Для відкриття рахунку в цінних паперах фізична особа – резидент або нерезидент подає Зберігачу такі документи
| Вид материала | Документы |
- Про державну реєстрацію іноземних інвестицій, 39.46kb.
- Договір № про відкриття рахунку у цінних паперах, 302.14kb.
- Типовий договір про відкриття рахунку у цінних паперах, 89.65kb.
- Договір про відкриття рахунку у цінних паперах, 112.3kb.
- Відомості про власника рахунку у цінних паперах, 33.93kb.
- Перелік документів, необхідних для відкриття поточного рахунку суб‘єкту господарювання, 39.7kb.
- Договір про вiдкриття рахунку у цінних паперах, 365.66kb.
- Правила добровільного страхування від нещасних випадків м. Київ 2007, 1046.54kb.
- Договір № купівлі – продажу цінних паперів, 175.04kb.
- З регламентом здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ат «Ерсте, 16.68kb.
Для відкриття рахунку в цінних паперах фізична особа – резидент або нерезидент подає Зберігачу такі документи:
- заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
- розпорядження на відкриття рахунку в цінних паперах;
- анкету рахунку в цінних паперах;
- копію документа, виданого органом державної податкової служби, що засвідчує присвоєння фізичній особі ідентифікаційного номера платника податків (для резидентів). Якщо фізична особа - резидент, яка через свої релігійні або інші переконання відмовляється від прийняття ідентифікаційного номера та офіційно повідомила про це відповідні державні органи і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі без ідентифікаційного номера, то документ, що засвідчує присвоєння ідентифікаційного номера платника податків, не вимагається;
- копія довідки про взяття на обік платника податків, зняту з оригіналу фахівцем Відділу депозитарних операцій і засвідчену ним, або засвідчену нотаріально (фізичним особам –підприємцям та фізичним особам, які провадять незалежну професійну діяльність).
- копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб підприємців, що засвідчує реєстрацію такої особи, як підприємця, засвідчену органом, що видав довідку, або нотаріально.
- картку із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, яка підписана в присутності фахівця Зберігача або засвідчена нотаріально. У разі заповнення картки в присутності фахівця Зберігача зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписами цього фахівця, начальника Відділу депозитарних операцій Зберігача або іншого фахівця Зберігача, який діє на підставі довіреності виданої Головою Правління банку та печаткою з написом «Зберігач»;
- опитувальний лист (за формою згідно з чинною Програмою ідентифікації та вивчення клієнтів ПАТ «БТА БАНК»);
- згода на обробку персональних даних.
Фізична особа - резидент або нерезидент також пред'являє свій паспорт або інший документ, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства.
У разі не повідомлення фізичною особою Зберігача про те, що вона є підприємцем, Зберігач відкриває такій особі рахунок у цінних паперах, при цьому така особа вважається такою, що не є підприємцем.
Вих. №_________
від____/______/ 20__р
ЗАЯВА
на відкриття рахунку в цінних паперах
1. Власник цінних паперів:
| Повне найменування Юридичної особи Прізвище, ім'я, по-батькові Фізичної особи | |
| Код за ЄДРПОУ для юридичної особи Вид документу: серія, № для фізичної особи | |
2. Керуючий рахунком у цінних паперах:
| Повне найменування | | |
| Код за ЄДРПОУ | | |
| 3. Прошу відкрити рахунок у цінних паперах відповідно до договору про відкриття рахунку у цінних паперах | ||
| Номер та дата договору про відкриття рахунку в цінних паперах: | № _________________ від “______”________________________ 20__ р. | |
Підпис Власника
| | | | | |
П.І.Б.
В
ідмітки Зберігача:
Дата прийняття заяви: ________________
Резолюція:
виконати
відмовити у виконанні
Начальник Відділу депозитарних операцій: ____________ /_______________/ (П.І.Б., підпис)
Операцію виконано; № запису за Журналом депозитарних операцій __________
Дата виконання: ______________________
Фахівець Зберігача _______________ /_________________/ (П.І.Б., підпис)
| Вих. №_________ від____/______/ 20___р. |
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
на відкриття рахунку в цінних паперах
1. Депонент:
| Повне найменування юридичної особи Прізвище, ім'я, по-батькові фізичної особи | |
| Код за ЄДРПОУ для юридичної особи Вид документа: серія, № документа для фізичної особи | |
2. Керуючий рахунком в цінних паперах:
| Повне найменування | |
| Код за ЄДРПОУ | |