Тесты для самоподготовки по курсу рынок ценных бумаг

Вид материала

Содержание

Практика 2 Тест на тему ценная бумага, эмиссионная ЦБ
Практика 3 Тест на тему профессиональные участники РЦБ
Практики 5, 6 Задачи на тему акции
Практика 8 Задачи на тему Вексель

Подобный материал:

1 2

Л.А. Ширшикова

Тесты для самоподготовки по курсу

РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Челябинск

2009

Практика 1 Тест на тему РЦБ, РЦБ в РФ

1. Фондовый рынок является частью рынка

1)Финансового, 2) денежного, 3) капиталов, 4) реальных активов, 5) банковских кредитов.

2. На дилерских рынках цены устанавливаются по результатам

1) Простого аукциона, 2) онкольного аукциона, 3) публичного объявления цен, без аукционного механизма.

3. К рынкам, на которых конкурируют продавцы, относятся

1) непрерывный аукцион, 2) залповый аукцион, 3) голландский аукцион, 4) английский аукцион, 5) дилерский рынок.

4. Двойной непрерывный аукцион целесообразно использовать на рынках

1) с незначительным объемом предложения ценных бумаг и малым количеством профессиональных участников, 2) неликвидных, 3) значительных по объемам, множеством участников, высокой ликвидностью.

5. Двойной непрерывный аукцион используется на

1) фондовой бирже, 2) первичном рынке, 3) вторичном дилерском рынке, 4) неразвитых биржевых рынках.

6. На двойных аукционных рынках конкурируют между собой

1) Только продавцы, 2) Только покупатели, 3) Продавцы и покупатели ценных бумаг; 4) Только посредники – профессиональные участники фондового рынка.

7. На английском аукционе конкурируют между собой

1) Только продавцы; 2) Только покупатели; 3) Продавцы и покупатели; 4) Посредники.

8. Простой аукционный рынок является наиболее эффективным на

1) однородных рынках, 2) на разнородных рынках.

9. Понятию двойной аукцион соответствуют термины

1) стихийный рынок, 2) голланский аукцион, 3) закрытый аукцион, 4) онкольный рынок, 5) английский аукцион.

10. Стихийным является рынок

1) где торгуют ценными бумагами, не котирующимися на бирже, 2) испытывающий внезапные колебания курсов ценных бумаг, 3) функционирующий без правил: доступа к торгам участников и ценных бумаг, установления цен.

11. Способность фондового рынка в короткое время поглощать значительное количество ценных бумаг при незначительных колебаниях курсовой стоимости называется

1) ликвидностью, 2) однородностью, 3) стихийностью, 4) активностью.

12. Ключевыми тенденциями развития фондового рынка является

1) использование коммерческих банков, 2) глобализация, 3) институализация.

13. Чем больше в стране фондовых бирж, тем более развитым является фондовый рынок данного государства 1) да, 2) нет.

14. Экономика и государство являются в основном потребителями капитала, а инвесторами – население 1) да, 2) нет.

15. Необходимость в в финансовом посредничестве возникает, когда в экономике формируются два полюса свободных денежных средств и потребности в них. 1) да, 2) нет.

16. В рыночной экономике механизмом перераспределения денежных средств является государственный бюджет 1) да, 2) нет.

17. Формирование финансового рынка создает рыночный механизм свободного, но контролируемого, перелива капитала в наиболее эффективные отрасли 1) да, 2) нет.

18. Присутствуют ли российские эмитенты на международных рынках ценных бумаг 1) да, 2) нет.

19. Рынок ценных бумаг – это часть

1) финансового рынка, 2) рынка кредитов, 3) биржевого рынка.

20. Функциями РЦБ не являются

1) финансовое посредничество, 2) централизация капитала, 3) регионализация бирж, 4) снижение степени концентрации капитала в производстве.

21. По какому принципу различают международный и региональный рынок

1) по срокам обращения ценных бумаг, 2) по географическому признаку, 3) по видам ценных бумаг, 4) по эмитентам, 5) по видам применяемых технологий.

22. . По какому принципу различают рынки государственных и корпоративных ценных бумаг.

1) по срокам обращения ценных бумаг, 2) по географическому признаку, 3) по видам ценных бумаг, 4) по эмитентам , 5) по видам применяемых технологий.

23. По какому принципу различают денежный рынок и рынок капиталов.

1) по срокам обращения ценных бумаг, 2) по географическому признаку, 3) по видам ценных бумаг, 4) по эмитентам , 5) по видам применяемых технологий.

24. Рынок ценных бумаг с относительно замкнутым оборотом внутри определенной территории называется

1) стихийным, 2) региональным, 3) национальным, 4) международным.

25. Рынок ценных бумаг на котором осуществляется перелив капитала из одних стран в другие называется

1) региональным, 2) национальным, 3) международным.

26. Ценная бумага может попасть на вторичный рынок, минуя первичный 1) да, 2) нет.

27. На вторичном рынке

1) продаются ценные бумаг их первым владельцам, 2) выдаются кредиты, 3) обращаются ценные бумаги после их первого размещения.

28. Рынок ценных бумаг – это

1) часть финансового рынка, на котором осуществляется выпуск и обращение ценных бумаг, 2) часть финансового рынка только обращение ценных бумаг, 3) часть рынка капиталов.

29. Федеральным органом исполнительной власти в РФ является

1) Минфин РФ, 2) ЦБ РФ, 3) ФКЦБ РФ, 4) ФСФР.

30. Обязательными для всех являются

1) Все 3 уровня нормативно-правовой базы РЦБ, 2) только верхний уровень – законы, 3) первые два уровня – законы и нормативные акты, 3) законы и правила, инструкции, методики.

31. Саморегулируемые организации – это

1) добровольное объединение профессиональных участников РЦБ, 2) обязательное объединение профессиональных участников РЦБ, 3) объединение непрофессиональных участников РЦБ,

32. К функциям ФСФР относится

1) государственная регистрация выпусков ЦБ, 2) раскрытие информации, 3) контроль и надзор за населением, 4) лицензирование профессиональных участников.

33. Регулирующими РЦБ государственными учреждениями является

1) Минфин РФ, 2) ЦБ РФ, 3) ФКЦБ РФ, 4) ФСФР, 5) саморегулируемые организации.

34. Признаки современной системы РЦБ

1) ограниченное количество видов ценных бумаг, 2) наличие отлаженного механизма перехода ценных бумаг, 3) надежная система государственного контроля, 4) сокрытие ин6формации.

35. Особенности РЦБ в России

1) Обращается большое количество ценных бумаг, 2) капиталы концентрируются в центральном банке, 3) основной оборот приходится на государственные ЦБ, 4)развиты внебиржевой рынок.

36. К функциональной инфраструктуре РЦБ относятся

1) фондовые биржи и внебиржевые системы, 2) брокерские компании, инвестиционные и пенсионные фонды, клиринговые компании депозитарии, 3) информационные и аналитические агенства.

37. К информационной инфраструктуре РЦБ относятся

1) фондовые биржи и внебиржевые системы, 2) брокерские компании, инвестиционные и пенсионные фонды, клиринговые компании депозитарии, 3) информационные и аналитические агенства.

38. Основные функции и полномочия ФСФР определяются

1) Правительством РФ, 2) ЦБ РФ, 3) Минфином РФ.

39. Обязанностями ФСФР не является

1) разработка основных направлений развития РЦБ, 2) лицензирование профессиональных участников РЦБ, 3) контроль за выполнением законодательства РФ, 4) ведение реестра профессиональных участников РЦБ, 5) первичное размещение всех ценных бумаг.

40. ФСФР не имеет права

1) Собирать и хранить информацию, 2) направлять эмитентам обязательные для исполнения предписания, 3) аннулировать лицензии профессиональных участников РЦБ, 4) проводить проверки эмитентов, 5) все высказывания верны.

41. ФСФР обязана

1) не обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ей информации, 2) давать мотивированные ответы, 3) обосновывать необходимость получения информации, 4) отказывать в регистрации.

42. РЦБ не подразделяется на

1) Первичный и вторичный, 2) биржевой и внебиржевой, 3) денежный рынок и рынок капиталов, 4) финансовый рынок и рынок долгосрочных инструментов.

43. Фондовые биржи, внебиржевые системы, альтернативные торговые системы относятся к инфраструктуре

1) функциональной, 2) инвестиционной и технической, 3) информационной.

44. Брокерские компании, инвестиционные и пенсионные фонды, клиринговые компании депозитарии, относятся к инфраструктуре

1) функциональной, 2) инвестиционной и технической, 3) информационной.

45. Информационные и аналитические агенства, издания, эмитенты относятся к инфраструктуре

1) функциональной, 2) инвестиционной и технической, 3) информационной.

Практика 2 Тест на тему ценная бумага, эмиссионная ЦБ

1. Функция ценных бумаг, заключающаяся в возможности перемещения денежных средств между отраслями, территориями, называется 1) перераспределительная; 2) правоустанавливающая; 3) стимулирующая; 4) развивающая.

2. Выберите верные утверждения. Ценные бумаги 1) используются при платежах, 2) являются формой обеспечения кредита, 3) не несут в себе право на собственность, 4) передаются по наследству, 5) приносят доход.

3. С юридической точки зрения ценная бумага – это 1) титул, 2)титул и движимое имущество, 3) денежный документ, удостоверяющий имущественные права, 4) имущественные права на материальные объекты.

4. Ценной бумагой является 1) любой документ в документарной форме, 2) любой документ в документарной и бездокументарной форме, 3) документ, квалифицированный в качестве ценной бумаги государством, 4) все имущественные права, 5) документ, объявленный ценной бумагой в Гражданском кодексе и других законах.

5. Свойствами ценной бумаги являются 1) доступность для гражданского оборота, 2) стандартность 3) бездокументарность 4) признание государством, 5)ликвидность.

6. Выберите неверные утверждения. Ценная бумага 1) это самостоятельная форма существования капитала, 2) обращается на рынке как товар и приносит доход, 3) не воспроизводит новый капитал, 4) имеет свою рыночную цену, 5) видимость действительного капитала.

7. Общественный капитал состоит из 1) фиктивного, 2) действительного 3) действительного и ссудного, 4) действительного и фиктивного, 5) ссудного капитала.

8. Рост фиктивного капитала отражается в 1) рыночной цене ценных бумаг, 2) наличии материальных и трудовых ресурсах, 3) потребностях общества, 4) падении всех цен.

9. Выпуск ценной бумаги 1) переход прав на ценную бумагу, 2) обмен ЦБ на капитал, 3) изъятие из обращения, 4) обмен ссудного капитала на титул, 5) все неверно.

10. Выберите, в чем отражается качество ЦБ 1) ликвидность, 2) государственность, 3) обращаемость, 4) риск, 5) доходность.

11. Риск ЦБ отражает 1) неопределенность, 2) полное неисполнение целей, 3) возможность полного или частичного неисполнения целей, 4) возможность передачи прав по ЦБ.

12. Отсутствие реквизитов ценной бумаги лишает ее статуса ценной бумаги 1) да, 2) нет.

13. К техническим реквизитам ЦБ относятся 1) порядковые номера, 2) срок существования, 3) номинал, 4) адреса и подписи, 5) печати.

14. К ценным бумагам не относится 1) страховое свидетельство, 2) долговая расписка, 3) облигация, 4) вексель, 5) сберегательная книжка.

15. Ликвидность ценной бумаги тем выше, чем риск по ней 1)ниже, 2) выше.

16. Рискованность ценной бумаги тем выше, чем доходность по ней 1) ниже, 2) выше.

17. По мере снижения рисков, которые несет на себе данная ценная бумага, 1) растет ее ликвидность и доходность; 2) падает ее ликвидность и доходность; 3) растет ее ликвидность и падает доходность; 4) падает ее ликвидность и растет доходность.

18. Инвестор, покупающий старшие ценные бумаги по сравнению с младшими ценными бумагами, риск 1) повышает; 2) понижает.

19. Уровень доходности старшей ценной бумаги по отношению к младшей в среднем 1) ниже; 2) выше.

20. Эмиссионная ценная бумага — это ценная бумага, которая 1) выпускается только в документарной форме; 2) выпускается как в документарной, так и в бездокументарной форме; 3) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав; 4) размещается выпусками; 5) имеет равный объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска независимо от времени приобретения.

21. Вложение средств в суррогаты ценных бумаг по сравнению с вложением в ценные бумаги риск инвестора 1) снижает; 2) повышает.

22. Ценные бумаги являются имуществом 1) движимым; 2) недвижимым; 3) вопрос поставлен некорректно.

23. Ценная бумага — это 1) документ; 2) совокупность прав; 3) вещь; 4) движимое имущество; 5) недвижимое имущество.

24. Ликвидность конкретной ценной бумаги находится в прямой зависимости от ликвидности фондового рынка в целом 1) да, 2) нет.

25. Инвестиционное качество ценной бумаги повышается по мере снижения рискованности ценной бумаги1) да, 2) нет.

26. Механизм торговли ценными бумагами на вторичном рынке на развитых финансовые рынках настроен на поддержание стабильного рынка, на ограничение спекуляции1) да, 2) нет.

27. При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг владелец устанавливается 1) по записи в системе ведения реестра, 2) по записи по счету депо, 3) по записи у эмитента, 4) не возможно установить

28. Листинг ценных бумаг – это 1) список всех существующих на рынке ЦБ, 2) список всех ЦБ данной компании, 3) исключение из котировального списка фондовой биржи, 4) включение ценных бумаг в котировальный список фондовой биржи.

29. К одному выпуску относятся ЦБ 1) одного эмитента, 2) предоставляющие не одинаковый объем прав их владельцам, 3) имеющие одинаковый номинал, 4) с разными государственными регистрационными номерами.

30. ЦБ на предъявителя бывает 1) только в бездокументарной форме, 2) и в документарной, и в бездокументарной форме, 3) только в документарной форме, 4) нет различия между формами.

31. Если решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг определено, что ЦБ подлежат обязательному хранению в депозитарии, то сертификат ЦБ не может быть выдан на руки владельцу 1) да, 2) нет.

32. Общее количество проданных эмиссионных ЦБ, указанное во всех выданных эмитентом сертификатах, может превышать количество ЦБ на предъявителя в данном выпуске1) да, 2) нет, 3) нет связи.

33. Размещать за пределами РФ российские эмитенты 1) не имеют права, 2) всегда имеют права, 3) имеют права только с разрешения ФСФР.

34. Выберите, что должно содержать решение о выпуске документарных эмиссионных ЦБ. 1) полное наименование эмитента; 2) дату регистрации выпуска ценных бумаг; 3) вид ЦБ; 4) права владельца; 5) количество ЦБ в данном выпуске; 6) образец сертификата.

35. Решение о выпуске эмиссионных ЦБ утверждается 1) советом директоров; 2) ФСФР; 3) центральным банком РФ; 4) комиссией по ЦБ.

36. Эмитент имеет право изменить объем прав по эмиссионной ЦБ, установленных в решении о выпуске, после государственной регистрации выпуска 1) да; 2) нет; 3) зависит от ситуации на РЦБ.

37. Если в текстах экземпляров решения о выпуске эмиссионных ЦБ расхождений, преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося 1) в депозитарии; 2) у эмитента; 3) в банке; 4) в регистрирующем органе.

38. Права на документарную эмиссионную ЦБ удостоверяют 1) запись у нотариуса; 2) регистрационный номер; 3) сертификат; 4) решение о выпуске ценных бумаг.

39. Не является обязательным реквизитом в сертификате эмиссионной ЦБ 1) почтовый адрес эмитента; 2) вид ЦБ; 3) государственный регистрационный номер выпуска; 4) права владельца ЦБ; 5) количество ЦБ в сертификате; 6) все перечисленные реквизиты обязательны.

40. Перечислите по порядку процедуру эмиссии при учреждении акционерного общества. 1) принятие решения о размещении эмиссионных ЦБ; 2) утверждение решения о выпуске ЦБ; 3) государственная регистрация выпуска ЦБ; 4) размещение ЦБ; 5) государственную регистрацию отчета об итогах выпуска ЦБ.

41. Выпуск сопровождается регистрацией проспекта эмиссии 1) всегда, 2) при открытой подписке, 3) при закрытой подписке, 4) при закрытой подписке больше 500 покупателей.

42. Выпуск регистрирует 1) Центральный банк РФ, 2) МинФин РФ, 3) эмитент, 4) региональные представительства ФСФР, 5) ФСФР.

43. Выберите не верные утверждения. Регистрирующий орган 1) вносит изменения в реестр в течение 30 дней после получения документа, 2) учитывает выпуски, не подлежащие регистрации, 3) определяет порядок ведения реестра, 4) не имеет права проверить достоверность сведений в документах для государственной регистрации выпуска, 5) присваивает выпуску индивидуальный государственный регистрационный номер.

44. К подробной информации об эмитенте относится информация 1) о дополнительной хозяйственной деятельности эмитента; 2) о будущих планах акционеров; 3) об участии эмитента в холдингах; 4) о дочерних компаниях; 5) о составе, структуре и стоимости основных средств эмитента.

45. К сведениям об участниках (акционерах) эмитента относится информация о 1) лицах, входящих в состав органов управления эмитента, 2) владеющих не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, 3) о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента, 4) о доле участия государства, 5) о размещаемых эмиссионных ценных бумагах и цене размещения.

46. К сведениям о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг относится информация о 1) о круге потенциальных приобретателей, 2) о владеющих не менее чем 5 процентами акций, 3) о результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитента, 4) о доле участия государства, 5) о размещаемых эмиссионных ценных бумагах и цене размещения.

47. Проспект ценных бумаг не может быть подписан 1) акционерами, 2) главным бухгалтером 3) аудитором, 4) независимым оценщиком, 5) финансовым консультантом.

48. В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан обеспечить доступ к содержащейся в нем информации, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации. 1) верно, 2) неверно.

49. Эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг до государственной регистрации их выпуска. 1) верно всегда, 2) неверно всегда, 3) верно, кроме случаев учреждения АО и реорганизации юридических лиц, 4) неверно, кроме случаев учреждения АО и реорганизации юридических лиц.

50. Эмитент должен завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг в течении 1) 30 дней от даты государственной регистрации выпуска, 2) года от даты государственной регистрации выпуска, 3) 30 дней от даты утверждение решения о выпуске ЦБ, 4) года от даты утверждение решения о выпуске ЦБ.

51. При несостоявшейся эмиссии 1) производится возврат средств инвесторам, издержки относятся на счет эмитента, 2) не производится возврат средств, 3) производится частичный возврат средств, 4) производится возврат средств инвесторам, издержки выплачивает инвестор.

52. Отчет об итогах выпуска не должен содержать 1) дату окончания размещения ЦБ; 2) количество размещенных ЦБ; 3) цену размещения ЦБ; 4) долю неразмещенных ценных бумаг выпуска; 5) информацию о некрупных сделках.

53. Эмиссия признается недобросовестной, если 1) нарушена процедура эмиссии, 2) выполнены требования законодательства, 3) выявлено, что была сообщена недостоверная информации, 4) продано ценных бумаг больше, чем объявлено в проспекте эмиссии.

54. Обращение эмиссионных ценных бумаг разрешается до их полной оплаты и государственной регистрации отчета 1) верно, 2) неверно.

55. К неэмиссионным ЦБ относятся 1)депозитные сертификаты, 2) акции, 3) облигации, 4) векселя, 5)чеки.

56. По функциональному назначению различают ЦБ 1) долговые, 2) долевые, 3) государственные, 4) муниципальные, 5) товарораспорядительные.

57. Доходные ЦБ подразделяются на 1) бездоходные, 2) купонные 3) малодоходные, 4) дисконтные, 5) выигрышные,6) дивидендные.

58. Ценные бумаги подразделяются на долговые, долевые, платежные товарораспорядительные, производные и залоговые по 1) видам, 2) способу регистрации, 3) функциональному назначению и отношениям, 4) правовому статусу, 5) виду дохода.

59. Ценные бумаги по сравнению с материальными товарами обладают 1) более высокой ликвидностью, 2) более низкой ликвидностью, 3) такой же ликвидность, 4) нет зависимости.

60. Передача ЦБ бумаги от одного держателя к другому связана с реальным движением капитала 1) верно, 2) неверно.

Практика 3 Тест на тему профессиональные участники РЦБ

1. Коммерческие банки в РФ на основе банковской лицензии на РЦБ могут выступать в качестве 1) эмитента; 2) инвестора; 3) инвестиционного консультанта; 4) депозитария; 5) андеррайтера.

2. Физическое лицо на законном основании функцию инвестиционного консультанта выполнять 1) может; 2) не может; 3) может только после получения лицензии ФСФР.

3. Инвестиционный фонд профессиональным участником РЦБ 1) является; 2) не является.

4. Компания - профессиональный участник РЦБ продала по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде 1)прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг; 2) платы за андеррайтинг ценных бумаг; 3) комиссионных.

5. К видам профессиональной деятельности на РЦБ относится деятельность 1) эмиссионная; 2)по ведению и хранению реестра собственников ценных бумаг; 3) по управлению ценными бумагами; 4) по определению взаимных обязательств (клиринг); 5) инвестиционная.

6. К видам профессиональной деятельности на РЦБ относится деятельность 1) брокерская; 2) дилерская; 3) страховая; 4) депозитарная; 5) по организации торговли ценными бумагами.

7. Профессиональный участник рынка ценных бумаг — дилер — котировать ценные бумаги право 1) имеет; 2) не имеет

8. Коммерческие банки в РФ выполнять функции профессиональных участников РЦБ 1) могут; 2) не могут; 3) могут только после получения соответствующей лицензии ФСФР.

9. Коммерческий банк получил лицензию брокера на РЦБ. Этот банк котировать ценные бумаги 1) может; 2) не может.

10. Физическое лицо на законном основании функции брокера на РЦБ выполнять 1) может; 2) не может; 3) может только после получения лицензии ФСФР.

11. Физическое лицо на законном основании функции дилера на РЦБ исполнять 1) может; 2) не может; 3) может только после получения лицензии ФСФР.

12. Физическое лицо на законном основании функции управляющего на РЦБ выполнять 1) может; 2) не может; 3) может после получения лицензии ФСФР.

13. Инвестиционный фонд является 1) эмитентом ценных бумаг; 2) инвестором на рынке ценных бумаг; 3) профессиональным участником РЦБ.

14. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет 1) собственный; 2) клиента; 3) зависит от положений договора.

15. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет 1) собственный; 2) клиента; 3) зависит от положений договора.

16. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени 1) своего; 2) клиента; 3) зависит от положений договора.

17. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени 1) своего; 2) клиента; 3) зависит от положений договора.

18. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности 1) совмещается; 2) не совмещается; 3) совмещается только с депозитарной деятельностью.

19. Любое физическое лицо на РЦБ может на законных основаниях выполнять функции 1) эмитента; 2) инвестора; 3) любого профессионального участника РЦБ; 4) организатора торговли на РЦБ.

20. К видам профессиональной деятельности на РЦБ относится деятельность по 1) управлению ценными бумагами; 2) клиринговая деятельность; 3) организации торговли на РЦБ; 4) хеджированию рисков на РЦБ; 5) заключению сделок на рынке срочных контрактов.

21. Профессиональная деятельность на РЦБ в РФ регламентируется 1) Гражданским кодексом РФ; 2) Федеральным законом «Об акционерных обществах»; 3) Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»; 4) Постановлениями ФСФР; 5) Уголовным кодексом РФ.

22. Институциональные инвесторы по российскому законодательству являются профессиональными участниками РЦБ 1) да; 2) нет.

23. По российскому законодательству инвестиционное консультирование является профессиональным видом деятельности на РЦБ 1) да; 2) нет.

24. Брокер на РЦБ всегда действует за счет, от имени и в интереса клиента 1) да; 2) нет.

25. На российском рынке коммерческий банк может выступать в роли эмитента ценна бумаг, инвестора, а также профессионального участника рынка ценных бумаг на основе банковской лицензии 1) да; 2) нет.

26. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер выступает в качестве 1) комитента, 2) доверителя, 3) комиссионера, 4) поверенного, 5) управляющего.

27. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер выступает в качестве 1) комитента, 2) доверителя, 3) комиссионера, 4) поверенного, 5) управляющего.

28. По договору комиссии на операции с ценными бумагами клиент брокера выступает качестве 1) комитента, 2) доверителя, 3) комиссионера, 4) поверенного, 5) управляющего.

29. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве 1) комитента, 2) доверителя, 3) комиссионера, 4) поверенного, 5) управляющего.

30. По российскому законодательству фондовая биржа выпускать собственные ценные бумаги 1) может; 2) не может.

31. В России физическое лицо быть членом фондовой биржи 1) может; 2) не может; 3) может только после получения лицензии профессионального участника РЦБ; 4) может, если это предусмотрено правилами фондовой биржи.

32. По российскому законодательству операции на фондовой бирже могут совершать любые 1) продавцы ценных бумаг; 2) покупатели ценных бумаг; 3) акционеры биржи; 4) члены биржи.

33. Фондовая биржа для осуществления своей деятельности должна иметь лицензию 1) профессионального участника рынка ценных бумаг; 2) фондовой биржи; 3) регистратора.

34. Фондовая биржа может быть учреждена по российскому законодательству в форме 1) открытого АО; 2) закрытого АО; 3) в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодексом РФ; 4) любой коммерческой организации; 5) некоммерческого партнерства.

35. Функциями фондовой биржи являются 1) определение цен на финансовые инструменты; 2) обеспечение условий для обращения ценных бумаг; 3) поддержание профессионального уровня финансовых посредников; 4) купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают биржевые брокеры; 5) спекуляции с ценными бумагами.

36. Фондовая биржа может совмещать свою деятельность с деятельностью 1) по управлению ценными бумагами; 2) по определению взаимных обязательств; 3) депозитарной; 4) по ведению реестра владельцев ценных бумаг; 5) дилерской.

37. Фондовая биржа является рынком 1) организованным; 2) специально отобранных ценных бумаг; 3) лучших операторов ценных бумаг.

38. В Российской Федерации по сравнению с США фондовых бирж 1) существенно больше; 2) примерно столько же; 3) существенно меньше.

39. Служащие фондовой биржи в России участвовать в деятельности фондовой биржи в качестве предпринимателей право 1) имеют; 2) не имеют.

40. Служащие фондовой биржи учреждать компании, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг право 1) имеют; 2) не имеют.

41. Порядок вступления в члены фондовой биржи в России определяется 1) самой фондовой биржей; 2) лицензирующим органом; 3) ФСФР.

42. Фондовая биржа в России ограничивать число ее членов право 1) имеет; 2) не имеет.

43. Процедуру листинга и делистинга устанавливает 1) сама фондовая биржа; 2) эмитент; 3) ФСФР.

44. Фондовая биржа должна предоставить любому заинтересованному лицу о каждой заключенной на бирже сделке информацию о 1) дате и времени заключения сделки; 2) наименовании ценных бумаг, являющихся предметом сделки; 3) цене одной ценной бумаги; 4) количестве ценных бумаг; 5) участниках сделки.

45. Фондовая биржа в России имеет право устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого ее членами за совершение биржевых сделок 1) да; 2) нет.

46. Фондовой биржей в России может быть 1) любой профессиональный участник РЦБ при получении соответствующей лицензии; 2) организатор торговли на РЦБ, который может совмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке 3) организатор торговли на РЦБ, не совмещающий эту деятельность, ни с какими другими, кроме клиринговой.

47. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком падении курса ценной бумаги, специалист фондовой биржи 1) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене; 2) покупает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке; 3) покупает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке; 4) продает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке; 5)продает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке.

48. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком повышении курса ценной бумаги, специалист фондовой биржи 1) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене; 2)покупает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке; 3) покупает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке; 4) продает ценные бумаги по самой низкой цене на рынке; 5) продает ценные бумаги по самой высокой цене на рынке.

49. Фондовая биржа доходы своим учредителям 1) выплачивает; 2) не выплачивает; 3) зависит от организационно-правовой формы биржи.

50. Самый крупный в мире внебиржевой рынок ценных бумаг 1) американский; 2) российский; 3) канадский.

51. Крупнейшая в мире внебиржевая торговая система 1) NASDAQ; 2) РТС; 3) COATS.

52. Количество ценных бумаг, котирующихся в NASDAQ, 1) > 4000; 2) от 3000 до 4000; 3) от 2000 до 3000; 4) < 2000.

53. Котировки в РТС могут выставлять 1) маркет-мейкеры; 2) торговые члены; 3) информационные члены.

54. Заключение сделок в РТС осуществляется 1) электронным способом; 2) по телефону.

55. Для того чтобы в России получить лицензию фондовой биржи, необходимо предварительно получить лицензию на осуществление деятельности по организации торговли, депозитария и клиринговой организации 1) да, 2) нет.

56. Фондовая биржа — это постоянно действующий, ликвидный и регулируемый рынок, саморегулируемая организация 1) да, 2) нет.

57. Российская торговая система является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет свою деятельность на основании лицензий фондовой биржи и на осуществление клиринговой деятельности 1) да, 2) нет.

Blog

Тесты для самоподготовки по курсу рынок ценных бумаг

Содержание