Регламен т
| Вид материала | Документы |
- Чемпионат мира по альпинизму 2012 года. Класс соревнований высотный регламен, 37.56kb.
- Правила выполнения и оформления схем классификация схем термины и их определения, 614.87kb.
- Рабочая программа секции «Вольная борьба» Учитель: Адмаев А. П первая квалификационная, 493.97kb.
- Регламен т международной научно-практической конференции «мировые тенденции развития, 33.31kb.
2.5. Для відкриття рахунку в цінних паперах для обліку цінних паперів, що перебувають у спільній власності декількох осіб, Зберігачу подаються:
2.5.1. Заява на відкриття рахунку в цінних паперах, підписана усіма співвласниками або на підставах, визначених законодавством, одним із співвласників або їх загальним представником;
2.5.2. Анкету рахунку в цінних паперах, що містить інформацію щодо всіх співвласників;
2.5.3. Анкети розпорядників рахунку в цінних паперах з переліком повноважень, засвідчені підписом цих розпорядників;
2.5.4. Документи щодо всіх співвласників, передбачені пп. 2.2. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо співвласником є юридична особа - резидент, пп. 2.4. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо співвласником є юридична особа - нерезидент, пп. 2.3. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо співвласником є фізична особа;
2.5.5. Картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її наявності), засвідчену нотаріально;
Якщо повноваження щодо управління рахунком у цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, що перебувають у спільній власності декількох осіб, на підставах, визначених законодавством, здійснюються одним із співвласників, картки із зразками підписів розпорядників рахунку щодо всіх співвласників (крім співвласника, який за згодою всіх співвласників здійснює повноваження щодо управління їх спільним рахунком у цінних паперах) не подаються.
2.5.6. Якщо повноваження щодо управління рахунком у цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, що перебувають у спільній власності декількох осіб, на підставах, визначених законодавством, здійснюються одним із співвласників або їх загальним представником, то відносно такої особи подаються документи, визначені пп. 2.1. п. 2 Розділу IV цього Регламенту.
2.6. При відкритті рахунку у цінних паперах для формування статутного фонду юридичної особи, яка перебуває на стадії створення, Зберігачу подаються такі документи:
2.6.1. Заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
2.6.2. Анкету рахунку у цінних паперах;
2.6.3. Рішення засновників (засновника) про визначення особи, якій надається право підпису при проведенні операцій за рахунком у цінних паперах (розпорядник рахунку в цінних паперах), яке оформлюється у вигляді довіреності, засвідченої нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа);
2.6.4. Картку зі зразком підпису розпорядника рахунку у цінних паперах, яка підписана в присутності спеціаліста депозитарної установи або засвідчена нотаріально. У разі заповнення картки в присутності спеціаліста депозитарної установи зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписами цього спеціаліста депозитарної установи, керівника депозитарного підрозділу Зберігача або уповноваженого ним іншого спеціаліста депозитарної установи та печаткою депозитарної установи;
2.6.5. Копія установчого документа, засвідчена нотаріально.
Цей рахунок починає функціонувати як рахунок у цінних паперах юридичної особи тільки після державної реєстрації юридичної особи в установленому порядку та одержання Зберігачем документів, визначених пп. 2.2. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, крім заяви на відкриття рахунку в цінних паперах. У разі відмови в державній реєстрації або в інших випадках, передбачених законодавством, цей рахунок у встановленому цим Регламентом порядку закривається, а цінні папери повертаються засновникам (засновнику).
3. Умови відкриття та обслуговування рахунків у цінних паперах, відкритих власникам цінних паперів, що дематеріалізуються.
3.1. Для відкриття Зберігачем рахунків у цінних паперах власникам цінних паперів, що дематеріалізуються, емітент надає Зберігачу:
3.1.1. Заяву на відкриття рахунків у цінних паперах власникам, розпорядником (керівником) та завірену печаткою юридичної особи (Додаток 7);
3.1.2. Анкету рахунку в цінних паперах, підписану розпорядником (керівником) та завірену печаткою юридичної особи (Додаток 1);
3.1.3. Анкети розпорядників рахунку в цінних паперах з переліком повноважень, засвідчені підписом цих розпорядників (Додаток 3);
3.1.4. Опитувальник для юридичних осіб (Додаток 19);
3.1.5. Копію виписки з Єдиного державного реєстру про державну реєстрацію, засвідчену нотаріально або органом, який видав виписку з Єдиного державного реєстру;
3.1.6. Копію довідки про внесення юридичної особи до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України (ЄДРПОУ), засвідчену органом, що видав довідку, або нотаріально;
3.1.7. Копія довідки про взяття на облік платника податків, форма N 4-ОПП, засвідчену підписом керівника та печаткою юридичної особи;
3.1.8. Копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;
3.1.9. Оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок (для депонентів-банків - щодо реквізитів Національного банку України, в якому банку відкрито кореспондентський рахунок), та номер цього рахунку;
3.1.10. Картку із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах та відбитка печатки, затверджену керівником юридичної особи (Додаток 9);
3.1.11. Копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
3.1.12. Довіреність розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником юридичної особи і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи;
3.1.13. Копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційного номеру платника податку фізичних осіб, або інших документів, які посвідчують особи розпорядників рахунку у цінних паперах, засвідчені підписами цих осіб;
3.1.14. У разі наявності власників істотної участі в юридичній особі (фізичні або юридичні особи, які володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу, здійснюють прямий або опосередкований вплив, володіють 10 і більше відсотків акцій або прав голосу в юридичній особі) – надаються додаткові документи для ідентифікації, а саме копії паспортів та ідентифікаційних номерів фізичних осіб-власників, копії, засвідчені юридичною особою, установчих документів юридичних осіб-власників, з зазначенням найменування, місцезнаходження, реєстраційного номеру та власників.
3.2. Для відкриття Зберігачем рахунків у цінних паперах власникам, зазначеним в отриманому ним реєстрі власників іменних цінних паперів, емітент не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дати передачі реєстру реєстроутримувачем повинен надати Зберігачу заяву на відкриття рахунків у цінних паперах цим власникам.
3.3. Для здійснення переведення власних цінних паперів з рахунку в цінних паперах власника, відкритого емітентом, на рахунок у цінних паперах власника у обраного ним іншого зберігача, Зберігачу надаються відповідні документи власником цінних паперів.
3.4. Для здійснення переведення власних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, власник фізична особа-резидент або нерезидент надає:
3.4.1. Розпорядження (Додаток 10);
3.4.2. Анкету рахунку у цінних паперах (Додаток 2);
3.4.3. Пред’являє оригінал паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру платника податку фізичних осіб, або інших документів, які посвідчують особу. Уповноважений спеціаліст Зберігача, що приймає документи, знімає копію з оригіналу та засвідчує копію підписом цього спеціаліста та керівника Зберігача або уповноваженого ним іншого спеціаліста та печаткою як така, що відповідає оригіналу. Оригінал документа повертається власнику.
3.5. Для здійснення переведення власних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, власник юридична особа-резидент особа надає:
3.5.1. Розпорядження (Додаток 10);
3.5.2. Анкету рахунку у цінних паперах (Додаток 1);
3.5.3. Довіреність уповноваженої особи, що діє від імені власника, видану та підписану керівником юридичної особи і засвідчену печаткою цієї юридичної особи.
3.5.4. Уповноважена особа пред’являє оригінал паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру платника податку фізичних осіб, або інших документів, які посвідчують особу.
3.5.5. Пред’являє оригінал виписки з Єдиного державного реєстру про державну реєстрацію;
3.5.6. Пред’являє оригінал довідки про внесення юридичної особи до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України (ЄДРПОУ);
Уповноважений спеціаліст Зберігача, що приймає документи, знімає копії з оригіналів документів та засвідчує копії підписом цього спеціаліста та керівника Зберігача або уповноваженого ним іншого спеціаліста та печаткою як такі, що відповідають оригіналу. Оригінали документів повертаєтюся уповноваженій особі.
3.6. Для здійснення переведення власних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, власник юридична особа-нерезидент особа надає:
3.6.1. Розпорядження (Додаток 10);
3.6.2. Анкету рахунку у цінних паперах (Додаток 1);
3.6.3. Оригінал або легалізовану копію довіреності уповноваженої особи, видану та підписану керівником юридичної особи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи.
3.6.4. Уповноважена особа пред’являє оригінал паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру платника податку фізичних осіб, або інших документів, які посвідчують особу.
3.6.5. Пред’являє оригінал або легалізовану копію витягу з торговельного, банківського або судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, з перекладом на українську мову;
Уповноважений спеціаліст Зберігача, що приймає документи, знімає копії з оригіналів документів та засвідчує копії підписом цього спеціаліста та керівника Зберігача або уповноваженого ним іншого спеціаліста та печаткою як такі, що відповідають оригіналу. Оригінали документів повертаєтюся уповноваженій особі.
3.7. У разі звернення власника цінних паперів випуску, що дематеріалізуються, до Зберігача з вимогою здійснення переведення власних цінних паперів до іншого зберігача при здійсненні ідентифікації власника виявлено невідповідності, неточності або помилки в реквізитах зазначених в реєстрі власників цінних паперів з реквізитами в документах, пред’явлених власником, Зберігач здійснює операцію внесення змін до анкети рахунку у цінних паперів.
3.8. Для внесення змін до анкети рахунку у цінних паперів власник укладає зі Зберігачем договір про відкриття рахунку у цінних паперах та надає Зберігачу документи передбачені пп. 2.2. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо співвласником є юридична особа - резидент, пп. 2.4. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо співвласником є юридична особа - нерезидент, пп. 2.3. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо співвласником є фізична особа.
3.9. Зберігач має право затребувати оригінали або належним чином засвідчені копії додаткових документів, непередбачених п. 3 Розділу IV цього Регламенту, проте необхідних для проведення ідентифікації вланика цінних паперах відповідно до вимог чинного законодавства України.
3.10. Закриття рахунку у цінних паперах власника цінних паперів випуску, що дематеріалізуються, після здійснення переведення цінних паперів до іншого зберігача, здіснюється на підставі внутрішнього розпорядження Зберігача.
3.11. Зберігач щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, що відкритий власнику емітентом, здійснює:
- зберігання акцій на рахунку в цінних паперах власника;
- надання першої виписки з рахунку в цінних паперах;
- зарахування на рахунок у цінних паперах власника перерахованих депозитарієм доходів у вигляді цінних паперів;
- безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах.
3.12. Здійснення Зберігачем депозитарних операцій, що не зазначені в пп. 3.4. п. 3 Розділу IV цього Регламенту, можливе тільки після укладення власником із Зберігачем договору про відкриття рахунку в цінних паперах та надання Зберігачу документів, що передбачені чинним законодавством та пп. 2.2. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо власником є юридична особа - резидент, пп. 2.4. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо власником є юридична особа - нерезидент, пп. 2.3. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо власником є фізична особа, пп. 4.1. п. 4 Розділу IV цього Регламенту, якщо власником є держава.
4. Умови відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах відкритого на ім’я держави.
4.1. Для відкриття рахунку у цінних паперах на ім’я держави суб’єкт управління подає Зберігачу такі документи:
4.1.1. Заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
4.1.2. Анкету(и) рахунку в цінних паперах;
4.1.3. Анкету керуючого рахунком;
4.1.4. Копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління;
4.1.5. Документи щодо суб'єкта управління, передбачені пп. 2.2. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо суб'єктом управління є юридична особа, або передбачені пп. 2.3. п. 2 Розділу IV цього Регламенту, якщо суб'єктом управління є фізична особа;
4.1.6. Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України: копії(ю) документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені Кабінету Міністрів України без довіреності та копії(ю) розпорядчих документів Кабінету Міністрів України щодо призначення розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах;
4.1.7. Картку із зразком(ами) підпису(ів) розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах, затверджену уповноваженою особою Кабінету Міністрів України. Ця картка містить зразок підпису тієї(тих) фізичної(их) особи (осіб), яка(і) має(ють) право підписувати всі розпорядження Зберігачу від імені Кабінету Міністрів України в межах повноважень відповідно до Закону України "Про Кабінет Міністрів України".
4.2. Керуючим рахунком у цінних паперах держави є суб'єкт управління об'єктами державної власності, який відповідно до законодавства та в межах повноважень, визначених законом, рішенням Кабінету Міністрів України, виконує функції з управління відповідними цінними паперами (далі - суб'єкт управління).
4.3. Договір про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави укладається між суб'єктом управління та Зберігачем у разі відсутності у Зберігача відкритого на ім'я держави рахунку в цінних паперах.
Рахунок у цінних паперах відкривається для обліку та зберігання на ньому цінних паперів, за якими функції з управління виконує цей суб'єкт управління, а також цінних паперів, за якими функції з управління виконують або виконуватимуть інші суб'єкти управління. Окремо з кожним таким суб'єктом управління укладається додатковий договір до договору про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави, що був укладений між Зберігачем та суб'єктом управління, який першим ініціював відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави у Зберігача.
4.4. У разі прийняття Кабінетом Міністрів України відповідно до Закону України "Про управління об'єктами державної власності" та Закону України "Про Кабінет Міністрів України" рішення про передачу повноважень з управління цінними паперами від одного суб'єкта управління до іншого, новий суб'єкт управління:
4.4.1. Якщо він ще не має статусу керуючого рахунком у цінних паперах держави у Зберігача, в якого на рахунку в цінних паперах держави обліковуються ці цінні папери, укладає зі Зберігачем додатковий договір до договору про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави, що був укладений між Зберігачем та суб'єктом управління, який першим ініціював відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави;
подає документи, визначені пп. 4.1. п. 4 Розділу IV цього Регламенту;
здійснює визначені законодавством та Регламентом Зберігача дії, пов'язані з унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах держави щодо себе як керуючого рахунком у цінних паперах держави по відношенню до цінних паперів, переданих йому в управління.
4.4.2. Якщо він має статус керуючого рахунком у цінних паперах держави у Зберігача, в якого на рахунку в цінних паперах держави обліковуються ці цінні папери, здійснює визначені законодавством та Регламентом Зберігача дії, пов'язані з унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах держави щодо себе як керуючого рахунком у цінних паперах держави по відношенню до цінних паперів, переданих йому в управління.
У цих випадках після унесення Зберігачем змін до анкети рахунку в цінних паперах держави повноваження попереднього суб'єкта управління як керуючого рахунком у цінних паперах держави по відношенню до цінних паперів, переданих в управління новому суб'єкту управління, припиняються.
4.5. При передачі повноважень з управління цінними паперами від одного суб'єкта управління до іншого новий суб'єкт управління має право здійснити інші дії:
4.5.1. Якщо він має статус керуючого рахунком у цінних паперах держави в іншого зберігача - забезпечити переведення цінних паперів, переданих йому в управління, з рахунку в цінних паперах держави, на якому вони обліковувалися, на рахунок в цінних паперах держави, відкритий у зберігача, з яким ним укладено договір про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави або додатковий договір до нього, оформити та надати зберігачу анкету рахунку в цінних паперах держави, що містить інформацію щодо цінних паперів, переданих йому в управління, та щодо нього як керуючого рахунком у цінних паперах держави по відношенню до цих цінних паперів.
4.5.2. Якщо він ще не має статусу керуючого рахунком у цінних паперах держави у жодного зберігача має здійснити одну з такий дій:
- укласти додатковий договір до договору про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави із зберігачем, в якого є відкритий на ім'я держави рахунок в цінних паперах, але ці цінні папери на ньому не обліковуються;
- укласти договір про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави із зберігачем, в якого немає відкритого на ім'я держави рахунку в цінних паперах.
У цих випадках новий суб'єкт управління має забезпечити переведення цінних паперів, переданих йому в управління, з рахунку в цінних паперах держави, на якому вони обліковувалися, на рахунок в цінних паперах держави, відкритий у зберігача, з яким ним укладено договір про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави або додатковий договір до договору про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави, що був укладений між цим зберігачем та суб'єктом управління, який першим ініціював відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави.
У разі укладання додаткового договору новий суб'єкт управління має подати зберігачу документи, визначені пп. 4.1. п. 4 Розділу IV цього Регламенту.
4.6. Оформлена новим суб'єктом управління анкета рахунку в цінних паперах держави має містити інформацію щодо цінних паперів, переданих йому в управління, та щодо нього як керуючого рахунком у цінних паперах держави по відношенню до цих цінних паперів.
5. Підстави для вімови у відкритті рахунку у цінних паперах
Підставою для відмови у відкритті рахунку у цінних паперах є:
1. Відсутність або невірне оформлення будь-якого документа, необхідного для відкриття рахунку у цінних паперах відповідно до п. 2 Розділу IV цього Регламенту.
2. Ненадання затребуваних Зберігачем документів згідно пп. 1.5. п. 1 Розділу IV цього Регламенту.
3. Наявність в документах, наданих для відкриття рахунку у цінних паперах, помилок, виправлень, підчисток, дописок.
4. Невідповідність даних, вказаних про розпорядника (розпорядників) рахунку у картці зразків підписів, із даними про розпорядника (розпорядників) рахунку у анкеті рахунку у цінних паперах та довіреністю розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах.
5. Наявність у документів, поданих для відкриття рахунку у цінних паперах, відомостей, що дозволяють зробити висновок про невідповідність зазначених документів чинному законодавству України та\або вимогам цього Регламенту.
6. Наявність ознак того, що згідно з чинним законодавством України, операція відкриття рахунку в цінних паперах підлягає фінансову моніторингу.
7. Інші причини, що визначені чинним законодавством України.
6. Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах
6.1. Реквізити анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком/анкети розпорядника рахунку у цінних паперах можуть бути доповнені за письмовим погодженням з депонентом або керуючим рахунком в межах їх повноважень.
6.2. Депонент або керуючий рахунком зобов’язані протягом 3 (трьох) робочих днів з моменту виникнення відповідних змін повідомити Зберігача про зміни та надати документи для внесення змін по рахунку у цінних паперах.
6.3. Унесення змін до відповідної анкети здійснюється на підставі:
- розпорядження на внесення змін депонента чи керуючого рахунком депонента (Додаток 14);
- переоформленої анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком/анкети розпорядника рахунку у цінних паперах (Додаток 1, 2/Додаток 4/Додаток 3);
- оригіналів або належним чином засвідчених копій документів, які підтверджують відповідні зміни.
6.4. Якщо в анкеті рахунку в цінних паперах, анкеті керуючого рахунком змінюється інформація про розпорядника рахунку в цінних паперах, до письмового розпорядження щодо внесення змін до відповідної анкети та документів, що підтверджують зміну інформації про розпорядника рахунку, додається:
- якщо розпорядник рахунку є представником юридичної особи резидента - картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджена керівником юридичної особи (Додаток 9);
- якщо розпорядник рахунку є представником юридичної особи - нерезидента - картка із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її наявності), засвідчена в нотаріальному порядку (Додаток 9);
- якщо розпорядником рахунку виступає депонент чи керуючий рахунком, що є фізичними особами, - картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах, яка підписана в присутності спеціаліста депозитарної установи або засвідчена в нотаріальному порядку (Додаток 8).
7. Процедура закриття рахунку у цінних паперах
7.1. Рахунок у цінних паперах не може бути закритий, якщо на ньому обліковуються цінні папери.
7.2. Закриття рахунку в цінних паперах відбувається:
- за розпорядженням депонента або керуючого рахуноком згідно з вимогами законодавства (Додаток 17);
- у разі визнання Зберігача банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів – депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;
- у разі припинення здійснення діяльності зберігача цінних паперів;
- в інших випадках згідно чинного законодавства України.