – 1 000,00 грн.) зареєстрований ДКЦПФР 04.07.2006 №388/2/06
2. Випуск процентних забезпечених облігацій серії «С» (300 000 штук, номінал – 1 000,00 грн.) зареєстрований ДКЦПФР 30.07.2007 №402/2/07
3. Випуск відсоткових забезпечених облігацій серії «D» (100 000 штук, номінал – 1 000,00 грн.) зареєстрований ДКЦПФР 30.08.2007 №520/2/07
4. Випуск відсоткових забезпечених облігацій серії «Е» (100 000 штук, номінал – 1 000,00 грн.) зареєстрований ДКЦПФР 30.08.2007 №521/2/07
Перелік попередніх випусків емісійних цінних паперів (окрім акцій), реєстрацію яких скасовано:
1. Випуск звичайних іпотечних облігацій серії «В» (50 000 штук, номінал – 1 000,00 грн.) зареєстрований ДКЦПФР 23.01.2007 № 1/4/07
Емісійні цінні папери (окрім акцій), зобов'язання за якими не виконані або виконані неналежним чином, відсутні.
Цінні папери, які знаходяться в обігу:
вид: процентні облігації з додатковим забезпеченням
форма випуску: іменні
форма існування: бездокументарна
серія (тип): А
інші ідентифікаційні ознаки цінних паперів: публічне розміщення
дата реєстрації випуску: 04.07.2006
номер свідоцтва про реєстрацію випуску: 388/2/06
назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску: ДКЦПФР
кількість цінних паперів випуску, шт.: 100 000
номінальна вартість цінних паперів випуску, грн.: 1 000,00
загальна номінальна вартість випуску, грн.: 100 000 000
права, закріплені за кожним цінним папером випуску:
• купувати та продавати облігації на вторинному ринку;
• отримувати процентний доход та номінальну вартість облігацій у встановлені терміни;
• подавати Емітенту облігації для дострокового викупу у встановлені терміни за визначеною цією Інформацією процедурою;
• здійснювати інші операції, що не суперечать чинному законодавству України.
рівень рейтингової оцінки відповідного випуску цінних паперів: 23 червня 2006 року Національним рейтинговим агентством ТОВ «Кредит-Рейтинг» був присвоєний рейтинг uaBBB. Рейтинг оновлено станом на 05.10.10р. – uaBBB (стабільний)
дата погашення:14.07.2011
діючий розмір процентної ставки: 16% річних
вид наданого забезпечення: АБ «Укргазбанк» укладено із Закритим акціонерним товариством «Страховою компанією «Українська страхова група» (код за ЄДРПОУ 30859524; 03038, м.Київ, вул. Івана Федорова, 32-А; не є афілійованою особою АБ «Укргазбанк») договір №75-0101-0006 від 28 квітня 2006 р. на страхування ризиків непогашення емітентом основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями на загальну суму 165 000 000,00 грн.
Цей договір укладено на користь власників облігацій.
Обмін облігацій на акції не передбачено.
вид: процентні забезпечені облігації
форма випуску: іменні
форма існування: бездокументарна
серія (тип): С
інші ідентифікаційні ознаки цінних паперів: приватне (закрите) розміщення
дата реєстрації випуску: 30.07.2007
номер свідоцтва про реєстрацію випуску: 402/2/07
назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску: ДКЦПФР
кількість цінних паперів випуску, шт.: 300 000
номінальна вартість цінних паперів випуску, грн.: 1 000,00
загальна номінальна вартість випуску, грн.: 300 000 000
права, закріплені за кожним цінним папером випуску:
• право купувати та продавати облігації на вторинному біржовому та позабіржовому ринках цінних паперів серед визначеного кола інвесторів;
• право на отримання номінальної вартості облігацій при настанні строку їх погашення;
• право на отримання процентного доходу у вигляді нарахованих відсотків на номінальну вартість облігацій в кінці кожного купонного періоду;
• право подавати Емітенту облігації для дострокового викупу відповідно до умов їх обігу;
• право на здійснення інших операцій, що не суперечать чинному законодавству України.
рівень рейтингової оцінки відповідного випуску цінних паперів: рейтинг не було присвоєно - закрите розміщення
дата погашення: 30.07.2012
діючий розмір процентної ставки: 16% річних
вид наданого забезпечення: АБ «Укргазбанк» укладено із Закритим акціонерним товариством «Страховою компанією «Українська страхова група» (код за ЄДРПОУ 30859524; 03038, м.Київ, вул. Івана Федорова, 32-А; не є афілійованою особою АБ «Укргазбанк») договір №75-0101-0014 від 20 липня 2007 р. добровільного страхування відповідальності перед третіми особами - на страхування ризиків непогашення емітентом основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями на загальну суму 479 520 000,00 грн., при цьому гранична сума відповідальності за виплатою доходу в розрахунку на одну облігацію – 598,40 грн. Якщо нова процентна ставка доходу за облігаціями перевищуватиме 12% річних, у разі настання страхового випадку, страхове відшкодування буде покривати номінальну вартість і частину процентного доходу – 594,40 грн. за одну облігацію.
Цей договір укладено на користь власників облігацій.
Обмін облігацій на акції не передбачено.
вид: відсоткові забезпечені облігації
форма випуску: іменні
форма існування: бездокументарна
серія (тип): D
інші ідентифікаційні ознаки цінних паперів: публічне розміщення
дата реєстрації випуску: 30.08.2007
номер свідоцтва про реєстрацію випуску: 520/2/07
назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску: ДКЦПФР
кількість цінних паперів випуску, шт.: 100 000
номінальна вартість цінних паперів випуску, грн.: 1 000,00
загальна номінальна вартість випуску, грн.: 100 000 000
права, закріплені за кожним цінним папером випуску:
• отримувати відсоткові доходи за облігаціями та номінальну вартість облігацій у встановлені цим проспектом емісії терміни;
• подавати Емітенту облігації для обов’язкового викупу у терміни та в порядку, визначеному у цьому проспекті емісії;
• купувати та продавати облігації на вторинному ринку;
• здійснювати інші операції з облігаціями, що не суперечать чинному законодавству України.
рівень рейтингової оцінки відповідного випуску цінних паперів: Національним рейтинговим агентством ТОВ «Кредит-Рейтинг» 16 серпня 2007 року було визначено кредитний рейтинг ua A. Рейтинг оновлено станом на 05.10.10р. – uaBBB (стабільний)
дата погашення: 18.09.2012
діючий розмір процентної ставки: 16% річних
вид наданого забезпечення: АБ «Укргазбанк» укладено із Закритим акціонерним товариством «Страховою компанією «Українська страхова група» (код за ЄДРПОУ 30859524; 03038, м.Київ, вул.Івана Федорова, 32-А; не є афілійованою особою АБ «Укргазбанк») договір №75-0101-0015 від 27 липня 2007 р. добровільного страхування відповідальності перед третіми особами – на страхування ризиків непогашення емітентом основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями на загальну суму 329 640 000,00 грн., при цьому гранична сума відповідальності за виплатою доходу в розрахунку на одну облігацію – 648,20 грн. Якщо нова процентна ставка доходу за облігаціями перевищуватиме 13% річних, у разі настання страхового випадку страхове відшкодування буде покривати номінальну вартість і частину процентного доходу – 648,20 грн. за одну облігацію.
Цей Договір укладено на користь власників облігацій.
Обмін облігацій на акції не передбачено.
вид: відсоткові забезпечені облігації
форма випуску: іменні
форма існування: бездокументарна
серія (тип): E
інші ідентифікаційні ознаки цінних паперів: публічне розміщення
дата реєстрації випуску: 30.08.2007
номер свідоцтва про реєстрацію випуску: 521/2/07
назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску: ДКЦПФР
кількість цінних паперів випуску, шт.: 100 000
номінальна вартість цінних паперів випуску, грн.: 1 000,00
загальна номінальна вартість випуску, грн.: 100 000 000
права, закріплені за кожним цінним папером випуску:
• отримувати відсоткові доходи за облігаціями та номінальну вартість облігацій у встановлені цим проспектом емісії терміни;
• подавати Емітенту облігації для обов’язкового викупу у терміни та в порядку, визначеному у цьому проспекті емісії;
• купувати та продавати облігації на вторинному ринку;
• здійснювати інші операції з облігаціями, що не суперечать чинному законодавству України.
рівень рейтингової оцінки відповідного випуску цінних паперів: Національним рейтинговим агентством ТОВ «Кредит-Рейтинг» 16 серпня 2007 року було визначено кредитний рейтинг ua A. Рейтинг оновлено станом на 05.10.10р. – uaBBB (стабільний)
дата погашення 18.12.2012
діючий розмір процентної ставки: 16% річних
вид наданого забезпечення: АБ «Укргазбанк» укладено із Закритим акціонерним товариством «Страховою компанією «Українська страхова група» (код за ЄДРПОУ 30859524; 03038, м.Київ, вул.Івана Федорова, 32-А; не є афілійованою особою АБ «Укргазбанк») договір №75-0101-0015 від 27 липня 2007 р. добровільного страхування відповідальності перед третіми особами – на страхування ризиків непогашення емітентом основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями на загальну суму 329 640 000,00 грн., при цьому гранична сума відповідальності за виплатою доходу в розрахунку на одну облігацію – 648,20 грн. Якщо нова процентна ставка доходу за облігаціями перевищуватиме 13% річних, у разі настання страхового випадку страхове відшкодування буде покривати номінальну вартість і частину процентного доходу – 648,20 грн. за одну облігацію.
Цей Договір укладено на користь власників облігацій.
Обмін облігацій на акції не передбачено.
Порядок та умови погашення цінних паперів випуску:
1) Процентні облігації з додатковим забезпеченням серії «А»
Адреси місць погашення облігацій
Погашення облігацій здійснюється Емітентом в національній валюті України (гривні) за адресою: 03087, м. Київ, вул. Єреванська,1, на підставі зведеного облікового реєстру, який надається на дату погашення депозитарієм ПрАТ «ВДЦП».
Дата погашення облігацій
Облігації погашаються 14 липня 2011 року.
Емітент має право на дострокове погашення облігацій, якщо ним буде викуплений весь об’єм випуску облігацій.
Порядок погашення, здійснення операцій і депонування.
На дату погашення облігацій Емітент отримує в депозитарії ПрАТ «ВДЦП» зведений обліковий реєстр власників облігацій, складений на кінець робочого дня, що передує даті погашення облігацій. Згідно зведеного облікового реєстру Емітент розраховує суми до погашення для кожного власника облігацій.
Для пред’явлення облігацій до погашення власники облігацій переводять належні їм облігації з особистих рахунків у цінних паперах у зберігачів на рахунок Емітента в депозитарії ПрАТ «ВДЦП» з 9 години до 13 години дати погашення облігацій. Погашення облігацій проводиться за адресою: 03087, м. Київ, вул. Єреванська,1.
Якщо дата погашення припадає на неробочий (вихідний) день, встановлений чинним законодавством України, погашення здійснюється, починаючи з наступного за неробочим (вихідним) робочого дня. Проценти на суму погашення за облігаціями за вказані неробочі (вихідні) дні не нараховуються та не виплачуються.
Емітент перераховує власникам облігацій суму погашення на їх поточні рахунки згідно з вимогами діючого законодавства України.
Виплата коштів за облігаціями, власником яких є нерезидент, проводиться на рахунки його постійного представництва або резидента, який працює від імені, за рахунок та за дорученням такого нерезидента та несе відповідальність за повне та своєчасне нарахування та внесення до бюджету податків, утриманих при виплаті нерезиденту доходів. У разі якщо зведений обліковий реєстр не містить інформації щодо постійного представництва або уповноваженого резидента, то виплата коштів за облігаціями проводиться на користь нерезидента виключно після надання нерезидентом Емітенту документів, що свідчать про набуття прав на облігації, та документів необхідних для утримання податків з отриманого нерезидентом доходу.
Дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення
У разі, якщо власник облігацій не перерахував на дату погашення належні йому облігації зі свого особистого рахунку у цінних паперах на рахунок Емітента в депозитарії ПрАТ «ВДЦП» або, якщо наданий депозитарієм ПрАТ «ВДЦП» обліковий реєстр не містить реквізитів поточного рахунку власника облігацій, на який повинна бути проведена оплата, то належні кошти депонуються на відповідному рахунку Емітента до особистого звернення власників. Проценти по депонованим коштам не нараховуються та не виплачуються.
В заяві власника до Емітента про отримання задепонованих коштів повинно бути зазначено грошовий рахунок, на який має бути виплачено процентний дохід, назву власника (прізвище, ім’я, по батькові (повністю)), прізвище, ім’я, по батькові (повністю) уповноваженої особи та вказівку на документ, що підтверджує повноваження особи надавати таку заяву (Статут підприємства, довіреність тощо), адресу та телефон власника, така заява повинна бути засвідчена власником або уповноваженою особою.
У разі ненадання власником облігацій заяви про отримання задепонованих коштів (або, якщо надана заява не відповідає вищезазначеним вимогам або чинному законодавству України) належна сума депонується на відповідному рахунку Емітента до особистого звернення власника. Проценти на ці кошти не нараховуються.
2) Процентні забезпечені облігації серії «С»
Адреси місць, дати початку і закінчення погашення облігацій
Погашення облігацій здійснюється Емітентом за адресою: Україна, 03087, м. Київ, вул. Єреванська, 1, тел. (+380 44) 594-11-31, факс (+380 44) 594-11-30.
Дата початку і закінчення погашення облігацій – 30 липня 2012 року.
Порядок виплати номінальної вартості облігації із зазначенням валюти, у якій здійснюється погашення (національна та/або іноземна валюта)
Погашення облігацій здійснюється Емітентом виключно у національній валюті України відповідно до чинного законодавства України.
Погашення облігацій та виплата процентного доходу за ними здійснюються Емітентом на підставі зведеного облікового реєстру, який формується депозитарієм ПрАТ «ВДЦП» після закінчення операційного дня, що передує дню початку виплати процентного доходу або погашення облігацій. Зведений обліковий реєстр надається Емітенту депозитарієм ПрАТ «ВДЦП».
Можливість дострокового погашення емітентом усього випуску (серії) облігацій
Емітент має право на дострокове погашення облігацій, якщо ним буде викуплений весь об’єм випуску облігацій серії «С». Рішення про дострокове погашення приймає Правління Емітента.
Дії, які провадяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення (дострокового погашення) випуску (серії) облігацій.
У разі, якщо власник облігацій на дату початку погашення облігацій не перерахував належні йому облігації зі свого особистого рахунку в цінних паперах на рахунок Емітента в депозитарії ПрАТ «ВДЦП», або, якщо наданий депозитарієм ПрАТ «ВДЦП» зведений обліковий реєстр не містить відомостей щодо поточного рахунку власника, на який Емітент повинен здійснити перерахування грошових коштів за погашеними облігаціями, то належна сума депонується до особистого звернення власника на рахунку Емітента № 3641443 ВАТ АБ «Укргазбанк», МФО 320478, код ЄДРПОУ 23697280. Проценти за облігаціями за час, що минув з дати початку погашення облігацій до дати безпосередньої виплати, Емітентом не нараховуються та не виплачуються.
3) Відсоткові забезпечені облігації серій «D» та «Е»
Адреси місць, дата погашення облігацій
Погашення облігацій здійснюється Емітентом за наступною адресою: 03087, м.Київ, вул. Єреванська, 1.
Емітент здійснює погашення облігацій на підставі зведеного облікового реєстру власників облігацій, складеного на кінець робочого дня, що передує даті погашення, який надається на дату такої виплати депозитарієм ПрАТ «ВДЦП».
Дата погашення облігацій:
Серія «D» – 18 вересня 2012 року.
Серія «E» – 18 грудня 2012 року.
Погашення облігацій здійснюється Емітентом у національній валюті України.
Погашення облігацій Емітентом
На дату погашення облігацій Емітент отримує в депозитарії ПрАТ «ВДЦП» зведений обліковий реєстр власників облігацій, складений на кінець робочого дня, що передує даті погашення облігацій. На підставі зведеного облікового реєстру Емітент розраховує суми до погашення для кожного власника облігацій.
Для пред’явлення облігацій до погашення власники облігацій перераховують належні їм облігації з особистих рахунків у цінних паперах у зберігачів на рахунок Емітента в депозитарії ПрАТ «ВДЦП» до 13:00 години дати погашення облігацій.
Якщо дата погашення припадає на неробочий (вихідний) день, встановлений чинним законодавством України, погашення здійснюється на наступний за неробочим (вихідним) робочий день. Відсотки на суму погашення за облігаціями за вказані неробочі (вихідні) дні не нараховуються та не виплачуються.
Емітент перераховує власникам облігацій суму погашення на їх поточні рахунки згідно з вимогами діючого законодавства України, або через касу банку.
Виплата коштів за облігаціями, власником яких є нерезидент, проводиться на рахунки його постійного представництва або резидента, який працює від імені, за рахунок та за дорученням такого нерезидента та несе відповідальність за повне та своєчасне нарахування та внесення до бюджету податків, утриманих при виплаті нерезиденту доходів. У разі якщо зведений обліковий реєстр не містить інформації щодо постійного представництва або уповноваженого резидента, то виплата коштів за облігаціями проводиться на користь нерезидента виключно після надання нерезидентом Емітенту документів, що свідчать про набуття прав на облігації, та документів необхідних для утримання податків з отриманого нерезидентом доходу.
У разі відсутності в зведеному обліковому реєстрі даних щодо грошових рахунків власника облігацій або якщо цей реєстр містить помилкові банківські реквізити власника облігацій, належна сума депонується на рахунку в АБ «Укргазбанк» до особистого звернення власників. Відсотки по депонованим сумам за час, що минув з дати їх виплати Емітентом, не нараховуються та не виплачуються.
В заяві власника до Емітента про отримання депонованих коштів повинно бути зазначено реквізити поточного рахунку, на який має бути перераховано кошти, назву власника – юридичної особи (прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи (повністю), прізвище, ім’я, по батькові (повністю) уповноваженої особи та вказівку на документ, що підтверджує повноваження особи надавати таку заяву (Статут підприємства, довіреність тощо), адресу та телефон власника, підпис власника або уповноваженої особи.
Можливість дострокового погашення Емітентом облігацій
У разі викупу всієї серії облігацій Емітент може прийняти рішення про дострокове погашення облігацій відповідної серії.
Дії, які проводяться у разі несвоєчасного подання облігацій для погашення
У разі, якщо власник облігацій не перерахував на дату погашення належні йому облігації зі свого особистого рахунку у цінних паперах на рахунок Емітента в депозитарії ПрАТ «ВДЦП», належні кошти депонуються на відповідному рахунку Емітента до особистого звернення власників. Відсотки по депонованим коштам не нараховуються та не виплачуються.
В заяві власника до Емітента про отримання депонованих коштів повинно бути зазначено реквізити поточного рахунку, на який має бути перераховано кошти, назву власника – юридичної особи (прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи (повністю), прізвище, ім’я, по батькові (повністю) уповноваженої особи та вказівку на документ, що підтверджує повноваження особи надавати таку заяву (Статут підприємства, довіреність тощо), адресу та телефон власника, підпис власника або уповноваженої особи.
Розмір відсоткового доходу, порядок та умови його виплати
1) Процентні облігації з додатковим забезпеченням серії «А»
Процентні періоди та виплати процентів на 1 облігацію серії «А»:
Процентних періодів – 20, тривалістю 91 день. Початок першого процентного періоду – 20.07.2006 р., початок двадцятого процентного періоду – 14.04.2011 р. Протягом перших восьмі процентних періодів процентна ставка для виплати процентного доходу складала 12,75% річних, сума процентної виплати на одну облігацію – 31,79 грн.
Протягом процентних періодів з дев’ятого до двадцятого процентна ставка для виплати процентного доходу складає 16,00% річних, сума процентної виплати на одну облігацію – 39,89 грн.
Адреси місць виплати доходу за облігаціями
Виплати процентного доходу здійснюються Емітентом в національній валюті України (гривні) за адресою: Україна, 03087, м. Київ, вул. Єреванська,1, на підставі зведеного облікового реєстру, який надається на дату такої виплати депозитарієм ПрАТ «ВДЦП», складеного на кінець робочого (операційного) дня, що передує даті такої виплати.
Порядок виплати процентного доходу
На дату виплати процентів по облігаціям Емітент отримує в депозитарії ПрАТ «ВДЦП» зведений обліковий реєстр власників облігацій, складений на кінець дня, що передує даті виплати процентного доходу по облігаціям. На підставі зведеного облікового реєстру Емітент розраховує суми виплати процентів для кожного власника облігацій та на день такої виплати перераховує власникам облігацій належний їм процентний дохід на їх поточні рахунки, згідно з вимогами діючого законодавства України. Якщо дата виплати процентного доходу припадає на неробочий (вихідний) день, встановлений чинним законодавством України, виплата процентного доходу здійснюється, починаючи з наступного за неробочим (вихідним) робочого дня. Проценти на суму процентного доходу за облігаціями за вказані неробочі (вихідні) дні не нараховуються та не виплачуються.
У разі відсутності в зведеному обліковому реєстрі облігацій даних щодо грошових рахунків власника облігацій, або якщо цей реєстр містить помилкові банківські реквізити власника облігацій, належна сума депонується на рахунку в АБ «Укргазбанк» до особистого звернення власників. Проценти по депонованим сумам за час, що минув з дати їх виплати Емітентом, не нараховуються та не виплачуються.
В заяві власника до Емітента про отримання задепонованих коштів повинно бути зазначено грошовий рахунок, на який має бути виплачено процентний дохід, назву власника (прізвище, ім’я, по батькові (повністю)), прізвище, ім’я, по батькові (повністю) уповноваженої особи та вказівку на документ, що підтверджує повноваження особи надавати таку заяву (Статут підприємства, довіреність тощо), адресу та телефон власника, така заява повинна бути засвідчена власником або уповноваженою особою.
У разі ненадання власником облігацій заяви про отримання відповідної суми (або, якщо надана заява не відповідає вищезазначеним вимогам або чинному законодавству України) належна сума депонується на відповідному рахунку Емітента до особистого звернення власника. Проценти на ці кошти не нараховуються.
Власники облігацій – фізичні особи повинні протягом п'яти днів до дати виплати процентного доходу надати Емітенту дані про реєстрацію за місцем проживання та ідентифікаційний код.
Оподаткування доходів фізичних осіб здійснюється згідно з діючим законодавством України.
Виплата процентного доходу за облігаціями, власником яких є нерезидент, проводиться на рахунки його постійного представництва або резидента, який працює від імені, за рахунок та за дорученням такого нерезидента та несе відповідальність за повне та своєчасне нарахування та внесення до бюджету податків, утриманих при виплаті нерезиденту доходів. У разі якщо зведений обліковий реєстр не містить інформації щодо постійного представництва або уповноваженого резидента, то виплата доходу проводиться на користь нерезидента виключно після надання нерезидентом Емітенту документів, що свідчать про набуття прав на облігації, та документів необхідних для утримання податків з отриманого нерезидентом доходу.
2) Процентні забезпечені облігації серії «С»
Процентні періоди та виплати процентів на 1 облігацію серії «С»:
Процентних періодів – 20, тривалістю 91 день. Початок першого процентного періоду – 06.08.2007 р., початок двадцятого процентного періоду – 30.04.2012 р. Протягом перших восьмі процентних періодів процентна ставка для виплати процентного доходу складала 12,00% річних, сума процентної виплати на одну облігацію – 29,92 грн.
Протягом процентних періодів з дев’ятого до двадцятого процентна ставка для виплати процентного доходу складає 16,00% річних, сума процентної виплати на одну облігацію – 39,89 грн.
Адреси місць виплати доходу за облігаціями
Виплати процентного доходу здійснюються Емітентом в національній валюті України (гривні) за адресою: Україна, 03087, м. Київ, вул. Єреванська,1, на підставі зведеного облікового реєстру, який надається на дату такої виплати депозитарієм ПрАТ «ВДЦП», складеного на кінець робочого (операційного) дня, що передує даті такої виплати.
Порядок виплати процентного доходу
Процентні доходи за облігаціями нараховуються відповідно до процентних періодів, кожен з яких складає 91 (дев'яносто один) календарний день.
Якщо строк виплати процентного доходу за облігаціями та/або погашення облігацій припадає на неробочий (вихідний) день, встановлений чинним законодавством України, початок виплати процентного доходу за облігаціями або погашення облігацій переноситься на перший робочий день після неробочого (вихідного, святкового) дня. Проценти за облігаціями за вказані неробочі (вихідні, святкові) дні не нараховуються та не виплачуються.
Юридичним особам виплати грошових коштів проводяться винятково безготівковим перерахуванням на власний поточний рахунок. Нерезидентам виплати грошових коштів проводяться відповідно до чинного валютного та податкового законодавства України.
Усі необхідні для перерахування коштів дані про власників облігацій надаються Емітенту депозитарієм ПрАТ «ВДЦП».
На підставі зведеного облікового реєстру рахунків власників облігацій Емітент розраховує суми виплати процентного доходу для кожного власника на день такої виплати та виплачує власникам облігацій належний їм процентний доход відповідно до вимог чинного законодавства України.
У разі відсутності у зведеному обліковому реєстрі відомостей щодо поточного рахунку власника, на який Емітент повинен здійснити перерахування грошових коштів, належна сума депонується до особистого звернення власника на рахунку Емітента №3641443 у АБ «Укргазбанк», МФО 320478, код ЄДРПОУ 23697280.
Подальші виплати власникам грошових коштів за облігаціями Емітент здійснює після їх особистого звернення до Емітента. Проценти на депоновані кошти не нараховуються і не виплачуються.
Виплата процентного доходу за облігаціями здійснюються Емітентом на підставі зведеного облікового реєстру, який формується Депозитарієм після закінчення операційного дня, що передує дню початку виплати процентного доходу. Зведений обліковий реєстр надається Емітенту депозитарієм ПрАТ «ВДЦП».
3) Відсоткові забезпечені облігації серій «D»
Процентні періоди та виплати процентів на 1 облігацію серії «D»:
Процентних періодів – 20, тривалістю 91 день. Початок першого процентного періоду – 25.09.2007 р., початок двадцятого процентного періоду – 19.06.2012 р. Протягом перших чотирьох процентних періодів процентна ставка для виплати процентного доходу складала 13,00% річних, сума процентної виплати на одну облігацію – 32,41 грн.
Протягом процентних періодів з п’ятого до шістнадцятого процентна ставка для виплати процентного доходу складає 16,00% річних, сума процентної виплати на одну облігацію – 39,89 грн.
Для процентних періодів з сімнадцятого до двадцятого процентна ставка для виплати процентного доходу буде визначатися рішенням Правління емітента, сума процентної виплати на одну облігацію буде розраховуватися виходячи з розміру встановленої відсоткової ставки на відповідний процентний період.
Адреси місць виплати доходу за облігаціями
Виплата відсоткових доходів за облігаціями здійснюється Емітентом у національній валюті України за наступною адресою: 03087, м. Київ, вул. Єреванська, 1.
Емітент здійснює виплату відсоткових доходів власникам облігацій на підставі зведеного облікового реєстру власників облігацій, складеного на кінець робочого дня, що передує даті такої виплати, який надається на дату такої виплати депозитарієм ПрАТ «ВДЦП».
Порядок виплати відсоткового доходу
На дату виплати відсоткового доходу за облігаціями Емітент отримує в депозитарії ПрАТ «ВДЦП» зведений обліковий реєстр власників облігацій, складений на кінець дня, що передує даті виплати відсоткового доходу. На підставі зведеного облікового реєстру Емітент розраховує суми відсоткового доходу для кожного власника облігацій та на дату виплати відсоткового доходу перераховує власникам облігацій належний їм відсотковий дохід на їх поточні рахунки згідно з вимогами діючого законодавства України, або через касу банку.
Якщо дата виплати відсоткового доходу припадає на неробочий (вихідний) день, встановлений чинним законодавством України, виплата відсоткового доходу здійснюється на наступний за неробочим (вихідним) робочий день. Відсотки на суму відсоткового доходу за облігаціями за вказані неробочі (вихідні) дні не нараховуються та не виплачуються.
У разі відсутності в зведеному обліковому реєстрі власників облігацій даних щодо реквізитів поточних рахунків власників облігацій, або якщо цей реєстр містить помилкові банківські реквізити власників облігацій, належна сума депонується на рахунку в АБ «Укргазбанк» до особистого звернення власників облігацій. Відсотки по депонованим сумам за час, що минув з дати їх виплати Емітентом, не нараховуються та не виплачуються.
В заяві власника облігацій до Емітента про отримання депонованих коштів повинно бути зазначено реквізити поточного рахунку, на який має бути виплачено відсотковий дохід, назву власника – юридичної особи (прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи (повністю), прізвище, ім’я, по батькові (повністю) уповноваженої особи та вказівку на документ, що підтверджує повноваження особи надавати таку заяву (Статут підприємства, довіреність тощо), адресу та телефон власника, підпис власника або уповноваженої особи.
Власники облігацій – фізичні особи повинні протягом 5 (п’яти) банківських днів до дати виплати відсоткового доходу надати Емітенту дані про реєстрацію за місцем проживання та ідентифікаційний код.
Оподаткування доходів фізичних осіб здійснюється згідно з діючим законодавством України.
Виплата відсоткового доходу за облігаціями, власником яких є нерезидент, проводиться на рахунки його постійного представництва або резидента, який працює від імені, за рахунок та за дорученням такого нерезидента та несе відповідальність за повне та своєчасне нарахування та внесення до бюджету податків, утриманих при виплаті нерезиденту доходів. У разі якщо зведений обліковий реєстр не містить інформації щодо постійного представництва або уповноваженого резидента, то виплата доходу проводиться на користь нерезидента виключно після надання нерезидентом Емітенту документів, що свідчать про набуття прав на облігації, та документів, необхідних для утримання податків з отриманого нерезидентом доходу.
3) Відсоткові забезпечені облігації серій «Е»
Процентні періоди та виплати процентів на 1 облігацію серії «Е»:
Процентних періодів – 20, тривалістю 91 день. Початок першого процентного періоду – 25.09.2007 р., початок двадцятого процентного періоду – 19.06.2012 р. Протягом перших чотирьох процентних періодів процентна ставка для виплати процентного доходу складала 13,00% річних, сума процентної виплати на одну облігацію – 32,41 грн.
Протягом процентних періодів з п’ятого до шістнадцятого процентна ставка для виплати процентного доходу складає 16,00% річних, сума процентної виплати на одну облігацію – 39,89 грн.
Для процентних періодів з сімнадцятого до двадцятого процентна ставка для виплати процентного доходу буде визначатися рішенням Правління емітента, сума процентної виплати на одну облігацію буде розраховуватися виходячи з розміру встановленої відсоткової ставки на відповідний процентний період.
Адреси місць виплати доходу за облігаціями
Виплата відсоткових доходів за облігаціями здійснюється Емітентом у національній валюті України за наступною адресою: 03087, м. Київ, вул. Єреванська, 1.
Емітент здійснює виплату відсоткових доходів власникам облігацій на підставі зведеного облікового реєстру власників облігацій, складеного на кінець робочого дня, що передує даті такої виплати, який надається на дату такої виплати депозитарієм ПрАТ «ВДЦП».
Порядок виплати відсоткового доходу
На дату виплати відсоткового доходу за облігаціями Емітент отримує в депозитарії ПрАТ «ВДЦП» зведений обліковий реєстр власників облігацій, складений на кінець дня, що передує даті виплати відсоткового доходу. На підставі зведеного облікового реєстру Емітент розраховує суми відсоткового доходу для кожного власника облігацій та на дату виплати відсоткового доходу перераховує власникам облігацій належний їм відсотковий дохід на їх поточні рахунки згідно з вимогами діючого законодавства України, або через касу банку.
Якщо дата виплати відсоткового доходу припадає на неробочий (вихідний) день, встановлений чинним законодавством України, виплата відсоткового доходу здійснюється на наступний за неробочим (вихідним) робочий день. Відсотки на суму відсоткового доходу за облігаціями за вказані неробочі (вихідні) дні не нараховуються та не виплачуються.
У разі відсутності в зведеному обліковому реєстрі власників облігацій даних щодо реквізитів поточних рахунків власників облігацій, або якщо цей реєстр містить помилкові банківські реквізити власників облігацій, належна сума депонується на рахунку в АБ «Укргазбанк» до особистого звернення власників облігацій. Відсотки по депонованим сумам за час, що минув з дати їх виплати Емітентом, не нараховуються та не виплачуються.
В заяві власника облігацій до Емітента про отримання депонованих коштів повинно бути зазначено реквізити поточного рахунку, на який має бути виплачено відсотковий дохід, назву власника – юридичної особи (прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи (повністю), прізвище, ім’я, по батькові (повністю) уповноваженої особи та вказівку на документ, що підтверджує повноваження особи надавати таку заяву (Статут підприємства, довіреність тощо), адресу та телефон власника, підпис власника або уповноваженої особи.
Власники облігацій – фізичні особи повинні протягом 5 (п’яти) банківських днів до дати виплати відсоткового доходу надати Емітенту дані про реєстрацію за місцем проживання та ідентифікаційний код.
Оподаткування доходів фізичних осіб здійснюється згідно з діючим законодавством України.
Виплата відсоткового доходу за облігаціями, власником яких є нерезидент, проводиться на рахунки його постійного представництва або резидента, який працює від імені, за рахунок та за дорученням такого нерезидента та несе відповідальність за повне та своєчасне нарахування та внесення до бюджету податків, утриманих при виплаті нерезиденту доходів. У разі якщо зведений обліковий реєстр не містить інформації щодо постійного представництва або уповноваженого резидента, то виплата доходу проводиться на користь нерезидента виключно після надання нерезидентом Емітенту документів, що свідчать про набуття прав на облігації, та документів, необхідних для утримання податків з отриманого нерезидентом доходу.
Реєстрація цінних паперів АБ «Укргазбанк» у звітному періоді не скасовувалась.
Цінні папери, зобов'язання емітента за якими не виконане або виконане неналежним чином, відсутні.
10.2.2. Інформація про забезпечення за облігаціями кожного випуску.
1) Забезпечення за облігаціями іменними процентними серії «А»
АБ «Укргазбанк» укладено із Закритим акціонерним товариством «Страховою компанією «Українська страхова група» (код за ЄДРПОУ 30859524; 03038, м. Київ, вул. Івана Федорова, 32-А; не є афілійованою особою АБ «Укргазбанк») договір №75-0101-0006 від 28 квітня 2006 р. на страхування ризиків непогашення емітентом основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями на загальну суму 165 000 000,00 грн.
Цей договір укладено на користь власників облігацій.
2) Забезпечення за облігаціями іменними процентними серії «С»
АБ «Укргазбанк» укладено із Закритим акціонерним товариством «Страховою компанією «Українська страхова група» (код за ЄДРПОУ 30859524; 03038, м. Київ, вул. Івана Федорова, 32-А; не є афілійованою особою АБ «Укргазбанк») договір №75-0101-0014 від 20 липня 2007 р. добровільного страхування відповідальності перед третіми особами - на страхування ризиків непогашення емітентом основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями на загальну суму 479 520 000,00 грн., при цьому гранична сума відповідальності за виплатою доходу в розрахунку на одну облігацію – 598,40 грн.
Якщо нова процентна ставка доходу за облігаціями перевищуватиме 12% річних, у разі настання страхового випадку, страхове відшкодування буде покривати номінальну вартість і частину процентного доходу – 594,40 грн. за одну облігацію.
Цей договір укладено на користь власників облігацій.
3) Забезпечення за облігаціями іменними процентними серії «D» та серії «Е»
АБ «Укргазбанк» укладено із Закритим акціонерним товариством «Страховою компанією «Українська страхова група» (код за ЄДРПОУ 30859524; 03038, м. Київ, вул. Івана Федорова, 32-А; не є афілійованою особою АБ «Укргазбанк») договір №75-0101-0015 від 27 липня 2007 р. добровільного страхування відповідальності перед третіми особами – на страхування ризиків непогашення емітентом основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями на загальну суму 329 640 000,00 грн., при цьому гранична сума відповідальності за виплатою доходу в розрахунку на одну облігацію – 648,20 грн.
Якщо нова процентна ставка доходу за облігаціями перевищуватиме 13% річних, у разі настання страхового випадку страхове відшкодування буде покривати номінальну вартість і частину процентного доходу – 648,20 грн. за одну облігацію.
Цей Договір укладено на користь власників облігацій.
10.2.3. Емісійні цінні папери (окрім акцій) АБ «Укргазбанк» на кінець звітного періоду у процесі розміщення не перебувають.
10.2.4. Додатковий випуск емісійних цінних паперів (окрім акцій) у поточному році не здійснювався.
10.3. Факти лістингу (делістингу) цінних паперів на організаторі торгівлі протягом звітного періоду відсутні.
Протягом звітного періоду на організованому ринку укладались угоди з акціями іменними простими:
Найнижча ціна – 0,07 грн. (25.06.2011, ПАТ «Українська біржа», категорія: позалістингові цінні папери).
Найвища ціна – 10,00 грн. (24.05.2011, ПрАТ «Фондова біржа ПФТС», категорія: позалістингові цінні папери).
10.4. У звітному періоді біржові контракти на організаторах торгівлі укладались лише з акціями простими іменними. З акціями привілейованими іменними біржові контракти не укладались.
Днем укладення останнього у звітному періоді біржового контракту на організаторі торгівлі є 25.06.2011.
Протягом 25.06.2011 на організаторі торгівлі укладались 4 біржові контракти з акціями простими іменними з загальною кількістю на 800 000 шт. та загальною сумою 78 500 грн., де:
1. Організатор торгівлі: ПАТ «Українська біржа»;
Дата і час укладення: 25.06.2011 15:10:49;
Кількість, шт.: 100 000;
Ціна за шт., грн.:0,07;
Загальна сума, грн.: 7 000,00;
2. Організатор торгівлі: ПАТ «Українська біржа»;
Дата і час укладення: 25.06.2011 15:10:44;
Кількість, шт.: 150 000;
Ціна за шт., грн.: 0,11;
Загальна сума, грн.: 16 500,00
3. Організатор торгівлі: ПАТ «Українська біржа»;
Дата і час укладення: 25.06.2011 15:10:06;
Кількість, шт.: 200 000;
Ціна за шт., грн.: 0,10;
Загальна сума, грн.: 20 000,00
4. Організатор торгівлі: ПАТ «Українська біржа»;
Дата і час укладення: 25.06.2011 15:09:48;
Кількість, шт.: 350 000;
Ціна за шт., грн.: 0,10;
Загальна сума, грн.: 35 000,00
10.5. Особою, що веде облік права власності на цінні папери емітента у депозитарній системі України є Відкрите акціонерне товариство "Національний Депозитарій України".
• Скорочене найменування - НДУ
• Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ -30370711;
• Дані свідоцтва про державну реєстрацію - Серія А00, №020227;
• Дата проведення державної реєстрації - 17.05.1999р., номер запису -10741050001010655;
• Орган, що видав свідоцтво - Шевченківська районна у місті Києві державна адміністрація;
• Місцезнаходження - вул. Б. Грінченка, буд. 3, м. Київ, 01001;
• Телефони - (044) 279-65-40, 279-13-25, факс (044) 279-13-22
• Дані ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності , а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів - Серія АВ № 189650 на підставі рішення ДКЦПФР від 19.09.2006 р. № 823, строк дії ліцензії - 19.09.2006 р.-19.09.2016 р.
Випуск переведено в бездокументарну форму глобальний сертифікат депоновано в НДУ.
10.6. Цінні папери АБ «Укргазбанк» в обігу за межами України не перебувають.
10.7. Векселі протягом звітного періоду не видавались.