Для списання іменних цінних паперів, знерухомлених на номінального утримувача Зберігача, внаслідок матеріалізації, депонент надає Зберігачу:
розпорядження на матеріалізацію цінних паперів;
розпорядження на списання цінних паперів;
оригінал або нотаріально завірену копію договору про відкриття рахунку у цінних паперах.
Відповідальна особа Зберігача робить на розпорядженні на матеріалізацію цінних паперів відмітку про прийом і інформує депонента про прийом розпорядження до виконання або про мотивовану відмову у виконанні.
Зберігач оформляє та надає уповноваженому реєстроутримувачу передавальне розпорядження, яке виписане на користь депонента - власника іменних цінних паперів, свідоцтво про знерухомлення цінних паперів, договір про відкриття рахунку в цінних паперах, та інші документи, визначені „Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів”.
Зберігач ініціює операцію матеріалізації цінних паперів в Системі електронних розрахунків Зберігача.
Після оплати послуг реєстроутримувача Зберігач отримує від нього нове свідоцтво про знерухомлення цінних паперів та/або виписку з реєстру, яка підтверджує списання цінних паперів які матеріалізуються, з рахунку Зберігача як номінального утримувача.
За розпорядженням на списання Зберігач списує з рухунку депонента матеріалізовані цінні папери на протязі одного робочого дня від дати отримання від реєстроутримувача нового свідоцтва про знерухомлення цінних паперів або виписки з реєстру, яка підтверджує списання цінних паперів.
Відповідальна особа Зберігача робить на розпорядженні на списання цінних паперів відмітку про проведення і другий примірник розпорядження передає ініціатору операції. Видача депоненту виписки з рахунку в цінних паперах здійснюється не пізніше робочого дня, наступного за датою зарахування.
З моменту списання цінних паперів з рахунку депонента, власник цього рахунку не має права здійснювати операції, передбачені в Національній депозитарній системі для зберігачів та депозитаріїв. Облік прав власності на матеріалізовані цінні папери здійснюється в системі реєстру власників іменних цінних паперів. Сертифікат цінних паперів, що переведені на особистий рахунок власника цінних паперів в системі реєстру, може бути отриманий ним від реєстроутримувача.
Для списання внаслідок матеріалізації документарних цінних паперів на пред‘явника, знерухомлених на номінального утримувача Зберігача, депонент надає Зберігачу:
розпорядження на матеріалізацію цінних паперів;
розпорядження на списання цінних паперів;.
За розпорядженням на матеріалізацію цінних паперів на пред‘явника Зберігач вилучає зі сховища Сертифікати цінних паперів на пред’явника не пізніше робочого дня, наступного за датою отримання розпоряджень від депонента.
Сертифікати документарних цінних паперів на пред‘явника передаються депоненту по акту прийому-передачі.
Списання цінних паперів, знерухомлених на номінального утримувача депозитарій, внаслідок матеріалізації
Для списання іменних цінних паперів, знерухомлених на номінального утримувача депозитарій, внаслідок матеріалізації, депонент надає Зберігачу:
розпорядження на матеріалізацію цінних паперів;
розпорядження на списання цінних паперів;
Відповідальна особа Зберігача робить на розпорядженні на матеріалізацію цінних паперів відмітку про прийом і інформує депонента про прийом розпорядження до виконання або про мотивовану відмову у виконанні.
Зберігач ініціює операцію матеріалізації цінних паперів в Системі електронних розрахунків депозитарію, формує та надає депозитарію розпорядження про матеріалізацію на ім’я власника іменних цінних паперів не пізніше трьох робочих днів від дати отримання розпоряджень на матеріалізацію та на списання цінних паперів від депонента.
На підставі отриманих від Зберігача документів депозитарій надсилає реєстроутримувачу передавальне розпорядження, виписане номінальним утримувачем депозитарієм на користь депонента Зберігача - власника цінних паперів і свідоцтво про знерухомлення цінних паперів.
Після оплати Зберігачем послуг реєстроутримувача щодо переведення на особистий рахунок власника цінних паперів що матеріалізуються, депозитарій отримує нове свідоцтво про знерухомлення цінних паперів та/або виписку з реєстру, яка підтверджує списання цінних паперів, що матеріалізуються, з особового рахунку депозитарію як номінального утримувача.
Засобами СЕР депозитарій направляє повідомлення Зберігачу про завершення операціїї матеріалізації цінних паперів.
На підставі отриманого від депозитарію повідомлення та розпорядження депонента на списання цінних паперів, Зберігач списує цінні папери, що матеріалізуються, на протязі 1 (одного) робочого дня з моменту отримання відповідного повідомлення від депозитарію.
Відповідальна особа Зберігача робить на розпорядженні на списання цінних паперів відмітку про проведення операції і другий примірник розпорядження передає ініціатору операції. Видача депоненту виписки з рахунку в цінних паперах здійснюється не пізніше робочого дня, наступного за датою списання.
