Договор доверительного управления имуществом № г. Москва 20 г
| Вид материала | Документы |
- Доклад по дисциплине «Правовое регулирование хозяйственной деятельности» Тема: «Договор, 8.93kb.
- Общие условия создания и доверительного управления имуществом общего фонда банковского, 615.47kb.
- Правовая природа, 639.53kb.
- Щих в отношениях по доверительному управлению наследственным имуществом: учредителя, 314.75kb.
- Мониторинг сми РФ по пенсионной тематике 18 апреля 2011 года, 672.16kb.
- Договор доверительного управления, 676.33kb.
- Договор доверительного управления активами № /ду-20, 562.99kb.
- Изменения и дополнения в правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным, 69.25kb.
- Мониторинг сми РФ по пенсионной тематике 23 сентября 2011 года, 677.92kb.
- Изменения и дополнения в правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным, 511.35kb.
115054, Москва, 3-й Монетчиковский переулок, д.4/6, стр.1
Тел.: +7 495 662 88 90 Факс.:+7 495 662 88 94
info@icquadro.ru www.icquadro.ru
ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
№ ____
г. Москва «___»______________ 20__ г.
Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз» именуемое в дальнейшем «Доверительный управляющий» (лицензия на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами № 177-12254-001000 от 26 мая 2009 г., выдана Федеральной службой по финансовым рынкам России), в лице Генерального директора Киселёва Вадима Юрьевича, действующего на основании Устава, с одной стороны, и ____________________________________________________________________________,
(Фамилия, Имя, Отчество полностью)
паспорт серии _____ № ________ выдан _____________________________________________,
(орган, выдавший паспорт, дата выдачи)
в дальнейшем именуемый (ая) «Учредитель управления», с другой стороны, далее при совместном упоминании именуемые Стороны, заключили договор доверительного управления имуществом (далее – Договор) на следующих условиях:
Основные понятия, используемые в Договоре:
Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.
Аффилированные лица - физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Бид – наилучшая цена спроса по покупку ценной бумаги в течение торговой сессии.
Брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Выгодоприобретатель – третье лицо, указанное Учредителем управления в качестве лица, получающего доходы по Договору.
Доверитель – сторона по договору поручения, от имени и за счет которой другая сторона – поверенный – обязуется совершить определенные юридические действия.
Долговая ценная бумага - все виды ценных бумаг, дающие право их владельцу на возврат к определенному сроку суммы, переданной им в долг, и фиксированного дохода. Долговыми ценными бумагами являются: облигации, казначейские обязательства, сберегательные сертификаты, векселя, коммерческие бумаги, банковские депозитные сертификаты и другие долговые расписки.
Имущество - ценные бумаги и/или денежные средства, находящиеся в Доверительном управлении.
Комитент – сторона по договору комиссии, дающая поручение другой стороне договора – комиссионеру – за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от имени комиссионера, но за счет комитента.
Котировальный список - список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли.
Листинг - включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список.
Делистинг ценных бумаг - исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка.
Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.
Опцион - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой.
Отчетная дата – последний календарный день каждого месяца.
Отчетный период – период между двумя последовательными расчетными датами, но не менее срока действия договора.
Пай паевого инвестиционного фонда - именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).
Расчетный период – календарный месяц с момента первого зачисления ценных бумаг Доверительному управляющему на его счет депо и/или с момента зачисления денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, на банковский счет Доверительного управляющего.
Расчетная дата – момент расчета стоимости имущества и фактического дохода Учредителя управления.
Листинг - включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список.
Принципал – сторона по агентскому договору, дающая поручение другой стороне договора – агенту – совершать за вознаграждение юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала.
Своп - торгово-финансовая обменная операция, в виде обмена разнообразными активами, в которой заключение сделки о купле (продаже) ценных бумаг, валюты сопровождается заключением контрсделки, сделки об обратной продаже (купле) того же товара через определенный срок на тех же или иных условиях.
Сделка РЕПО - двусторонняя сделка, предметом которой является продажа и обратный выкуп актива через определенный срок по определенной цене. Такие сделки используются для рефинансирования вложений.
Срочный контракт - договор на поставку конкретного пакета ценных бумаг в установленный срок в будущем на согласованных условиях. К срочным контрактам относятся: фьючерсные, форвардные и опционные контракты.
Фьючерсный договор - соглашение поставить, продать ценные бумаги или принять поставку (купить ценные бумаги в определенном количестве по цене, оговоренной при заключении договора, в будущем, в обозначенный в договоре срок).
Фондовая биржа - организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным законом.
Ценная бумага - документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Учредитель управления передает Доверительному управляющему на определенный срок Имущество в доверительное управление, а Доверительный управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах Учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).
Настоящий Договор разработан на основе положений Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (утвержден Приказом ФСФР от 3 апреля 2007 г. № 07-37/пз-н) и иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность по управлению ценными бумагами.
1.2. К имуществу как объекту доверительного управления в целях Договора относятся:
- ценные бумаги;
- денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;
- денежные средства и ценные бумаги, получаемые в процессе управления ценными бумагами.
Далее в тексте Договора ценные бумаги и/или денежные средства, находящиеся в Доверительном управлении, именуются как Имущество.
1.3. Передача ценных бумаг в доверительное управление в рамках Договора влечет за собой передачу всей совокупности прав, предоставляемых данными ценными бумагами.
1.4. Договор считается заключенным с момента передачи Доверительному управляющему Имущества, определенного соглашением Сторон. Момент передачи Имущества в доверительное управление определяется в соответствии с п. п. 3.7, 3.8 Договора.
1.5. Срок действия Договора составляет 1 (Один) год с момента его заключения. В случае если ни одна из Сторон не заявит о своем намерении расторгнуть Договор по данному основанию не позднее, чем за 3 (Три) месяца до истечения срока его действия, настоящий Договор считается пролонгированным (продленным) на такой же срок.
1.6 Учредитель управления уведомлен о своем праве получить от Доверительного управляющего информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также о правах и гарантиях, предоставляемых ему законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Учредитель управления имеет право:
- передавать Доверительному управляющему Имущество, в соответствии с условиями Договора;
- получать от Доверительного Управляющего информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов;
- получать отчеты об исполнении Договора Доверительным управляющим в порядке, предусмотренном Договором;
- в порядке, установленном Договором, требовать возврата находящегося в доверительном управлении Имущества за вычетом необходимых расходов и вознаграждения, причитающегося Доверительному управляющему;
- при подписании Договора ознакомиться с Декларацией о рисках, связанных с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом (Приложение 4), а также с Проспектом Доверительного управляющего (Приложение 7);
- досрочно расторгнуть Договор в установленном Договором порядке.
2.2. Учредитель управления обязуется:
- передать Доверительному Управляющему объекты управления в порядке и сроки, определенные в п. п. 3.7, 3.8 Договора;
- выплачивать вознаграждение Доверительному управляющему в порядке и размере, установленном Договором;
- возмещать расходы Доверительного управляющего, связанные с исполнением Договора, в порядке, установленном действующим законодательством и Договором;
- в течение 10 (десяти) календарных дней сообщать Доверительному управляющему об изменениях своих учредительных документов, места нахождения, платежных реквизитов, паспортных данных, места жительства, а также иных изменениях, непосредственно относящихся к осуществлению Доверительным управляющим деятельности по доверительному управлению в соответствии с Договором и объектам управления, а также в целях соблюдения требований законодательства Российской Федерации.
При уведомлении о вышеуказанных изменениях Учредитель управления обязан представить Доверительному управляющему соответствующие документы, отражающие такие изменения.
Доверительный управляющий не несет ответственности за возможные последствия, возникшие вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения Учредителем управления обязанности, установленной настоящим пунктом.
2.3. Доверительный управляющий имеет право:
- осуществлять в отношении объектов управления все правомочия собственника, в том числе совершать в отношении переданных в Доверительное управление объектов управления любые юридические (включая сделки купли/продажи, обмена, передачи в залог) и фактические действия исключительно в интересах Учредителя управления в соответствии с законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Договором;
- по своему усмотрению осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, являющимися объектами управления (право голоса по акциям, право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги и т.д.);
- получать вознаграждение в порядке и размерах, определенных настоящим Договором;
- в целях защиты прав на объекты управления, требовать всякого устранения нарушения таких прав в соответствии с законодательством, в том числе вправе предъявлять иски;
- возмещать необходимые расходы, понесенные Доверительным управляющим в связи с исполнением Договора, за счет Имущества;
- поручать третьему лицу совершать действия, необходимые для управления Имуществом, оставаясь при этом ответственным за действия третьего лица;
- досрочно расторгнуть Договор в связи с невозможностью лично осуществлять доверительное управление Имуществом.
2.4. Доверительный управляющий обязуется:
- осуществлять управление имуществом в интересах Учредителя управления или указанного им лица – Выгодоприобретателя в соответствии с законодательством Российской Федерации, подзаконными актами, а также условиями Договора;
- проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления или указанного им лица при осуществлении деятельности по доверительному управлению;
- обособить Имущество Учредителя управления, находящееся в доверительном управлении, а также полученное Доверительным управляющим в процессе исполнения Договора, от имущества Доверительного управляющего;
- использовать для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в Доверительном управлении, отдельный счет Доверительного Управляющего;
- при подписании Договора ознакомить Учредителя управления с рисками, связанными с управлением ценными бумагами, а также с Проспектом Доверительного управляющего;
- в случае возникновения конфликта интересов, немедленно в письменной форме уведомлять Учредителя управления о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения;
- в случаях, установленных Договором, уведомлять Учредителя управления о ходе исполнения Договора, предоставлять ему Отчет об исполнении Договора и иным образом раскрывать информацию в порядке, установленном ч. 5 Договора;
- соблюдать ограничения, установленные законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также Стратегией управления (Приложение 3).
3. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ И ВОЗВРАТА ИМУЩЕСТВА
3.1. В целях исполнения настоящего Договора Учредителем управления Доверительному управляющему может быть передано следующее Имущество:
- денежные средства (в том числе иностранная валюта), предназначенные исключительно для инвестирования в ценные бумаги;
- бездокументарные ценные бумаги (акции акционерных обществ; облигации коммерческих организаций; государственные (федеральные и субъектов РФ)/муниципальные облигации любых типов, за исключением тех, условия выпуска и обращения которых не допускают их передачу в доверительное управление; паи паевых инвестиционных фондов; иные бездокументарные ценные бумаги) – далее Ценные бумаги.
3.2. Передача Имущества в доверительное управление не влечет возникновения права собственности Доверительного управляющего на это Имущество. Учредитель управления в порядке и на условиях Договора наделяет Доверительного управляющего правомочиями по владению, пользованию и распоряжению Имуществом.
3.3. Конкретный перечень Имущества, передаваемого в доверительное управление, устанавливается Соглашением о передаче Имущества (Приложение 2).
3.4. Стоимость имущества, передаваемого в доверительное управление, определяется в соответствии с п. 3.15 Договора.
3.5. Учредитель управления имеет право в любое время в течение всего срока действия Договора передавать дополнительно в доверительное управление Имущество стоимостью не менее 100 000 (Ста тысяч) рублей, при этом Учредитель управления и Доверительный управляющий подписывают Соглашение о передаче Имущества.
3.6. Передаваемое Доверительному управляющему Имущество не может быть обременено какими-либо обязательствами перед третьими лицами, включая залог. В случае передачи Имущества, обремененного обязательствами третьих лиц, Учредитель управления несет ответственность в соответствии с п. 7.5 Договора.
Имущество, обремененное обязательствами третьих лиц до заключения Договора, подлежит незамедлительному возврату Учредителю управления с момента, когда Доверительному управляющему стало или должно было стать известно о таком обременении.
3.7. Моментом передачи Ценных бумаг в доверительное управление является момент зачисления ценных бумаг Доверительному управляющему на его счет депо/лицевой счет в системе ведения реестра, открытый для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами.
3.8. Моментом передачи денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, в доверительное управление является момент их зачисления на банковский счет Доверительного управляющего, специально открытый для деятельности, связанной с доверительным управлением. При внесении наличных денежных средств моментом их передачи в доверительное управление является момент их внесения в кассу Доверительного управляющего.
3.9. Имущество, приобретаемое Доверительным управляющим в процессе исполнения Договора, становится объектом доверительного управления с момента передачи его собственниками или иными законными владельцами Доверительному управляющему. При этом заключения между Учредителем управления и Доверительным управляющим дополнительных соглашений о передаче такого Имущества не требуется.
3.10. В любой момент действия Договора Учредитель управления вправе потребовать возврата находящегося в доверительном управлении Имущества за вычетом сумм расходов и вознаграждения, причитающихся Доверительному управляющему в соответствии с Договором. Указанное требование влечет расторжение Договора (п. 8.6 Договора).
3.11. Для возврата Имущества из доверительного управления Учредитель управления представляет Доверительному управляющему Заявление о расторжении Договора (Приложение 6).
3.12. При получении Заявления о расторжении Договора Доверительный управляющий в течение 3 (Трех) месяцев перечисляет денежные средства на указанный в соответствующем заявлении банковский счет или обеспечивает их получение через кассу Доверительного управляющего (только для физических лиц) и/или осуществляет перевод принадлежащих Учредителю управления ценных бумаг на указанный в заявлении лицевой счет в системе ведения реестра или на счет депо.
3.13. Доверительный управляющий обязан передать Учредителю управления (Выгодоприобретателю) Имущество, полученное Доверительным управляющим после прекращения действия Договора в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия Договора, в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты получения соответствующего Имущества.
3.14. При этом на следующий рабочий день после фактического поступления Имущества Доверительному управляющему он обязан письменно уведомить об этом факте Учредителя управления с приложением описания порядка действий Учредителя управления, необходимых для получения последним указанного Имущества. Уведомление направляется Доверительным управляющим по адресу Учредителя управления, известному Доверительному управляющему на момент поступления Имущества для Учредителя.
3.15. Методика оценки стоимости объектов доверительного управления (далее Методика оценки) осуществляется в следующем порядке.
Оценка акций, входящих в листинг ОАО «Фондовая биржа Российская Торговая Система» (далее - РТС), осуществляется по публикуемой РТС цене закрытия на дату оценки. Если торги на дату оценки не осуществлялись, то используются данные на последний торговый день, предшествующий дате оценки. В случае если по каким-либо причинам РТС не рассчитала или не опубликовала цену, Доверительный управляющий по собственному усмотрению или рассчитывает ее самостоятельно по методике РТС, или использует последнюю котировку РТС на закрытие. Оценка ценных бумаг, не входящих в листинг РТС, но торгуемых на РТС или ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (далее – ММВБ), осуществляется по лучшей котировке РТС или ММВБ на закрытие на дату оценки. Если торги не осуществлялись или не существовало лучшей котировки на покупку той или иной ценной бумаги (далее – бид) в течение торговой сессии, то для расчета применяется цена закрытия на дату оценки), и в этом случае используются данные на последний торговый день, предшествующий дате оценки, когда существовал бид на закрытие.
Оценка акций ОАО «Газпром» осуществляется по цене последней сделки, учтенной в системе гарантированных котировок РТС на дату оценки.
Оценка государственных, муниципальных и корпоративных долговых обязательств, торгуемых на ММВБ, осуществляется по котировке ММВБ по средневзвешенной цене на дату оценки. Если торги не осуществлялись или не существовало средневзвешенной цены на дату оценки, то используются данные на последний торговый день, предшествующий дате оценки, когда существовала средневзвешенная цена.
Оценка всех прочих ценных бумаг, отличных от упомянутых выше, определяется Доверительным управляющим наиболее справедливым образом на основании всей доступной Доверительному управляющему информации, в том числе на основании данных торговых площадок и внебиржевого рынка.
Доверительный управляющий вправе заменить РТС и ММВБ другими рынками для целей определения стоимости ценных бумаг в случае, если эти фондовые биржи будут наиболее ликвидными рынками для упомянутых ценных бумаг. Если какой-либо конкретный актив котируется на более чем одной фондовой биржи, Доверительный управляющий может по собственному усмотрению выбрать фондовую биржу, наиболее подходящую для целей определения стоимости данного актива.
4. ПОРЯДОК УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
4.1. Сделки с переданным в доверительное управление Имуществом Доверительный управляющий совершает в соответствии со Стратегией управления (Приложение 3), согласованной с Учредителем управления, от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве такого управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении Доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после имени или наименования Доверительного управляющего сделана пометка «Д.У.».
4.2. Доверительный управляющий может поручить другому лицу совершать от имени Доверительного управляющего действия, необходимые для управления Имуществом. При этом Доверительный управляющий отвечает за действия такого лица, как за свои собственные.
4.3. Доверительный управляющий в целях исполнения Договора вправе приобретать ценные бумаги, указанные в п. 3.1 Договора, в том числе, ценные бумаги, допущенные и не допущенные к торгам, включенные и не включенные в котировальные списки хотя бы одной из фондовых бирж.
4.4. Доверительный управляющий в связи с исполнением Договора вправе совершать в интересах Учредителя управления (Выгодоприобретателя) любые сделки, не запрещенные действующим законодательством и нормативными правовыми актами ФСФР России, в том числе, сделки на торгах фондовых бирж (далее – биржевые сделки) и не на торгах фондовых бирж (далее – внебиржевые сделки), заключать биржевые и внебиржевые срочные контракты.
4.5. Доверительный управляющий, осуществляя деятельность по управлению Имуществом, действует от своего имени без необходимости получения от Учредителя управления каких-либо указаний, поручений или инструкций в отношении использования, приобретения, продажи, иной передачи находящихся в Имуществе Учредителя управления, назначения агентов, строго в соответствии с объектами инвестирования, указанными в Стратегии управления (Приложение 3).
4.6. Доверительный управляющий в течение всего срока действия Договора поддерживает структуру объектов доверительного управления, согласованную с Учредителем управления, а так же осуществляет иные действия по управлению Имуществом в соответствии со Стратегией управления.
4.7. Доверительный управляющий в процессе исполнения им своих обязанностей по Договору не вправе:
- отчуждать принадлежащее Учредителю управления Имущество в состав имущества Доверительного управляющего, в состав имущества акционеров (участников) Доверительного управляющего, аффилированных лиц Доверительного управляющего или в состав имущества других учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением вознаграждения и расходов, предусмотренных Договором;
- отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
- отчуждать в состав Имущества имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Доверительный управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
- отчуждать Имущество в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Доверительный управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
- использовать Имущество для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств Доверительного управляющего или обязательств третьих лиц;
- безвозмездно отчуждать Имущество, за исключением вознаграждения и расходов, произведенных Доверительным управляющим при управлении ценными бумагами, в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- заключать за счет Имущества сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом Доверительного управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи ценных бумаг, соответствующих требованиям Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-25/пз-н, заключаемых на фондовых биржах на основании безадресных и анонимных заявок;
- принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;
- приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет Имущества Учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет Имущества Учредителя управления;
- передавать находящиеся в доверительном управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Доверительным управляющим Договора), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц;
- давать какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в Договоре;
- отчуждать Имущество по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более 3 (Трех) месяцев, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов).
4.8. В целях предотвращения конфликта интересов между интересами Доверительного управляющего и Учредителя управления Доверительный управляющий при исполнении Договора соблюдает безусловный принцип приоритета интересов Учредителя управления над собственными интересами, принципы равного и справедливого отношения ко всем своим учредителям управления.
4.9. Все сделки совершаются Доверительным управляющим в интересах самого Учредителя управления или третьего лица, указанного Учредителем управления, – Выгодоприобретателя. По умолчанию, Выгодоприобретателем по Договору является Учредитель управления. Для назначения Выгодоприобретателем третьего лица Учредитель управления обязан в письменной форме сообщить Доверительному управляющему сведения, необходимые для исполнения Доверительным управляющим Договора в интересах указанного лица (Приложения 1В, 1Г).
4.10. Доверительный управляющий осуществляет хранение переданных ему в доверительное управление ценных бумаг на открытых для осуществления доверительного управления лицевых счетах в реестрах владельцев ценных бумаг или счетах депо в депозитариях, а средства инвестирования в ценные бумаги – на банковских счетах, открытых Доверительным управляющим для осуществления доверительного управления.
4.11. Доверительный управляющий, осуществляя деятельность по управлению Имуществом, вправе объединять Имущество, принадлежащее иным учредителям управления, заключившим договоры доверительного управления с Доверительным управляющим. При этом Имущество, полученное Доверительным управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления, распределяется между учредителями управления пропорционально их участию в такой сделке.
4.12. Учет ценных бумаг и денежных средств Учредителя управления осуществляется Доверительным управляющим в соответствии с Правилами ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами Доверительного управляющего (далее – Правила) и требованиями, утвержденными ФСФР России. Внутренний учет представляет собой упорядоченную систему сбора, обобщения и отражения информации в денежном и количественном выражении о ценных бумагах, денежных средствах, а так же о сделках, включая срочные, и операциях с такими ценными бумагами и денежными средствами, совершаемых Доверительным управляющим, путем сплошного, непрерывного и документального учета указанных ценных бумаг, денежных средств, сделок и операций, а также возникающих в результате их проведения обязательств. При заключении Договора в системе внутреннего учета Учредителю управления присваивается индивидуальный код. Сделки и иные операции с Имуществом Учредителя управления отражаются в регистрах внутреннего учета на основании первичных документов. Внутренний учет сделок ведется в количественном выражении в единицах ценных бумаг определенного вида (категории (типа), выпуска, серии, транша) и в денежном выражении в валюте Российской Федерации, а так же в иностранной валюте в случаях, предусмотренных Правилами.
Объектами внутреннего учета Доверительного управляющего являются:
- сделки и операции с ценными бумагами, совершенные Доверительным управляющим;
- ценные бумаги, переданные в доверительное управление;
- денежные средства, предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами или получаемые в результате совершения сделок с ценными бумагами.
4.13. Взаимодействие Учредителя управления с Доверительным управляющим производится путем обмена документами – заявлениями, отчетами, иными документами, формы которых установлены соответствующими приложениями к Договору. Обмен указанными документами производится путем предоставления их оригиналов, а так же посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить, что документ исходит от стороны по Договору.
4.14. Перед Доверительным управляющим интересы Учредителя управления – физического лица так же вправе представлять лица, действующие на основании нотариально удостоверенной доверенности, и лица, являющиеся законными представителями Учредителя управления.
4.15. Перед Доверительным управляющим интересы Учредителя управления – юридического лица представляют лица, которые в соответствии с законодательством имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности, а также лица, действующие от имени юридического лица на основании доверенности, оформленной в соответствии с требованиями законодательства.
4.16. В целях недопущения возможного нарушения прав Учредителя управления Доверительный управляющий оставляет за собой право не принимать к исполнению документы в случае возникновения у него обоснованного сомнения в соответствии подписи и/или оттиска печати на представленном документе подписи и/или оттиску печати Учредителя управления.