Кабінетом Міністрів України прийняття міністерствами та іншими центральними органами виконавчої влади актів, необхідних для реалізації цього закон
| Вид материала | Закон |
- Про стан реалізації міністерствами, іншими центральними органами виконавчої влади пропозицій, 477.44kb.
- Инується Кабінетом Міністрів України через Міністра екології та природних ресурсів, 46.78kb.
- Кабінет міністрів україни розпорядженн, 389.36kb.
- Про схвалення Програми розвитку фондового ринку України на на 2011-2015 роки, 764.52kb.
- Розпорядження від 26 жовтня 2011 р. N 1070-р Київ, 64.81kb.
- Розвиток автомобільного транспорту, 32.34kb.
- Кабінетом Міністрів України 19. 01. 2011 року було схвалено План організації підготовки, 75.6kb.
- Кабінету Міністрів України узгоджений проект рішення Уряду із зазначеного питання., 58.6kb.
- Кабінету Міністрів України, іншими актами закон, 573.42kb.
- Указ Президента України №547/2011 Питання забезпечення органами виконавчої влади доступу, 37.87kb.
АНАЛІЗ РЕГУЛЯТОРНОГО ВПЛИВУ
до проекту наказу Міністерства економічного розвитку і торгівлі України “Про затвердження Порядку зупинення та поновлення проведення фінансових операцій суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство економічного розвитку і торгівлі України”
1. Визначення та аналіз проблеми, яку пропонується розв’язати шляхом державного регулювання господарських відносин
Пунктом 3 розділу VIII “Прикінцеві положення” Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму” (далі – Закон) передбачено забезпечення Кабінетом Міністрів України прийняття міністерствами та іншими центральними органами виконавчої влади актів, необхідних для реалізації цього Закону.
Проект наказу “Про затвердження Порядку зупинення та поновлення проведення фінансових операцій суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство економічного розвитку і торгівлі України” (далі – проект наказу) підготовлено на підставі частини шостої статті 17 та частини п’ятої статті 22 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму” та з метою запровадити процедуру прийняття суб’єктом первинного фінансового моніторингу рішення щодо зупинення/поновлення фінансової операції як такої, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.
2. Визначення цілей державного регулювання
Основними цілями державного регулювання є забезпечення впорядкування і впровадження прозорої та ефективної процедури прийняття суб’єктом первинного фінансового моніторингу рішення про зупинення/поновлення фінансових операцій.
3. Альтернативні способи досягнення зазначених цілей
Мінекономрозвитку вважає, що зазначене питання може бути врегульоване лише шляхом прийняття цього наказу. Зазначений спосіб досягнення цілей відповідно до частини шостої статті 17 та частини п’ятої статті 22 Закону є безальтернативним.
4. Механізм і заходи, які забезпечать розв’язання визначеної проблеми шляхом прийняття регуляторного акта
Проектом наказу пропонується затвердити Порядок зупинення та поновлення проведення фінансових операцій суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство економічного розвитку і торгівлі України”.
У проекті передбачається запровадити процедуру прийняття суб’єктом первинного фінансового моніторингу рішення щодо зупинення/поновлення фінансової операції як такої, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.
Зокрема, проектом наказу пропонується визначити строки, на які суб’єкти повинні зупиняти проведення фінансових операцій.
5. Обґрунтування можливості досягнення результатів прийняття запропонованого регуляторного акта
Упровадження регуляторного акта надасть можливість суб’єктам первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Мінекономрозвитку, чітко та якісно здійснювати передбачені Законом дії щодо зупинення/поновлення фінансових операцій членів біржі та їх клієнтів щодо здійснення ними біржових операцій.
Прийняття наказу позитивно вплине на ефективність запровадження дієвих механізмів запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
Негативний вплив зовнішніх факторів на дію цього регуляторного акта відсутній.
Реалізація положень регуляторного акта не потребує додаткових матеріальних та фінансових витрат із державного бюджету.
6. Визначення очікуваних результатів прийняття регуляторного акта
Прийняття наказу забезпечить належне виконання суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог Закону та дасть змогу зменшенню ризиків відмивання коштів, або фінансування тероризму при здійснення фінансових операцій членами товарних та інших бірж, що проводять фінансові операції з товарами.
Очікувані результати від прийняття запропонованого акта
| Сфера впливу | Витрати | Вигоди |
| Інтереси суспільства і держави | додаткових витрат не потребує | забезпечить зменшення частки тіньового сектору в економіці; фінансова система України буде здатною протистояти відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом та можливим випадках її використання для фінансування тероризму |
| Інтереси громадян | додаткових витрат не потребує | забезпечить підвищення фінансової та політичної стабільності в державі, позитивно впливатиме на якість життя громадян |
| Інтереси суб’єктів підприємницької діяльності | витрати на оплату праці працівників, які будуть здійснювати функції фінансового моніторингу, їх навчання та підвищення кваліфікації | забезпечить чітку процедуру зупинення та поновлення фінансових операцій, що надасть можливість мінімізувати втрати бірж, їх членів та їх клієнтів у процесі таких операцій. |
7. Обґрунтування запропонованого строку чинності регуляторного акта
Строк дії цього регуляторного акта є необмеженим, оскільки необхідність первинного регулювання у сфері фінансового моніторингу визначена Законом.
8. Визначення показників результативності регуляторного акта
Показниками результативності регуляторного акта є належне виконання суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог Закону.
Розмір коштів і час, що витрачатимуться суб’єктами первинного фінансового моніторингу, пов’язаними з виконанням вимог акта:
витрати на оплату праці працівників, які будуть здійснювати функції фінансового моніторингу, їх навчання та підвищення кваліфікації.
Розмір надходжень до державного та місцевих бюджетів і державних цільових фондів, пов’язаних з дією акта:
надходження не передбачаються.
Кількість суб’єктів господарювання та/або фізичних осіб, на яких поширюватиметься дія акта:
суб’єкти первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Мінекономрозвитку, а саме:
а) товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами (понад шестисот бірж);
б) фізичні особи:
– фізичні особи, які займаються підприємницькою діяльністю та здійснюють торговельну діяльність на біржах, як члени біржі (потенційна кількість необмежена);
– фізичні особи, які можуть здійснювати торговельні, як клієнти членів біржі (потенційна кількість необмежена);
Рівень поінформованості суб’єктів первинного фінансового моніторингу з основних положень акта:
проект наказу розміщено на офіційному веб-сайті Мінекономрозвитку.
9. Визначення заходів, за допомогою яких буде здійснюватися відстеження результативності регуляторного акта в разі його прийняття
Визначення результативності даного регуляторного акта буде здійснюватися Мінекономрозвитку шляхом періодичного відстеження під час перевірок суб’єктів фінансового моніторингу щодо додержання вимог Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму”.
Заступник Міністра економічного розвитку
і торгівлі України – керівник апарату В. Павленко
____ _______________2011 р.