Договор доверительного управления имуществом № г. Москва 20 г

Содержание

6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

6.1. Учредитель управления ежемесячно уплачивает Доверительному управляющему фиксированную часть вознаграждения (абонентская плата) независимо от результатов деятельности Доверительного управляющего. Если иное не предусмотрено Договором, фиксированное вознаграждение составляет 1 (Один) % в год от стоимости Имущества Учредителя управления, которое удерживается в безакцептном порядке, начиная с отчетной даты расчетного периода. Если Договор между Доверительным управляющим и Учредителем управления пролонгируется (продлевается) на такой же срок, то фиксированное вознаграждение составляет 1 (Один) % в год от стоимости Имущества Учредителя управления, рассчитанной на конец отчетного периода.

6.2. В случае, если по итогам отчетного периода доход Учредителя управления превысит доход, рассчитанный исходя из ставки рефинансирования Центрального банка РФ на дату уплаты вознаграждения, Учредитель управления уплачивает Доверительному управляющему переменную часть вознаграждения, составляющую 20 (Двадцать) % от такого дохода. В противном случае Учредитель управления не уплачивает Доверительному управляющему переменную часть вознаграждения.

6.3. Стоимость Имущества Учредителя управления не гарантирует выплату указанной суммы Учредителю управления и определяется исключительно для расчета вознаграждения Доверительного управляющего в случаях:

6.4. При расчете стоимости Имущества при прекращении Договора, а также при изменении Стратегии управления за конечную дату отчетного периода принимается фактическая дата прекращения договора, либо дата согласования новой Стратегии управления соответственно.

6.5. После удержания вознаграждения значение стоимости Имущества на дату окончания отчетного периода уменьшается на величину удержанного Вознаграждения.

6.6. Все расчеты по Договору осуществляются в рублях Российской Федерации.

6.7. Суммы фиксированной и переменной частей вознаграждения уплачиваются Учредителем управления путем удержания Доверительным управляющим суммы вознаграждения из денежных средств, входящих в состав Имущества. При отсутствии в составе Имущества необходимого количества денежных средств Доверительный управляющий удовлетворяет свои требования по уплате вознаграждений за счет реализации ценных бумаг, входящих в состав Имущества. Взимаемые суммы вознаграждения включают налог на добавленную стоимость.

6.8. Расходы, произведенные Доверительным управляющим при исполнении Договора, также возмещаются за счет Имущества. Для удержания вознаграждения и/или компенсации расходов Доверительного управляющего не требуется согласия или особого распоряжения Учредителя. Списание указанных сумм осуществляется Доверительным управляющим самостоятельно.

6.9. Под необходимыми расходами понимаются сборы и иные платежи, уплачиваемые Доверительным управляющим третьим лицам в связи с совершением сделок и иных операций, совершенных в интересах Учредителя управления.

6.10. В состав необходимых расходов включаются:

6.11. Суммы необходимых расходов возмещаются Доверительному управляющему при условии их документального подтверждения.

6.12. При возмещении Учредителем управления необходимых расходов Доверительного управляющего по оплате услуг, тарифы на которые установлены третьими лицами в иностранной валюте, Доверительный управляющий использует для пересчета валютный курс, применяемый этими третьими лицами.

6.13. Изменение и дополнение положений о вознаграждении Доверительного управляющего производится в соответствии с п. 8.2 Договора.

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

7.1. Доверительный управляющий, не проявивший при доверительном управлении Имуществом должной заботливости об интересах Выгодоприобретателя или Учредителя управления, возмещает Выгодоприобретателю упущенную выгоду за время доверительного управления Имуществом, а Учредителю управления - убытки, причиненные утратой Имущества, а также упущенную выгоду.

7.2. Доверительный управляющий считается проявившим должную заботливость об интересах Учредителя управления, если в процессе осуществления доверительного управления осуществлял инвестиции в ценные бумаги в соответствии с согласованной с Учредителем управления Стратегией управления.

7.3. Доверительный управляющий несет ответственность за сохранность денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления в порядке, предусмотренном Договором и действующим законодательством.

7.4. Доверительный управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством, в случае если конфликт интересов Доверительного управляющего и Учредителя управления или разных учредителей управления, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям Доверительного управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента.

7.5. В случае передачи Имущества, обремененного обязательствами третьих лиц, Учредитель управления обязуется уплатить Доверительному управляющему штраф в размере 10 (Десяти) процентов от стоимости указанного Имущества, а также возместить причиненные Доверительному управляющему убытки (в том числе упущенную выгоду).

7.6. Учредитель управления несет ответственность перед Доверительным управляющим за убытки, причиненные Доверительному управляющему по вине Учредителя управления, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Учредителем управления документов, предоставление которых предусмотрено Договором, а также за ущерб, причиненный в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных Учредителем управления документах.

7.7. Доверительный управляющий не несет ответственности:

- за убытки, причиненные действием или бездействием Доверительного управляющего, обоснованно полагавшегося на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Учредителем управления до сведения Доверительного управляющего;

- за убытки, возникшие вследствие неправомерных действий/бездействия Выгодоприобретателя или Учредителя управления;

- за снижение стоимости Имущества Учредителя управления, связанного с переоценкой стоимости ценных бумаг в соответствии с Методикой оценки Доверительного управляющего (п. 3.15 Договора);

- за причинение Учредителю управления убытков, возникших в результате рисков, о которых был уведомлен Учредитель управления;

- за причинение убытков в иных случаях, не связанных с виной Доверительного управляющего.

7.8. Стороны Договора освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Договором, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения Договора, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам относятся военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, акты органов государственной и местной власти и управления, другие определенные нормативными правовыми актами обстоятельства, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Договором. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств могут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Договором, должна в течение 5 (Пяти) рабочих дней уведомить другую сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным, если уведомление осуществлено любым из способов, позволяющих доставить данную информацию другой стороне и убедиться в факте ее получения.

8. ИЗМЕНЕНИЕ, ДОПОЛНЕНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ДОГОВОРА

8.1. Договор может быть изменен/дополнен по соглашению Сторон, а также в иных случаях, прямо указанных в законе или Договоре.

8.2. Доверительный управляющий имеет право в одностороннем порядке вносить изменения/дополнения в любые положения Договора (в том числе в п.п. 3.1, 4.3, 4.4, 5.14 Договора). В этом случае Доверительный управляющий публикует в сети Интернет на официальном web-сайте Доверительного управляющего ссылка скрыта текст изменений/дополнений Договора. Указанные изменения/дополнения вступают в силу с 1 (Первого) числа квартала (п. 5.1 Договора), следующего за кварталом, в котором они были опубликованы в сети Интернет. При этом текст изменений/дополнений должен быть опубликован не позднее 10 (Десяти) дней до вступления в силу соответствующих изменений.

8.3. В случае несогласия с изменениями/дополнениями, внесенными Доверительным управляющим в Договор в одностороннем порядке, Учредитель управления не позднее дня, предшествующего дню вступления изменений/дополнений в силу, имеет право отказаться от Договора в порядке, предусмотренном для расторжения Договора (п. 8.6 Договора). В этом случае до даты расторжения Договора к отношениям Сторон применяются условия Договора, действующие до момента вступления в силу изменений/дополнений, послуживших основанием для одностороннего отказа.

Если Учредитель управления в указанный срок не уведомит Доверительного управляющего об отказе от Договора, то опубликованные в сети Интернет изменения/дополнения считаются им принятыми.

8.4. Действие Договора прекращается в следующих случаях:

а) истечение срока действия (п. 8.5. Договора);

б) общая стоимость Имущества по состоянию на конец отчетного периода составит менее 100 000 (Ста тысяч) рублей;

в) досрочное расторжение по основаниям, предусмотренным действующим законодательством и Договором (п. 8.6 Договора).

8.5. Если одна из Сторон не позднее 3 (Трех) месяцев до истечения срока действия Договора (п. 1.5 Договора) в письменной форме сообщит другой Стороне о своем намерении расторгнуть Договор по указанному основанию, то Договор не подлежит пролонгации (продлению) и считается расторгнутым с даты истечения срока его действия.

8.6. Учредитель управления вправе в любое время в одностороннем порядке расторгнуть Договор при условии выплаты Доверительному управляющему обусловленного Договором вознаграждения. Об этом Учредитель управления обязан уведомить Доверительного управляющего в письменной форме (Приложение 6).

По истечении 3 (Трех) месяцев с момента получения Доверительным управляющим уведомления об отказе от Договора последний считается расторгнутым.

9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

9.1. Все споры и разногласия между Доверительным управляющим и Учредителем управления, связанные с исполнением Договора (в том числе, споры и разногласия, связанные с Отчетом Доверительного управляющего), разрешаются путем переговоров с соблюдением нижеуказанного обязательного претензионного (досудебного) порядка.

Претензии и ответы на них должны представляться в письменном виде в соответствии с п. 4.13 Договора. Срок рассмотрения претензии – 10 (Десять) рабочих дней со дня ее получения. Претензионный порядок так же считается соблюденным в случае неполучения стороной ответа на претензию в течение 20 (Двадцати) рабочих дней с момента получения претензии другой стороной.

Доверительный управляющий оставляет за собой право в случае возникновения спорных претензионных ситуаций в зависимости от существа спора приостановить полностью или частично операции с имуществом Учредителя управления до разрешения спорных ситуаций.

9.2. Стороны обязуются не разглашать информацию, полученную ими в рамках действия Договора. В том числе, Доверительный управляющий обязуется не распространять персональные данные Учредителя управления, в частности, его фамилию, имя, отчество, год, месяц, дату и место рождения, адрес, семейное, социальное, имущественное положение, образование, профессию, доходы, другую информацию об Учредителе управления без его согласия. Сторона, нарушившая условие о неразглашении информации, обязана возместить другой стороне убытки, причиненные таким действием (бездействием), а так же несет иную ответственность, предусмотренную российским законодательством.

9.3. Стороны выражают свое согласие на использование факсимильного воспроизведения подписей уполномоченных лиц с помощью средств механического или иного копирования при заключении Договора и в процессе его исполнения.

9.4. Настоящий Договор составлен на русском языке в 2 (Двух) экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному для каждой из Сторон. Все Приложения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью.

- -