Регламен т
| Вид материала | Документы |
- Чемпионат мира по альпинизму 2012 года. Класс соревнований высотный регламен, 37.56kb.
- Правила выполнения и оформления схем классификация схем термины и их определения, 614.87kb.
- Рабочая программа секции «Вольная борьба» Учитель: Адмаев А. П первая квалификационная, 493.97kb.
- Регламен т международной научно-практической конференции «мировые тенденции развития, 33.31kb.
Розділ VII. Порядок приймання сертифікатів цінних паперів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів
1. Власник цінних паперів, який має відкритий рахунок у цінних паперах у Зберігача, може знерухомити належні йому документарні цінні папери, надавши Зберігачу розпорядження про знерухомлення та зарахування цінних паперів (далі - розпорядження про знерухомлення).
2. Для проведення операції знерухомлення цінних паперів депонент подає Зберігачу наступні документи:
- розпорядження на знерухомлення цінних паперів;
- сертифікати цінних паперів;
- передавальне розпорядження про передачу цінних паперів від власника до номінального утримувача (зберігача або депозитарію).
3. У розпорядженні має бути визначено місце зберігання цінних паперів (у Зберігача або в депозитарії) та спосіб зберігання цінних паперів (при знерухомленні цінних паперів на пред'явника).
4. Приймання сертифікатів цінних паперів оформлюється складанням акта приймання-передавання.
5. Подані сертифікати цінних паперів повинні відповідати вимогам, встановленим на дату реєстрації випуску цінних паперів.
6. Порядок відкриття в системі реєстру власників іменних цінних паперів, що знерухомлюються, особового рахунку номінального утримувача, внесення на нього інформації про знерухомлені цінні папери та перелік необхідних для проведення відповідних операцій в системі реєстру документів визначаються Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000.
7. Знерухомлення складається з таких етапів:
- приймання документів, визначених пунктом 2 цього розділу;
- при знерухомленні документарних іменних цінних паперів - унесення в систему реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента на особовий рахунок Зберігача як номінального утримувача інформації про знерухомлені цінні папери;
- передання сертифікатів цінних паперів на пред'явника або свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів для зберігання у сховище Зберігача;
- зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, а також у разі визначення депозитарію як місце зберігання цінних паперів - зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах Зберігача в депозитарії, у кількості, зазначеній у розпорядженні про знерухомлення та в акті приймання-передавання сертифікатів цінних паперів;
- у разі знерухомлення іменних цінних паперів, які у відповідній системі реєстру власників іменних цінних паперів були заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями, зазначені цінні папери блокуються на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, а також у разі визначення депозитарію як місця зберігання цінних паперів - на рахунку в цінних паперах Зберігача в депозитарії;
- видача Зберігачем депоненту виписки з рахунку у цінних паперах.
8. Зберігач має право відмовити у знерухомленні, якщо:
8.1. Документи, які підтверджують повноваження особи, яка вимагає знерухомлення цінних паперів, не відповідають законодавству та не підтверджують її повноваження стосовно вчинення таких дій;
8.2. Встановлені законодавством вимоги до сертифікатів не виконані;
8.3. Кількість цінних паперів, зазначена у сертифікатах цінних паперів, менше кількості, визначеній в розпорядженні на знерухомлення та в акті приймання-передавання сертифікатів цінних паперів;
8.4. Не вказаний спосіб зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника: колективний або відокремлений;
8.5. Ініціювання знерухомлення цінних паперів відбувається у період дії обмежень на здійснення операцій з цими цінними паперами, накладених судовим рішенням, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента чи цього власника, що приймається на строк до усунення порушень, що стали підставою для його прийняття.
9. Зберігач за розпорядженням депонента може здійснити операцію переміщення знерухомлених у нього цінних паперів на зберігання до депозитарію, надавши відповідне розпорядження депозитарію.
10. При переміщенні знерухомлених цінних паперів за формою випуску на пред'явника, розміщених у документарній формі, разом з розпорядженням депозитарію подаються відповідні сертифікати цінних паперів.
При переміщенні знерухомлених іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі, одночасно з розпорядженням депозитарію Зберігач подає реєстроутримувачу пакет документів, визначений Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 N 1000.
11. Зберігач за розпорядженням депонента може здійснити операцію переміщення знерухомлених у депозитарії цінних паперів на зберігання до себе, надавши відповідне розпорядження депозитарію.
При переміщенні знерухомлених іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі, одночасно з розпорядженням до депозитарію Зберігач подає реєстроутримувачу документ, що підтверджує наявність на особовому рахунку номінального утримувача - Зберігача в системі реєстру власників іменних цінних паперів інформації про відповідну кількість знерухомлених у нього цінних паперів (у разі наявності).
Розділ VIII. Перелік та вартість послуг, що надаються депонентам
1. Оплата послуг Зберігача здійснюється за тарифами, встановленими Зберігачем.
2. Депонент сплачує послуги Зберігача на підставі та в порядку встановленому у договорі про відкриття рахунку в цінних паперах, відповідно до затверджених тарифів Зберігача.
3. Тарифи для клієнтів-резидентів юридичних осіб.
| № | Назва послуги | Тариф | Примітка |
| 1. Адміністративні операції | |||
| 1.1 | Відкриття рахунку в цінних паперах | 150,00 грн. | За операцію |
| 1.2. | Відкриття рахунку в цінних паперах для власників цінних паперів, що дематеріалізовані | Тарифікується в інших видах послуг | Застосовується у разі необхідності внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах, тільки для здійснення операції списання цінних паперів, що дематеріалізовані, внаслідок переміщення цінних паперів власника до іншого зберігача |
| 1.3. | Внесення змін до реквізитів рахунку в цінних паперах | 100,00 грн. | За операцію |
| 1.4. | Закриття рахунку в цінних паперах | Тарифікується в інших видах послуг | - |
| 2. Облікові операції | |||
| 2.1. | Зберігання цінних паперів: | | |
| * | Акції, корпоративні та муніципальні облігації | 0,015% від загальної номінальної вартості, але не менше 150,00 грн. та не більше 5 000,00 грн. | За місяць |
| * | Державні цінні папери | | |
| | до 300 000 шт за місяць | 0,0012 грн за 1 цінний папір протягом дня, але не менше 50,00 грн за місяць | За кількість днів, протягом яких зберігались цінні папери |
| | більше 300 000 шт за місяць | 0,001 грн за 1 цінний папір протягом дня | За кількість днів, протягом яких зберігались цінні папери |
| * | ПДВ облігації | 100,00 грн. | За місяць |
| 2.2. | Операції зарахування, списання, переказ цінних паперів | 100,00 грн. | За операцію |
| 2.3. | Операції зарахування, списання цінних паперів, якщо рахунок контрагента відкрито в депозитарії-кореспонденті-резиденті України | 200,00 грн. | За операцію |
| 2.4. | Списання цінних паперів внаслідок переміщення до іншого зберігача | 200,00 грн. | За операцію |
| 2.5. | Списання цінних паперів, що дематеріалізовані, внаслідок переміщення цінних паперів власника до іншого зберігача | Тарифікується в інших видах послуг | Застосовується тільки у разі відкриття рахунку у цінних паперах згідно п. 1.2. |
| 2.6. | Винагорода Зберігача за перереєстрацію в реєстрі (зміна номільного утримувача цінних паперів): | | |
| * | при необхідності проведення ідентифікації номінального утримувача в системі реєстру | 300,00 грн. | За операцію. Додатково сплачуються: поштові витрати, нотаріальні послуги, оплата послуг Депозитарію. Тариф Реєстратора сплачується окремо |
| * | без проведення ідентифікації номінального утримувача в системі реєстрі | 200,00 грн. | За операцію. Додатково сплачуються: поштові витрати, нотаріальні послуги, оплата послуг Депозитарію. Тариф Реєстратора сплачується окремо |
| 2.7. | Зарахування/списання цінних паперів внаслідок знерухомлення/матеріалізації цінних паперів | | |
| * | номінальний утримувач Депозитарій | 400,00 грн. | За операцію. Додатково сплачуються: поштові витрати, нотаріальні послуги, оплата послуг Депозитарію. Тариф Реєстратора сплачується окремо |
| * | номінальний утримувач Зберігач | 300,00 грн. | За операцію. Додатково сплачуються: поштові витрати, нотаріальні послуги, оплата послуг Депозитарію. Тариф Реєстратора сплачується окремо |
| 2.8. | Блокування/розблокування цінних паперів | | |
| * | за розпорядженням депонента | 200,00 грн. | За операцію |
| * | якщо Зберігач виступає третьою стороною в підписанні договорів | Додаткова угода | - |
| 2.9. | Відміна депозитарної операції за розпорядженням Депонента | 150,00 грн. | За операцію. Додатково сплачуються: поштові витрати, оплата послуг Депозитарію. Тариф Реєстратора сплачується окремо |
| 2.10. | Термінове виконання розпорядження | Подвійний тариф | За операцію |
| 3. Розрахунково-клірингові операції | |||
| 3.1. | Зарахування/списання цінних паперів та грошових коштів на рахунок або з рахунку за договорами щодо цінних паперів, що укладаються на організаторі торгівлі, що використовують гарантовані розрахунки з попереднім резервуванням активів | 50,00 грн. | За операцію |
| 3.2. | Зарахування/списання ЦП та грошових коштів на рахунок або з рахунку за договорами щодо цінних паперів, що укладаються на організаторі торгівлі, що використовують гарантовані розрахунки без попереднього резервування активів | 100,00 грн. | За операцію |
| 3.3. | Блокування/розблокування зобов’язань по цінних паперах або грошових коштах на рахунку зберігача для забезпечення розрахунків за договорами щодо цінних паперів, які укладаються на організаторах торгівлі | 10,00 грн. | За операцію |
| 3.4. | Отримання або списання грошових коштів на рахунок/з рахунку | 50,00 грн. | За операцію |
| 4. Інформаційні операції | |||
| 4.1. | Надання виписки за запитом Депонента | 20,00 грн. | За виписку |
| 4.2. | Надання інформаційних довідок по рахунку в цінних паперах | 20,00 грн. | За довідку |
| 4.3. | Повідомлення про корпоративні події емітента | Тарифікується в інших видах послуг | |
| 5. Обслуговування ІСІ | |||
| 5.1. | Перевірка та підтвердження правильності розрахунку вартості чистих активів ІСІ | 300,00 грн. | За один розрахунок |
| 5.2. | Підтвердження змін до проспекту емісії цінних паперів | 150,00 грн. | За одне підтвердження |
| 5.3. | Засвідчення середньомісячного розрахунку вартості чистих активів ІСІ для розрахунку винагороди КУА, ІФ | 50,00 грн. | За одне засвідчення |
| 5.4. | Надання згоди (підписання платежів) на використання грошових коштів, що складають активи фонду | 15,00 грн. | За один платіж |
| 6. Інші операції | |||
| 6.1. | Голосування на Загальних Зборах Акціонерів від імені Депонента (особистий виїзд): | | |
| * | в межах Києва | 450,00 грн.+20%ПДВ | За один виїзд |
| * | за межі Києва | 1500,00 грн. +20%ПДВ+витрати на відрядження | За один виїзд |
| 6.2. | Перерахування доходів або дивідентів на поточний рахунок Депонента | 0,1% від отриманої суми, але не менше 100,00 грн. | За операцію |
| 6.3. | Абонентська плата за обслуговування рахунку в цінних паперах внаслідок продовження операційного дня Зберігача | на 30 хвилин - 200,00 грн., на 1 годину - 400,00 грн., на 2 години - 600,00 грн., більше ніж на 2 години, але не пізніше 22.00 - 1 000,00 грн. | З кожного Депонента за одне письмове звернення |
| 6.4. | Надання інформаційних послуг | 50,00 грн. | За документ |
| 6.5. | Компенсація непередбачених додаткових витрат | Додаткова угода | Застосовується, якщо при виконанні розпоряджень Депонента Зберігач поніс будь-які додаткові витрати |