Методика аналітичного оцінювання наглядової діяльності територіальних органів держгірпромнагляду 2011

Вид материала

Документы

Содержание 3. Аналітичне оцінювання наглядової діяльності територіальних органів Держгірпромнагляду Показник № 4 не заповнюється!

Подобный материал:

• Здійснювався постійний контроль за виконанням документів органів влади вищого рівня,, 154.15kb.
• План організації спільного семінару Тернопільської та Івано-Франківської міських рад, 29.63kb.
• Кривоозерська районна державна адміністрація, 82.73kb.
• Ведення систематизації законодавства юридичними службами місцевих органів виконавчої, 152.21kb.
• Термін – протягом 2-х місяців, 20.43kb.
• Державна архітектурно-будівельна інспекція україни, 44.46kb.
• Програма фахових випробувань з іноземних мов, 122.34kb.
• План Загальна характеристика нотаріату, основні засади його діяльності. Правова основа, 133.15kb.
• Розділ І. Основні напрями діяльності Правління аму в 2007 2008 роках Розділ ІІ. Розбудова, 3615.06kb.
• 7. методи контролю та оцінювання знань, 473.25kb.

3. Аналітичне оцінювання наглядової діяльності територіальних органів Держгірпромнагляду

3.1. Початкові дані для оцінки показників наглядової діяльності територіальних органів Держгірпромнагляду

Відповідно до чинної Тимчасової методики обліку та аналізу наглядової діяльності територіальних органів Держгірпромнагляду та державних інспекцій (за видами нагляду) аналіз наглядової діяльності здійснюється за відповідними показниками та критеріями. Для аналітичного оцінювання наглядової діяльності, як за галузями нагляду, так і за регіональним принципом, використовуються і показники, і критерії.

Вихідні дані для оцінювання показників наглядової діяльності територіальних органів Держгірпромнагляду є такими:

• статистичні дані Держгірпромнагляду про наглядову діяльність (на магнітних носіях);
  
• електронні форми звітності Держгірпромнагляду про наглядову діяльність (додаток 1);
  
• класифікатор територіальних органів Держгірпромнагляду, що використовується при формуванні звітів про наглядову діяльність у структурних підрозділах Комітету (додаток 2);
  
• класифікатор кодів видів економічної діяльності (видів нагляду), що використовується при формуванні звітів про наглядову діяльність у структурних підрозділах Комітету (додаток 3);
  

3.2. Загальні положення щодо формування електронних форм звітності

Формування БД звітності про наглядову діяльність територіальних органів Держгірпромнагляду здійснюється з використанням електронних форм звітних документів. БД формуються за шістьма напрямками нагляду: загальний, за видами нагляду, котлонагляд, енергетика, охорона надр та газ.

Формування бази даних за формою 2-НД здійснюється по територіальних органах Держгірпромнагляду, інспекціях, інспектору за кожний місяць окремо.

Звіт про наглядову діяльність територіальних органів Держгірпромнагляду заповнюється даними про результати наглядової діяльності в розрізі видів нагляду, відповідно до додатку 1 до наказу Держгірпромнагляду від 22.05.07 № 109 «Про розподіл видів нагляду за структурними підрозділами Держгірпромнагляду.

По всім показникам, за виключенням показників №№ 1-6, 9 дані враховуються як абсолютна сума всіх кількісних величин за звітний період (місяць).

Показники №№ 1-3 уточнюються 2 рази на рік на кінець 1 півріччя та на кінець року і заповнюються тільки за 6-й та 12-й місяці року.

Якщо суб’єкт господарювання має декілька виробничих об’єктів, у показнику № 1 він враховується як 1, а у показнику № 2 вказується цифра, яка дорівнює кількості виробничих об’єктів цього суб’єкта господарювання, які є піднаглядовими для даного територіального органу Держгірпромнагляду. У разі, коли суб’єкт господарювання має підприємства на територіях декількох областей, як суб’єкт господарювання (у показнику № 1) він враховується тільки територіальним органом Держгірпромнагляду по тій області, де він зареєстрований як юридична особа. Врахування виробничих об’єктів цього суб’єкта господарювання здійснюється кожним територіальним органом Держгірпромнагляду відповідно до їх місцезнаходження з розбивкою на види нагляду.

Показник № 4 не заповнюється!

При заповненні показників № 5 дані заносяться з розбивкою за видами нагляду пропорційно штатній щільності нагляду по галузям відповідно до кількості закріплених суб’єктів господарювання (виробничих об’єктів).

При заповненні показника, № 6 дані про фактичну кількість інспекторів заносяться з розбивкою за видами нагляду відповідно до розподілу штатної чисельності інспекторів за видами нагляду за винятком тих, що знаходяться у відпустках, на лікарняних, а також вакантних посад.

Чисельність державних інспекторів за фактом, вираховується як середня за звітний період.

У показнику № 14 під перевіркою маються на увазі заактовані перевірки, під час яких було виявлено порушення. Таким чином, якщо під час одного обстеження було перевірено декілька виробничих об’єктів, але складено один акт (з врахуванням результатів перевірок всіх трьох об’єктів), за умови виявлення порушень вимог законодавчих і нормативно-правових актів з питань промислової безпеки та охорони праці (охорони надр) хоча б на одному виробничому об’єкті, до показника заноситься цифра 1.

При заповненні показника № 15 дані заносяться відповідно до фактично відпрацьованого інспектором часу (за виключенням днів відпусток та хвороби) пропорційно щільності нагляду за галузями нагляду.

При заповненні показника № 17 враховуються всі порушення, про які суб’єктом господарювання протягом звітного місяця було надано інформацію щодо їх усунення, а також такі, про усунення яких інспектор упевнився самостійно під час перевірки виконання раніше виданого припису.

При заповненні показника, який стосується кількості випадків призупинення (зупинення, обмеження) виробництва, робіт або надання послуг (№ 18), враховуються всі такі випадки, підтверджені відповідним розпорядчим документом Держгірпромнагляду.

Так, наприклад, якщо за результатами перевірки виробничого об’єкта одним розпорядженням було призупинено експлуатацію певного обладнання та заборонено виконання якихось інших робіт, то до показника № 18 вноситься цифра 2. В той же час до показника № 19 заноситься цифра 1.


3.3. Заповнення таблиці «За видами нагляду»

В таблицю «За видами нагляду» вноситься інформація за виключенням даних (показників), що стосуються піднаглядових суб’єктів господарювання та піднаглядових виробничих об’єктів (об’єктів підвищеної небезпеки), закріплених за спеціальними видами нагляду («Охорона надр», «Енергетика», «Котлонагляд», «Газ»), які відображаються за видами нагляду у відповідних таблицях.

Так, наприклад:

До показника № 1 вносяться дані про всі піднаглядові суб’єкти господарювання відповідно до видів нагляду, за виключенням даних про суб’єкти господарювання, закріплені за спеціальними видами нагляду «Охорона надр», «Енергетика», «Котлонагляд», «Газ» (стовпчики «Охорона надр», «Енергетика», «Котлонагляд» та «Газ» по даному показнику не заповнюються).

До показників № 2 та № 3 по кожному стовпчику, окрім стовпчиків «Охорона надр», «Енергетика», «Котлонагляд» та «Газ», вносяться дані про піднаглядові виробничі об’єкти за видами нагляду за виключенням виробничих об’єктів спеціальних видів нагляду. Стовпчики «Охорона надр», «Енергетика», «Котлонагляд» та «Газ» по даним показникам не заповнюються.

До показників №№ 5-6 вносяться дані про чисельність інспекторів, які здійснюють нагляд на зазначених у відповідних стовпчиках суб’єктах господарювання (виробничих об’єктах). У стовпчики «Охорона надр», «Енергетика», «Котлонагляд» та «Газ» вносяться дані тільки за умови, якщо на суб’єктах господарювання, закріплених за цими видами нагляду, є виробничі об’єкти, які їм не піднаглядові, і тільки про чисельність інспекторів інших видів нагляду відповідно до передостаннього абзацу розділу „Загальні положення”.

При заповненні показника, № 6 дані про фактичну кількість інспекторів заносяться з розбивкою за видами нагляду відповідно до розподілу штатної чисельності інспекторів за видами нагляду за винятком тих, що знаходяться у відпустках, на лікарняних, а також вакантних посад.

Чисельність державних інспекторів за фактом, вираховується як середня за звітний період.

При заповненні показників щодо перевірок суб’єктів господарювання та виробничих об’єктів, а також їх результатів (№№ 7-14, 16-31, 33) дані по кожному стовпчику вносяться тільки стосовно тих суб’єктів господарювання та виробничих об’єктів, які зазначені у цьому ж стовпчику.

При заповненні показників, які стосуються кількості відпрацьованого інспекторами робочого часу (№ 27), дані по кожному стовпчику вносяться стосовно тільки тих інспекторів, які зазначені у цьому ж стовпчику.

При заповненні показника № 32, дані вносяться тільки до стовпчика «соціально-культурна сфера». Усі інші стовпчики не заповнюються.


3.4. Заповнення таблиць «Охорона надр», «Енергетика», «Котлонагляд», «Газ»

В таблиці «Охорона надр», «Енергетика», «Котлонагляд», «Газ» вноситься інформація, що стосуються піднаглядових тільки цим видам нагляду суб’єктів господарювання та виробничих об’єктів (об’єктів підвищеної небезпеки), в тому числі і по іншим галузям виробництва.

Так, наприклад:

В таблиці «Енергетика» до показника № 1 дані про піднаглядові даному виду нагляду суб’єкти господарювання вносяться тільки до стовпчика «Енергетика».

До показників № 2 та № 3 по кожному стовпчику вносяться дані про всі підняглядові виду нагляду «Енергетика» виробничі об’єкти відповідно до галузей виробництва.

До показників №№ 5-6 вносяться дані про чисельність інспекторів виду нагляду «Енергетика» з розбивкою по всім стовпчикам відповідно до передостаннього абзацу розділу „Загальні положення”.

При заповненні показників щодо перевірок суб’єктів господарювання та виробничих об’єктів, а також їх результатів (№№ 7-14, 16-31, 33), дані по кожному стовпчику вносяться тільки стосовно тих суб’єктів господарювання та виробничих об’єктів, які зазначені у цьому ж стовпчику.

При заповненні показників, які стосуються кількості відпрацьованого інспекторами робочого часу (№ 27), дані по кожному стовпчику вносяться тільки стосовно тих інспекторів, які зазначені у цьому ж стовпчику.

Показник № 32 в таблиці не заповнюється.

Правила заповнення інших таблиць спеціальних видів нагляду («Охорона надр», «Котлонагляд», «Газ») аналогічні правилам заповнення таблиці «Енергетика».


3.5. Оцінка наглядової діяльності територіальних органів Держгірпромнагляду на основі щомісячної та річної звітності

Визначення актуальності виду нагляду.

Актуальність того або іншого виду нагляду для територіального органу Держгірпромнагляду за кожний звітний період визначається в наступним способом. Для початкового масиву звітних даних територіальних органів Держгірпромнагляду про наглядову діяльність (рядки – показники наглядової діяльності, стовпці – коди видів нагляду) формується допоміжний масив (таблиця 1) таким чином, що кожен з його елементів набуває значення 1, якщо в i-му територіальному органі Держгірпромнагляду здійснюється нагляд за j-м видом нагляду, в іншому випадку елемент набуває значення 0.

Для подальшого викладення математичних формулювань використовуються такі позначення:

кількість територіальних органів Держгірпромнагляду – n (відповідно до існуючої станом на травень 2011 року структури Держгірпромнагляду n = 26);

кількість кодів видів нагляду, за якими здійснюється облік наглядової діяльності, – m (відповідно до прийнятої в Комітеті системи групування m = 31


Таблиця 1. –

Масив початкових даних для визначення актуальності видів нагляду

для територіальних органів Держгірпромнагляду

Коди територіальних органів Держгірпромнагляду	Коди видів нагляду			Разом по ТО
	1	...	m
1		...
...	...		...
n=26		...
Разом по коду видів нагляду

Отже, j-й код виду нагляду є актуальним для i-го територіального органу Держгірпромнагляду, якщо .

Вихідними даними для оцінки показників наглядової діяльності територіальних органів Держгірпромнагляду є електронні форми звітності територіальних органів Держгірпромнагляду (додаток 1). У формалізованому вигляді масив початкових даних для розрахунку показників на основі форм звітності має вигляд таблиці (таблиця 2).

Таблиця 2. –

Масив початкових даних для розрахунку показників наглядової діяльності

Коди НД	Усього	Коди видів нагляду
		1	2	...	30	31
1
33

Сумарні показники наглядової діяльності для i-го територіального органу Держгірпромнагляду розраховуються за формулою:

, (1)

де – елементи таблиці 1, які відповідають k–му показнику наглядової діяльності та j–му коду виду нагляду i-го територіального органу Держгірпромнагляду; заповнюються користувачами – фахівцями територіальних органів Держгірпромнагляду як сумарні по підпорядкованих i-му територіальному органу Держгірпромнагляду структурних підрозділах (інспекціях); .

Формування узагальненого звіту про наглядову діяльність виконується шляхом розрахунку сумарних показників відповідно до кодів виду нагляду, що використовуються в щомісячних формах.

Розрахунок сумарних показників наглядової діяльності по всім територіальним органам Держгірпромнагляду виконується за формулою:

, (2)

де – елементи таблиці 2, які відповідають k–му показнику наглядової діяльності та j–му коду виду нагляду i–го територіального органу Держгірпромнагляду; .

Узагальнений звіт наведено у формі таблиці 3.

Таблиця 3. –

Узагальнений звіт про наглядову діяльність на форм звітності

Коди НД	Всього	територіальні органи Держгірпромнагляду
		ТО по АР Крим	...	Криворізьке ТО
1			...
		...	...	...
		...	...	...
33			...

Оскільки по жодному з показників наглядової діяльності, взятих до розгляду окремо, не можна одержати узагальнену оцінку наглядової діяльності територіальних органів Держгірпромнагляду, необхідно використовувати критерії оцінки наглядової діяльності (далі – критерії), які формуються з декількох показників. У загальному випадку математичний вираз критерію має такий вигляд:

, (3)

де – критерій; – показники наглядової діяльності.

Для визначення середніх значень критеріїв за кодами видів нагляду необхідно обчислити їх суму та розділити її на число територіальних органів Держгірпромнагляду, для яких цей вид нагляду є актуальним:

, (4)

де – середнє значення критерію за j-м кодом виду нагляду; – число територіальних органів Держгірпромнагляду, для яких j-й вид нагляду є актуальним; – значення критерію за j-м кодом виду нагляду.

На основі розрахованих середніх значень критерію для кожного з територіальних органів Держгірпромнагляду за видами нагляду необхідно розрахувати дисперсію:

, (5)

де – значення критерію по j-му коду виду нагляду для i-го територіального органу Держгірпромнагляду.

Середньоквадратичне відхилення по j-му коду виду нагляду необхідно розрахувати за формулою:

. (6)

Відхилення значення кожного з критеріїв від середнього за j-м кодом виду нагляду розраховується за формулою:

. (7)

Бальна оцінка () по j-му коду виду нагляду для i-го територіального органу Держгірпромнагляду визначається в такий спосіб:

. (8)

Середня бальна оцінка критерію наглядової діяльності для i-го територіального органу Держгірпромнагляду розраховується за формулою:

, (9)

де – кількість видів нагляду, які є актуальними для i-го територіального органу Держгірпромнагляду.

Середня бальна оцінка критерію наглядової діяльності за j-м видом нагляду розраховується за формулою:

, (10)

де – кількість територіальних органів Держгірпромнагляду, для яких j-й вид нагляду є актуальним.

При абсолютних відхиленнях значень бальних оцінок критеріїв понад 0,5 можна зробити висновок, що за визначеним видом нагляду (територіальним органом Держгірпромнагляду) стан наглядової діяльності є незадовільним, тому необхідно детальніше вивчити причини такого відхилення.

Розроблення та обґрунтування критеріїв, які враховують декілька (понад три) показників, передбачає застосування математичних методів. При розробленні таких критеріїв рекомендовано використовувати вагові коефіцієнти для кожного з показників. Отже, критерій, для розроблення якого використано вагові коефіцієнти, має вигляд:

(11)

де – критерій; – ваговий коефіцієнт; – показник наглядової діяльності; N – кількість показників, що використовуються для розроблення критерію .

Для визначення вагових коефіцієнтів рекомендовано використовувати експертні методи: суворого ранжування та безпосередньої оцінки. До експертного опитування слід залучати фахівців, які мають достатній досвід наглядової діяльності.

Аналогічно необхідно розробляти критерії, що враховують особливості ведення наглядової діяльності в територіальних органах Держгірпромнагляду й актуальність кодів видів нагляду та інші чинники.

У випадку, коли одночасно використовується декілька критеріїв, необхідно розрахувати інтегральні показники (ІП) наглядової діяльності для територіальних органів Держгірпромнагляду та за видами нагляду.

Розрахунок інтегральних бальних показників наглядової діяльності виконується за формулами:

; , (13)

де , – інтегральні бальні показники наглядової діяльності, відповідно, для i-го територіального органу та за j-м кодом виду нагляду; – бальні оцінки l–го критерію наглядової діяльності, відповідно, для i-го територіального органу Держгірпромнагляду та за j-м кодом виду нагляду; L – кількість критеріїв, за якими проведено розрахунок.

Розрахунок інтегральних критеріальних показників наглядової діяльності для i-го територіального органу виконується за формулами:

; (14)

де , – інтегральні критеріальні показники наглядової діяльності, відповідно, для i-го територіального органу Держгірпромнагляду та за j-м кодом виду нагляду; значення l–го критерію наглядової діяльності, відповідно, для i-го територіального органу Держгірпромнагляду та за j-м кодом виду нагляду.

Інтегральні показники наглядової діяльності, розраховані в такий спосіб, дозволяють встановити компенсацію невиконання плану територіальних органів Держгірпромнагляду за окремими кодам виду нагляду за рахунок перевиконання плану по інших кодах виду нагляду.

Аналіз наглядової діяльності для галузевих управлінь Комітету проводиться на основі вибраних видів нагляду, тобто з місячних (річних) звітів територіальних управлінь вибираються дані за видами нагляду, які актуальні для даного управління. Подальший аналіз аналогічний, викладеному вище.