Договір на брокерське обслуговування № Б

Вид материала

Закон

Содержание 2. Предмет договору 3. Порядок та умови надання посередницьких послуг та звітності клієнту 4. Права та обов’язки сторін 5. Винагорода торговця та ціна договору 6. Відповідальність сторін 7. Умови звільнення від відповідальності 8. Вирішення спорів 9. Строк дії, порядок внесення змін та припинення договору 10. Порядок і засоби обміну інформацією. уповноважені особи сторін 11. Заключні положення 12. Додатки до договору 13. Реквізити сторін Повідомлення про ризики Ціновий ризик Ризик втрати ліквідності Ризик банкрутства емітента Ризик неправомірних дій Валютний ризик Політичний ризик Податковий ризик ... Полное содержание

Подобный материал:

• Договір про інформаційно-довідкове обслуговування, 60.74kb.
• Брокерське обслуговування на ринку цінних паперів, 10.34kb.
• Договір на інформаційно-довідкове обслуговування, 27.02kb.
• Договір на здійснення кредитно-розрахункового обслуговування, 26.13kb.
• Договір на транспортне обслуговування по перевезенню вантажів автомобільним транспортом, 86.38kb.
• Договір на транспортне обслуговування по перевезенню вантажів автомобільним транспортом, 79.37kb.
• Договір № об на виконання робіт з бухгалтерського обслуговування, 81.8kb.
• Договір № про розрахункове обслуговування шляхом проведення електронних платежів, 130.16kb.
• Договір фінансового лізингу, 323.48kb.
• Типовий договір найму житла в будинках державного І комунального житлового фонду, 187.59kb.

Договір

на брокерське обслуговування № _______- Б

м. Київ

"__" ___________ 20__ року

Юридична особа за законодавством України – Товариство з обмеженою відповідальністю "ТАСК-брокер" (Ліцензія Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку серія АВ, № 362309 на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: діяльність по випуску та обігу цінних паперів, дата видачі 07.09.2007 року), надалі – "Торговець", в особі Генерального директора Янпольського Сергія Яковича, який діє на підставі Статуту, з однієї сторони, та

Громадянин(ка) України __________________________________________________, надалі – "Клієнт", який (яка) діє на підставі власного вільного волевиявлення, з другої сторони,

надалі в тексті даного Договору при спільному згадуванні Торговець і Клієнт іменовані "Сторони", а при окремому – "Сторона", уклали цей Договір про наступне:

1. ТЕРМІНИ

1.1. Сторони домовилися, що в цьому Договорі терміни використовуються у такому значенні:

"ЦП" - акції та інші види цінних паперів, що є предметом Замовлень.

"Посередницькі послуги" – юридичні дії по купівлі, продажу, міні цінних паперів вчинювані Торговцем від власного імені, але за рахунок Клієнта та за дорученням останнього.

"Операції з ЦП" - дії щодо ЦП, що становлять зміст Посередницьких послуг (наприклад – правочини щодо ЦП).

"Контрагенти" - особи, які у вчинюваних Торговцем від власного імені та за рахунок Клієнта правочинах виступають стороною, а також представники таких осіб (що діють за рахунок осіб як від власного імені так і від імені осіб).

"Замовлення" - письмовий документ, що містить доручення Клієнта Торговцю надати певну Посередницьку послугу (купівля, продаж, міна) та виконати певні Операції з ЦП і відповідає вимогам, що ставляться до нього цим Договором.

"Договори на виконання" - договори купівлі-продажу, міни ЦП, біржові угоди (контракти), що укладаються Торговцем з Контрагентами на виконання Замовлень.

2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ

2.1. Протягом строку дії та на умовах, передбачених цим Договором, Торговець зобов’язується надавати Клієнтові Посередницькі послуги, а Клієнт зобов’язується приймати їх результати та оплачувати їх ціну.

2.2. Сторони домовились, що обсяг (кількість) Посередницьких послуг, які надаються Клієнту на підставі цього Договору, не обмежується та підлягає фактичному встановленню Сторонами при припиненні Договору.

2.3. При наданні Клієнтові Посередницьких послуг Торговець діє як комісіонер Клієнта і Клієнт погоджується з тим, що правочини, вчинені Торговцем на підставі та на виконання цього Договору, здійснюються за рахунок Клієнта.

3. ПОРЯДОК ТА УМОВИ НАДАННЯ ПОСЕРЕДНИЦЬКИХ ПОСЛУГ ТА ЗВІТНОСТІ КЛІЄНТУ

3.1. Після підписання цього Договору Торговець відкриває Клієнту Торговельний рахунок.

Торговельний рахунок – це розділ (сукупність облікових записів), відкритий на ім’я Клієнта в Обліковій системі Торговця, на якому ведеться облік: позицій Клієнта (сукупності тих чи інших ЦП, що перебувають у власності Клієнта); грошової оцінки позицій Клієнта; Договорів на виконання; руху ЦП Клієнта та/або грошових коштів Клієнта.

Після відкриття Торговельного рахунку Торговець повідомляє його номер Клієнту одним зі способів, передбачених Договором.

Номер Торговельного рахунку є унікальним і повинен вказуватись в усіх документах, пов’язаних з виконанням Договору.

3.2. За необхідності отримання Посередницьких послуг Клієнт надає Торговцю Замовлення, що має містити наступну інформацію та відповідати таким вимогам:

3.2.1. предмет та вид правочину (Операції з ЦП, вчинення яких доручає Клієнт);

3.2.2. опис ЦП, що має відображати значення таких реквізитів ідентифікації (при необхідності отримання Посередницьких послуг щодо міни ЦП, мають бути зазначені описи обмінюваних ЦП): вид ЦП, найменування емітента ЦП, номінальна вартість одиниці ЦП, форма випуску та існування ЦП, тип ЦП, міжнародний ідентифікаційний номер ЦП (ISIN), ідентифікаційний код емітента за ЄДРПОУ;

3.2.3. кількість ЦП або однозначні умови її визначення;

3.2.4. ціна одиниці ЦП або однозначні умови її визначення;

3.2.5. загальна ціна ЦП або однозначні умови її визначення;

3.2.6. термін набуття чинності Замовлення;

3.2.7. строк дії Замовлення;

3.2.8. умови і термін (строк) оплати ЦП, які є предметом Замовлення;

3.2.9. вид Замовлення із наведеного нижче переліку:

• ринкове замовлення на купівлю (РЗК) - доручення купити ЦП за мінімальною ціною;
  
• ринкове замовлення на продаж (РЗП) - доручення продати ЦП за максимальною ціною;
  
• лімітне замовлення на купівлю (ЛЗК) - доручення купити ЦП за ціною, що не перевищує обумовлену;
  
• лімітне замовлення на продаж (ЛЗП) - доручення продати ЦП за ціною, що не нижче ніж обумовлена;
  
• стоп-замовлення на купівлю (СЗК) - доручення купити ЦП в той момент, коли ціна досягне обумовленого рівня;
  
• стоп-замовлення на продаж (СЗП) - доручення продати ЦП в той момент, коли ціна досягне обумовленого рівня;
  
• замовлення на обмін - замовлення обміняти ЦП у вказаному співвідношенні;
  
• замовлення на термін (ТЗ) - доручення, яке діє протягом встановленого терміну;
  
• відкрите замовлення (ВЗ) - доручення, яке діє до моменту виконання або відкликання (відміни);
  
• інші, передбачені законодавством.
  

3.2.10. реквізити засвідчення Замовлення Клієнтом – прізвище, ім’я, по-батькові Клієнта, індивідуальний податковий номер, дані паспорта, особистий підпис Клієнта.

3.3. Клієнт має право передбачити у Замовленні:

3.3.1. черговість виконання Замовлення;

3.3.2. умови і термін (строк) поставки ЦП;

3.3.3. особливі умови виконання Операцій з ЦП, передбачених Замовленням, з наведеного нижче переліку:

• обумовлено право Торговця діяти на свій розсуд - дає право Торговцю виконати Замовлення Клієнта негайно або відкласти його виконання до більш сприятливої кон’юнктури на фондовому ринку. При такому обумовленні Торговець не несе відповідальності за невиконання Замовлення в обумовлені терміни або за встановленою в ньому ціною;
  
• обумовлення "виконати або відмінити" - означає, що Замовлення повинно бути виконано негайно в повному обсязі, зазначеному в Замовленні, або не повинно виконуватись взагалі;
  
• обумовлення "виконати негайно або відмінити" - означає, що Замовлення повинно бути виконано негайно навіть в неповному обсязі, а решта анульована;
  
• обумовлення "виконати в повному обсязі або відмінити" - означає, що Замовлення повинно бути виконано в повному обсязі або не виконуватись взагалі, але не означає, що Замовлення повинно виконуватись негайно;
  
• обумовлення "в момент відкриття" (або "в момент закриття") - означає, що Замовлення повинно бути виконано в числі перших (або в числі останніх) після відкриття (закриття) операційного дня (якщо Замовлення передбачає його виконання тільки в межах організатора торгівлі);
  
• обумовлення "ціну не знижувати" (або "ціну не підвищувати") - означає, що ціна, зазначена в Замовленні, не повинна коригуватись в разі дроблення акцій або з інших непередбачених обставин.
  

3.4. Складене та засвідчене належним чином Замовлення Клієнт передає Торговцю у двох оригінальних примірниках.

Замовлення може надаватись Торговцю з використанням засобів факсимільного зв’язку, а також електронного зв’язку (надсилання сканованої копії належним чином засвідченого Замовлення на адресу електронної пошти Торговця). У такому випадку Клієнт зобов’язаний передати Торговцю оригінальні примірники Замовлення у кількості, передбаченій цим пунктом, не пізніше 5 (п’яти) робочих днів з дня повідомлення Клієнта Торговцем про прийняття Замовлення до виконання.

3.5. Після отримання Торговцем Замовлення Торговець аналізує зміст такого Замовлення на предмет можливості його виконання.

3.6. За результатами аналізу змісту Замовлення та не пізніше робочого дня, наступного за днем отримання Замовлення, Торговець вчиняє одну із наступних дій:

1) за наявності обставин, що унеможливлюють та/або ускладнюють виконання Замовлення у відповідності до його змісту – повідомляє Клієнта про такі обставини та пропонує проект Замовлення, що може бути прийняте Торговцем до виконання;

2) за відсутності обставин, що унеможливлюють та/або ускладнюють виконання Замовлення у відповідності до його змісту – засвідчує примірники Замовлення, застосовуючи такі реквізити засвідчення: посада, прізвище, ім’я, по батькові, особистий підпис фізичної особи, що діє від імені Торговця, підстава для такого засвідчення та печатка Торговця, що свідчить про прийняття Замовлення до виконання.

3.7. Про свою згоду на отримання Посередницьких послуг у відповідності зі змістом, передбаченим проектом Замовлення, що може бути прийняте Торговцем до виконання, Клієнт повідомляє не пізніше дня отримання проекту такого Замовлення. Надання згоди Клієнтом здійснюється шляхом передачі складеного та засвідченого належним чином Замовлення, зміст якого має повністю відповідати змісту проекту Замовлення, що може бути прийняте Торговцем до виконання.

При дотриманні Клієнтом всіх умов та строків, передбачених першим абзацом п. 3.7 Договору, Торговець зобов’язаний вчинити дії, передбачені пп. 2 п. 3.6 Договору.

3.8. Сторони домовились, що при прийнятті Торговцем Замовлення до виконання, такому Замовленню присвоюється внутрішній реквізит ідентифікації, який складається з літерної ознаки "З" та номера Замовлення. Прийняті до виконання Замовлення повинні містити наскрізну нумерацію.

3.9. З моменту прийняття Торговцем Замовлення до виконання таке Замовлення набуває статусу невід’ємної частини цього Договору.

3.10. Сторони погоджуються, що відносно не зазначених в Замовленні істотних умов його виконання, Сторони використовують умови, що містяться в цьому Договорі.

3.11. Не пізніше наступного робочого дня за днем прийняття Торговцем Замовлення до виконання, якщо таким Замовленням не передбачено інше, Клієнт:

1) у випадку прийняття Торговцем до виконання Замовлення про надання Посередницьких послуг з купівлі ЦП – перераховує на банківський рахунок Торговця № 265073016240 в ВАТ "КБ "Актив-банк", МФО 300852 суму коштів в розмірі не меншому загальної ціни ЦП, передбаченої Замовленням, із наступним зазначенням призначення платежу: "На виконання Замовлення № ___ від ___.___.20__ року до Договору на брокерське обслуговування № _______ - Б від __.__.20__ року. Торговельний рахунок № ____. Без ПДВ.";

2) у випадку прийняття Замовлення про надання Посередницьких послуг з продажу/міни ЦП – надає Торговцю докази права власності на ЦП, продаж або міну яких замовлено.

3.12. Сторони домовились, що Клієнт має право перераховувати на банківський рахунок Торговця № 265073016240 в ВАТ "КБ "Актив-банк", МФО 300852 грошові кошти, які будуть використовуватись на виконання умов цього Договору, без наявності прийнятого Торговцем до виконання Замовлення про надання Посередницьких послуг з купівлі ЦП. Такі грошові кошти будуть використовуватись для купівлі ЦП на виконання Замовлень, які будуть надаватись Клієнтом Торговцю у майбутньому. При цьому призначення платежу має бути наступним: "Для здійснення купівлі-продажу іменних цінних паперів відповідно до Договору на брокерське обслуговування № _______-Б від __.__.20__ року. Торговельний рахунок № ____. Без ПДВ."

3.13. Грошові кошти, перераховані Клієнтом на банківський рахунок Торговця відповідно до п. 3.11, п. 3.12 Договору та не використані Торговцем для виконання Замовлень, підлягають поверненню Клієнту за його першою письмовою вимогою. За письмовим розпорядженням Клієнта Торговець може використати (спрямувати) такі кошти для забезпечення виконання грошових зобов’язань Клієнта перед Торговцем (ТОВ "ТАСК-брокер") за іншими правочинами (договорами, угодами тощо).

3.14. Сторони домовились, що оплата придбаних ЦП за Договорами на виконання здійснюється Торговцем за рахунок грошових коштів, перерахованих Клієнтом Торговцю для виконання цього Договору та/або Замовлень до нього та/або коштів, отриманих Торговцем для Клієнта від продажу ЦП від Контрагентів за Договорами на виконання.

Оплата придбаних ЦП може здійснюватись безпосередньо Клієнтом з його банківського рахунку, без участі Торговця у разі, якщо така умова зазначена Клієнтом в Замовленні (якщо Договір на виконання укладається на неорганізованому ринку цінних паперів), або ж правила організатора торгівлі передбачають таку можливість (якщо Договір на виконання укладається на організованому ринку цінних паперів).

3.15. Сторони домовились, що у випадку, коли Договори на виконання укладаються на неорганізованому ринку цінних паперів, грошові кошти від продажу ЦП за Договорами на виконання сплачуються Контрагентами на банківський рахунок Торговця. Зазначені кошти використовуються Торговцем для виконання наступних Замовлень Клієнта та можуть використовуватись для сплати винагороди і відшкодування витрат Торговця. Клієнт має право давати Торговцю обов’язкові для виконання вказівки щодо використання Торговцем отриманих для Клієнта коштів. Такі вказівки можуть міститися як у Замовленнях так і в окремих письмових розпорядженнях Клієнта.

Грошові кошти від продажу ЦП можуть перераховуватись Контрагентами та/або установою яка здійснює кліринг та розрахунки по угодах з ЦП, безпосередньо на банківський рахунок Клієнта у разі, якщо така умова зазначена Клієнтом в Замовленні (якщо Договір на виконання укладається на неорганізованому ринку цінних паперів), або ж правила організатора торгівлі передбачають таку можливість (якщо Договір на виконання укладається на організованому ринку цінних паперів).

3.16. Сторони домовились, що у випадку, коли Договори на виконання укладаються на організованому ринку цінних паперів, порядок розрахунків за такими договорами визначається правилами організатора торгівлі. Клієнт зі свого боку зобов’язаний здійснювати всі дії, необхідні для укладення та належного виконання Торговцем таких Договорів на виконання.

3.17. Сторони домовились, що у випадку, якщо Торговець виконує Замовлення (окремі Операції з ЦП) на організаторах торгівлі за правилами, які передбачають попереднє резервування цінних паперів та грошових коштів перед укладенням угоди щодо цінних паперів (біржового контракту), – Клієнт зобов’язаний забезпечити блокування грошових коштів / цінних паперів Клієнта, що обліковуються на рахунку у зберігача в депозитарії ПрАТ "ВДЦП" в розмірі/кількості, необхідній для виконання Замовлення. Грошові кошти та ЦП підлягають розблокуванню та поверненню Клієнту за письмовим розпорядженням Клієнта.

3.18. Сторони домовились, що у випадку необхідності блокування грошових коштів відповідно до п. 3.17 Договору, залишок грошових коштів Клієнта, що обліковуються на банківському рахунку Торговця та не можуть бути заблоковані, повинен становити суму, не меншу ніж _____,00 грн. (________________________________ гривень 00 копійок).

3.19. Посередницькі послуги надаються Торговцем у відповідності до змісту Замовлень, прийнятих до виконання, окрім випадків передбачених цим Договором.

3.20. Торговець надає Посередницькі послуги особисто та не має права передавати виконання Замовлень іншим особам.

3.21. Протягом 5 (п’яти) робочих днів з дня виконання Замовлення (заключної Операції з ЦП, передбаченої таким Замовленням) Торговець надає Клієнту Звіт про виконання Замовлення (далі - Звіт).

У разі, якщо для розрахунків за укладеним Торговцем Договором на виконання Клієнт має вчинити певні дії (перерахувати Контрагенту грошові кошти за придбані ЦП, здійснити дії, необхідні для списання, зарахування, переказу ЦП на власний та з власного рахунку у цінних паперах, тощо) – Торговець надає Клієнту Звіт протягом 5 (п’яти) робочих днів з дня здійснення Торговцем останньої дії з числа тих дій, вчинення яких покладено на Торговця у зв’язку з укладенням та/або проведенням розрахунків за Договором на виконання.

Звіт повинен містити наступні відомості:

• розмір винагороди Торговця;
  
• розмір витрат Торговця, що підлягають відшкодуванню Клієнтом (у разі їх наявності);
  
• реквізити ідентифікації ЦП, що були предметом Замовлення;
  
• ціна купівлі чи продажу ЦП.
  

3.22. Замовлення вважається виконаним належним чином з моменту погодження Звіту Клієнтом.

Сторони домовились, що Звіт також вважається погодженим Клієнтом у випадку ненадходження Торговцю обґрунтованих заперечень Клієнта щодо такого Звіту протягом 3 (трьох) робочих днів з дати його отримання Клієнтом.

3.23. У разі, якщо Торговець отримає Замовлення на купівлю цінних паперів, які знаходяться у власності Торговця, Торговець повідомляє про це Клієнта. При цьому Торговець має право запропонувати Клієнту укласти дилерський договір щодо відповідних цінних паперів. У разі згоди Клієнта між Торговцем та Клієнтом укладається відповідний дилерський договір, а Замовлення анулюється.

3.24. Сторони погоджуються з тим, що якщо для укладення Договору на виконання необхідне отримання дозволу органів державної влади, що здійснюють нагляд за дотриманням законодавства про захист економічної конкуренції, дозволу Національного банку України або інших дозволів, передбачених чинним законодавством України, зобов’язання щодо отримання таких дозволів покладається на безпосереднього набувача ЦП за Договором на виконання.

4. ПРАВА ТА ОБОВ’ЯЗКИ СТОРІН

4.1. Підписанням цього Договору Торговець бере на себе такі обов’язки:

4.1.1. діяти в інтересах Клієнта (домагатися найкращого виконання Замовлень Клієнта), враховуючи умови, передбачені змістом Замовлень та цим Договором, кон’юнктуру фондового ринку, умови здійснення розрахунково-клірингових операцій, депозитарних послуг, ризик вибору Контрагентів та інші фактори ризику;

4.1.2. узгоджувати з Клієнтом рівень можливого ризику щодо виконання Операцій з ЦП, у тому числі щодо ЦП, що придбаватимуться. Таке узгодження відбувається шляхом надання Торговцем Клієнту в день підписання цього Договору Повідомлення про ризики, складеного у письмовій формі.

4.1.3. на вимогу Клієнта, протягом двох робочих днів від дати звернення Клієнта до Торговця, надавати інформацію щодо ринкової вартості цінних паперів;

4.1.4. виконувати Замовлення Клієнта у порядку їх прийняття до виконання, якщо інше не передбачено Замовленнями та/або не випливає з їх змісту;

4.1.5. при виконанні Замовлень (окремих Операцій з ЦП) на організаторі торгівлі за правилами, які передбачають попереднє резервування цінних паперів та грошових коштів перед укладенням угоди щодо цінних паперів (біржового контракту), - зареєструвати Клієнта на такому організаторі торгівлі в порядку, встановленому організатором торгівлі;

4.1.6. на вимогу Клієнта надавати відомості про хід виконання Замовлень;

4.1.7. після виконання Замовлення надати Клієнту два примірники Договору на виконання, а якщо Замовлення (окремі Операції з ЦП) виконуються на організаторах торгівлі, правила яких не передбачають укладення письмових договорів - інші документи які підтверджують здійснення Операції з ЦП. У випадку, якщо Договір на виконання передбачає здійснення Клієнтом певних дій, пов’язаних з проведенням розрахунків за таким договором (списання/переказ ЦП зі свого рахунку у цінних паперах на рахунок у цінних паперах Контрагента; дії по зарахування ЦП на свій рахунок у цінних паперах; оплата придбаних ЦП яка здійснюється безпосередньо Клієнтом з його банківського рахунку, тощо), Торговець передає Клієнту належні йому примірники Договору на виконання не пізніше дня проведення розрахунків за таким договором.

4.1.8. виконувати інші обов’язки, що передбачені цим Договором та/або чинним законодавством.

4.2. При виконанні цього Договору Торговець має такі права:

4.2.1. діючи в інтересах Клієнта, здійснювати Операції з ЦП (виконувати Замовлення Клієнта) як на організованому так і на неорганізованому ринках цінних паперів, з метою якнайкращого виконання Замовлень Клієнта;

4.2.2. самостійно визначати місце, де будуть здійснюватись Операції з ЦП, вибирати контрагентів, які погодились укласти договір купівлі-продажу, міни ЦП на умовах, що відповідають Замовленням та цьому Договору;

4.2.3. відступати від змісту прийнятого до виконання Замовлення за наявності наступних обставин та при дотриманні умов:

• при виконанні Замовлення (окремих Операцій з ЦП) на організаторах торгівлі, правила яких передбачають відмінний порядок виконання Замовлень (Операцій з ЦП), за умови отримання Торговцем попередньої згоди Клієнта;
  
• у випадку виникнення протягом строку дії Замовлення форс-мажорних обставин, за умови дотримання процедур, передбачених Розділом 7 цього Договору.
  

У випадку ненадходження згоди Клієнта, передбаченої другим абзацом цього підпункту, в день повідомлення Клієнта про необхідність такої згоди, Торговець набуває права відмови від виконання Замовлення.

4.2.4. передбачати в Договорах на виконання умови, що не визначені змістом Замовлення Клієнта, на власний розсуд;

4.2.5. вимагати від Клієнта докази права власності на ЦП, які Клієнт замовляє продати або обміняти;

У випадку ненадання Клієнтом таких доказів у строк, встановлений вимогою Торговця, Торговець набуває права відмови від виконання Замовлення.

4.2.6. не приступати до виконання Замовлення до моменту виконання Клієнтом своїх зобов’язань, передбачених у п.п. 3.11, 3.17 та пп. 4.3.12 п.4.3 цього Договору;

4.2.7. підписувати і подавати зберігачу цінних паперів Клієнта розпорядження на блокування/розблокування грошових коштів / цінних паперів Клієнта, що обліковуються на рахунку у зберігача в депозитарії ПрАТ "ВДЦП", за умови надання Торговцю відповідних повноважень Клієнтом;

4.2.8. на отримання винагороди та на відшкодування витрат, здійснених Торговцем при виконанні Замовлення;

4.2.9. без додаткового погодження з Клієнтом відраховувати (утримувати) суми належної йому винагороди та здійснених витрат з грошових коштів, отриманих від Клієнта за цим Договором та/або для Клієнта за Договорами на виконання у випадках, встановлених Договором;

4.2.10. вимагати від Клієнта доказів виконання своїх зобов’язань по прийняттю ЦП у власність або їх передачі;

4.2.11. самостійно організовувати та проводити роботи з надання Посередницьких послуг, передбачених цим Договором;

4.2.12. виконувати функції керуючого рахунком у цінних паперах Клієнта у зберігача ТОВ "ТАСК-брокер", за умови надання Клієнтом Торговцю таких повноважень:

• підписувати від імені Клієнта та подавати зберігачу документи по розпорядженню рахунком у цінних паперах, необхідні для проведення депозитарних операцій з ЦП внаслідок та для виконання Торговцем Замовлень Клієнта за цим Договором;
  
• призначати розпорядників рахунком у цінних паперах з наданням повноважень підпису розпоряджень по проведенню на рахунку в цінних паперах операцій з ЦП;
  
• отримувати інформацію та документи про стан рахунку у цінних паперах Клієнта та про обіг ЦП на рахунку.
  

4.2.13. Торговець має й інші права, передбачені цим Договором та/або чинним законодавством.

4.3. Підписанням цього Договору Клієнт бере на себе такі обов’язки:

4.3.1. забезпечувати Торговця, у визначені ним строки, всім необхідним для належного виконання Замовлень;

4.3.2. приймати результати належним чином виконаних Замовлень;

4.3.3. надавати Торговцю документи, необхідні для ідентифікації Клієнта у відповідності до законодавства, що регулює запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;

4.3.4. виплачувати Торговцю винагороду та відшкодовувати витрати;

4.3.5. надавати інформацію, відомості, докази, документи, довідки, право запиту яких Торговцем передбачене цим Договором та/або законодавством, у строки, передбачені цим Договором та/або Торговцем;

4.3.6. здійснювати всі дії, необхідні для списання, зарахування, переказу ЦП на власний та з власного рахунку у цінних паперах у строки та в порядку, передбачені Договорами на виконання;

4.3.7. забезпечити блокування грошових коштів / цінних паперів відповідно до вимог п. 3.17 Договору;

4.3.8. прийняти від Торговця та підписати Акт приймання-передачі наданих послуг в строки та в порядку, встановленому цим Договором;

4.3.9. за умови відсутності заперечень в строк, визначений п. 3.22 цього Договору, погоджувати Звіти шляхом проставляння особистого підпису Клієнта та передавати один примірник таких Звітів Торговцю;

4.3.10. виконувати належним чином зобов’язання, що виникають на підставі Договорів на виконання;

4.3.11. не пізніше дати переходу права власності на ЦП (до Клієнта та/або до Контрагентів) на підставі Договорів на виконання, надавати Торговцю докази таких операцій;

4.3.12. в день підписання цього Договору надати Торговцю письмову згоду іншого з подружжя на укладання цього Договору (якщо Клієнт перебуває у зареєстрованому шлюбі);

4.3.13. виконувати інші обов’язки, що передбачені цим Договором та/або чинним законодавством.

4.4. При виконанні цього Договору Клієнт має такі права:

4.4.1. запитувати та отримувати від Торговця інформацію щодо ринкової вартості цінних паперів;

4.4.2. вимагати від Торговця документального підтвердження витрат Торговця, пов’язаних з виконанням Замовлень;

4.4.3. запитувати та отримувати від Торговця відомості про хід виконання Замовлень;

4.4.4. надавати Торговцю повноваження на підписання і подання зберігачу розпоряджень на блокування/розблокування грошових коштів / цінних паперів Клієнта, що обліковуються на рахунку у зберігача в депозитарії ПрАТ "ВДЦП";

4.4.5. Клієнт має й інші права, передбачені цим Договором та/або чинним законодавством.

4.5. Підписанням цього Договору Клієнт надає згоду Торговцю надавати третім особам інформацію та дані про Клієнта, отримані Торговцем при здійсненні ідентифікації Клієнта відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", а також інформацію про реквізити рахунку в цінних паперах Клієнта у зберігача та поточного рахунку Клієнта у банку, у випадках, передбачених законодавством, та якщо надання такої інформації буде необхідним для належного виконання Торговцем своїх обов’язків за цим Договором та/або Замовленнями.

5. ВИНАГОРОДА ТОРГОВЦЯ ТА ЦІНА ДОГОВОРУ

5.1. За Посередницькі послуги, які Торговець надає Клієнту відповідно до цього Договору та Замовлень, Клієнт сплачує Торговцю винагороду, що розраховується за такими правилами:

Місце виконання Замовлення (місце укладання Договору на виконання)		Винагорода Торговця за одне виконане Замовлення (у відсотках від вартості ЦП за Договором на виконання (Суми Договору на виконання))
1. Організований ринок цінних паперів
1.1	з попереднім блокуванням (депонуванням) грошових коштів / цінних паперів	0,15 %, але не менше 100,00 грн.
1.2	без попереднього блокування (депонування) грошових коштів / цінних паперів	0,15 %, але не менше 200,00 грн.
1.3	з попереднім або без попереднього блокування (депонування) грошових коштів / цінних паперів з наданням індивідуальної консультації Клієнту	0,15 %, але не менше 350,00 грн.
2. Неорганізований ринок цінних паперів		від 350,00 грн.

5.2. Витрати Торговця, пов’язані із виконанням Замовлень, підлягають відшкодуванню Клієнтом. Такими витратами можуть бути, зокрема: витрати на оплату послуг депозитарних установ, пов’язаних із виконанням Замовлень, витрати по оплаті послуги банків (інших фінансових установ), пов’язані з проведенням розрахунків за Договорами на виконання, інші витрати. Торговець зобов’язаний документально підтвердити такі витрати та обґрунтувати необхідність їх здійснення в кожному окремому випадку.

5.3. Нарахування та сплата винагороди Торговцю та відшкодування витрат Торговця здійснюється у наступному порядку:

5.3.1. Підставою для нарахування сум винагороди та витрат Торговця є погодження Клієнтом в порядку, встановленому цим Договором, Звіту Торговця про виконання Замовлення.

5.3.2. Сторони, кожного календарного місяця, до 5 (п’ятого) числа місяця наступного за місяцем, у якому надавались Посередницькі послуги (за умови, якщо протягом місяця Посередницькі послуги надавались), складають та підписують Акт звірки розрахунків, у якому фіксується загальний розмір винагороди Торговця та витрат Торговця, що підлягають відшкодуванню Клієнтом. Загальний розмір винагороди Торговця та витрат Торговця, що фіксується в Акті звірки розрахунків, визначається на підставі погоджених Клієнтом у попередньому місяці Звітів Торговця.

5.3.3. Також Акт звірки розрахунків складається та підписується Сторонами протягом 5 (п’яти) робочих днів з дня: закінчення строку дії Договору; дострокового розірвання Договору Сторонами; припинення дії Договору у зв’язку з односторонньою відмовою Сторони від Договору у випадках, передбачених Договором або законодавством.

5.3.4. Сплата винагороди Торговцю та відшкодування витрат Торговця здійснюється Клієнтом у безготівковій формі, шляхом перерахування сум такої винагороди та таких витрат з власного поточного рахунку Клієнта на банківський рахунок Торговця протягом 2 (двох) робочих днів з дня підписання Сторонами відповідного Акту звірки розрахунків.

5.3.5. У випадку несплати Клієнтом сум винагороди та витрат Торговця у строк, встановлений пп. 5.3.4 п. 5.3 Договору, Торговець має право самостійно відрахувати (утримати) суму такої винагороди та таких витрат з грошових коштів, отриманих Торговцем від Клієнта за цим Договором та/або для Клієнта за Договорами на виконання. У разі, якщо таких грошових коштів буде не достатньо для сплати винагороди Торговця та відшкодування витрат Торговця, або ж якщо в результаті самостійного утримання Торговцем сум винагороди та витрат сума залишку грошових коштів Клієнта, що обліковуються на банківському рахунку Торговця, стане меншою ніж сума, зазначена в п. 3.18 Договору, Торговець має право призупинити надання послуг за цим Договором. Торговець відновлює надання послуг за цим Договором лише після сплати йому сум винагороди та витрат у повному обсязі та/або відновлення Клієнтом суми залишку грошових коштів до розміру, встановленого п. 3.18 Договору.

5.4. У випадку, якщо Клієнт відмовляється від підписання Акту звірки розрахунків без наявності обґрунтованих заперечень, направлених Торговцю у письмовому вигляді, право Торговця на отримання (оплату) сум винагороди та витрат виникає з дня, наступного за останнім днем, встановленим для підписання Акту звірки розрахунків. У такому разі, загальний розмір винагороди Торговця та витрат Торговця визначається на підставі проекту Акту звірки розрахунків, складеного Торговцем та наданого Клієнту для підписання.

5.5. Після сплати Торговцю суми винагороди та витрат за кожним Актом звірки розрахунків, Сторони складають та підписують Акт приймання-передачі наданих послуг.

Акт приймання-передачі наданих послуг складається Торговцем та надається Клієнту у двох примірниках за підписом уповноваженої особи Торговця та засвідчений печаткою Торговця. Клієнт зобов’язаний підписати Акт приймання-передачі наданих послуг в строк, що не перевищує 2 (двох) робочих днів з дати отримання такого Акту і передати один примірник Акту Торговцю.

5.6. Сторони домовились, що у випадку виконання Торговцем Замовлення Клієнта на умовах більш вигідних ніж передбачено таким Замовленням, Торговець має право на додаткову винагороду у розмірі 50 % (п’ятдесят відсотків) від суми додатково одержаної Клієнтом вигоди.

5.7. Розмір винагороди Торговця може відрізнятися від розміру, встановленого п. 5.1 та п. 5.6 цього Договору, лише у випадку їх обумовлення у Замовленні, прийнятому до виконання Торговцем.

5.8. Валютою всіх зобов’язань за цим Договором є Українська гривня (UAH).

5.9. Ціна цього Договору визначається як сума грошових коштів, що становить ціну Договорів на виконання, розмір фактичних витрат Торговця, які відшкодовуються Клієнтом та розмір винагороди Торговця.

6. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН

6.1. Сторони домовились, що у випадку порушення будь-якою із Сторін своїх зобов’язань, передбачених Договором та/або Замовленням, така Сторона зобов’язана відшкодувати іншій Стороні у повному обсязі збитки, що було завдано у зв’язку з таким порушенням.

6.2. Сторони домовились, що у випадку невиконання та/або неналежного виконання будь-якою із Сторін зобов’язань, передбачених Договором та/або Замовленням, до такої Сторони застосовуються штрафні санкції (штраф, пеня). При цьому збитки, що було завдано у зв’язку з такими діями (бездіяльністю) можуть бути стягнуті понад штрафні санкції.

6.3. У випадку прострочення виконання Стороною грошових зобов’язань, передбачених цим Договором, або таких, що випливають з нього, така Сторона зобов’язана сплатити управненій Стороні пеню у розмірі подвійної облікової ставки Національного Банку України, що діяла у період такого прострочення, від суми простроченого грошового зобов’язання за кожний день прострочення. Нарахування пені відбувається до моменту повного виконання Стороною грошових зобов’язань.

6.4. У випадку ненадання та/або прострочення надання Стороною інформації, відомостей, доказів, документів, довідок, необхідність надання яких іншій Стороні або можливість запиту яких іншою Стороною передбачена цим Договором, винна Сторона зобов’язана сплатити управненій Стороні штраф у розмірі 100,00 грн. (Сто гривень 00 копійок) за кожен випадок такого порушення.

6.5. У випадку прострочення виконання Клієнтом зобов’язань, передбачених пп. 4.3.6. п. 4.3. Договору або таких, що випливають із Замовлень, Договорів на виконання - Клієнт зобов’язаний сплатити Торговцю неустойку у розмірі 0,07 % від вартості ЦП поставку та/або прийняття яких прострочено, за кожний день прострочення.

6.6. Винна Сторона зобов’язана відшкодувати управненій Стороні збитки та сплатити штрафні санкції протягом 10 (десяти) днів з дати отримання відповідного повідомлення (вимоги) управненої Сторони.

6.7. Сторони домовились, що Торговець не несе відповідальності за невиконання та/або неналежне виконання Контрагентами зобов’язань за Договорами на виконання.

7. УМОВИ ЗВІЛЬНЕННЯ ВІД ВІДПОВІДАЛЬНОСТІ

7.1. Сторони домовились, що Сторона, яка не виконала та/або неналежним чином виконала своє зобов’язання звільняється від відповідальності, якщо таке невиконання та/або неналежне виконання є наслідком дії на таку Сторону обставин форс-мажору.

7.2. Під обставинами форс-мажору Сторони розуміють дію непереборної сили та явищ соціального характеру, виникнення та припинення дії яких не залежить від волі, свідомості та бажання Сторін.

7.3. Такими обставинами Сторони, зокрема, визнають: землетруси; повені; пожежі; епідемії; бойові події; війни; страйки; громадянські заворушення; введення режиму надзвичайного стану; введення режиму націоналізації, експропріації; втручання влади; виникнення будь-яких інших подій та/або юридичних фактів, що суттєво впливають на виконання Сторонами своїх зобов’язань і при цьому настання зазначених вище подій та/або фактів ускладнює або робить неможливим виконання зобов’язань, передбачених цим Договором.

7.4. Сторона, що зазнала дії обставин форс-мажору, зобов’язана протягом 2 (двох) календарних днів повідомити іншу Сторону у письмовій формі про перешкоди, що викликані дією обставин форс-мажору, їх вплив на здатність виконувати зобов’язання (обсяг неможливості виконання зобов’язань; строковість неможливості виконання зобов’язань; фізична або юридична природа перешкоди).

7.5. У випадку припинення дії обставин форс-мажору Сторона, що зазнавала їх дії, зобов’язана протягом 2 (двох) календарних днів повідомити про це іншу Сторону.

7.6. Сторони погоджуються, що обов’язок доказування дії обставин форс-мажору лежить на Стороні, що зазнала їх дії. Належними доказами дії обставин форс-мажору Сторони визнають, зокрема, відповідні довідки, видані Торгово-промисловою палатою України.

7.7. Сторони домовились, що дотримання Стороною, яка порушила свої зобов’язання внаслідок дії обставин форс-мажору, процедури, передбаченої п. 7.4, звільняє таку Сторону від відповідальності за порушення зобов’язань та зупиняє перебіг строку виконання зобов’язань на строк дії обставин форс-мажору.

7.8. У випадку дії обставин форс-мажору понад 30 (тридцять) календарних днів, Сторона, що не зазнає їх дії, набуває права односторонньої відмови від Договору.

7.9. Сторони підтверджують, що жодній з них на момент укладення цього Договору невідомо про існування або ймовірність виникнення обставин форс-мажору.

8. ВИРІШЕННЯ СПОРІВ

8.1. Всі суперечки, що виникатимуть за цим Договором або у зв’язку з ним, Сторони зобов’язуються вирішувати шляхом переговорів.

8.2. У випадку, якщо Сторони не досягнуть згоди, спір буде розглядатися у в порядку, встановленому законодавством.

9. СТРОК ДІЇ, ПОРЯДОК ВНЕСЕННЯ ЗМІН ТА ПРИПИНЕННЯ ДОГОВОРУ

9.1. Цей Договір набирає чинності з дати його підписання Сторонами та діє протягом одного року, але у будь-якому випадку до повного виконання Сторонами своїх зобов’язань за цим Договором.

9.2. Сторона, що вважає за необхідно внести зміни та/або доповнення до цього Договору, повідомляє про такий намір іншу Сторону з зазначенням мотивації змін, доповнень, що пропонуються.

9.3. Сторона, яка отримала пропозицію про внесення змін та/або доповнень до Договору, зобов’язана сповістити іншу Сторону про своє рішення не пізніше 2 (двох) робочих днів з дати отримання пропозиції.

9.4. Всі зміни, доповнення, додатки до цього Договору здійснюються в письмовій формі, підписуються Сторонами і набувають статусу невід’ємної частини Договору з моменту такого підписання.

9.5. Цей Договір та/або будь-яке Замовлення припиняє свою дію у разі:

• закінчення строку, на який його укладено;
  
• розірвання Договору за згодою Сторін Договору;
  
• односторонньої відмови Сторони, у випадках, передбачених Договором або законодавством.
  

9.6. Сторона, що набула права односторонньої відмови від Договору та/або Замовлення та має намір відмовитися від Договору та/або Замовлення, зобов’язана письмово повідомити іншу Сторону про таке рішення. Договір та/або Замовлення вважаються припиненими (розірваними) з моменту отримання Стороною-адресатом такого повідомлення.

9.7. У випадку припинення дії Договору та/або Замовлення, Сторони зобов’язуються провести взаємні розрахунки протягом 10 (десяти) робочих днів з дати припинення дії Договору та/або Замовлення, якщо інший термін не буде погоджений Сторонами.

9.8. Під "робочим днем" Сторони визнають період доби, протягом якого банки Сторін приймають до виконання платіжні доручення.

10. ПОРЯДОК І ЗАСОБИ ОБМІНУ ІНФОРМАЦІЄЮ. УПОВНОВАЖЕНІ ОСОБИ СТОРІН

10.1. З метою належного виконання цього Договору та забезпечення інтересів Сторін, Сторони погоджуються з тим, що Замовлення, а також будь-які повідомлення, необхідні або дозволені у зв’язку із цим Договором, можуть бути передані з використанням засобів факсимільного зв’язку, а також електронного зв’язку (електронною поштою). Такі Замовлення, повідомлення вважаються переданими лише за умови наявності доказів про їх отримання Стороною, якій вони надсилались.

10.2. Передачу інформації та зв’язок між собою Сторони здійснюють шляхом безпосередніх контактів або за допомогою телефонного, факсимільного, електронного, поштового зв’язку, використовуючи реквізити, зазначені у Розділі 13 Договору.

10.3. Уповноваженими особами Сторін, через яких Сторони підтримують зв’язок, є особи, що підписали цей Договір.

10.4. В разі виникнення змін до реквізитів Сторін, зазначених у Розділі 13 Договору, Сторона, реквізити якої зазнали змін, повідомляє про це іншу Сторону якнайшвидше, але не пізніше 2 (двох) робочих днів, наступних за днем, коли така Сторона дізналась або могла б дізнатись про такі зміни.

11. ЗАКЛЮЧНІ ПОЛОЖЕННЯ

11.1. Сторони погодились, що Торговець не є податковим агентом Клієнта відповідно до пп. 9.6.9 п. 9.6 ст. 9 Закону України "Про податок з доходів фізичних осіб". Клієнт самостійно веде облік операцій з ЦП, утримує та сплачує податок з доходів фізичних осіб в порядку і розмірах, встановлених Законом України "Про податок з доходів фізичних осіб" та визнає себе особою, відповідальною за нарахування, утримання та сплату (перерахування) до бюджету податку з доходів відповідно до статті 17 Закону України "Про податок з доходів фізичних осіб".

11.2. Договір складений українською мовою, укладений у трьох примірниках - по одному примірнику для Торговця і Клієнта, та один – для зберігача цінних паперів Клієнта. За вимогою будь-якої із Сторін кількість примірників має бути збільшена. Всі примірники Договору мають однакову юридичну силу.

11.3. Недійсність окремих положень цього Договору не тягне за собою недійсності Договору в цілому, оскільки можна припустити, що цей Договір міг би бути укладений без включення до нього таких положень.

11.4. Назви розділів цього Договору використовуються лише для зручності та жодним чином не впливають на їх зміст і тлумачення.

11.5. Сторони погоджуються, що належним чином засвідчені документи, які передаються Сторонами шляхом факсимільного зв’язку або шляхом направлення сканованих документів, мають силу оригіналів документів. Не зважаючи на це, Сторони зобов’язані протягом 5 (п’яти) календарних днів після відправлення документів шляхом факсимільного зв’язку або відправлення сканованих документів передати іншій Стороні оригінали таких документів.

11.6. У випадках, не передбачених цим Договором, Сторони керуються чинним матеріальним законодавством України.

11.7. Торговець підтверджує, що він є платником податку на прибуток на загальних підставах відповідно до Закону України "Про оподаткування прибутку підприємств".

12. ДОДАТКИ ДО ДОГОВОРУ

12.1. Додатками до цього Договору є:

12.1.1. Додаток № 1 - Повідомлення про ризики.

12.1.2. Додаток № 2 - Замовлення (зразок).

12.1.3. Додаток № 3 - Звіт про виконання Замовлення (зразок).

12.1.4. Додаток № 4 - Акт приймання-передачі наданих послуг (зразок).

12.2. Торговець має право самостійно, без погодження з Клієнтом, змінювати форму та зміст додатків №№ 2, 3 та 4.

У разі зміни форми чи змісту зразка Замовлення, Торговець зобов’язаний надати Клієнту зразок нової редакції Замовлення способом, передбаченим цим Договором.

13. РЕКВІЗИТИ СТОРІН

ТОРГОВЕЦЬ	КЛІЄНТ
Товариство з обмеженою відповідальністю "ТАСК-брокер" Код за ЄДРПОУ: 34300570 Місцезнаходження: 01033, м. Київ, вул. Тарасівська, 9 Поштова адреса: 01033, м. Київ, вул. Тарасівська, 9 Банківські реквізити: п/р 265073016240 в ВАТ "КБ "Актив-банк", м. Київ, МФО: 300852. Тел.: (044) 502-00-75, факс: (044) 502-00-76 E-mail: broker@task.ua	_________________________________________________ Індивідуальний податковий номер: ______________ Адреса реєстрації: ____________________________________________ Фактичне місце проживання (поштова адреса): ____________________________________________________________ Паспорт: серія __ № _________, виданий _________________________ в _____________ __.__.______ р. Банківські реквізити: п/р _________________ в _____________________________, м. ______, МФО: ______. Реквізити рахунку в цінних паперах: Тел.: , факс: E-mail:
14. ПІДПИСИ
Генеральний директор Янпольський С.Я. ____________________ (підпис, М.П.)	Громадянин(ка) України ____________________ ____________________ (підпис)