Пруденциальное регулирование банковской деятельности в россии
| Вид материала | Документы |
- По дисциплине «банковская система россии», 29.18kb.
- Пруденциальное регулирование международной банковской деятельности: современная правовая, 528.16kb.
- Правовое регулирование банковской деятельности в РФ (рап, 2008), 3213.4kb.
- Место и роль публичных интересов в банковской деятельности, 544.85kb.
- Анализируя и оценивая правовое регулирование банковской деятельности, следует иметь, 728.38kb.
- Организация эис по обработке банковской информации 11. Комплексная автоматизация банковской, 85.73kb.
- Государственное регулирование финансовой и банковской деятельности содержание, 219.34kb.
- Целью изучения дисциплины является приобретение студентами знаний в области истории, 462.08kb.
- Интеграция банковской системы россии в мировое банковское сообщество и проблемы налогообложения, 328.36kb.
- Образцы заданий для вкр по финансовому праву, 3721.52kb.
.
10 Под существенным влиянием понимается возможность определять решения, принимаемые органами управления юридического лица, условия ведения им предпринимательской деятельности по причине участия в его уставном капитале или в соответствии с условиями договора, заключаемого между юридическими лицами, входящими в состав банковской (консолидированной) группы, назначать единоличный исполнительный орган или более половины состава коллегиального исполнительного органа юридического лица, а также возможность определять избрание более половины состава совета директоров.
11 Детальным образом данный вопрос урегулирован в Положении ЦБ РФ № 246-П «О порядке составления головной кредитной организацией банковской (консолидированной) группы консолидированной отчетности» от 05 января 2004 г. в редакции от 09 июля 2007 г. (Вестник Банка России, 2004, № 10; 2007, № 44. Новая редакция настоящего Положения вступила в силу с 01 января 2008 г.).
12 Вестник Банка России, 1997, № 23; 2005, № 44.
13 Общее финансовое состояние кредитной организации определяется на основании данных отчетности (бухгалтерской, финансовой, статистической), материалов проверок, оценки временной администрации по управлению кредитной организацией и аудиторских заключений.
14 См. об этом подробнее: Оксюк Т. Вопросы привлечения Банком России кредитных организаций к ответственности в виде штрафа. – Хозяйство и право, 2006, № 3
15 Собрание Законодательства РФ, 1999, № 9, ст.1097; 2007, № 1 (ч. 1), ст.10. Новая редакция настоящего закона вступила в силу с 01 января 2008 г.
16 Вестник Банка России, 2005, № 68. Настоящая Инструкция вступила в силу с 01 января 2006 г.
1716См. об этом более подробно: Сергеева Э.В. Финансовое оздоровление как мера по предупреждению банкротства кредитной организации. – Банковское право, 2006, № 6.
18 Вестник Банка России, 2005, № 67; 2007, № 44. Новая редакция настоящего Положения вступила в силу с 01 января 2008 г.
19 Более подробно эта мера воздействия проанализирована в работах, посвященных банкротству кредитных организаций. См., например: Егоров А. Последние изменения российского законодательства о банкротстве банков. – Хозяйство и право, 2005, № 1-2; Петрова Е.А. Особенности банкротства ликвидируемой кредитной организации. – Банковское право, 2006, № 1; Стародубцева Н.С. Понятие, критерии и признаки несостоятельности (банкротства) кредитных организаций. – Банковское право, 2006, № 1; Марков П.А. Истребование доказательств в деле о банкротстве кредитной организации. – Банковское право, 2007, № 2.
20 См. об этом более подробно: Пыхтин С. Приостановление, аннулирование и отзыв банковской лицензии. – Хозяйство и право, 2004, № 1; Егоров А. Признание недействительным приказа Банка России об отзыве лицензии: правовые последствия для дела о банкротстве кредитной организации. – Хозяйство и право, 2004, № 2.
21 Собрание Законодательства РФ, 2001, № 33 (ч. 1), ст. 3418; 2007, № 31, ст. 4011. Новая редакция настоящего закона вступила в силу с 01 января 2008 г.
22 Вестник Банка России, 2003, № 7.
23 Вестник Банка России, 2007, № 57. Настоящее Положение вступило в силу с 01 января 2008 г.
24 Вестник Банка России, 1997, № 59; 2004, № 14.
25 Вестник Банка России, 2003, № 67; 2007, № 23.
26 Вестник Банка России, 2003, № 67; 2007, № 24.
27 Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса не вправе взыскивать с кредитной организации штраф за допущенное филиалом нарушение, если ранее за это же нарушение с нее уже был взыскан штраф (или применена другая мера воздействия) и срок, установленный для устранения указанного нарушения, не истек.
28 Эта точка зрения нашла подтверждение и в работах других авторов. См. об этом: Белов В.А. Банковское право России: теория, законодательство, практика. М., 2000, с. 11.
29 Тосунян Г.А. (ред.). Банковское право Российской Федерации: Учебник. Особенная часть. М., 2001, т. 1, с. 305-306.
30 Вестник Банка России, 2006, № 73. Настоящее Указание вступило в силу с 01 января 2007 г.
31 Вестник Банка России, 2004, № 11; 2007, № 39. Новая редакция настоящей Инструкции вступила в силу с 01 октября 2007 г.
32 Вестник Банка России, 2003, № 15; 2007, № 44. Новая редакция настоящего Положения вступила в силу с 01 января 2008 г.
33 Вестник Банка России, 2006, № 32; 2007, № 47. Новая редакция настоящей Инструкции вступила в силу с 01 января 2008 г.
34 Вестник Банка России, 2001, № 60; 2004, №7.
35 Вестник Банка России, 2001, № 44-45.
36 См. об этом более подробно: Осипов А.В. Некоторые аспекты этимологии термина «комплаенс – контроль» в банковском праве. – Банковское право, 2006, № 6.
37 Вестник Банка России, 2004, № 7; № 74.
38 См. об этом более подробно: Осипов А.В. Внутренний финансовый контроль в кредитной организации: понятие и значение. – Банковское право, 2007, № 1.