Теория и методология финансирования инноваций в условиях глобализации мировой экономики
Вид материала | Автореферат |
- И. Е. Золин Рынок труда в условиях глобализации мировой экономики: проблемы теории, 164.95kb.
- Теория и методология банковского надзора в условиях финансовой глобализации, 621.52kb.
- Прямые иностранные инвестиции в условиях глобализации мировой экономики, 447.48kb.
- Темы дипломных работ по предмету вэд внешнеэкономическая деятельность предприятий малого, 40.99kb.
- Экзаменационные вопросы по курсу «Корпорации в мировой экономике», 20.68kb.
- Монография представляет собой комплексное исследование теоретических и практических, 70.78kb.
- Экономики в течение последнего десятилетия позволяют сделать вывод о высокой степени, 283kb.
- Мировая финансовая архитектура в условиях глобализации: теория и методология, 859.28kb.
- Направление подготовки 080100 «Экономика», 112.24kb.
- Программа дисциплины Мировая экономика Для направления 080500. 62 «Менеджмент» испециальности, 208.58kb.
На правах рукописи
БЕРЕГОВОЙ Владимир Александрович
ТЕОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ ИННОВАЦИЙ
В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ
Специальность 08.00.10 – Финансы, денежное обращение и кредит
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
доктора экономических наук
Санкт-Петербург
2008
Работа выполнена на кафедре финансов и банковского дела ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет».
Научный консультант: доктор экономических наук, профессор
Гончарук Ольга Васильевна
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор
Власова Виктория Михайловна
доктор экономических наук, профессор
Кабаков Виктор Степанович
доктор экономических наук, профессор
Окороков Василий Романович
Ведущая организация: Институт проблем региональной
экономики РАН
Защита состоится «____» ____________ 2008 года в __ часов на заседании диссертационного совета Д 212.219.04 при ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет» по адресу: 196084, Санкт-Петербург, Московский пр., 103 - а, ауд. 419.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет» по адресу: 196084, Санкт-Петербург, Московский пр., д. 103а, ауд. 305
Автореферат разослан ____ ______________ 2008 года.
Ученый секретарь диссертационного совета,
кандидат экономических наук, доцент А.С. Кудаков
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы и значение поставленной проблемы.
В процессе развития человеческого общества инновации играют решающую роль. С ростом масштабов научно-технической деятельности и роли науки и техники как фактора общественного развития возникает необходимость прогнозирования и управления инновациями. Эта тенденция стала бесспорной в XXI веке в связи с феноменом научно-технической революции. Анализ различных подходов к объяснению динамики инноваций позволяет сделать вывод о методологической незавершенности комплексной проблемы инноваций и прийти к выводу, что инновация является результатом сложнейших взаимодействий между государством и рынком, наукой и производством, а процесс управления им не может быть уложен в универсальный алгоритм.
В разное время решением методологических проблем управления инновациями занимались отечественные и зарубежные исследователи. Основы теории инноваций были заложены немецкими учеными В. Зомбартом, В. Метчернихом, Й. Шумпетером. Среди зарубежных ученых анализ инновационного развития и предпринимательства занимает значительное место в работах таких авторов как: Г. Менш, К. Фримен, Дж. Кларк, Л. Сутэ, И. Перлаки, В. Хартман, Р. Фостер, Б. Твисс, П. Друкер, Д. Бок, А. Герибадзе, Р.Т. Ляпьер, С. Кузнец, Д. А. Аллен, Ф. Валента, Д. Миллер, П. Фризен, Б. Санто, Дж. Козмецки, Р. Куна, Л. Водачек, Ф. Бидо, Ч. Макмиллан, Э. Дж. Долан, Р. Дорнбуш, Д. Линдсей, Н. Г. Мэнкью, Э. Хансен, Р. Хизрич, и др. В нашей стране инновационные процессы изучали М.С. Бургин, Н.Д. Кондратьев, А.И. Пригожин, Ф.А. Фрадкин, Н.Р. Юсуфбекова, С.Ю. Глазьев, С.В. Яковец, В.С. Кабаков, С.В. Валдайцев, П. Н. Завлин, Г.А. Краюхин, Л.Э. Миндели, А. Г. Медведев, К.Ф. Пузыня, Л.Ф. Шайбакова, А. И. Щербаков, А.А. Дагаев, А.А. Горин, М.Я. Гохберг, В.Г. Золотогоров, С.В. Ермасов, С.В. Картышев, И.А. Тархановский, В.Г. Медынский, Л.Г. Шаршукова, В.М. Власова, В. Р.Окороков и многие другие. В их трудах получили развитие вопросы содержания понятия инвестиций, функционирования рынка инноваций, форм и методов инновационной деятельности и другие общеэкономические вопросы. Однако финансовый аспект данной проблемы остался без должного внимания в экономической литературе. Отдельные финансовые стороны инновационной деятельности периодически освящались в научных трудах и работах, в частности, Г.Д. Богомоловой, А.Б. Идрисова, С.В. Ермасова, А.Н. Нехамкина, Л.В. Перекрестовой, М.В. Романовского, В.П. Иваницкого, В.М. Родионовой, О.В. Мотовилова, П.Г. Гулькина и др. Комплексного же научного труда, специально посвященного финансовым проблемам инновационной деятельности, разработке финансовой стратегии и тактики в инновационной сфере и конкретных финансовых механизмов реализации эффективной инновационной политики, в специальной литературе не было. Недостаточная разработанность теоретических основ функционирования финансового механизма и построения финансовой политики в инновационной сфере, требуют систематизации и развития элементов финансового механизма по наиболее приоритетным направлениям реализации эффективной инновационной политики. Кроме того, до сих пор отсутствует адекватная междисциплинарная модель управления научно-техническими и финансовыми инновациями. Вместе с тем, изменения, происходящие в системе управления экономикой России, приводят к тому, что организациям приходится действовать в крайне динамичном и сложном окружении, поэтому в этих условиях основой их выживания и развития является высокий уровень инновационной активности.
Решение проблемы развития инновационности организаций и народного хозяйства становится принципиальным условием повышения конкурентоспособности изделий и услуг, развития экспорта, повышения качества жизни. В перспективе инновационность предприятий будет предопределять позицию государства в процессе интеграции в мировое хозяйство.
Россия, двигаясь в направлении построения развитого рыночного хозяйства, идет по совпадающим во многом траекториям других стран, прошедших путь формирования инновационной экономики. Поэтому изучение опыта хозяйствующих субъектов в индустриально развитых странах может быть распространено по многим аспектам и на российские предприятия, а учет совершенных ими ошибок и заблуждений позволит «спрямить» траекторию движения.
Анализ официальной статистики показывает, что уровень инновационности отечественной экономики все еще далек от достижений промышленно развитых стран. Так, мала в национальном продукте России доля затрат на исследования и разработки; у предприятий отсутствуют возможности для полноценного финансирования исследований и инвестиций; новые изделия составляют незначительную долю в объемах продаж; низкими темпами обновляется оборудование; недостаточно применение информационных технологий в проектировании и управлении производственными процессами. Все это ставит сложные проблемы перед экономической теорией и практикой.
Хронологические рамки и база исследования. В центр внимания в диссертационной работе поставлено изучение влияния различных факторов на инновационность компаний промышленно развитых стран на рубеже XX-го и XXI-го веков и сравнение достигнутых результатов в отечественной промышленности и сфере услуг. Основная часть работы посвящена новейшему периоду, охватывающему I990-2007 годы.
Состояние изученности проблемы. Признание мировым сообществом российской экономики рыночной предъявляет новые требования к оценке состояния и развитию инновационной деятельности в России. Однако вместе с финансовым рынком рынок инноваций является слабым звеном российской экономики. Поэтому особенно остро Россия нуждается в решении задачи превращения инноваций в рычаг качественно нового этапа развития экономики.
Трудности решения этой задачи в основном связаны с финансовыми проблемами: малым объемом финансовых ресурсов у предприятий и государства для реализации инновационной политики; недоступностью долгосрочного банковского кредита; слабым развитием рынка ценных бумаг; малым количеством комплексных научных разработок в области финансов, адаптированных к современным российским условиям. Без надежной финансовой базы, стабильных источников и действенных финансовых стимулов инновационные проекты и программы останутся нереализованными, что и определяет необходимость формирования теоретически обоснованных финансовых подходов и способов активизации инновационной деятельности с учетом специфики российской системы экономики и управления.
В диссертации рассматриваются закономерности развития мирового инновационного рынка, экономические показатели инновационно - активных стран. Проанализированы особенности современного этапа НТР и изменения, происходящие под воздействием НТП, формирование и реализация новой глобальной экономической модели. Подвергнуто анализу взаимодействие в научно-технической сфере государства и частного предпринимательства, их влияние на развитие финансово – кредитной сферы, особенности рынка капитала в инновационно активных странах, проблемы развития венчурного бизнеса. Кроме того, выполнено исследование моделей национальных инновационных систем широкого круга стран (США, Японии, ФРГ, России и др.). Установление параллелей развития между этими странами существенно расширило фактологическую базу данной работы.
Цель диссертационной работы состоит в разработке теории и методологии финансово-кредитного обеспечения инновационной деятельности, в обосновании механизмов организации и стимулирования исследовательской деятельности, в разработке методологических подходов к формированию финансовой политики управления инновационным развитием экономики страны. Основное внимание при этом уделено совершенствованию финансово-кредитных отношений с целью обеспечения и реализации научного потенциала России. Впервые в российской экономической науке проведен анализ эволюции институциональной структуры финансовых рынков инновационно активных стран.
Реализация поставленной цели обусловила необходимость решения совокупности следующих теоретических и прикладных задач:
определить и уточнить экономическое содержание инноваций, теоретические основы и особенности механизма финансирования и финансового инструментария инновационной сферы;
раскрыть содержание и приоритетные направления финансовой политики государства в области инноваций;
проанализировать, обобщить и оценить современное состояние, раскрыть содержание элементов и специфики механизма финансирования инноваций;
дать теоретические обоснования возникновения и развития инновационных процессов на основе общих закономерностей самоорганизации, показать методологические проблемы применения концепций синергетики в научных исследованиях и провести на этой основе финансовый анализ мирового инновационного рынка;
упорядочить институциональную систему финансирования и определить пути повышения роли специальных финансовых фондов для осуществления инноваций;
адаптировать к российским условиям венчурную модель смешанного финансирования инноваций и разработать концепцию их реализации;
на основе анализа мирового опыта таргетирования наукоемких отраслей в условиях глобализации мировой экономики разработать концепцию построения эффективного механизма финансирования инноваций в современной России.
Объектом исследования выступает инновационная экономика, ее элементы, формы и методы финансирования инноваций, а также система финансового регулирования инновационной деятельности на макро-и микроуровнях. Исследование финансовых проблем инновационной экономики осуществлялось с применением общенаучных методологических подходов и методов экономического и статистического анализа, экспертных оценок и других специальных методов, способствующих поиску путей и механизмов развития инновационной деятельности в России.
Предметом диссертационного исследования является система финансово – организационных отношений, возникающих в процессе инновационной деятельности государства и частного бизнеса.
Теоретико-методологической базой исследования послужили труды зарубежных и российских ученых, а так же специалистов в области НТП. В диссертации выполнен системно-логический анализ общей и специальной литературы; проведено диалектическое обобщение имеющейся фактологической базы данных, а именно: реферативные журналы (Экономика промышленности, Экономика, Науковедение, Экономика и управление в зарубежных странах); журналы: БИКИ, Коринф, Мировая экономика и международные отношения, Инвестиции, Инвестиции в России, Инвестиции и управление, Инновации, РИСК, Вопросы статистики и др. Специальные издания финансового профиля: (Финансы, Финансы и кредит, Финансовый менеджмент, Деньги и кредит, Банковское дело, Банковские услуги, Бизнес и банки, Рынок ценных бумаг, и т.п.); ресурсы Интернет, а так же обширная монографическая литература.
Теоретическая значимость работы состоит в том, что основные теоретические выводы, подходы и методологические положения, содержащиеся в диссертации, развивают основы государственных финансов, финансового менеджмента, финансового механизма и финансовой политики в области инноваций, бюджетного и финансового регулирования инновационной деятельности.
Методы исследования. Методологической и теоретической основой исследования послужили труды российских и зарубежных экономистов по проблемам теории и практики инновационной деятельности и инновационной политики, государственных финансов и финансового менеджмента, финансового механизма и финансовой политики, методологии и системного анализа финансово - инновационной деятельности.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что в нем впервые реализована комплексная методология формирования организационно – экономического механизма регулирования финансового блока инновационной экономики и ее финансовой инфраструктуры.
Наиболее значительные результаты, полученные в ходе диссертационного исследования, и их научная новизна состоит в следующем:
на основе фундаментального анализа зарубежного опыта разработки теории и методологии инновационного рынка определены факторы, определившие эволюцию мировой финансовой системы, ее институциональную архитектуру, сформулированы интеграционные тенденции и принципы финансирования инноваций в условиях рыночной экономики, позволяющие решать задачи диссертационного исследования на основе организационно-экономического подхода;
с целью конкретизации исследования сформулирован и уточнен понятийный аппарат в сфере финансирования инновационной деятельности. По результатам теоретических и практических исследований разработаны требования к капиталу в условиях инновационной экономики;
выявлены тенденции, обобщены, систематизированы и классифицированы по различным признакам интеллектуальный капитал и интеллектуальная рента, сформулирована концепция финансирования фундаментальной науки и НИОКР, обоснован финансово – организационный механизм инновационного бизнеса, определена структура сферы высокотехнологичных услуг и ее вклад в ВВП ПРС, установлены финансовые критерии наукоемкости отраслей промышленного производства;
разработаны фундаментальные положения теории и практики финансирования инноваций с учетом их радикальности. Определены пути финансирования венчурного бизнеса с учетом зарубежного и отечественного опыта. Установлены критерии оценки рисковыми инвесторами венчурных предложений, адаптирован к российским условиям зарубежный опыт участия венчурного капитала в инновационной экономике, разработаны методологические подходы к формированию источников венчурного инвестирования. Предложена модель "пакетного" инновационного финансирования, базирующаяся на оптимизацию риска и среднего дохода целевой выборки проектов;
обоснован синергетический метод анализа финансового и инновационного потенциала рынка, позволяющий повысить эффективность финансирования научно – технического прогресса в условиях рыночных флуктуаций, а также государственного и внутрикорпоративного управления нововведениями, адаптированного к рыночной экономике;
уточнен и сформулирован тезаурус синергетики. С учетом функций государства определена сфера и пропорция воздействия государства и рынка на инновационный процесс;
сформулированы основные теоретические положения концепции реализации инновационной экономики. На основе конкретизации ресурсного потенциала проведен анализ и определены проблемы развития экономики инновационного типа в странах БРИК;
предложены формы и методы финансирования инноваций на современном этапе развития российской экономики. Разработан инновационный футурологический прогноз высокотехнологичных достижений и финансовых результатов до 2020 года.
Практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что разработанные авторские рекомендации и механизмы могут быть использованы органами государственного управления и частным бизнесом для построения эффективной финансовой политики и действенного финансового механизма в инновационной сфере, а так же для разработки системы госбюджетного финансирования и развития инвестиционной деятельности в России (на федеральном уровне, на уровне субъекта федерации, на муниципальном уровне).
Результаты диссертационного исследования были использованы автором при преподавании эксклюзивных спецкурсов: «Мировая практика финансирования исследований и разработок» и «Теоретические основы финансового менеджмента», а также при преподавании дисциплин "Инновационный анализ", "Финансовый менеджмент", а также аналитической работе аспирантов и соискателей кафедры финансов и банковского дела СПбГИЭУ.
Апробация результатов исследования. Основные теоретические положения и практические выводы диссертационного исследования докладывались и обсуждались на ежегодных научных и научно- практических конференциях, организованных Министерством образования и науки РФ, Федеральным агентством по образованию и ведущими университетами Санкт-Петербурга и России, в том числе, на I–IX Межвузовских ежегодных конференциях аспирантов и докторантов "Теория и практика финансов и банковского дела" (Санкт – Петербург, 1999- 2007 гг.); на IV международной конференции "Предпринимательство и реформы в России" (Санкт–Петербургский государственный технический университет, 1999 г.); на IV международной научно – практической конференции "Интеграция экономики в систему мирохозяйственных связей" (Санкт–Петербургский государственный университет, 1999 г.); на Всероссийской научной конференции "Инвестиционная политика России в современных условиях (Санкт–Петербургский государственный университет, 1997 г.); на Весенней конференции молодых ученых – экономистов, секция "Управление инвестициями и инновациями" (Санкт–Петербургский государственный университет, 1999 г.); на Втором Всероссийском Экономическом форуме "Возрождение и перспективы роста экономики современной России" (Санкт–Петербургский государственный университет экономики и финансов, 1999 г.); на Межвузовской конференции "Проблемы развития в гуманитарном и социально – экономическом знании" (Санкт–Петербургский государственный электротехнический университет, 1999 г.); на Международной научной конференции "Информация - Коммуникация - Общество" (Санкт–Петербургский государственный электротехнический университет, 2000 г.).
Публикации. По теме диссертации опубликованы 50 статей в изданиях центральной ведомственной печати, 18 докладов на конференциях и семинарах, общим объемом 15 п.л., из них 7 публикаций в журналах из перечня Высшей аттестационной комиссии. По теме диссертации опубликована монография объемом 9,5 п.л.
Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, заключения, списка используемой литературы и приложения.
Во введении обоснована актуальность темы диссертации, определены её цель, задачи, предмет и объект анализа, методологическая и информационная база, сформированы ключевые элементы научной новизны, обоснованы теоретическая, практическая значимость и итоги реализации главных результатов исследования.
Первая глава диссертации – «Финансовая транснационализация и ее основные участники» - посвящена обобщению фундаментальных основ возникновения, функционирования и развития транснациональных корпоративных структур, на основе которых выявлены их финансовые особенности, определяющие вектор развития теории мировых финансов. В ней проведен теоретический анализ факторов, определяющих глобализацию финансовых рынков; определены основные источники коммерциализации научных идей; установлены основные признаки капитала, как фундаментального системообразующего элемента инновационного рынка; научно обоснованы соотношения бюджетного, банковского и рыночного капитала, исходя из принципа наибольшей эффективности.
Во второй главе диссертации - «Анализ форм и методов финансирования инновационной деятельности» - проанализирован и обобщен опыт национальных экономик инновационно активных стран - (США, страны ЕС, Япония) использования механизмов диверсификации и концентрации НИОКР; систематизированы типы национальных экономик, определяющие позиции стран на мировом инновационном рынке; представлены комплексные характеристики входных и выходных параметров инновационной экономики; выявлена тенденция в увеличении производства и экспорта высокотехнологичных услуг, в частности, финансовых услуг в совокупных показателях экономик промышленно развитых стран; представлено, что структура национального богатства стран обусловлена соотношением природных ресурсов и "человеческого капитала"; показано, что для России это пропорция мала и не соответствует ее научному потенциалу.
В третьей главе диссертации – «Теоретические основы формирования политики финансирования инноваций» - обобщена международная практика создания и совершенствования инновационной инфраструктуры; госбюджетного финансирования фундаментальной науки и национальных программ; определена доля финансирования НИОКР государством и частным капиталом; показано, что мировая экономика в настоящее время осуществляет переход от пятого промышленного уклада к шестому; приведены доказательства особой роли венчурного капитала, являющегося связующим звеном между фундаментальной наукой и производством.
В четвертой главе диссертации – «Методология синергетической экономики и финансовых рынков» - на основе анализа фундаментальных положений обосновано утверждение о том, что финансовые и инновационные рынки представляют собой открытую, сложную, нелинейную, саморазвивающуюся систему; приведены доказательства влияния детерминированного хаоса на бифуркационные переходы (открытия, крупные изобретения); концептуально обоснован синергетический метод описания инновационных циклов; представлено исследование бинарных систем с позиций правила "золотой пропорции"; разработан синергетический подход для прогнозирования и моделирования процессов в сложных инновационных системах.
В пятой главе диссертации – «Пути реализации инновационной экономики в России» - с учетом рекомендаций авторитетных групп международных экспертов разработан методический подход к формированию национальной инновационной системы в России; установлены структурные элементы этой системы и связи между ними; сформулированы стратегические цели отечественной национальной системы; предложен "пакетный принцип" финансирования не связанных между собой в отраслевом отношении инновационных проектов; даны рекомендации по подготовке финансовых аналитиков в инновационном формате; в соответствии с инновационным прогнозом определены ведущие технологии и доказано, что доходы России от высоких технологий в ближайшие 15 лет приблизятся к 12% от мировых.
В заключении подведены итоги исследования, сформулированы основные выводы и рекомендации по применению разработанных в диссертации положений.