Geum.ru

Таск Квадро Секьюритиз (Протокол №31/2 от 26. 05. 2009 г.) регламент

Вид материалаРегламент

Содержание


Приложение № 5
Подобный материал:
1   ...   8   9   10   11   12   13   14   15   ...   18

Приложение № 5




ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЁТА КЛИЕНТА.


I. Для Юридических лиц


1.1. Для резидентов РФ:


Для некредитных организаций


1.1.1. Устав и Учредительный договор (для ООО при наличии двух и более участников) или Решение о создании юридического лица (при наличии одного учредителя) и Протокол собрания участников юридического лица (при наличии двух и более учредителей), изменения и дополнения к учредительным документам – копии, заверенные нотариально;

1.1.2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица:

1.1.2.1 Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ (ОГРН) – копия, заверенная нотариально;

1.1.2.2 Свидетельство, выданное Московской регистрационной палатой (для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.), – копия, заверенная нотариально;

1.1.3. Свидетельства о внесении записей в ЕГРЮЛ о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы и о внесении изменений в сведения о юридическом лице, не связанных с внесением изменений в учредительные документы – копии, заверенные нотариально;

1.1.4. Карточка с образцами подписей и оттиском печати – копия, заверенная нотариально;

При отсутствии в Карточке подписи главного бухгалтера дополнительно предоставить Приказ о ведении бухгалтерского учёта первым лицом лично – копия, заверенная организацией;

1.1.5. Информационное письмо органов статистики РФ о присвоении кодов – копия, заверенная организацией;

1.1.6. Свидетельство о постановке на учёт в налоговом органе юридического лица – копия, заверенная нотариально;

1.1.7. Документ, подтверждающий полномочия исполнительного органа юридического лица, - соответствующие Решения (протоколы) органов управления юридического лица, Приказы о назначении – копии, заверенные организацией;

1.1.8. Доверенности(ь), уполномочивающие(ая) представителей действовать от имени организации - оригиналы или копии, заверенные нотариально, а также приказы о назначении на должность лиц, указанных в анкете Клиента – копии, заверенные организацией;

1.1.9. Лицензия(и) организации на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по видам деятельности (при наличии таковых) – копии, заверенные организацией.


Для кредитных организаций (в дополнение к перечисленным)


1.1.10. Письмо из Банка России о согласовании кандидатуры руководителя исполнительного органа – копия, заверенная организацией;

1.1.11. Лицензии организации на осуществление банковских операций – копии, заверенные организацией.


Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность/ деятельность по управлению ЦБ на основании соответствующей лицензии (дополнительно к вышеперечисленным):


1.1.12. ИНН клиентов профессионального участника/учредителей управления – юридических лиц;

1.1.13. Реквизиты документов о регистрации клиентов профессионального участника/учредителей управления – юридических лиц, являющихся нерезидентами;

1.1.14. Серии и номера паспортов клиентов профессионального участника/учредителей управления – граждан РФ;

1.1.15. Реквизиты паспортов или иных документов, установленных законодательством РФ или признаваемых в соответствии с международными договорами РФ в качестве документов, удостоверяющих личность клиентов профессионального участника/учредителей управления - иностранных граждан.


Сведения о клиентах профессионального участника рынка ценных бумаг подаются по мере их поступления по форме Приложения № 15 к Регламенту ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» о порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг.


1.2. Для нерезидентов РФ:


1.2.1. Статьи Устава, и (или) Статьи инкорпорации, и (или) Статьи ассоциации, и (или) иные документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения, и изменения и дополнения к названным документам или их новая редакция – в установленном порядке;

1.2.2. Выписка из торгового реестра страны регистрации юридического лица или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица - нерезидента - легализованные (апостилированные) с их нотариально заверенным переводом на русский язык;

1.2.3. Сертификат о месте нахождения юридического адреса - легализованные (апостилированные) с их нотариально заверенным переводом на русский язык;

1.2.4. Доверенности(ь), уполномочивающие(ая) представителя действовать от имени организации - легализованные (апостилированные) с их нотариально заверенным переводом на русский язык;

Доверенность, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ. Если текст Доверенности исполнен на иностранном языке, то Доверенность должна быть предоставлена с нотариально заверенным переводом на русский язык;

1.2.5. Карточка (лист) с образцами подписей и оттиска печати юридического лица-нерезидента (если печать имеется) – копия, заверенная нотариально.

1.2.6. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе страны места нахождения юридического лица.


Документы, указанные в пунктах 1.2.1-1.2.6, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации юридического лица или в случае применения положений Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов (заключена в г. Гааге 5 октября 1961 года), подлинность подписи, статуса, в котором выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным органом государства, в котором эти документы были оформлены. Документы, указанные в пунктах 1.2.1-1.2.6, предоставляются с их нотариально заверенным переводом на русский язык.


II. для Физических лиц


2.1. Паспорт - копия;

2.2. Вид на жительство – копия;

2.3. Свидетельство ИНН (при наличии) – копия.