Правила предполагают более широкий юридический контекст, выявляющий роль адвоката. Этот контекст включает в себя судебные правила и законодательные акты по вопросам выдачи лицензий, законы, определяющие специальные обязанности адвоката, а также материальное и процессуальное право в целом. Соблюдение настоящих Правил, как и любых других законов открытого общества, зависит, во-первых, от осознания и добровольного выполнения, во-вторых, от поддержки со стороны общественного мнения и мнения коллег по профессии и, наконец, в случае необходимости, от проведения дисциплинарных разбирательств. Однако Правила не исчерпывают те моральные и этические соображения, которыми должен руководствоваться адвокат, поскольку ни один из видов приносящей пользу человеческой деятельности не может быть полностью определен правовыми нормами. Правила лишь очерчивают границы, внутри которых можно заниматься юридической практикой, не нарушая этические нормы.
Кроме того, в целях установления прав и обязанностей адвоката принципы материального права, не входящие в настоящие Правила, определяют, существуют ли отношения клиент-адвокат. Большинство обязанностей, вытекающих из отношений клиент-адвокат, возникают только после того, как клиент обратился к адвокату с просьбой об оказании юридических услуг, а адвокат дал на это свое согласие. Существует, однако, ряд обязанностей, например, обязанность конфиденциальности, установленная Правилом 1.6, которые возникают, когда адвокат соглашается рассмотреть необходимость установления отношений клиент-адвокат. Необходимость установления отношений клиент-адвокат для какой-либо цели может зависеть от обстоятельств и может быть фактом конкретной ситуации.
В соответствии с различными законодательными актами, включая конституционное, статутное и общее право, обязанности адвокатов правительственных учреждений могут включать те полномочия в юридических делах, которыми обычно наделен клиент в отношениях между клиентом и адвокатом – частными лицами. Например, адвокат какого-либо правительственного учреждения может иметь полномочие от имени правительства принимать решение об урегулировании дела или же пересмотре неблагоприятного решения. Такими полномочиями в разнообразных отношениях обычно наделяются министр юстиции и атторней штата в правительстве штата и лица, занимающие те же посты в федеральном правительстве; это может относиться и к другим состоящим на службе у правительства юристам. Адвокаты, контролируемые этими должностными лицами, могут получить разрешение представлять несколько правительственных учреждений в межправительственных правовых спорах в тех случаях, когда частный адвокат не может представлять нескольких частных клиентов. Они также имеют полномочия представлять «общественные интересы» в тех случаях, когда частный адвокат не получит на это разрешения. Настоящие Правила не аннулируют ни одно из таких полномочий.
Несоблюдение какой-либо обязанности или запрета, установленных Правилами, является основанием для начала дисциплинарного разбирательства. Правила предусматривают, что оценка действий адвоката с точки зрения соответствия дисциплинарным нормам будет производиться, исходя из фактов и обстоятельств, имевших место во время совершения адвокатом рассматриваемых действий, а также из того, что очень часто адвокату приходится действовать, когда обстоятельства дела неясны или известны не полностью. Более того, Правила предусматривают, что принятие или непринятие дисциплинарных мер за совершенные нарушения, а также суровость наказания определяются всеми обстоятельствами дела, такими как сознательность и серьезность нарушения, смягчающие обстоятельства и то, имели ли место нарушения раньше.
Нарушение Правил не дает ни оснований для начала судебного разбирательства, ни оснований полагать, что была нарушена установленная законом обязанность. Правила предназначены для того, чтобы служить руководством для адвокатов и разработать структуру, позволяющую осуществлять контроль за поведением адвокатов через дисциплинарные органы. Они не предназначены для того, чтобы служить основанием для гражданской ответственности. Более того, цель настоящих Правил может быть нарушена при использовании их противной стороной в качестве процедурного оружия. Тот факт, что Правило служит эталоном для самооценки адвоката или же основанием для рассмотрения поведения адвоката дисциплинарным органом, не означает, что противник в данном процессе или деле имеет право требовать соблюдения данного Правила. Следовательно, ничто в Правилах не должно рассматриваться как увеличивающее какую-либо из существующих правовых обязанностей адвокатов или же какое-либо из экстра-дисциплинарных последствий нарушения такой обязанности.
Более того, настоящие Правила не имеют своей целью регулировать или оказывать воздействие на использование судом привилегий, касающихся отношений адвокат-клиент и результата труда адвоката. Эти привилегии были разработаны для содействия исполнению законов и обеспечения справедливости судебного процесса. Полагаясь на привилегию отношений адвокат-клиент, клиенты вправе ожидать, что вся информация, передаваемая ими адвокату или получаемая от него, будет защищена от разглашения по требованию суда. Привилегия отношений адвокат-клиент – это привилегия клиента, а не адвоката. Тот факт, что в исключительных ситуациях адвокат в соответствии с правилами имеет ограниченные права в отношении раскрытия тайн клиентов, не противоречит утверждению, что, как правило, клиент имеет достаточные основания полагать, что относящаяся к нему информация не будет раскрыта добровольно, а суд может потребовать ее раскрытия только с учетом признанных исключений, касающихся привилегии отношений адвокат-клиент и привилегии результата труда адвоката.
