Открытое акционерное общество

  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   30

1. Общие положения. 5

2. Определения. 5

3. Информация реестра. 7

3.1. Информация об эмитенте. 7

7

3.2. Информация о ценных бумагах эмитента. 7

7

3.3. Лицевые счета зарегистрированных лиц. 7

7

3.3.1. Лицевые счета неустановленных лиц. 7

3.3.1.1. Ценные бумаги неустановленного физического лица. 7

8

3.3.1.2. Ценные бумаги неустановленного юридического лица. 8

3.3.2. Лицевой счет номинального держателя. 8

3.3.3. Лицевой счет доверительного управляющего. 8

4. Документы реестра. 8

4.1. Анкета зарегистрированного лица. 8

4.2. Передаточное распоряжение. 9

10

4.3. Залоговое распоряжение. 10

4.4. Распоряжение о передаче права залога. 11

4.5. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя. 11

4.6. Распоряжение о прекращении залога. 12

4.7. Выписка из реестра 13

4.8. Журнал учета входящих документов. 13

14

4.9. Регистрационный журнал. 14

14

4.10. Требования к оформлению документов. 14

5. Операции эмитента. 14

5.1. Операции по лицевым счетам. 15

5.1.1. Открытие лицевого счета. 15

15

5.1.1.1. Открытие лицевого счета физического лица. 15

5.1.1.2. Открытие лицевого счета юридического лица. 15

5.1.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. 16

5.2. Операции, относящиеся к обращению ценных бумаг. 16

16

5.2.1. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. 16

5.2.1.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки. 16

5.2.1.1.1. Сверка подписи. 17

17

5.2.1.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования. 17

5.2.1.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда. 17

5.2.1.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица. 17

5.2.1.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации. 18

5.2.1.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном п.8 ст.84.7 ФЗ «Об акционерных обществах». 18

5.2.1.7. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном ст.84.8 ФЗ «Об акционерных обществах». 18

5.2.1.8. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на выкупаемые акции к обществу (при наличии у акционеров права требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им акций). 19

19

5.2.2. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг. 19

5.2.2.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. 19

5.2.2.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче права залога. 19

5.2.2.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи об изменении информации в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога. 20

5.2.2.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога. 20

5.2.2.4.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога ценных бумаг в связи с исполнением обязательства. 20

5.2.2.4.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога ценных бумаг в связи с неисполнением обязательства. 20

5.2.3. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету. 20

21

5.2.4. Внесение в реестр записей о блокировании ценных бумаг на лицевом счете. 21

5.2.5. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. 22

5.3. Операции по поручению органов управления эмитента. 22

5.3.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг. 22

5.3.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.. 22

5.3.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг. 23

5.3.4. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. 23

5.3.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам. 24

5.3.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр. 25

5.3.7. Объединение выпусков ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг. 25

5.3.8. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг. 25

5.3.9. Аннулирование ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоение выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера. 26

5.3.10. Операции с не полностью оплаченными ценными бумагами. 26

5.3.11. Внесение в реестр записей об объединении лицевых счетов. 27

5.3.12. Особенности учета дробных акций 27

5.3.13. Подготовка списка владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе. 27

5.3.15. Подготовка списка владельцев ценных бумаг выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ «Об акционерных обществах». 28

5.4. Предоставление информации из реестра. 28

28

5.4.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам. 28

5.4.1.1. Выписка из реестра. 28

5.4.1.2. Уведомление. 28

5.4.1.3. Справка об операциях. 29

5.4.1.4. Выдача прочей информации и справок. 29

5.4.2. Предоставление информации органам управления эмитента. 30

5.4.3. Предоставление информации представителям государственных органов. 30

5.4.4. Предоставление информации нотариусам. 30

6. Сроки исполнения операций. 30

7. Требования к деятельности эмитента как реестродержателя. 32

32

7.1. Эмитент обязан: 32

33

7.2. Эмитент не имеет права: 33

33

7.3. Ответственность эмитента как реестродержателя. 33

8. Обязанности зарегистрированных лиц. 33

33

Зарегистрированные лица обязаны: 33

34

9. ПРИЛОЖЕНИЯ 39

Приложение 1. Анкета зарегистрированного физического лица 39

Приложение 2. Анкета зарегистрированного юридического лица 41

Приложение 3. Передаточное распоряжение 43

Приложение 4. Залоговое распоряжение 45

Приложение 5. Распоряжение о передаче права залога 47

Приложение 6. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя 49

Приложение 7. Распоряжение о прекращении залога 51

Приложение 8. Блокировочное распоряжение 52

Приложение 9. Распоряжение на выдачу выписки/справки 53

Приложение 10. Выписка из реестра на дату 54

Приложение 11. Выписка из реестра на дату (ЗД) 55

Приложение 12. Уведомление о выполнении операции в реестре 55

Приложение 13. Уведомление об отказе от внесения записи в реестр 57

Приложение 14. Реестр владельцев именных ценных бумаг (сокращенная форма) 57

Приложение 15. Отчет о процентом отношении к УК 59

Приложение 16. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании 60

Приложение 17. Реестр владельцев именных ценных бумаг 62

Приложение 18. Справка об операциях, проведенных по лицевому счету за период 63

Приложение 19. Отчет о действующих обременениях ЦБ 65

Приложение 20. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ 67

Приложение 21. ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ СПЕЦИАЛИСТА, ОТВЕТСТВЕННОГО ЗА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ЭМИТЕНТА 70

Приложение 22. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации. 71