Geum.ru

Регламен т

Вид материалаДокументы

Содержание


Підстава для проведення облікових операцій
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7

Розділ V. Облікові операції

  1. Підстава для проведення облікових операцій


1.1. Обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється Зберігачем:
  • за розпорядженнями депонентів чи керуючих рахунками депонентів (Додатки 10 – 17);
  • унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами відповідно до вимог законодавства на підставі відповідних документів або їх копій, засвідчених у встановленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій, і поданих згідно з пп. 1.9. п. 1 Розділу IV цього Регламенту;
  • у разі укладення договорів щодо цінних паперів на організаторі торгівлі, у порядку, визначеному абзацом третім цього пункту, або на підставі отриманої інформації про укладені договори від депозитарію, що має бути обумовлено в договорі про відкриття рахунку в цінних паперах.

1.2. До розпоряджень, які подаються депозитарній установі, додаються оригінали документів або їх копії, засвідчені в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій.

1.3. Документами, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій за розпорядженнями депонентів або керуючих рахунком є:
  • договори, угоди купівлі-продажу цінних паперів;
  • договори застави, дарування, міни, тощо;
  • договори з емітентом на придбання цінних паперів;
  • договори комісії, доручення, разові замовлення до них, тощо;
  • інші документи, визначені законодавством.

1.4. Безумовні операції з цінними паперами здійснюються на підставі наданих Зберігачу оригіналів або завірених відповідно до вимог законодавства копій письмових документів, а саме:
  • виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження";
  • постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів;
  • розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, прийнятого на підставі рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною, про поновлення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, про зупинення обігу цінних паперів, про відновлення обігу цінних паперів або про скасування реєстрації випуску цінних паперів (у зв'язку з визнанням їх емісії недійсною, припиненням акціонерного товариства чи пайового інвестиційного фонду, виконанням рішення суду);
  • рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента чи певного власника, що приймається на строк до усунення порушень, що стали підставою для його прийняття; 
  • свідоцтва про право на спадщину;
  • свідоцтва про право власності на частку в спільному майні подружжя;
  • документів, що посвідчують виконання операції емітента щодо випущених ним цінних паперів (крім викупу цінних паперів);
  • інших документів, визначених законодавством.

1.5. Безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій може здійснюватися на підставі подання таких документів:
  • розпорядження депозитарію про проведення безумовної операції щодо обмеження здійснення операцій;
  • письмового повідомлення реєстроутримувача про блокування усіх цінних паперів випуску;
  • копії постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів, розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, прийнятого на підставі рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною, розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зупинення обігу цінних паперів, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента чи певного власника, що приймається на строк до усунення порушень, що стали підставою для його прийняття.

1.6. Проведення Зберігачем депозитарних операцій, пов'язаних з передачею повноважень з управління цінними паперами, що обліковуються у Зберігача на рахунку в цінних паперах держави, від одного суб'єкта управління об'єктами державної власності до іншого, здійснюється за розпорядженням нового суб'єкта управління на підставі оригіналів або засвідчених в установленому законодавством порядку копій документів, що підтверджують його повноваження з управління відповідними цінними паперами, що є об'єктами державної власності.

1.7. Проведення Зберігачем депозитарних операцій, пов'язаних з відчуженням цінних паперів, що обліковуються у Зберігача на рахунку в цінних паперах держави, здійснюється за розпорядженням керуючого рахунком держави - суб'єкта управління виключно за умови надання Зберігачу оригіналів або засвідчених відповідно до законодавства копій:
  • документів, які підтверджують повноваження суб'єкта управління на відчуження належних державі цінних паперів;
  • рішення про відчуження належних державі цінних паперів (рішення про приватизацію, рішення Кабінету Міністрів України тощо).

1.8. Для зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки у цінних паперах власників у Зберігача емітент повинен не пізніше 3 робочих днів після депонування глобального сертифіката в депозитарії надати Зберігачу розпорядження про зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки у цінних паперах власників згідно з отриманим Зберігачем від реєстроутримувача реєстром власників іменних цінних паперів.

1.9. Зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки у цінних паперах власників здійснюється Зберігачем відповідно до інформації про кількість належних цим власникам акцій та інформації про обтяження акцій зобов'язаннями, що міститься в отриманому ним від реєстроутримувача реєстрі власників іменних цінних паперів, та копій документів, що є підставою для таких обтяжень (за наявності).

1.10. Власник цінних паперів випуску, що дематеріалізується, може здійснити переведення акцій випуску, що дематеріалізується, з рахунку в цінних паперах власника, відкритого емітентом, на рахунок у цінних паперах власника у обраного ним іншого зберігача.

Для цього власник надає Зберігачу відповідне розпорядження та анкету рахунку в цінних паперах.

1.11. Розпорядження та відповідні документи, що підтверджують наявність підстав для здійснення депозитарних операцій Зберігачем, повинні повністю розкривати зміст виконання операцій за рахунками в цінних паперах та відповідати вимогам законодавства України. Якщо розпорядження та документи не містять усіх необхідних даних для виконання депозитарних операцій, Зберігач має право вимагати надання необхідної інформації.

Зберігач має право вимагати спеціального оформлення поданих документів (нотаріального посвідчення тощо), якщо такі вимоги до оформлення документів установлені законодавством України.

  1. Порядок оформлення та подання документів


2.1. Розпорядження, заяви, анкети, картки зразків підписів, опитувальники, які надходять від депонента оформлюються у паперовій формі за встановленою у Зберігача формою. Форми вхідних документів Зберігача наведено у Додатках до цього Регламенту та на веб-сайті АТ «Ерсте Банк» ссылка скрыта .

2.2. Документи, що надходять до Зберігача від юридичних осіб повинні мати вихідний реєстраційний номер та дату підписання. Документи від органів державної влади подаються оформлені на бланках відповідних органів, підписуються відповідальною особою такого органу та засвідчуються печаткою цього органу.

2.3. Розпорядження від фізичних осіб підписується в присутності працівника Зберігача. У разі надходження розпоряджень від фізичних осіб за допомогою поштового зв’язку, Зберігач має право вимагати засвідчення підпису на розпорядженні нотаріально.

2.4. Розпорядження, що містить вимогу до Зберігача виконати депозитарну операцію, повинно бути оформлене документом у паперовій формі без помарок та підчисток та підписане розпорядником рахунку, який зареєстрований у системі депозитарного обліку. Прийом розпоряджень електронним повідомленням допускається у випадку, якщо ці повідомлення визнані в якості документа законодавчим та підзаконним актом чи договором сторін з обов’язковою наявністю цифрового підпису, з подальшим обов’язковим поданням оригіналів документів.

2.5. Документи та розпорядження від ініціатора депозитарної операції, якщо ним виступає депонент або керуючий рахунком, підписується розпорядником рахунку в цінних паперах у відповідності до наданих йому повноважень.

2.6. Якщо документ наданий Зберігачу для проведення депозитарних операцій викладений більше ніж на одному аркуші, то такий документ повинен бути:
  • або з прошитими та пронумерованими аркушами, засвідчений підписом посадової особи клієнта (керуючого рахунком) та скріплений печаткою клієнта (керуючого рахунком);
  • або роздрукований на одному листі з двох сторін, кожна зі сторінок повинна бути засвідчена печаткою та підписом клієнта (керуючого рахунком).

2.7. Надходження документів та розпоряджень до Зберігача може відбуватися одним із наступних способів:
  • особисто від ініціатора операції;
  • листом або рекомендованим листом по пошті;
  • спецзв’язком;
  • кур’єром;
  • іншим способом, передбаченим договором про відкриття рахунку у цінних паперах.

2.8. Документи та розпорядження від ініціатора депозитарної операції, якщо ним виступає депонент або керуючий рахунком, можуть надаватися Зберігачу безпосередньо депонентом або представником депонента при наявності документів, які підтверджують повноваження представника відповідно до норм чинного закнонодавтсва України.

2.9. При отриманні розпоряджень та документів від ініціатора депозитарної операції особисто, Зберігач повинен здійснити ідентифікацію особи. Ідентифікація особи здійснюється за паспортом або за іншими документами, які виключають будь-які сумніви щодо особи громадянина (паспорт громадянина України, паспорт громадянина України для виїзду за кордон, дипломатичний паспорт чи службовий паспорт, посвідчення особи моряка, військовий квиток, дозвіл на проживання особи, яка мешкає в Україні, але не є громадянином України, національний паспорт іноземця або документ, що його замінює, довідка про звільнення з місць позбавлення волі, тощо). Уповноважена особа, що діє від імені депонента, повинна мати належним чином оформлену довіреність або інший документ, згідно чинного законодавства України.

2.10. Після отримання розпоряджень та документів від ініціатора депозитарної операції, Зберігач перевіряє пакет прийнятих документів на достатність підстав для виконання депозитарних операцій або послуг, а саме:
  • наявність (комплектність та достатність) всіх документів, передбачених вимогами Положення “Про депозитарну діяльність”, та договором про відкриття рахунку у цінних паперах;
  • оформлення документів, що входять до пакету, відповідно до вимог чинного законодавства: наявність необхідних підписів, печаток, засвідчення;
  • заповнення всіх необхідних реквізитів у вхідних документах;
  • відсутність у документах та розпорядженнях помилок, виправлень, тощо;
  • відповідність даних розпорядження реквізитам рахунку у цінних паперах;
  • справжність підпису та печатки депонента (уповноваженої особи депонента) на документах що надаються Зберігачу, встанолюється шляхом звірки з даними картки зразків підпису розпорядників рахунку у ціних паперах депонента. Якщо справжність підпису та печатки депонента не підтверджується, розпорядження та документи не приймається до виконання і повертаються ініціатору операції;
  • наявність повноважень у депонента (уповноваженої особи депонента) щодо права підпису документів та розпоряджень і вчинення дій, які вона вимагає (ініціює).
  • наявність на відповідному рахунку у цінних паперах цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції;
  • інформацію в документах, згідно з якими виникла подія, що потребує виконання депозитарної операції (рішення суду, постанови про виконавче провадження, свідоцтва про реєстрацію випуску зі зміненою номінальною вартістю цінних паперів тощо). Вказані документи аналізуються тільки щодо відповідності до інформації, наведеної у вхідних документах, до яких вони додаються, та на наявність необхідних підписів та печаток.



  1. Підстава для відмови у взятті до виконання розпорядження


3.1. Підставою для відмови Зберігачем в узятті до виконання розпорядження є:

3.1.1. Розпорядження не відповідає вимогам законодавства щодо його складання та внутрішнім документам Зберігача.

3.1.2. У розпорядженні кількість цінних паперів, яка призначена для поставки/блокування/розблокування, перевищує залишок на рахунку в цінних паперах депонента Зберігача, скоригований на кількість цінних паперів, призначених для поставки/блокування/розблокування відповідно до раніше прийнятих, але ще не виконаних розпоряджень.

3.1.3. Вказані у розпорядженні цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах депонента, клієнта, заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями або щодо яких встановлене обмеження на здійснення облікових операцій, крім випадків приймання розпоряджень на виконання визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням зберігачем провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

3.1.4. Укладення правочину щодо переходу прав власності на цінні папери без участі торговця цінними паперами (за винятком договорів дарування, спадкування та інших, передбачених законодавством).

3.1.5. Надання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, у період дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними у ньому цінними паперами, накладених судовим рішенням, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо ліквідації строкового ІСІ (крім операцій з викупу цінних паперів цього ІСІ), іншим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, розпорядженням або постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, прийнятим відповідно до встановлених законодавством повноважень, крім випадків приймання розпоряджень на виконання визначених законодавством операцій, пов'язаних із припиненням Зберігачем провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

3.1.6. Несплата депонентом Зберігачу депозитарних послуг за умови, якщо це передбачено договором про відкриття рахунку в цінних паперах.

3.1.7. Розпорядження підписане особою, яка не є розпорядником рахунку в цінних паперах;

3.1.8. Строк дії повноважень розпорядника рахунку закінчився.

3.1.9. Невідповідність підпису розпорядника рахунку в цінних паперах на розпорядженні зі зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах у картці зразків підписів та відбитку печатки/картці зразків підписів.

3.1.10. Невідповідність відбитка печатки юридичної особи на розпорядженні зі зразком відбитка печатки юридичної особи в картці зразків підписів та відбитку печатки.

3.1.11. Відсутність на розпорядженні підпису розпорядника рахунку в цінних паперах та/або печатки юридичної особи (для юридичної особи).

3.1.12. Розпорядження не містить вихідного номеру (для юридичних осіб) та дати складання.

3.1.13. Розпорядження оформлено з помарками, виправленнями.

3.1.14. Розпорядження містить дані, які не збігаються з даними, вказаними в підтверджуючих документах.

3.1.15. Розпорядження містить дані, які не співпадають з даними Зберігача та/або депозитарію (інформацію про контрагента, відомості про цінні папери, інше).

3.1.16. Не надані (або надані неповністю) підтверджуючі документи, що є підставою для проведення депозитарної операції.

3.1.17. Підтверджуючі документи оформлені з порушенням вимог чинного законодавства України та цього Регламенту.

3.1.18. Депонент не пройшов ідентифікацію згідно вимог чинного законодавства України.

3.1.19. Депозитарна операція, що ініціюється в розпорядженні, не відповідає вимогам чинного законодавства України.

3.1.20. Наявність у документах факсимільного підпису.

3.2. У разі відмови у виконанні розпорядження, Зберігач надає депоненту або керуючому рахунком письмову відмову з зазначенням причин відмови та повертає копію розпорядження та оригінали або нотаріальні копії підтверджуючих документів. Зберігач залишає оригінал розпорядження з відміткою про відмову та копії підтверджуючих документів, засвідчені Зберігачем згідно вимог законодавства України та цього Регламенту.


  1. Скасування розпорядження депонента


4.1. Депонент має право скасувати виконання наданого раніше розпорядження шляхом оформлення спеціального розпорядження-відміни (Додаток 16).

4.2. Припинення дії раніше наданого розпорядження можливе лише до моменту його фактичного виконання. При неможливості відміни наданого раніше розпорядження, Зберігач сповіщає про це депонента та у подальшому керується чинним законодавством України та регламентом роботи Зберігача.

  1. Порядок виконання депозитарної операції


5.1. Порядок здійснення кожної депозитарної операції передбачає:
  • приймання розпорядження від ініціатора депозитарної операції та/або відповідних документів, що підтверджують правомірність здійснення цієї депозитарної операції;
  • перевірку розпорядження на правильність складання та відповідність внутрішнім документам Зберігача і перевірку відповідних документів, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій (ці документи перевіряються на відповідність до інформації, наведеної у розпорядженні, до якого вони додаються, на відповідність їх оформлення вимогам чинного законодавства);
  • у разі приймання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції за договорами, що передбачають перехід прав власності на цінні папери, здійснення заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
  • передання при необхідності повідомлення про приймання розпорядження або про відмову у виконанні розпорядження ініціатору депозитарної операції;
  • здійснення відповідних дій щодо виконання розпорядження;
  • складання звіту про виконання розпорядження;
  • передання звіту про виконання розпорядження ініціатору депозитарної операції;
  • отримання при необхідності повідомлення від ініціатора депозитарної операції про приймання ним звіту.


Розділ VІ. Інформаційні операції


1. Кожна депозитарна операція закінчується складанням звіту та видачею звітних документів.

2. Звітними документами можуть бути такі документи, але не виключно:
  • виписки з рахунку в цінних паперах;
  • інформаційні довідки про незавершені операції депонента;
  • інформаційні довідки про поточні операції депонента;
  • інформаційні довідки про індивідуальні ознаки сертифікатів при відокремленому способі зберігання, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента
  • інформаційні повідомлення;
  • примірник акту приймання-передавання сертифікатів цінних паперів;

2. Зберігач надає депоненту виписки з його рахунку в цінних паперах у формі:
  • виписки про стан рахунку у цінних паперах депонента;
  • виписки про операції з цінними паперами цього депонента.

3. Виписка про стан рахунку в цінних паперах є підтвердженням права власності на цінні папери на дату стану рахунку, указану у виписці. Виписка про стан рахунку в цінних паперах не може бути предметом договорів, що тягнуть за собою перехід права власності на цінні папери.

4. Виписки складаються за кожним окремим рахунком у цінних паперах. Виписки надаються періодично, у строк, передбачений договором про відкриття рахунку в цінних паперах (за умов здійснення хоча б однієї облікової операції, щотижня, щомісяця, щоквартально, щороку, інший строк), або на запит депонента, на підставі наданого розпорядження (Додаток 15).

5. На кожний вид виписки по запиту депонента, Зберігачу надається окреме розпорядження.

6. Спосіб надання виписок з рахунку в цінних паперах визначається в договорі про відкриття рахунку в цінних паперах.

7. Інформацію по рахункам у цінних паперах депонентів мають право отримувати:
  • беспосередньо власник рахунку;
  • уповноважені представники депонента, розпорядники рахунку, керуючий рахунком чи призначені ним розпорядники рахунку;
  • державні, контролюючі, судові органи згідно з нормами чинного законодавства України.

8. Звітні документи надаються Зберігачем у спосіб, зазначений в анкеті рахунку в цінних паперів та в анкеті керуючого рахунком у цінних паперах (у разі її наявності).

9. Якщо в анкеті рахунку в цінних паперах було обрано спосіб одержання звітних документів «особисто», але протягом місяця депонент або особи, уповноважені одержувати такі документи, не звернулися до Зберігача, то такі документи надсилаються рекомендованим листом на поштову адресу, вказану в анкеті рахунку в цінних паперах.

10. Якщо звітні документи, були надіслані Зберігачем на поштову адресу, вказану в анкеті рахунку в цінних паперах, та повернулись Зберігачу без їх прийняття, у цьому випадку, призупиняє подальшу відправку поштою звітних документів. Такі звітні документи залишаються зберігатись у Зберігача до їх запитання особою, уповноваженою одержувати такі документи, якщо такий спосіб був передбачений в анкеті рахунку в цінних паперах.

11. Зберігач поновлює відправку поштою звітних документів після внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах депонента (щодо зміни поштової адреси).

12. Надання інформації та документів Зберігачем особисто власнику рахунку або його уповноваженому представнику, керуючому рахунком чи розпорядникам рахунку здійснюється Зберігачем при наявності у нього документів, які підтверджують повноваження вказаних осіб щодо отримання документів та з виконанням процедури ідентифікації особи, наведеної у пп. 2.9. п. 2 Розділу V цього Регламенту.

Copyright © 2023. All rights Reserved.