1 Загальні положення 3

Вид материала

Регламент

Содержание Переказ цінних паперів за розпорядженнями депонента Переміщення знерухомлених документарних цінних паперів депонента від Зберігача як номінального утримувача до депозитарію як ново 8.2.6. Біржові операції

Подобный материал:

• І. Загальні положення, 60.53kb.
• Загальні положення, 157.52kb.
• Ббк 9(4укр)301я73 Г64 Адміністративна відповідальність (загальні положення та правопорушен­ня, 2089.93kb.
• Положення про методичну раду освітньої установи Загальні положення, 138.49kb.
• И в срок Вступ 3 Розділ І загальні положення про право інтелектуальної власності, 107.82kb.
• І. Загальні положення, 36.77kb.
• 1. загальні положення, 89.5kb.
• Положення про загальні збори учасників публічного акціонерного товариства комерційного, 272.94kb.
• Закон україни, 706.59kb.
• Закон україни, 745.76kb.

Переказ цінних паперів

1. Переказ цінних паперів за розпорядженнями депонента

2. Переказ цінних паперів є депозитарна операція списання ціних паперів з рахунку одного власника і зарахування цих цінних паперів на рахунок іншого власника в межах одного зберігача, при цьому, цінні папери могут бути знерухомлені як на номінального утримувача – Зберігача, так і на номінального утримувачу – депозитарій або в депозитарії депонований глобальний сетифікат.

3. Депоненти складають та подають Зберігачу кожен зі своєї сторони: розпорядження на переказ/списання цінних паперів від депонента - постачальника та розпорядження на зарахування цінних паперів від депонента - одержувача.

4. Порядок виконання розпоряджень депонентів при здійсненні операції переказу (списання, зарахування) описана у розділі 8 п.п. 8.2.1.2. – 8.2.1.5.; 8.2.2.2. - 8.2.2.6. цього Регламенту.

5. Обмеження, відміна обмежень в обігу цінних паперів (блокування/розблокування)

6. Операції, пов’язані з обмеженням в обігу або відміною обмежень в обігу цінних паперів (блокування/розблокування ) не призводять до зміни прав власності на цінні папери.

Блокування/розблокування цінних паперів здійснюється через ініціювання операції переказу шляхом проведення облікових записів щодо списання цінних паперів з одного балансового рахунку та зарахування цих цінних паперів на інший балансовий рахунок у межах одного рахунку в цінних паперах депонента.

1. Депонент складає і надає Зберігачу:

• розпорядження про блокування цінних паперів.

• документи, які є підставою для здійснення депозитарних операцій стосовно обмеження в обігу цінних паперів і повністю розкривають зміст виконання операції з цінними паперами на рахунку в цінних паперах і відповідають чинному законодавству.

8. Після перевірки документів відповідальна особа зберігача робить на розпорядженні депонента відмітку про його прийом та інформує його про прийом розпорядження до виконання або про відмову у прийомі до виконання.

9. Після завершення операції зберігач робить відмітку на розпорядженні депонента про виконання і повертає один примірник ініціатору операції.

За результатами операції, не пізніше робочого дня, наступного за датою зарахування цінних паперів, Зберігач готує виписку з рахунку у цінних паперах та надає депоненту.

1. Для здійснення безумовної операції щодо обмеження в обігу цінних паперів, уповноваженою особою органу, який може ініціювати цю операцію, Зберігачу повинні бути надані

• документи, які є підставою для здійснення депозитарних операцій стосовно обмеження в обігу цінних паперів і повністю розкривають зміст виконання операції з цінними паперами на рахунку в цінних паперах та відповідають чинному законодавству,

або

• розпорядження депозитарію та копії документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій стосовно обмеження в обігу цінних паперів, надіслані засобами системи електронних розрахунків депозитарію.

1. Складання розпорядження депонентом на переказ (блокування цінних паперів) цінних паперів не вимагається.

Виконання безумовної операції щодо обмеження в обігу цінних паперів на рахунку власника цінних паперів здійснюється Зберігачем за внутрішнім розпорядженням Зберігача відповідно до наданих документів.

1. За результатами виконання безумовної операції щодо обмеження в обігу цінних паперів, не пізніше робочого дня, наступного за датою ії проведення, депоненту надається виписка з рахунку в цінних паперах та копії документів, завірених Зберігачем, які є підставою для здійснення безумовної депозитарної операції стосовно цінних паперів депонента.

2. Зберігач не пізніше дня, наступного за датою проведення безумовної операції щодо цінних паперів надає інформаційне повідомлення ініціатору операції.

3. Для відміни обмежень в обігу цінних паперів (розблокування) депонент складає і надає Зберігачу:

• розпорядження про розблокування цінних паперів.

• документи, які є підставою для здійснення депозитарної операцій стосовно відміни обмеження в обігу цінних паперів та/або погоджувальний запис контрагента, за угодами щодо накладення обмежень на обіг цінних паперів депонента. Погоджувальний запис контрагента про відсутність заперечень щодо розблокування цінних паперів робится ним на розпорядженні про розблокування цінних паперів або додається до нього окремим документом.

1. У випадку відміни обмежень в обігу цінних паперів при настання певної події, депонентом, або особою, яка визначена в документах, наданих депонентом для накладання обмежень, повинні бути надані документи, які безумовно підтверджують саме цей факт настання визначеної події, та відповідне розпорядження про розблокування цінних паперів.

2. Після перевірки документів відповідальна особа зберігача робить на розпорядженні депонента відмітку про його прийом та інформує його про прийом розпорядження до виконання або про відмову у прийомі до виконання.

3. Після завершення операції зберігач робить відмітку на розпорядженні депонента про виконання і повертає один примірник ініціатору операції разом з випискою з рахунку в цінних паперах.

4. Для здійснення безумовної операції щодо відміни обмеження в обігу цінних паперів, уповноваженою особою органу, який може ініціювати цю операцію, Зберігачу повинні бути надані

• документи, які є підставою для здійснення депозитарних операцій стосовно відміни обмеження в обігу цінних паперів і повністю розкривають зміст виконання операції з цінними паперами на рахунку в цінних паперах та відповідають чинному законодавству,

або

• розпорядження депозитарію та копії документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій стосовно відміни обмеженнь в обігу цінних паперів, надіслані засобами системи електронних розрахунків депозитарію.

1. Складання розпорядження депонентом на відміну обмежень (розблокування) цінних паперів не вимагається.

Виконання безумовної операції щодо відміни обмеженнь в обігу цінних паперів на рахунку власника цінних паперів здійснюється Зберігачем за внутрішнім розпорядженням Зберігача відповідно до наданих документів.

1. За результатами виконання безумовної операції щодо відміни обмеженнь в обігу цінних паперів, не пізніше робочого дня, наступного за датою ії проведення, депоненту надається виписка з рахунку в цінних паперах та копії документів, завірених Зберігачем, які є підставою для здійснення безумовної депозитарної операції стосовно цінних паперів депонента.

2. Зберігач не пізніше дня, наступного за датою проведення безумовної операції щодо цінних паперів надає інформаційне повідомлення ініціатору операції.

3. Переказ цінних паперів за активом

Переказ цінних паперів за активом не призводить до зміни права власності на цінні папери. Операція переказу за активом здійснюється на основі внутрішнього розпорядження Зберігача при зміні місця зберігання депозитарних активів.

1. Переміщення знерухомлених документарних цінних паперів депонента від Зберігача як номінального утримувача до депозитарію як нового номінального утримувача

1. Для оформлення депозитарію номінальним утримувачем цінних паперів, що належать депоненту як власнику, повинно бути проведено переміщення цінних паперів від Зберігача як номінального утримувача до депозитарію як номінального утримувача.

2. Для переміщення цінних паперів на номінального утримувача депозитарій депонент надає Зберігачу:

• розпорядження на знерухомлення;
  
• розпорядження на зарахування цінних паперів.
  

1. Зберігач приймає розпорядження депонента на проведення операції переміщення цінних паперів. Відповідальна особа Зберігача робить на розпорядженні відмітку про прийом до виконання або інформує депонента про мотивоване відмовлення від виконання.

2. Зберігач протягом одного робочого дня з дня одержання розпорядження від депонента надає інформаційне повідомлення Депозитарію.

3. Зберігач оформляє передавальне розпорядження (для надання реєстроутримувачу), про переведення цінних паперів, у кількості що відповідає кількості, вказаної у розпорядженні депонента, від Зберігача як номінального утримувача на користь депозитарію як нового номінального утримувача.

4. Зберігач вилучає зі сховища свідоцтво про знерухомлення відповідних іменних цінних паперів.

5. Зберігач надає реєстроутримувачу передавальне розпорядження, свідоцтво про знерухомлення цінних паперів, засвідчену копію депозитарного договору і документи, на підставі яких здійснюється відкриття особового рахунка Депозитарію в системі реєстру відповідно до Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

6. Після оплати Зберігачем послуг реєстроутримувача депозитарій одержує від нього свідоцтво про знерухомлення цінних паперів, що підтверджує зарахування цінних паперів, що переміщуються, на рахунок депозитарію як номінального утримувача.

7. Після одержання від депозитарію інформаційного повідомлення про одержання свідоцтва про знерухомлення від реєстроутримувача Зберігач протягом одного робочого дня завершує операцію переміщення. Для цього, за розпорядженням на зарахування цінних паперів Зберігач зараховує цінні папери на рахунок депонента (балансовий рахунок – депозитарій) та за внутрішнім розпорядженням на списання здійснює списання з обігу відповідної кількості цінних паперів з рахунку депонента (балансовий рахунок – зберігач).

8. Відповідальна особа Зберігача робить відмітку про проведення операції переміщення цінних паперів на розпорядженні на знерухомлення та розпорядженні на зарахування цінних паперів і повертає другі примірники ініціаторові операції.

9. Видача депоненту виписки з рахунку в цінних паперах здійснюється не пізніше робочого дня, наступного за датою переміщення.

1. Відміна виконаня раніше наданого розпорядження

1. Депонент має право відмінити проведення депозитарної операції надав Зберігачу розпорядження про відміну раніше наданого розпорядження.

2. Зберігач може здійснити відміну депозитарної операції депонента у випадку:

• якщо відміна депозитарної операції не потребує погодження з контрагентом - операції пов‘язані з внесенням змін до системі реєстру: знерухомлення, матеріалізація, переміщення цінних паперів;

• якщо депонент погодив відміну депозитарної операції з контрагентом по угоде щодо цінних паперів та надав Зберігачу відповідне письмове підтвердження або контрагент зі свого боку зустрічно ініціював відміну цієї операції ;

• коли депозитарна операція знаходиться у стадії виконання, яка дозволяє Зберігачу зупинити та відмінити ії подальше проведення, враховуючи: можливості автоматизованої системи обробки інформації зберігача, засобів зв‘язку, особливості та часові обмеження (можливості) щодо проведення конкретної депозитарної операції;

• коли депозитарна операція за своєю технологією (порядком проведення) не передана до подальшого виконання іншому учаснику депозитарної системи: депозитарію, іншому зберігачу, реєстроутримувачу;

3. Зберігач перевіряе можливість відміни депозитарної операції та протягом 1 (одного) дня з дати отримання розпорядження про відміну інформує депонента про прийом розпорядження до виконання або про відмову у прийомі до виконання.

4. Після відміни подальшого проведення депозитарної операції зберігач робить відмітку на розпорядженнях щодо ініціювання депозитарної операції та про ії відміну і другі примірники розпоряджень повертає депоненту.

8.2.6. БІРЖОВІ ОПЕРАЦІЇ

8.3.1 Підставою для проведення біржових операцій є розпорядження ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів», що надходить засобами системи електроного зв’язку.

3. Інформаційні операції

1. Надання інфорації депонентам Зберігача

   1. До інформаційних операцій Зберігача належать операції з підготовки та видачі депоненту:

      1. виписок або довідок з рахунку у цінних паперах:

• виписки про стан рахунку у цінних паперах депонента;
  
• виписки про операції з цінними паперами депонента;
  
• інші виписки та довідки з рахунку у цінних паперах;
  

1. інформаційних довідок:

• про незавершені операції депонента ;
  
• про поточні операції депонента ;
  
• про номери сертифікатів, що обліковуються на рахунку у цінних паперах депонента ;
  
• інші;
  

1. інформації щодо операцій емітента (включаючи надання інформації про проведення емітентом загальних зборів, використання права голосу, корпоративні операцій щодо випущених ним цінних паперів, виплату дивідентів та інше);

2. довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів

1. Виписки та довідки з рахунку у цінних паперах депонента надаються Зберігачем:

• за запитом депонента або уповноваженої особи депонента протягом 3 (трьох) робочих днів з момента отримання такого запиту Зберігачем;

• після виконання облікових операцій з цінними паперами не пізніше робочого дня, наступного за датою їх проведення;

• періодично, в строки, передбачені умовами договору про відкриття рахунку у цінних паперах;

1. Інформаційні довідки надаються Зберігачем за запитом депонента або уповноваженої особи депонента протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання Зберігачем відповідного запиту.

2. Інформація щодо операцій емітента надається депоненту Зберігачем:

• протягом 3 (трьох) робочих днів від дати одержання Зберігачем відповідного інформаційного повідомлення або розпорядження від депозитарію або реєстроутримувача;

• за запитом депонента або уповноваженої особи депонента протягом 3 (трьох) робочих днів з дати одержання Зберігачем відповідного запиту;

1. Довідково-аналітичні матеріали, що характеризують ринок цінних паперів надаються депоненту за окремою угодою між Зберігачем та депонентом або додатковою угодою до договору про відкриття рахунку у цінних паперах.

1. Надання облікових реєстрів власників цінних паперів

   1. Складання та надання облікових реєстрів Зберігачем відбувається за запитом депозитарію та реєстроутримувачів, в реєстрах яких зареєстровано Зберігача або депозитарія, як номінального утримувача.

   2. Облікові реєстри власників цінних паперів формуються Зберігачем на підставі записів на відкритих рахунках у цінних паперах власників.

   3. Реєстри формуються станом на кінець операційного дня, що передує визначеній даті обліку – даті, станом на яку повинен формуватися реєстр (далі – дата обліку)

   4. Реєстри, необхідні для виплати доходів по цінним паперам, формуються станом на кінець операційного дня дати обліку.

   5. Сформований реєстр у електронному вигляді відправляється депозитарію засобами системи електронних розрахунків депозитарію не пізніше терміну, визначеному у електронному запиті депозитарію.

   6. Сформований реєстр у паперовому вигляді передається реєстроутримувачу:

• рекомендованим листом на поштову адресу, вказану у тексті запиту або у анкеті рахунку у цінних паперах емітента;
  
• особисто уповноваженому представнику реєстроутримувача за умови пред’явлення документа, який посвідчує його особу, та довіреності оформленої згідно чнного законодавства або копії документа, що підтверджує призначення або обрання цієї особи на посаду, яку вона обіймає у юридичній особі, засвідченої підписом керівника та печаткою юридичної особи, якщо уповноважений представник реєстроутримувача діє від імені юридичної особи без довіреності;
  
• службою кур’єрської доставки
  

4. Підстави для відмови у виконанні депозитарних операцій

Підставами для відмови щодо виконання депозитарних операцій є:

• відсутність документів, що визначені „Положенням про депозитарну діяльність”, Внутрішнім Положенням про депозитарну діяльність зберігача АБ «Укргазбанк» (далі – Положення Зберігача), цим Регламентом, які необхідні для виконання депозитарних операцій;
  
• відсутність суттєвої інформації у вхідних документах;
  
• невизначеність повноважень особи, яка ініціює депозитарні операції (відсутність документів, що підтверджують її повноваження, або невідповідність оформлення цих документів чинному законодавству України);
  
• відсутність у Зберігача в справі депонента картки зі зразками підписів розпорядників рахунку та печатки юридичної особи;
  
• порушення вимог, встановлених договором про відкриття рахунку у цінних паперах, Положенням Зберігача, цим Регламентом та чинним законодавством, щодо оформлення документів (відсутність необхідних підписів, печаток, засвідчення, наявність виправлень, тощо);
  
• невідповідність розпорядження депонента змісту документів, що є підставою для виконання депозитарних дій;
  
• відсутність у договорі про відкриття рахунку у цінних паперів повноважень та обов’язків Зберігача на виконання певних депозитарних дії;
  
• невідповідність надання документів способом, передбаченим договором про відкриття рахунку у цінних паперах та цим Регламентом;
  
• невідповідність захисту документів або зразку підпису та печатки вимогам, передбаченим Положенням Зберігача, цим Регламентом та/або договором про відкриття рахунку у цінних паперах;
  
• блокування всіх цінних паперів у випуску або на відповідному рахунку у цінних паперах за рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за рішенням суду, Антимонопольного комітету або інших органів державної виконавчої влади, що діють в межах своєї компетенції згідно з чинним законодавством України;
  
• відсутність або недійсність підтвердження узгодженості дій у випадках обов’язковості такого підтвердження (при здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, передані в заставу, знаходяться у спільній власності, тощо);
  
• недостатня кількість або відсутність на рахунку у цінних паперах цінних паперів, стосовно яких ініціюється депозитарна операція (крім операцій, наслідком яких є зарахування цінних паперів на рахунок);
  
• недійсність сертифікатів цінних паперів або їх відсутність;
  
• виникнення підозри про підробку документів, розпоряджень, цінних паперів що надаються Зберігачу для проведення депозитарних операцій;
  
• інших умов прямо передбачених чинним законодавством України.
  

ПІДГОТОВЛЕНО

Начальник управління депозитарної діяльності А. С. Кувикіна


ПОГОДЖЕНО

Перший заступник Голови Правління Н.Б.Гаврилюк

Начальник відділу аналізу методології

банківських операцій

управління методології реінжинірингу бізнес-процесів С. А. Басараб