Для відкриття рахунку в цінних паперах фізична особа – резидент або нерезидент подає Зберігачу такі документи

Вид материала

Подобный материал:

1 2 3 4 5

КЕРУЮЧИЙ РАХУНКОМ
Повне найменування:
Код за ЄДРПОУ:
Адреса:
Телефон/факс:

РОЗПОРЯДНИК РАХУНКУ
Прізвище, ім'я, по-батькові	Зразок підпису

Підтверджуючий напис нотаріуса

чи

Підтверджуючий напис Зберігача

Опитувальний лист фізичної особи

(заповнюється Клієнтом Банку)

Шановний Клієнте!

Дякуємо за Ваш вибір ПАТ “БТА БАНК” своїм фінансовим партнером. З метою покращення якості банківських продуктів, які б максимально задовольняли Ваші потреби, просимо Вас відповісти на наступні питання.

Для уникнення непорозумінь, просимо Вас давати повні відповіді на поставлені питання, уникати прочерків та пропусків питань. В питаннях, які передбачають варіанти відповідей, необхідно поставити відмітку в пустому полі проти відповіді, яка найбільш повно відображає фактичний стан речей.

1	Прізвище, ім’я, по батькові	________________________________________ ________________________________________
2	Громадянство	Україна Інше ______________________
3	Адреса місця проживання	________________________________________ ________________________________________
4	Адреса місця тимчасового перебування на території України (для нерезидентів)
5	Вкажіть, будь ласка, Ваш ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (за його наявності)	________________________________________ Ідентифікаційний номер відсутній
6	Вкажіть, будь ласка, Ваше місце роботи/зайнятості (повну назву організації) та займану посаду	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Пенсіонер Студент Тимчасово безробітний
7	Вкажіть, будь ласка, номери контактних телефонів	________________________________________ ________________________________________
8	Вкажіть, будь ласка, адресу Вашої електронної пошти (в разі наявності)	________________________________________ Електронна адреса відсутня
9	У разі, якщо Ви зареєстровані як фізична особа – підприємець або займаєтесь незалежною професійною діяльністю (наприклад, приватний нотаріус,адвокат,судовий експерт тощо), вкажіть, будь ласка, дані стосовно державної реєстрації та вид підприємницької діяльності або інформацію стосовно незалежної професійної діяльності	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Як фізична особа – підприємець не зареєстрований(на) Незалежну професійну діяльність не здійснюю
10	Вкажіть, будь ласка, чи належите Ви до публічних діячів або до пов’язаних з ними осіб Публічні діячі - фізичні особи, які виконують або виконували визначені публічні функції в іноземних державах (тобто,не в Україні), а саме: глава держави, керівник уряду, міністри та їх заступники; депутати парламенту; члени верховного суду, конституційного суду або інших судових органів високого рівня, рішення яких не підлягають оскарженню, крім як за виняткових обставин; члени суду аудиторів або правлінь центральних банків; надзвичайні та повноважні посли, повірені у справах та високі посадовці збройних сил; члени адміністративних, управлінських чи наглядових органів державних підприємств, що мають стратегічне значення. Особами, пов'язаними з публічними діячами, є: члени сім'ї та інші близькі родичі, а саме подружжя, діти, батьки, рідні брати і сестри, дід, баба, онуки, усиновлювачі, усиновлені;	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Підтверджую, що я жодним чином не пов’язаний та не маю відношення до публічних діячів або пов’язаних з ними осіб
11	У разі, якщо будь-яка фізична особа (фізичні особи) має (мають) вирішальний вплив на Ваші фінансові операції (контролює Ваші операції), зазначте будь ласка подробиці У разі наявності таких осіб необхідно зазначити: прізвище , ім’я, по батькові (у разі наявності); дату народження; серію та номер паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу), дату видачі та орган, який його видав; місце проживання або тимчасового перебування; громадянство (для нерезидентів); ідентифікаційний номер (обов’язково вказується для резидентів у разі наявності); підстави здійснення контролю.	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Підтверджую, що фізичні особи, що мають вирішальний вплив на мої фінансові операції (контролери) відсутні
12	Вкажіть, будь ласка, ідентифікаційні дані осіб, уповноважених діяти від Вашого імені, а саме: 1) прізвище , ім’я, по батькові (за наявності); 2) на підставі якого документа діє представник; 3) ідентифікаційний номер (у разі наявності)	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Особи, уповноважені діяти від мого імені відсутні
13	Позначте, будь ласка, в який із запропонованих діапазонів входить Ваш середньомісячний доход	до 2000 грн.
		2000 грн. – 10000 грн.
		10000 грн. –20 000 грн.
		20 000 грн. і більше
14	Вкажіть, будь ласка, чи маєте Ви нерухоме (цінне рухоме) майно	Так Ні
15	Якщо відповідь на попереднє питання «Так», зазначте, будь ласка, нерухоме або цінне рухоме майно, що належить Вам (підкреслити необхідне або зазначити інше)	Квартира
		Машина
		Земельна ділянка
		Корпоративні права
		Цінні папери
		Інше ___________________________________
16	Вкажіть, будь ласка, джерела Вашого доходу (підкреслити необхідне або зазначити інше)	Основне місце роботи
		Підприємницька діяльність
		Доходи від рухомого/нерухомого майна, землі, цінних паперів, прав власності тощо
		Соціально-бюджетні платежі (пенсія, виплати по безробіттю, стипендія тощо)
		Інші джерела доходу _____________________ ________________________________________
17	Вкажіть, будь ласка, послуги, якими плануєте користуватися найближчим часом	Валюто-обмінні операції	Депозитні операції
		Касові операції	Кредитні операції
		Індивідуальні платіжні картки	Зовнішньоекономічні перекази
		Безготівкові розрахунки	Обслуговування індивідуальних сейфів
		Операції з банківськими металами	Зовнішньоекономічні перекази в офшорні юрисдикції
		Зарплатно-карткові, соціально-бюджетні проекти (пенсія, стипендія тощо)	Операції з цінними паперами через банк як професійного учасника фондового ринку
18	У разі, якщо Ви маєте рахунки в інших банках, вкажіть, будь ласка, номер рахунку, назву банку, в якому його відкрито та МФО (SWIFT, BIC-код) цього банку	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Рахунки в інших банках відсутні
19	Чи притягувалися Ви або Ваші найближчі родичі до судової відповідальності? Якщо так, вкажіть, будь ласка, подробиці	Так,_________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Ні
20	Дата заповнення Опитувального листа

1	Прізвище, ім’я, по батькові	________________________________________ ________________________________________
2	Громадянство	Україна Інше ______________________
3	Адреса місця проживання	________________________________________ ________________________________________
4	Адреса місця тимчасового перебування на території України (для нерезидентів)
5	Вкажіть, будь ласка, Ваш ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (за його наявності)	________________________________________ Ідентифікаційний номер відсутній
6	Вкажіть, будь ласка, види господарської діяльності, якими Ви займаєтесь (відповідно до довідки КВЕД)	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________
7	Вкажіть, будь ласка, основні напрями Вашої діяльності за останні кілька років	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________
8	Вкажіть, будь ласка, ліцензії (дозволи) на право здійснення певних операцій (діяльності), якщо такі Вами були отримані (необхідно зазначити назву, серію, номер, орган видачі, дату видачі та термін дії ліцензії (дозволу))	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Ліцензії (дозволи) відсутні
9	Вкажіть, будь ласка, Ваших основних контрагентів	__________________________________ __________________________________
10	Вкажіть, будь ласка, номери контактних телефонів (як мінімум один стаціонарний)	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________
11	Вкажіть, будь ласка, адресу Вашої електронної пошти (в разі наявності)	________________________________________ Електронна адреса відсутня
12	Вкажіть, будь ласка, чи належите Ви до публічних діячів або до пов’язаних з ними осіб Публічні діячі - фізичні особи, які виконують або виконували визначені публічні функції в іноземних державах (тобто,не в Україні), а саме: глава держави, керівник уряду, міністри та їх заступники; депутати парламенту; члени верховного суду, конституційного суду або інших судових органів високого рівня, рішення яких не підлягають оскарженню, крім як за виняткових обставин; члени суду аудиторів або правлінь центральних банків; надзвичайні та повноважні посли, повірені у справах та високі посадовці збройних сил; члени адміністративних, управлінських чи наглядових органів державних підприємств, що мають стратегічне значення. Особами, пов'язаними з публічними діячами, є: члени сім'ї та інші близькі родичі, а саме подружжя, діти, батьки, рідні брати і сестри, дід, баба, онуки, усиновлювачі, усиновлені;	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Підтверджую, що я жодним чином не пов’язаний та не маю відношення до публічних діячів або пов’язаних з ними осіб
13	У разі, якщо будь-яка фізична особа (фізичні особи) має вирішальний вплив на Ваші фінансові операції (контролює Ваші операції), зазначте будь ласка подробиці У разі наявності таких осіб необхідно зазначити: прізвище , ім’я, по батькові (за наявності); дату народження; серію та номер паспорта (або іншого документа, який посвідчує особу), дату видачі та орган, який його видав; місце проживання або тимчасового перебування; громадянство (для нерезидентів); ідентифікаційний номер (обов’язково вказується для резидентів у разі наявності); підстави здійснення контролю	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Підтверджую, що фізичні особи, що мають вирішальний вплив на мої фінансові операції (контролери) відсутні
15	У разі, якщо Ви маєте рахунки в інших банках, вкажіть, будь ласка, номер рахунку, назву банку, в якому його відкрито та МФО (SWIFT, BIC-код) цього банку	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Рахунки в інших банках відсутні
16	Позначте, будь ласка, в який із запропонованих діапазонів входить Ваш середньомісячний доход	до 5000 грн.
		5 000 грн. – 10 000 грн.
		10 000 грн. – 50 000 грн.
		50 000 грн. і більше
17	Вкажіть, будь ласка, чи маєте Ви нерухоме (цінне рухоме) майно	Так Ні
18	Якщо відповідь на попереднє питання «Так», зазначте, будь ласка, нерухоме або цінне рухоме майно, що належить Вам (підкреслити необхідне або зазначити інше)	Квартира
		Машина
		Земельна ділянка
		Корпоративні права
		Цінні папери
		Інше___________________________________
19	Вкажіть, будь ласка, джерела Вашого доходу (підкреслити необхідне або зазначити інше)	основне місце роботи
		підприємницька діяльність
		доходи від рухомого/нерухомого майна, землі, цінних паперів, прав власності тощо
		соціальні платежі (пенсія, стипендія, виплати по безробіттю тощо)
		Інші джерела доходу _____________________
20	Якщо відповідь на попереднє питання «Основне місце роботи», вкажіть, будь ласка, Ваше місце роботи (повну назву організації) та займану посаду	________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________
21	Вкажіть, будь ласка, джерела надходження коштів та інших цінностей на Ваш рахунок (підкреслити необхідне або зазначити інше)	торгівельна виручка
		кредитні кошти
		фінансова допомога
		Інше____________________________________
22	Чи притягувалися Ви або Ваші найближчі родичі до судової відповідальності? Якщо так, вкажіть, будь ласка, подробиці	Так, _______________________________ _______________________________________ Ні
23	Вкажіть, будь-ласка, загальну кількість працівників, що у Вас працюють (включаючи договори підряду)	________________________________________ ________________________________________ Наймані працівники відсутні
24	Вкажіть, будь ласка, послуги, якими плануєте користуватися найближчим часом	Валюто-обмінні операції	Депозитні операції
		Касові операції	Кредитні операції
		Індивідуальні платіжні картки	Зовнішньоекономічні перекази
		Безготівкові розрахунки	Обслуговування індивідуальних сейфів
		Операції з банківськими металами	Зовнішньоекономічні перекази в офшорні юрисдикції
		Зарплатно-карткові, соціально-бюджетні проекти (пенсія, стипендія тощо)	Операції з цінними паперами через банк як професійного учасника фондового ринку
25	Дата заповнення Опитувального листа

Підтверджую достовірність, повноту та дійсність вищенаведеної інформації та мені відомо, що у разі надання недостовірної інформації мене може бути притягнуто до відповідальності, згідно з чинним законодавством України.

У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цьому інформаційному листі, зобов’язуємось негайно повідомляти про ці зміни Банк, але не пізніше 10-ти календарних днів.

________________________ ____________________

(підпис Клієнта) (прізвище, ініціали)

«_______» _________________ 20___ р.

Анкету - опитувальник прийняв і перевірив

________________________ ________________ ____________________

(посада) (підпис працівника Банку) (прізвище, ініціали)

«_______» _________________ 20___ р.

___________________________________

* Опитувальний лист повинен бути засвідчений печаткою фізичної особи – підприємця(в разі наявності)

ДОГОВІР ПРО ВІДКРИТТЯ

РАХУНКУ В ЦІННИХ ПАПЕРАХ

"___" ___________ 20__ року N____ м. ____________

_______________________________________________________________________

(Повне найменування юридичної особи та/або П.І.Б. фізичної особи) ____________ (далі - Депонент), в особі ______________________________________________ (прізвище, ім’я та по батькові) який (яка) діє на підставі _______________________________________ (назва документа (документів)) з одного боку, та

ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «БТА БАНК» (далі - Зберігач), що здійснює діяльність на підставі ліцензії на провадження професійної депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, серія ____ №_____________, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку "___" ____________ 20___року, в особі __________________________________________ (прізвище, ім’я та по батькові), який (яка) діє на підставі ______________________________________________________ (назва документа (документів), з іншого боку, разом по тексту – Сторони, а окремо – Сторона, уклали цей Договір про відкриття рахунку в цінних паперах від _______________, надалі – Договір, про таке:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ

1.1. Депонент доручає, а Зберігач зобов'язується надавати Депоненту послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних Депоненту цінних паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, отримання доходів за цінними паперами на викладених нижче умовах відповідно до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку від 17.10.2006 р. № 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 р. за № 1238/13112 (далі – Положення про депозитарну діяльність), та внутрішніх документів Зберігача.

2. ОБОВ'ЯЗКИ СТОРІН

2.1. Зберігач зобов'язаний:

а) відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3 (трьох) робочих днів після подання Депонентом документів, визначених чинним законодавством України та внутрішніми документами Зберігача;

б) здійснювати зберігання і облік цінних паперів Депонента, які зберігаються у Зберігача;

в) здійснювати ведення рахунку у цінних паперах Депонента шляхом виконання операцій за цим рахунком відповідно до Положення про депозитарну діяльність та внутрішніх документів Зберігача;

г) щороку без запиту Депонента готувати та надавати виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента без стягнення плати;

ґ) за запитом Депонента готувати та передавати йому (особисто чи засобами поштового зв'язку):

виписку про стан рахунку у цінних паперах;
виписку за операціями на рахунку в цінних паперах Депонента за період, вказаний в запиті Депонента;
протягом 3 (трьох) робочих днів інші виписки та/або інформаційні довідки, звіти та документи, згідно з Положенням про депозитарну діяльність і іншими нормативно-правовими актами.

д) у випадку отримання від депозитарія, реєстроутримувача або емітента інформації стосовно цінних паперів, які обліковуються на рахунку Депонента у цінних паперах, - передавати відповідну інформацію Депоненту у термін не пізніш ніж 1 (один) робочий день (особисто чи засобами поштового зв'язку);

е) на підставі документів, визначених Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 р. №1000, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 р. за № 49/13316 (далі – Положення про порядок ведення реєстрів), Положенням про депозитарну діяльність та цим Договором, реєструватись як номінальний утримувач у реєстрі власників іменних цінних паперів і виконувати зазначені функції відповідно до законодавства і внутрішніх документів Зберігача;

є) надавати реєстроутримувачу та депозитарію цінних паперів документи, визначені Положенням про порядок ведення реєстрів, Положенням про депозитарну діяльність та цим Договором, для реєстрації депозитарію цінних паперів як номінального утримувача у реєстрі власників іменних цінних паперів, якщо при знерухомленні належних Депоненту іменних цінних паперів місцем зберігання визначений депозитарій;

ж) не здійснювати операцій з цінними паперами Депонента у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Зберігачем, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити чинному законодавству України;

з) не виконувати жодних дій та не надавати жодної інформації щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформації щодо самого Депонента без відповідних розпоряджень Депонента, крім випадків, прямо передбачених законодавством України;

и) у термін 1 (один) робочий день з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах - зарахувати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента: №____________________ у __________________________________________ код банку ________. Ці доходи не є доходами Зберігача;

і) ознайомити Депонента (надати Депоненту текст) з витягами із внутрішніх документів Зберігача, які регламентують взаємини Депонента та Зберігача стосовно прав Депонента, порядку виконання розпоряджень, отримання виписок, звітів та, в подальшому, ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до внутрішніх документів Зберігача, які стосуються взаємин Депонента та Зберігача і порядку виконання його розпоряджень засобами поштового зв'язку;

ї) протягом 3 робочих днів з дати початку Зберігачем процедури припинення ним провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів відповідно до вимог Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 N 480 (надалі – Положення), повідомити Депонента із зворотним письмовим повідомленням про його отримання щодо необхідності закриття рахунку у цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури. Повідомлення повинно містити попередження, що у разі незакриття Депонентом рахунку в установлений строк належні йому цінні папери будуть переведені для обліку та зберігання до уповноваженого на зберігання або зберігача-правонаступника (із зазначенням його реквізитів: повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону). Зазначені цінні папери на відповідних рахунках будуть заблоковані;

й) здійснювати підтвердження підпису розпорядника рахунку в цінних паперах в розпорядженнях на проведення депозитарних операцій;

к) проводити обслуговування операцій з цінними паперами у разі укладення договорів щодо цінних паперів на організаторові торгівлі - на підставі отриманої інформації про укладення договору від депозитарію;

л) письмово повідомляти Депонента, протягом 1 (одного) робочого дня після отримання інформації від депозитарію, засобами поштового зв'язку про проведення емітентом операцій, а саме: завершення деномінації, проведення анулювання цінних паперів, погашення цінних паперів;

м) письмово повідомляти Депонента, протягом 1 (одного) робочого дня після отримання інформації, про переведення всього випуску цінних паперів в документарну форму та переведення всього випуску цінних паперів в бездокументарну форму відповідно до вимог чинного законодавства.

2.2. Зберігач має право:

а) надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо кон'юнктури ринку, умов обігу цінних паперів, іншу інформацію, що необхідна Депоненту для реалізації своїх прав та обов'язків;

б) надавати інші послуги, пов'язані з переміщенням цінних паперів, якщо ці послуги відповідно до чинного законодавства України можуть надаватися Зберігачем Депоненту;

в) передати депозитарію повноваження, які надані Депонентом Зберігачу щодо занесення до реєстру власників іменних цінних паперів депозитарної установи як номінального утримувача, у випадках, передбачених чинним законодавством України;

г) у випадку початку Зберігачем процедури припинення ним провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів відповідно до вимог Положення, виконувати тільки ті розпорядження Депонента щодо його цінних паперів, виконання яких не заборонено Положенням;

ґ) закрити рахунок у цінних паперах Депонента, на якому відсутні цінні папери, без розпорядження Депонента про закриття рахунку у цінних паперах у разі припинення здійснення ним діяльності зберігача цінних паперів і невиконання Депонентом вимог підпункту "д" пункту 2.3 цього Договору.

д) здійснювати операції списання/зарахування цінних паперів з/на рахунок в цінних паперах Депонента на підставі отриманої інформації про укладені договори щодо цінних паперів на організаторові торгівлі від депозитарію.

2.3. Депонент зобов'язаний:

дотримуватись вимог внутрішніх документів Зберігача, що стосуються взаємин Депонента та Зберігача;
оплачувати послуги Зберігача згідно з умовами та строками, передбаченими цим Договором та тарифами Зберігача;
надавати Зберігачу документи, які передбачені законодавством та внутрішніми документами Зберігача як обов'язкові для подання або потрібні йому для виконання дій згідно з умовами цього Договору;
в термін не більше 3 (трьох) робочих днів з моменту внесення відповідних змін до своїх реквізитів або документів, що необхідні для відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, подавати інформацію про ці зміни Зберігачу;

ґ) надавати Зберігачу за іменними цінними паперами, які належать Депоненту, повноваження щодо унесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів Зберігача або депозитарію цінних паперів як номінального утримувача;

д) протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку процедури припинення Зберігачем провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, зазначеної в повідомленні (відповідно до ї) п. 2.1. цього Договору), здійснити всі необхідні дії щодо закриття рахунку в цінних паперах.

2.4. Депонент має право:

призначити керуючого рахунком в цінних паперах;
призначити розпорядника рахунку в цінних паперах;
отримувати від Зберігача відповідно до умов цього Договору повну інформацію щодо цінних паперів, які належать Депоненту;

г) у випадку початку Зберігачем процедури припинення ним провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, відповідно до ї) п.2.1. цього Договору, надавати тільки ті розпорядження щодо цінних паперів, що належать йому, виконання яких не заборонено Положенням.

3. ВАРТІСТЬ РОБІТ ТА ПОСЛУГ І РОЗРАХУНКИ

3.1. Депонент оплачує послуги Зберігача відповідно до цього Договору та затверджених тарифів Зберігача, які не повинні перевищувати максимального розміру, який встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Антимонопольним комітетом України, і є невід’ємною частиною цього Договору.

3.2. Щомісячно, до 10-го числа місяця, наступного за місяцем, в якому були надані послуги, Зберігач готує і надає Депоненту два примірники Акту-рахунку прийому-передачі депозитарних послуг за попередній місяць, підписані уповноваженою особою Зберігача і засвідчені печаткою Зберігача.

3.3. Один примірник Акту-рахунку прийому-передачі депозитарних послуг, підписаний уповноваженою особою Депонента і завірений печаткою з ідентифікаційним кодом Депонента, Депонент до 20-го числа місяця, наступного за місяцем, в якому були отримані послуги, повертає Зберігачу. У разі неотримання Акту-рахунку прийому-передачі депозитарних послуг до 20-го числа місяця, наступного за місяцем отримання послуг від Зберігача, Депонент зобов'язаний повідомити про це Зберігача письмово.

3.4. Акт-рахунок прийому-передачі депозитарних послуг і рахунок на оплату штрафу і неустойки (пред'явлений відповідно п.п. 6.5, 6.6 цього Договору) надсилається Зберігачем поштовим зв'язком на поштову адресу Депонента, вказану в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента або може бути отриманий Депонентом безпосередньо у Зберігача, і повинен бути сплачений Депонентом впродовж 10 (десяти) календарних днів.

3.5. При розірванні цього Договору Депонент зобов'язаний сплатити Зберігачу повну вартість отриманих, але не сплачених послуг впродовж 5 (п'яти) робочих днів. За наявності надлишку коштів отриманих від Депонента Зберігачем, останній зобов'язаний повернути їх впродовж 5 (п'яти) робочих днів.

3.6. У разі припинення здійснення Зберігачем професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарній діяльності зберігача цінних паперів Депонент за проведення операцій на його рахунку в цінних паперах, пов'язаних із закриттям цього рахунку, оплачує Зберігачу лише вартість послуг депозитарію та/або реєстратора, пов'язаних з проведенням цих операцій.

4. ВЗАЄМНІ ОБОВ'ЯЗКИ СТОРІН

4.1. Кожна сторона зобов'язується виконувати свої обов'язки належним чином, сприяти іншій Стороні в їх виконанні.

4.2. Обмін інформацією між Сторонами здійснюється у письмовій формі. Допускається обмін документами через факсимільний зв’язок чи через використання електронної пошти з наступним досиланням відповідного документу кур’єром чи поштою протягом 3 (трьох) робочих днів.

4.3. Депонент – юридична особа підтверджує достовірність підписів на розпорядженнях шляхом засвідчення підпису печаткою юридичної особи.

Зберігач підтверджує достовірність підписів на розпорядженнях підписом уповноваженої особи Зберігача і печаткою Зберігача.

5. ВИКОНАННЯ УМОВ ДОГОВОРУ

5.1. Одностороння відмова Сторін від виконання Договору або зміна його умов є неприпустимою.

5.2. Зміни умов Договору або внесення доповнень до нього можливі лише за письмовою згодою Сторін.

6. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН

6.1. У разі невиконання чи неналежного виконання однією зі Сторін своїх зобов'язань, передбачених цим Договором або чинним законодавством України, винна Сторона несе майнову відповідальність за завдані збитки.

6.2. Сторона, яка порушила зобов'язання відповідно до цього Договору, повинна усунути ці порушення в найкоротший строк.

6.3. Зберігач несе відповідальність за:

порушення порядку і терміну відкриття рахунку в цінних паперах Депоненту;
порушення порядку і терміну здійснення обліку цінних паперів Депонента, які знаходяться на колективному зберіганні у Зберігача;
порушення порядку і терміну здійснення операцій по веденню рахунку в цінних паперах, які обумовлені Регламентом Зберігача;
невиконання розпоряджень Депонента, які прямо передбачені цим Договором, внутрішніми документами Зберігача і чинним законодавством України;
порушення правил здійснення депозитарних операцій при виконанні своїх зобов'язань за цим Договором, наявність невірних записів на рахунку в цінних паперах Депонента, необґрунтоване вилучення зі сховищ цінних паперів, які належать Депоненту;
ненадання або надання недостовірної інформації та/або порушення термінів представлення інформації, яку Зберігач зобов'язаний надати Депоненту за цим Договором;
порушення термінів надання змін і доповнень до внутрішніх документів і тарифів Зберігача.

Депонент несе відповідальність за:

недотримання внутрішніх документів Зберігача, якщо вони не суперечать чинному законодавству України;
порушення умов та/або термінів оплати послуг Зберігача, передбачених цим Договором і тарифами Зберігача;
ненадання, надання неповної або недостовірної інформації Зберігачу та/або документів, які передбачені законодавством як обов'язкові для надання або необхідні Зберігачу для виконання функцій, передбачених умовами цього Договору;
ненадання та/або порушення терміну подачі інформації Зберігачу про зміни в реквізити або документів, які необхідні для відкриття і ведення рахунку в цінних паперах.

6.4. Сторона, яка порушила Договір (окрім випадку порушення б) п.2.1) під час виконання своїх зобов'язань, несе відповідальність, якщо не доведе, що належне виконання зобов'язання унеможливив вплив обставин непереборної сили, тобто надзвичайних і невідворотних за даних умов подій: стихійного лиха, аварії, пожежі, масових порушень правопорядку, страйків, військових дій, протиправних дій третіх осіб (крім дій працівників Сторони) чи інших обставин, що виникли після підписання Договору та не залежать від волевиявлення Сторін. Не є непереборною силою недодержання своїх обов'язків іншими контрагентами однієї зі Сторін чи відсутність у Сторони достатніх коштів.

6.5. Сторона, яка не виконала умов цього Договору, компенсує іншій стороні неустойку у розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України від суми заборгованості.

6.6. Прострочення платежу більш як на 90 (дев'яносто) днів вважається відмовою від виконання умов Договору, у зв'язку з чим Сторона, що не виконала умови цього Договору, окрім неустойки, повинна сплатити іншій Стороні штраф у розмірі
50 (п'ятдесяти) відсотків від суми заборгованості.

6.7. Виплата неустойки або штрафу не звільняє Сторони від виконання обов'язків за цим Договором.

7. ТЕРМІН ДІЇ ДОГОВОРУ

7.1. Цей Договір вступає в силу з моменту підписання його уповноваженими представниками Сторін та скріплення печатками Сторін (у випадку її наявності в Депонента) і діє протягом 3 (трьох) років.

7.2. Договір вважається пролонгованим на кожен наступний термін, якщо за 30 (тридцять) календарних днів до закінчення терміну дії цього Договору Сторони не висловили бажання у письмовій формі його розірвати.

7.3. Зміни та доповнення до цього Договору, а також його розірвання за згодою Сторін, проводяться шляхом підписання Сторонами додаткових договорів, які діють з моменту їх підписання Сторонами і є невід'ємною частиною цього Договору.

8. УМОВИ РОЗІРВАННЯ ДОГОВОРУ І ЗАКРИТТЯ РАХУНКІВ

8.1. Договір може бути розірваний тільки за умови відсутності на рахунку в цінних паперах Депонента цінних паперів (та повної сплати послуг Зберігача) з наступним закриттям рахунку в цінних паперах Депонента у випадку:

надання іншій Стороні письмового повідомлення про розірвання цього Договору (розпорядження на закриття рахунку);
не досягнення згоди щодо зміни тарифів;
припинення здійснення Зберігачем професійної діяльності на ринку цінних паперів.

8.2. Розірвання Договору наступає не раніше ніж через 30 (тридцять) календарних днів після дати отримання Стороною вказаного письмового повідомлення.

8.3. У разі розірвання цього Договору Сторони мають право на відшкодування всіх витрат за цим Договором.

9. ПОРЯДОК ВИРІШЕННЯ СПОРІВ. АРБІТРАЖ

9.1. Усі спори, що виникатимуть у процесі виконання умов цього Договору, вирішуються шляхом переговорів або у порядку, встановленому чинним законодавством України.

10. ЗАКЛЮЧНІ ПОЛОЖЕННЯ

10.1. Цей Договір укладено в двох примірниках, що мають однакову юридичну силу, по одному - Депонентові та Зберігачу.

11. РЕКВІЗИТИ СТОРІН

ЗБЕРІГАЧ:	ДЕПОНЕНТ:
ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «БТА БАНК»	ПІБ (найменування)
Код за ЄДРПОУ: 14359845	Ідентифікаційний код (код за ЄДРПОУ):
01032, м. Київ, вул. Жилянська, 75	Паспортні дані (місцезнаходження)
п/р 32005177101 у ГУ НБУ по м. Києву та Київській області, 321024	Банківські реквізити
тел.: (044) 495-65-65 (11-09) факс: (044) 495-65-65 (10-43)	Телефон:

Blog

Для відкриття рахунку в цінних паперах фізична особа – резидент або нерезидент подає Зберігачу такі документи

КЕРУЮЧИЙ РАХУНКОМ

РОЗПОРЯДНИК РАХУНКУ