И 5, 8 10, 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26
| Вид материала | Документы |
- Методичні рекомендації стосовно здійснення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами, 160.96kb.
- Кабінетом Міністрів України прийняття міністерствами та іншими центральними органами, 163.83kb.
- Авної контрольно-ревізійної служби державного фінансового аудиту діяльності суб'єктів, 232.26kb.
- Міністерство освіти І науки україни, 600.88kb.
- Методичні рекомендації суб’єктам первинного фінансового моніторингу небанківським установам, 592.7kb.
- До Порядку, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 6 травня 2001, 114.99kb.
- Кабінету Міністрів України від 12 грудня 2002 року №1877 «Про затвердження Порядку, 111.26kb.
- Стини другої статті 81 Митного кодексу України, пункту 7 Положення про Державну митну, 900.46kb.
- Про внесення змін до наказу Держмитслужби від 09. 07. 97 N 307, 1889kb.
- Кабінету Міністрів України від 19. 04. 1993р. №284, керуючись ст. 25, 59 закон, 163.9kb.
Розділ III: Відомості про учасника фінансової операції
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 720 | Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) | указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8) | Обов'язково |
| 730 | Статус (тип) учасника (код) | указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа та ін.). Заповнюється згідно з довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 740 | Ознака резидентності: | | |
| 741 | Резидент | указується ознака резидентності особи | Обов'язково |
| 742 | Нерезидент | ||
| 750 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) | для фізичних осіб та фізичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності (резидентів і нерезидентів) зазначається ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (за наявності). Якщо ідентифікаційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо ідентифікаційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток для юридичної особи - резидента зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідченого нотаріально реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу - указується його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності - вказується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник є резидентом |
| 760 | Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) | для юридичної особи - вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу - указується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою суб'єктом первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 770 | Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) | для юридичної особи - вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозділу - указується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 780 | По батькові | для фізичної особи вказується по батькові для нерезидента - у разі наявності | Обов'язково у разі наявності |
| 790 | Дата народження | для фізичної особи вказується дата народження | Обов'язково для фізичної особи учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 800 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа | Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом |
| Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію | |||
| 810 | Свідоцтво про державну реєстрацію | указуються серія (за наявності) та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи або номер запису в журналі реєстрації (наприклад: серія свідоцтва А38, номер свідоцтва 123456 - у полі буде мати вигляд - - - А38123456) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 820 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 830 | Дата реєстрації | указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| Місцезнаходження (місце проживання) учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 840 | Країна реєстрації або громадянства (код та назва) | указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 850 | Область реєстрації або проживання (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент |
| 860 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника - клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 870 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та таке інше; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 880 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 890 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 900 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 910 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 920 | Додаткові відомості | для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Місцезнаходження (адреса тимчасового місця проживання) учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 930 | Країна тимчасового перебування (код та назва) | указується цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 940 | Область тимчасового перебування (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент |
| 950 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 960 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 970 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 980 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 990 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1000 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 1010 | Додаткові відомості | для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |||
| 1020 | Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) | указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (додаток 4) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності |
| 1030 | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності |
| 1040 | Номер документа, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності | |
| 1050 | Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності | |
| 1060 | Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник- фізична особа або фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності | |
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції | |||
| 1070 | Номер рахунка | указується номер рахунка особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково у разі наявності |
| 1080 | Назва банку (філії) | указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 1090 | Код банку (філії) | заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1100 | Країна (код та назва) | указується код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) | Обов'язково у разі наявності |
| 1110 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково у разі наявності |
| 1120 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1130 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/ та ін.; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 1140 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 1150 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 1160 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1170 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070 - 1170, якщо фінансова операція здійснюється у іноземній валюті) | |||
| 1180 | Номер рахунка | указується номер кореспондентського рахунка, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково у разі наявності |
| 1190 | Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок | указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково у разі наявності |
| 1200 | Код фінансової установи - кореспондента | заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1210 | Країна місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва) | указується код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений в полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату України від 08.07.2002 N 260 (наприклад: держава Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) | Обов'язково у разі наявності |
| 1220 | Область (код та назва) | указуються код та назва області згідно з довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково у разі наявності |
| 1230 | Поштовий індекс | указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1240 | Населений пункт | указується найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста /м./, села /с./, селища /сел./, селища міського типу /смт/; назва населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ, смт Микулинці, Іванківський район, сел. Васильківка, Васильківський район, с. Мила та ін.) Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 1250 | Вулиця | указується назва вулиці (наприклад: вулиця Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський та ін.) | Обов'язково у разі наявності |
| 1260 | Будинок | указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок N 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 1270 | Корпус (споруда) | указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1280 | Офіс (квартира) | указується номер офісу або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс N 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира N 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
(таблиця глави 3 із змінами, внесеними згідно з наказом
Державного комітету фінансового моніторингу України від 26.12.2007 р. N 238)