решение Печерского районного суда г. Киева от 8 февраля 2005 года n 2-296/5
| Вид материала | Решение |
- Суд 1-ой инстанции судья Ступина, 31.23kb.
- Новосибирский областной суд определение от 11 февраля 2010 г по делу n 33-695/2010, 80.58kb.
- Судей областного суда: Т, Кпри секретаре: Зрассмотрела в судебном заседании 11 ноября, 76.62kb.
- На решение районного (городского) суда (мирового судьи) от " " года по делу, 24.02kb.
- Верховный суд российской федерации надзорное определение от 27 ноября 2008 г. N 18-Д08-139, 45.3kb.
- Председательствующего судьи Огановой, 87.29kb.
- Председательствующего, 46.04kb.
- Наследственное право украины, 15.89kb.
- Рассмотрела в открытом судебном заседании дело по кассационной жалобе, 59.45kb.
- Постановление президиума московского городского суда, 137.15kb.
Объяснение относительно заполнения формы N 551
Отчет о количестве выявленных нарушений валютного законодательства и приняты к нарушителям меры
(название объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлениями Правления Национального банка Украины
от 19.11.2007 р. N 415)
| (В тексте объяснения относительно заполнения формы N 551 аббревиатура "ЦА НБУ" исключена согласно с постановлением Правления Национального банка Украины от 19 декабря 2006 года N 466) |
| (В тексте объяснения после слов "финансовыми учреждениями" во всех падежах дополнено словами "национальным оператором почтовой связи" в соответствующих падежах согласно с постановлениями Правления Национального банка Украины от 19 ноября 2007 года N 415) |
Форма отчета разработана на выполнение решения Координационного комитета по борьбе с коррупцией и организованной преступностью при Президенте Украины от 20.05.98 за N 4/98-рк "Об итогах работы Координационного комитета за прошлый год и четыре месяца текущего года и мероприятия по повышению эффективности его деятельности".
Информацию за формой предоставляют территориальные управления Национального банка Украины электронной почтой через Центральную расчетную палату 7 числа ежемесячно Департамента валютного контроля и лицензирования.
(абзац второй объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлениями Правления Национального банка Украины
от 27.01.2006 р. N 22,
от 19.12.2006 р. N 466)
Отчет содержит информацию о проведенных проверках, установленных нарушениях и принятых мерах за нарушение валютного законодательства, допущенные банками (финансовыми учреждениями), национальным оператором почтовой связи на протяжении отчетного периода. Если проверка была осуществлена в первом периоде, а санкции за ее результатами были применены во втором периоде, то статистические показатели относительно одного нарушения должны быть отнесены к соответствующим показателям двух отчетных периодов. В первом отчете проведенная проверка учитывается в общем количестве проведенных проверок - строка 1 либо строка 2, либо строка 3 (с учетом расшифровки), а также уносятся данные о количестве, субъекты и суть нарушений к строкам 5, 5.1, 5.1.1, 5.2, 5.3. Во втором периоде (в следующем отчете) уносятся данные о примененных за этим нарушением санкциях - строках 6, 7, 8, 9, 10 (с учетом расшифровки). В этом случае строки 1 - 3 относительно проведенной проверки не заполняются. Аналогично заполняются строка 6 - суммы примененных штрафных санкций и строка 7 - суммы оплаченных штрафных санкций за разные отчетные периоды.
Строка 1 - общее количество комплексных, тематических (за отдельными вопросами), камеральных (документальных) проверок банков - юридических лиц (финансовых учреждений), национального оператора почтовой связи, проведенных работниками территориальных управлений Национального банка Украины (дальше - ТУ) на протяжении отчетного периода (всего) (единиц), - до 5 знаков.
(абзац четвертый объяснения относительно заполнения формы N 551 в редакции
постановления Правления Национального банка Украины от 19.12.2006 р. N 466)
Строка 1.1 - количество камеральных (документальных) проверок банков - юридических лиц (финансовых учреждений), национального оператора почтовой связи, проведенных работниками ТУ на протяжении отчетного периода (единиц), - до 5 знаков.
Строка 2 - общее количество комплексных, тематических (за отдельными вопросами), камеральных (документальных) проверок филиалов и отделений банков (финансовых учреждений), объектов почтовой связи, проведенных работниками ТУ на протяжении отчетного периода (всего) (единиц), - до 5 знаков.
(абзац шестой объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлениями Правления Национального банка Украины
от 19.12.2006 р. N 466,
от 19.11.2007 р. N 415)
Строка 2.1 - количество камеральных (документальных) проверок филиалов и отделений банков (финансовых учреждений), объектов почтовой связи, проведенных работниками ТУ на протяжении отчетного периода (единиц), - до 5 знаков.
(абзац седьмой объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 19.11.2007 р. N 415)
Строка 3 - общее количество проверок пунктов обмена иностранной валюты (дальше - ПОВ) банков (финансовых учреждений), национального оператора почтовой связи и ПОВ, что работают по агентским соглашениям, а также отделений, которые осуществляют исключительно обменные операции с иностранной валютой, проведенных работниками ТУ на протяжении отчетного периода (всего) (единиц), - до 5 знаков.
(абзац восьмой объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями, внесенными
согласно с постановлением Правления Национального банка Украины от 12.07.2007 р. N 255)
Строка 3.1 - количество проверок ПОВ, которые работают по агентским соглашениям, проведенных работниками ТУ на протяжении отчетного периода (единиц), - до 5 знаков.
Строка 4 - общее количество материалов о выявленных нарушениях валютного законодательства (законодательных актов Украины и правовых нормативно актов Национального банка Украины) в банках, финансовых учреждениях (их филиалах, отделениях, объектах почтовой связи, ПОВ и тому подобное), которые поступили к ТУ от государственных органов контроля и правоохранительных органов (всего) и были зарегистрированы на протяжении отчетного периода (единиц), - до 5 знаков.
(абзац десятый объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 19.11.2007 р. N 415)
Строка 4.1 - количество материалов о выявленных нарушениях валютного законодательства (законодательных актов Украины и правовых нормативно актов Национального банка Украины) в банках, финансовых учреждениях (их филиалах, отделениях, объектах почтовой связи, ПОВ и тому подобное), полученных ТУ от налоговых органов (единиц), - до 5 знаков.
(абзац одиннадцатый объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 19.11.2007 р. N 415)
Строка 4.2 - количество материалов о выявленных нарушениях валютного законодательства (законодательных актов Украины и правовых нормативно актов Национального банка Украины) в банках, финансовых учреждениях (их филиалах, отделениях, объектах почтовой связи, ПОВ и тому подобное), полученных ТУ от правоохранительных органов (единиц), - до 5 знаков.
(абзац двенадцатый объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 19.11.2007 р. N 415)
Строка 5 - количество фактов нарушений валютного законодательства банками, финансовыми учреждениями (их филиалами, отделениями, объектами почтовой связи, ПОВ и тому подобное), выявленных за результатами проверок и по материалам, полученным от государственных органов контроля и правоохранительных органов (всего) (единиц), - до 5 знаков.
(абзац тринадцатый объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 19.11.2007 р. N 415)
Если в результате проверки установлено несколько однотипных нарушений, что периодически допускались одним и тем самым банком, финансовым учреждением (филиалом, отделением, объектом почтовой связи, ПОВ и тому подобное), то в отчете отмечается лишь одно нарушение. Если выявленные однотипные нарушения являются нарушениями валютного законодательства, что тянут за собой применение штрафных санкций, то в отчете отображается количество нарушений в соответствии с количеством составленных протоколов нарушений валютного законодательства.
(абзац четырнадцатый объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 19.11.2007 р. N 415)
Строка 5.1 - количество фактов нарушений валютного законодательства ПОВ, выявленных за результатами проверок и по материалам, полученным от государственных органов контроля и правоохранительных органов (единиц), - до 5 знаков.
Строка 5.1.1 - количество фактов нарушений валютного законодательства в ПОВ, что работают по агентским соглашениям, выявленных за результатами проверок и по материалам, полученным от государственных органов контроля и правоохранительных органов (единиц), - до 5 знаков.
Строка 5.2 - код нарушителя (банка, филиала или отделения) согласно со Справочником собственных подразделов банков DPTLIST (отдельно за каждым фактом нарушения в соответствии с данными строки 5) - 20 знаков.
(абзац семнадцатый объяснения относительно заполнения формы N 551 в редакции
постановления Правления Национального банка Украины от 19.11.2007 р. N 415)
Строка 5.3 - суть нарушения (отдельно за каждым фактом нарушения в соответствии с данными строки 5) (текст) - до 240 знаков.
Строка 6 - общая сумма всех штрафных санкций, примененных ТУ к банкам (финансовых учреждений), национального оператора почтовой связи за нарушение валютного законодательства на протяжении отчетного периода. Данные строки 6 включают данные строки 6.1 (в копейках) - до 16 знаков.
Строка 6.1 - сумма штрафных санкций, примененных ТУ к банкам (финансовых учреждений), национального оператора почтовой связи за нарушение валютного законодательства согласно с постановлениями, которые посланы на протяжении отчетного периода юридическим лицам - нарушителям ТУ, местонахождение которых не совпадает с местонахождением юридических лиц - нарушителей (в копейках) - до 16 знаков.
(абзац двадцатый объяснения относительно заполнения формы N 551 в редакции
постановления Правления Национального банка Украины от 12.07.2007 р. N 255)
Строка 7 - общая сумма всех оплаченных банками (финансовыми учреждениями), национальным оператором почтовой связи на протяжении отчетного периода штрафных санкций, примененных ТУ к банкам (финансовых учреждений), национального оператора почтовой связи за нарушение валютного законодательства, в том числе согласно с постановлениями, которые были получены юридическими лицами - нарушителями от ТУ, местонахождение которых не совпадает с местонахождением юридических лиц - нарушителей (всего) (в копейках) - до 16 знаков.
(абзац двадцать первый объяснение относительно заполнения формы N 551 в редакции
постановления Правления Национального банка Украины от 12.07.2007 р. N 255)
Строка 7.1 - сумма оплаченных на протяжении отчетного периода штрафных санкций (отмеченных в строке 7) согласно с постановлениями, полученными юридическими лицами - нарушителями от других ТУ, местонахождение которых не совпадает с местонахождением юридических лиц - нарушителей (в копейках) - до 16 знаков.
(абзац двадцать второй объяснение относительно заполнения формы N 551 в редакции
постановления Правления Национального банка Украины от 12.07.2007 р. N 255)
Строка 8 - общее количество упраздненных ТУ на протяжении отчетного периода лицензий (отдельных пунктов лицензий), разрешений, справок, согласований (всего) (единиц) - до 5 знаков.
Строка 8.1 - количество упраздненных ТУ на протяжении отчетного периода банковских лицензий (отдельных пунктов банковских лицензий) (единиц) - до 5 знаков.
Строка 8.2 - количество упраздненных ТУ на протяжении отчетного периода индивидуальных (разовых) лицензий Национального банка Украины на осуществление отдельных валютных операций (единиц) - до 5 знаков.
Строка 8.3 - количество упраздненных ТУ на протяжении отчетного периода справок о регистрации ПОВ (единиц) - до 5 знаков.
Строка 8.3.1 - количество упраздненных ТУ на протяжении отчетного периода справок о регистрации ПОВ, что работают по агентским соглашениям (единиц), - до 5 знаков.
Строка 8.4 - количество упраздненных ТУ на протяжении отчетного периода согласований агентского соглашения (единиц) - до 5 знаков.
Строка 9 - общее количество примененных ТУ на протяжении отчетного периода мероприятий предупредительного характера к банкам, финансовых учреждений, национального оператора почтовой связи за нарушение валютного законодательства (всего) (единиц) - до 5 знаков.
(абзац двадцать девятый объяснение относительно заполнения формы N 551 в редакции
постановления Правления Национального банка Украины от 27.01.2006 р. N 22,
с изменениями, внесенными согласно с постановлением
Правление Национального банка Украины от 19.11.2007 р. N 415)
Строка 9.1 - количество примененных ТУ на протяжении отчетного периода мероприятий предупредительного характера за нарушениями в ПОВ (единиц) - до 5 знаков.
(абзац тридцатый объяснения относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 27.01.2006 р. N 22)
Строка 9.1.1 - количество примененных ТУ на протяжении отчетного периода мероприятий предупредительного характера за нарушениями в ПОВ, что работают по агентским соглашениям (единиц), - до 5 знаков.
(абзац тридцать первый объяснение относительно заполнения формы N 551 с изменениями,
внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 27.01.2006 р. N 22)
Строка 10 - общее количество материалов о нарушении валютного и банковского законодательства (законодательных актов Украины и правовых нормативно актов Национального банка Украины) банками (финансовыми учреждениями), национальным оператором почтовой связи, что переданы ТУ на протяжении отчетного периода на рассмотрение другим государственным органам (всего). Данные строки 10 включают данные строк 10.1 и 10.2 (единиц) - до 5 знаков.
Строка 10.1 - количество материалов о нарушении валютного и банковского законодательства (законодательных актов Украины и правовых нормативно актов Национального банка Украины), что переданы ТУ на протяжении отчетного периода на рассмотрение налоговым органам (единиц), - до 5 знаков.
Строка 10.2 - количество материалов о нарушении валютного и банковского законодательства (законодательных актов Украины и правовых нормативно актов Национального банка Украины), что переданы ТУ на протяжении отчетного периода на рассмотрение правоохранительным органам (единиц), - до 5 знаков.
(объяснение относительно заполнения формы N 551 с изменениями, внесенными
согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 03.12.2003 р. N 530,
в редакции постановления Правления
Национального банка Украины от 29.09.2004 р. N 458)
| Форма N 560 (месячная) Подается электронной почтой: территориальными управлениями Национального банка Украины в разрезе подразделов банка через Центральную расчетную палату Департамента валютного контроля и лицензирования к 4 числу после отчетного периода |