1 Загальні положення 3

Вид материала

Регламент

Содержание Підстави для відмови у відкритті рахунку у цінних паперах Процедура відкриття рахунків у цінних паперах

Подобный материал:

• І. Загальні положення, 60.53kb.
• Загальні положення, 157.52kb.
• Ббк 9(4укр)301я73 Г64 Адміністративна відповідальність (загальні положення та правопорушен­ня, 2089.93kb.
• Положення про методичну раду освітньої установи Загальні положення, 138.49kb.
• И в срок Вступ 3 Розділ І загальні положення про право інтелектуальної власності, 107.82kb.
• І. Загальні положення, 36.77kb.
• 1. загальні положення, 89.5kb.
• Положення про загальні збори учасників публічного акціонерного товариства комерційного, 272.94kb.
• Закон україни, 706.59kb.
• Закон україни, 745.76kb.

Підстави для відмови у відкритті рахунку у цінних паперах

Підставою для відмови у відкритті рахунку у цінних паперах для клієнтів Зберігача може бути хоча б одна з нижченаведених причин:

• відсутність або невірне оформлення будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунку у цінних паперах відповідно до п.п. 3.3.; 3.13.-3.15.; 3.17.-3.26 цього Регламенту;
  
• наявність в поданих документах помилок, виправлень, підчисток;
  
• невідповідність даних, вказаних про розпорядника (розпорядників) рахунку у картці зразків підписів, із даними про розпорядника (розпорядників) рахунку у анкеті рахунку у цінних паперах та довіреністю розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах;
  
• наявність у поданих документах відомостей, що дозволяють зробити висновок про невідповідність поданих документів чинному законодавству та/або вимогам цього Регламенту;
  
• наявність ознак того, що згідно з чинним законодавством України, операція відкриття рахунку підлягає фінансовому моніторингу;
  
• інші причини, що визначені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
  

2. Процедура відкриття рахунків у цінних паперах

1. За умови відсутності зауважень до документів, необхідних для відкриття рахунку у цінних паперах, відповідно до умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах Зберігач відкриває депоненту рахунок у цінних паперах.
   
2. Відкриття рахунку у цінних паперах супроводжується реєстрацією анкети рахунку у цінних паперах депонента в базі даних Зберігача. При внесенні інформації про депонента Зберігача йому автоматично присвоюється унікальний код – депозитарний код рахунку у цінних паперах. Цей код в подальшому використовується при ідентифікації рахунку у цінних паперах депонента та всіх балансових рахунків, що відкриваються для відображення стану цінних паперів на рахунку у цінних паперах депонента.
   
3. На підтвердження відкриття рахунку у цінних паперах, Зберігач надає депоненту Свідоцтво про відкриття рахунку у цінних паперах за підписом уповноваженої особи Зберігача та печаткою Зберігача або штампа депозитарного підрозділу. Свідоцтво про відкриття рахунку у цінних паперах містить інформацію про: найменування депонента, депозитарний код рахунку у цінних паперах, дату відкриття рахунку, депозитарний код Зберігача, найменування та реквізити Зберігача, номер та дату реєстрації Свідоцтва у Зберігача.
   
4. Рахунок в цінних паперах Зберігач відкриває протягом 3 (трьох) робочих днів з дати надання депонентом до Зберігача всіх документів визначених цим Регламентом для відкриття рахунку у цінних паперах.
   

2. Порядок оформлення та подання документів при прийомі депонентів та перелік процедур надання інформації депонентам, обміну повідомленнями з депонентами відповідно до укладених з ними договорів про відкриття рахунку в цінних паперах

1. Депозитарні операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється Зберігачем:
   

• за розпорядженнями депонентів;
  
• унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами відповідно до вимог законодавства України на підставі відповідних документів або їх копій, засвідчених у встановленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій;
  
• на підставі отриманої від депозитарію інформації про укладені на організаторі торгівлі договори щодо цінних паперів, якщо це визначено в договорі про відкриття рахунку в цінних паперах;
  
• за внутрішнім розпорядженням (адміністративним дорученням) відповідального працівника Зберігача.
  

2. Документи (розпорядження, заяви, запити, тощо), яки надходять від депонента оформлюються у паперовій формі в одному чи двох примірниках за встановленою у Зберігача формою. Форми вхідних документів Зберігача наведено у Додатках до цього Регламенту. Один екземпляр розпорядження залишається у Зберігача, другий, з відмітками про виконання або відмовою у виконанні надається ініціатору операції.
   
3. Документи що надходять до Зберігача від юридичних осіб повинні мати вихідний реєстраційний номер. Документи від органів державної влади подаються оформлені на бланках відповідних органів, підписуються відповідальною особою такого органу та засвідчуються печаткою цього органу.
   
4. До розпоряджень, які подаються Зберігачу, додаються оригінали документів або їх копії, засвідчені в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій;
   
5. Замість оригіналів документів до Зберігача можуть подаватися їх копії. При поданні копій документів, крім нотаріально завірених, мають бути пред'явлені їх оригінали або нотаріально завірені копії. Уповноважений фахівець Зберігача, що приймає документи, звіряє копію з оригіналом або нотаріально завіреною копією. У разі їх ідентичності копія документа засвідчується підписом цього фахівеця та керівником управління депозитарної діяльностіабо уповноваженого на це іншим фахівцем та печаткою управління депозитарної діяльності так як така, що відповідає оригіналу чи нотаріально завіреній копії. Засвідчена таким чином копія документа залишається у Зберігача, а оригінал документа чи його нотаріально завірена копія повертається заявнику.
   
6. Усі документи, що подаються до Зберігача, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни його видачі, перекладені на українську мову (крім документів, викладених російською мовою) та легалізовані в консульській установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостиля, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05.10.1961р. Копії цих документів мають бути нотаріально засвідченими.
   
7. Для здійснення безумовної операції щодо цінних паперів депонентів Зберігача (обмеження в обігу цінних паперів, списання, зарахуваня та інші, що відносяться до депозитарної діялності) уповноваженою особою органу, який може ініціювати цю операцію згідно з чинним законодавством, Зберігачу повинні бути надані відповідні документи, які є підставою для здійснення депозитарних операцій і повністю розкривати зміст виконання операції з цінними паперами на рахунку в цінних паперах та відповідати чинному законодавству України. В цьому випадку складання розпорядження депонентом на переказ цінних паперів не вимагається. Виконання безумовної операції з цінними паперами на рахунку власника цінних паперів здійснюється Зберігачем за внутрішнім розпорядженням Зберігача.
   

Відповідальна особа зберігача повинна пересвідчитись в повноваженнях особи, яка надає документи, для виконання безумовної операції з цінними паперами.

1. Після перевірки достатності цінних паперів на рахунку депонента для виконання операції відповідальна особа Зберігача в строк не більше одного робочого дня здійснює переказ цінних паперів на рахунки з відповідними обмеженнями, а також робить відмітку про виконання розпорядження.
   
2. Документи та розпорядження від ініціатора депозитарної операції, якщо ним виступає депонент або керуючий його рахунком чи його уповноважена особа, підписується розпорядником рахунку в цінних паперах у відповідності до наданих йому повноважень.
   
3. Зберігач перевіряє пакет прийнятих документів на достатність підстав для виконання депозитарних операцій або послуг, а саме:
   

• наявність (комплектність та достатність) всіх документів, передбачених вимогами Положення “Про депозитарну діяльність”, та договором про відкриття рахунку у цінних паперах;
  
• оформлення документів, що входять до пакету, відповідно до вимог чинного законодавства: наявність необхідних підписів, печаток, засвідчення;
  
• заповнення всіх необхідних реквізитів у вхідних документах;
  
• відсутність у документах та розпорядженнях помилок, виправлень, тощо;
  
• відповідність даних розпорядження реквізитам рахунку у цінних паперах
  
• справжність підпису та печатки депонента (уповноваженої особи депонента) на документах що надаються Зберігачу, встанолюється шляхом звірки з даними Картки зразків підпису розпорядників рахунку у ціних паперах депонента. Якщо справжність підпису та печатки депонента не підтверджується, розпорядження та документи не приймається до виконання і повертаються ініціатору операції;
  
• наявність на відповідному рахунку у цінних паперах цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції;
  
• інформацію в документах, згідно з якими виникла подія, що потребує виконання депозитарної операції (рішення суду, постанови про виконавче провадження, свідоцтва про реєстрацію випуску зі зміненою номінальною вартістю цінних паперів тощо). Вказані документи аналізуються тільки щодо відповідності до інформації, наведеної у вхідних документах, до яких вони додаються, та на наявність необхідних підписів та печаток;
  
• підтвердження узгодженості дій, у разі необхідності (при здійсненні операцій з цінними паперами які заблоковані, передані в заставу, знаходяться у спільній власності, тощо).
  

11. Розпорядження та відповідні документи, що підтверджують наявність підстав для здійснення депозитарних операцій Зберігачем, повинні повністю розкривати зміст виконання операцій за рахунками в цінних паперах та відповідати вимогам законодавства України. Якщо розпорядження та документи не містять усіх необхідних даних для виконання депозитарних операцій, Зберігач має право вимагати надання необхідної інформації.
    

Зберігач має право вимагати спеціального оформлення поданих документів (нотаріального посвідчення тощо), якщо такі вимоги до оформлення документів установлені законодавством України.

1. Надходження документів та розпоряджень до Зберігача може відбуватися одним із наступних способів:
   

• особисто від ініціатора операції;
  
• листом або рекомендованим листом по пошті;
  
• спецзв'язком;
  
• кур’єром;
  
• електронною поштою;
  
• факсом;
  
• іншим способом, передбаченим договором про відкриття рахунку у цінних паперах.
  

13. Документи та розпорядження від ініціатора депозитарної операції, якщо ним виступає депонент або керуючий його рахунком чи його уповноважена особа, може надаватися Зберігачу безпосередньо депонентом або представником депонента при наявності документів, які підтверджують повноваження представника відповідно до норм чинного законодавства України.
    
14. При отриманні розпоряджень та документів від ініціатора депозитарної операції особисто, Зберігач повинен здійснити ідентифікацію особи та встановити наявність у неї повноважень щодо права підпису документів та розпоряджень і вчинення дій, які вона вимагає (ініціює). Ідентифікація особи здійснюється за паспортом або за іншими документами, які виключають будь-які сумніви щодо особи громадянина (паспорт громадянина України, паспорт громадянина України для виїзду за кордон, дипломатичний паспорт чи службовий паспорт, посвідчення особи моряка, військовий квиток, дозвіл на проживання особи, яка мешкає в Україні, але не є громадянином України, національний паспорт іноземця або документ, що його замінює, довідка про звільнення з місць позбавлення волі, тощо). Уповноважена особа, що діє від імені депонента, повинна мати належним чином оформлену довіреність або інший документ, згідно чинного законодавства України. У разі ідентифікації Депонента або його уповноваженої особи розпорядження та документи що стосуються рахунку у цінних паперах можуть бути заповнені та підписані у присутності відповідально працівника Зберігача.
    
15. Зберігач може виконувати розпорядження отримані від депонента по факсу за умови підписання з депонентом відповідної додаткової угоди про можливість отримання розпоряджень по факсу.
    

Депонент, за умови підписання відповідної додаткової угоди, має право надавати Зберігачу розпорядження та підтверджуючі документи на виконання облікових та інформаційних депозитарних операцій по факсу.

1. Якщо документ наданий депозитарію для проведення депозитарних операцій викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути з прошитими та пронумерованими аркушами, засвідчений підписом посадової особи клієнта (керуючого рахунком) та скріплений печаткою клієнта (керуючого рахунком).
   
2. Інформацію по рахункам у цінних паперах депонентів мають право отримувати:
   

• беспосередньо власник рахунку;
  
• уповноважені представники депонента, розпорядники рахунку, керуючий рахунком чи призначені ним розпорядники рахунку;
  
• державні, контролюючі, судові органи згідно з нормами чинного законодавства України.
  

1. Звіти Зберігача по виконаних опраціях депонента, виписки з рахунку в цінних паперах, інформаційні довідки, розрахункові та платіжні документи за надані Зберігачем послуги, інші документи та інформацію по його рахунку надаються депоненту способом обумовленим у договорі про відкриття рахунку у цінних паперах, вказаним депонентом в Анкеті рахунку у цінних паперах, зокрема:
   

• особисто власнику рахунку або його уповноваженому представнику
  
• листом по пошті;
  
• рекомендованим листом по пошті;
  
• спецзв'язком;
  
• кур‘єром;
  
• факсом;
  
• електронною поштою.
  

19. Надання інформації та документів Зберігачем особисто власнику рахунку або його уповноваженому представнику, керуючому рахунком чи розпорядникам рахунку здійснюється Зберігачем при наявності у нього документів, які підтверджують повноваження вказаних осіб щодо отримання документів та з виконанням процедури ідентифікації особи, наведеної у п. 6.14 цього Регламенту.
    
20. Зв‘язок між Зберігачем і депонентом здійснюється за телефонами та електронною поштою, вказаними в договорі про відкритя рахунку у цінних паперах та анкетах депонента.
    
21. Листування між Зберігачем і депонентом здійснюється за адресами місцезнаходження сторін, що наведені в Анкетах депонента та в договорі про відкритя рахунку у цінних паперах.
    
22. Платежі між депонентом та Зберігачем за надані Зберігачем послуги, виплата дивідентів по цінних паперах депоненту здійснюється за банківськими реквізитами вказаними в договорі про відкриття рахунку у цінних паперах або в платіжних документах, про що сторони повинні повідомити одна одною.
    
23. Платежі по операціях з цінними паперами за принципом „поставка цінних паперів проти оплати”, що передбачають кліринг та розрахунки в депозитарній системі, здійснюються за банківськими реквізитами та у порядку визначеними в додатковій угоді до договору про відкриття рахунку у цінних паперах щодо виконання таких депозитарних операцій.