Пленуме Центрального Комитета кпсс отмечалось, что нормальный ход нашего общественного развития немыслим без строжайшего соблюдения закон

Вид материала

Закон

Содержание Методология и методика исследования. Цель и задачи исследования. Научная новизна Положения, выносимые на защиту. Апробация и внедрение работы. Практическая значимость работы. Структура работы Понятие и сущность криминалистического моделирования. Объект теории криминалистического моделирования. Понятие, структура и классификация моделей неизвестного преступника Принцип оптимального взаимодействия Общая структура экспертной диагностики признаков человека по его следам. Содержание подготовительной стадии Сравнительное исследование выделенных признаков с образцами и другими данными информационного фонда Оценка результатов исследования следов. Синтез. Формулирование выводов. Описание элементов информационной модели преступника в заключении

Подобный материал:

• Собрание сочинений печатается по постановлению центрального комитета, 9350.37kb.
• Т. б на Пленуме ЦК кпсс 26 марта 2005года Товарищи! Вопрос, обсуждаемый на настоящем, 251.7kb.
• Н. С. Хрущев "О культе личности и его последствиях" Речь Хрущева на XX съезде кпсс., 780.2kb.
• Доклад на Пленуме Центрального Исполнительного Комитета Международного Союза Советских, 870.02kb.
• Доклад на Пленуме Центрального Исполнительного Комитета Международного Союза Советских, 336.36kb.
• Литература 1985-1991 годов, 189.56kb.
• Доклад Первого секретаря ЦК кпу петра Симоненко на Пленуме Центрального Комитета Коммунистической, 283.88kb.
• Постановление №1 Пленума Центрального Совета общественного объединения, 39.18kb.
• Заслушав и обсудив доклад секретаря Центрального Комитета кр тов. Малинковича, 28.53kb.
• Реферат по дисциплине «История экономических учений» Неоавстрийский неолиберализм (Ф., 181.23kb.

Введение


Коммунистическая партия Советского Союза и советское правительство постоянно заботятся об укреплении правопорядка в стране и о совершенствовании деятельности органов, осуществляющих борьбу с преступностью. На июньском (1983 г.) Пленуме Центрального Комитета КПСС отмечалось, что «... нормальный ход нашего общественного развития немыслим без строжайшего соблюдения законов, охраняющих интересы общества и права граждан»¹. Ликвидация преступности и устранение всех причин, ее порождающих, является программным требованием КПСС. Как указывалось на
ХХVI съезде КПСС, «в укреплении социалистической законности и правопорядка высока ответственность органов юстиции, суда, прокуратуры, советской милиции. Профессиональные знания работников этих органов должны сочетаться с гражданским мужеством, неподкупностью и справедливостью. Только такие люди могут достойно выполнять возложенные на них серьезные обязанности. Советский народ вправе требовать, чтобы их работа была максимально эффективной, чтобы каждое преступление должным образом расследовалось и виновные несли заслуженное наказание»². Это указание тесно связано с высказанным В.И. Лениным положением о том, что важно не то, чтобы за преступление было назначено тяжкое наказание, а то, чтобы ни один случай преступления не. проходил нераскрытым»³.

Ленинский принцип неотвратимости наказания сохраняет свою актуальность и в настоящее время, поэтому Президиум Верховного Совета СССР своим постановлением поручил Прокуратуре Союза ССР совместно о Министерством внутренних дел СССР «добиться решительного перелома в работе по раскрываемости преступлений».⁴

В ряду наук уголовно-правового цикла, активно содействующих раскрываемости преступлений, одно из главных мест занимает криминалистика. Усилиями видных советских криминалистов Л.Е.Ароцкера, Р.С.Белкина, А.Н. Васильева, А.И.Винберга, Г.Г.Зуйкова, Ю.Г.Корухова, И.М. Лузгина, И.Г. Маландина, Г.М.Миньковского, С.П. Митричева, В.С.Митричева, И.Ф.Пантелеева, С.М. Потапова, Н.А.Селиванова, В.А.Снеткова, А.Р.Шляхова и других созданы научные предпосылки для повышения эффективности расследования преступлений.

Одной из главных задач расследования является быстрое установление виновного в совершении конкретного преступления. В решении этой задачи велика роль криминалистических приемов, методов и средств. По делам о преступлениях, совершаемых в обстановке неочевидности, на первоначальном этапе весьма важно установить признаки неизвестного преступника, нужные для его розыска. Эффективным способом получения и фиксации сведений. о признаках неизвестного преступника является создание его криминалистической информационной модели, основанной на изучении следов и обстановки места происшествия в целом как самим следователем, так и с помощью специалистов и экспертов.

В советской. криминалистической. литературе проблемам установления. признаков неизвестного преступника по его следам уделялось значительное внимание, о чем свидетельствуют монографические исследования и статьи Ф.В.Глазырина, Г.В.Дашкова, И.Ф.Крылова, В.П.Лаврова, Е.И.Зуева, И.М.Лузгина, Г.А.Самойлова, К.В.Скибицкого и других.

Анализ положений теории и практики установления данных о неизвестном преступнике позволяет придти к выводу, что рассматриваемая проблема требует своего дальнейшего исследования. Необходима систематизация и усовершенствование тактических, технико-криминалистических и методических приемов, обеспечивающих получение объективной информации об искомом человеке, разработка теоретико-модельного аспекта этого вопроса, который не нашел достаточно полного освещения в криминалистике. Актуальность подобного исследования определяется большой значимостью для раскрытия и расследования преступлений данных о личности виновного, которые содержат ее модели, построенные путем исследования следов, и отсутствием достаточно эффективных методик комплексного моделирования.

Методология и методика исследования. Методологической основой исследования явились марксистско-ленинский диалектический материализм, материалы съездов КПСС, руководящие партийные и правительственные документы, Конституция СССР и советское законодательство. Теоретические, методологические и технико-криминалистические вопросы, содержащиеся в диссертации, разработаны с позиции марксистско-ленинской теории познания и согласуются с общими положениями советской юридической науки. При разработке теоретических вопросов были изучены и использованы труды советских философов, посвященные проблемам моделирования (К.Б.Батороева, И.Б.Новика, А.И.Ракитова, А.И.Уемова, В.А.Штоффа и других/.

Основные теоретические и практические вопросы применения метода моделирования в процессе раскрытия и расследования преступлений базируются на работах советских криминалистов Г.Л.Грановского, 3.И.Кирсанова, В.Я.Колдина, И.М.Лузгина, А.А.Эйсмана и других.

Разработка теоретических основ и методов криминалистического моделирования неизвестного преступника по следам базировалась также на научных трудах представителей других юридических наук: Г.А.Аванесова, Б.Е.Богданова, И.М.Гуткина, К.Е.Игошева и других.

Естественно-научными предпосылками методики конструирования криминалистических моделей неизвестного преступника по его следам явились: учение о взаимосвязи и взаимозависимости физических признаков человека, учение о конституциональных типах, биомеханический аспект теории отражения, теория информации, теория распознавания образов. Для изучения возможностей моделирования человека по его следам была использована литература по антропологии, судебной медицине, стоматологии, биомеханике, профессиональной дерматологии и т.д. При выполнении работы автор пользовался консультациями ведущих специалистов ВНИИ МВД СССР, ВНИИ судебных экспертиз Министерства юстиции СССР, НИИ судебной медицины Министерства здравоохранения СССР, НИИ антропологии МГУ им. М.В.Ломоносова, НИИ гигиены труда и профзаболеваний АМН СССР, выполнял эксперименты на базе лаборатории биомеханики систем Латвийского НИИ травматологии и ортопедии.

В ходе работы над диссертацией изучалась и обобщалась следственная и судебная практика⁵. Составной частью программы изучения практики установления. признаков преступника по его следам было интервьюирование сотрудников экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел. Всего было опрошено 100 экспертов /сотрудников НТО ГУВД Москвы, Ленинграда, ЭКО УВД Волгоградской и других областей, криминалистов социалистических стран - слушателей факультета повышения квалификации экспертов ВСШ МВД СССР/, постоянно участвующих в осмотрах мест происшествий в качестве специалистов.

В диссертации использован личный опыт экспертной работы автора.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования было разработать теоретические, технико-криминалистические и методические предпосылки совершенствования деятельности следователей, экспертов и оперативных работников по установлению личности неизвестного преступника с помощью его криминалистической модели, созданной путем изучения следов и других вещественных доказательств, а также обстановки места происшествия в целом.

В связи с этим решались следующие задачи:

- обосновать необходимость и целесообразность использования криминалистических моделей человека в раскрытии неочевидных преступлений, когда виновный скрылся с места происшествия;

- определить понятие, сущность и содержание криминалистического моделирования неизвестного преступника;

- разработать общие принципы деятельности по моделированию неизвестного преступника и необходимый для этого понятийный и классификационный аппарат;

- обобщить следственную и экспертную практику и показать новые возможности использования специальных познаний для моделирования преступника по его следам;

- разработать общие положения методика комплексного экспертного моделирования неизвестного преступника по его следам;

- разработать предложения и рекомендации, направленные на совершенствование использования следов рук, ног, зубов, кожного покрова различных участков тела, а также обнаруженных на месте происшествия предметов, частей одежды, рукописных текстов и т.п. для создания моделей неизвестного преступника;

- разработать рекомендации по более эффективному использованию в целях установления личности неизвестного преступника данных судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств.

Научная новизна. Диссертация содержит следующие новые положения:

общее понятие криминалистической модели неизвестного преступника, возможности ее использования в процессе доказывания и оперативно-розыскной деятельности;

обоснование необходимости введения новых понятий: "диагностическое поле", "диагностический. период";

понятие типовой информационной модели преступника, перечень подструктур и набор элементов, образующих структуру такой модели;

общие положения методики моделирования неизвестного преступника по его следам;

программированная методика, состоящая из систем алгоритмических предписаний и предназначенная для упорядочения экспертной деятельности по выделению из следов исходной информации для построения модели неизвестного преступника;

статистические данные, на основании которых может быть установлен пол человека по фалангометрическим признакам, отражающимся в следах рук;

уточненные путем привлечения новых данных антропологии и биомеханики закономерности отображения физических признаков человека в дорожке и одиночных следах ног; статистические зависимости между отдельными элементами дорожки следов мог и особенностями человека, позволяющие на основе изучения следов определять его физические признаки;

обоснование возможности и методические рекомендации по использованию для криминалистического моделирования устройства ЭКИГ-З, предназначенного для исследований в области биомеханики.

Положения, выносимые на защиту. Основными положениями, выносимыми на защиту, являются:

понятие криминалистической модели неизвестного преступника, определяемое как физический аналог или знаковое описание общефизических, анатомических, функциональных, психических и социальных признаков человека, являющееся средством их фиксации, открывающее возможности для упорядочения имеющейся и получения новой информации о неизвестном преступнике, ее оценки и использования в процессе доказывания и оперативно-розыскной. деятельности;

перечень подструктур и набор элементов, составляющих структуру типовой информационной модели неизвестного преступника;

общие положения методики моделирования неизвестного преступника по его следам;

обоснование возможности использования комплексного устройства ЭКИГ-3 при изучении закономерностей образования дорожки следов ног человека, методика использования данного устройства в целях получения материалов для сравнительного исследования;

обоснование возможности установления пола человека по фалангометрическим признакам, отражающимся в следах рук, исходные данные для решения этой задачи.

Апробация и внедрение работы. Основные положения диссертации используются в учебном процессе МФЮЗО при Академии МВД СССР, Карагандинской высшей школы МВД СССР, докладывались и обсуждались на заседаниях кафедры криминалистики и спецтехники МФЮЗО при Академии МВД СССР, второй общеакадемической научной конференции молодых ученых "Социальное управление и вопросы борьбы с преступностью" /май 1981 г./ и на совещаниях экспертов ЭКО МВД Таджикской ССР, НТО ГУВД Мосгорисполкома, а методика использования ЭКИГ-3 в криминалистических целях внедрена в практику экспертных учреждений системы. Министерства юстиции СССР⁶. По теме диссертации опубликовано 4 работы.

Практическая значимость работы. Результаты проведенного исследования создают предпосылки для формирования общей методики комплексного криминалистического исследования совокупности следов и других вещественных доказательств в целях создания модели неизвестного преступника /а в необходимых случаях также потерпевшего или свидетеля/. Отдельные положения, например, методика получения образцов походки на электроихнографе ЭКИГ-З, могут использоваться и при проведении идентификационных экспертных исследований дорожки следов ног. Данные о признаках людей, отображающихся в следах, могут применяться экспертами и следователями для определения основных физических и профессиональных признаков человека, оставившего следы. Материалы диссертации могут быть использованы в преподавании соответствующих разделов криминалистики.

Структура работы определилась целью исследования: в первой главе диссертации нашли отражение теоретические, методические и некоторые тактические основы деятельности по моделированию неизвестного преступника по его следам во второй - специальные (в основном технико-криминалистические и экспертные) аспекты такого моделирования. В приложении приведены некоторые табличные данные о физических и профессиональных признаках, отображающихся в следах человека, его почерке; типовая информационная модель преступника; материалы интервьюирования; описание электроихнографа ЭКИГ-3 и методика получения с его помощью данных о походке человека.


Глава 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО МОДЕЛИРОВАНИЯ НЕИЗВЕСТНОГО ПРЕСТУПНИКА ПО ЕГО СЛЕДАМ.


$1. Понятие и сущность криминалистического моделирования.

Все более широкое и систематическое применение моделирования в криминалистике - одно из проявлений воздействия на нее научно-технической революции. Моделирование превратилось в эффективный инструмент познания и деятельности следователей и экспертов. Экстенсивное расширение практики моделирования сопровождается его интенсивным развитием - углублением теоретических основ, которые заимствуются криминалистами из теории подобия, общей теории систем, теории кибернетических моделей⁷. Обширна литература, посвященная философским вопросам моделирования в науке и практике⁸. В этих работах дан подробнейший анализ гносеологической сущности метода моделирования, рассмотрены основные этапы, охарактеризованы субъекты моделирования и приведены другие научные данные, представляющие интерес для криминалистов.

Можно ли писать о теории криминалистического моделирования частной криминалистической теории? На наш взгляд, такая теория уже существует, является реальностью. Об этом свидетельствуют:

1. Наличие большого количества научных работ, в которых рассматриваются особенности моделирования в криминалистике⁹.
   

2. Формулирование основных понятий, относящихся к моделям, используемым в криминалистике.

3. Классификация моделей и методов моделирования.

4. Разработка методик применения криминалистических моделей.

5. Разработка и классификация технических средств моделирования.

Теория криминалистического моделирования относится к теоретическим основам разработки и применения средств и методов расследования и предотвращения преступлений, и ее положения распространяются на все три раздела криминалистики /технику, тактику, методику/. Теория криминалистического моделирования имеет свой предмет и объект.

Предмет теории криминалистического моделирования - закономерности создания, оценки и использования моделей при раскрытии и расследовании преступлений. В теории криминалистического моделирования можно выделить различные уровни: теоретические построения, имеющие общее значение; теоретические основы моделирования процесса раскрытия и расследования преступлений, производства криминалистических и иных судебных экспертиз и исследований, производства следственных действий и некоторых оперативно-розыскных мероприятий; теоретические построения, относящиеся к разработке конкретных методов расследования, производства экспертиз, следственной реконструкции и т.д.

Отношения подчиненности части целому, существующие между предметами общей теории советской криминалистики и частной криминалистической теории моделирования, являются тем основанием, которое позволяет отнести эту теорию к числу криминалистических. При этом следует отметить, что объективные закономерности действительности, составляющие предмет теории криминалистического моделирования, в силу своей специфичности не являются предметом теорий других наук.

Объект теории криминалистического моделирования. Как отмечает Р.С.Белкин, "объектом частной криминалистической теории являются те явления, вещи, процессы, связи и отношения, то есть та часть предметной области, в которой проявляются изучаемые теорией объективные закономерности. В содержании теории объект выступает как научный факт, а предметная область - как совокупность таких научных фактов"¹⁰. Говоря об объекте теории криминалистического моделирования, мы имеем в виду ее содержательную сторону - знание об объекте, складывающееся на основе знания отражаемых теорией закономерностей, проявляющихся в процессе раскрытия и расследования преступлений с использованием моделей.

Данные криминалистической литературы, практики раскрытия и расследования преступлений свидетельствуют о том, что метод моделирования прочно вошел в криминалистическую теорию и тактику, а методологические вопросы применения моделей в раскрытии и расследовании преступлений составляют основу теории криминалистического моделирования как части общей теории советской криминалистики.

Повышенный интерес, проявляемый в последние десятилетия криминалистами к проблематике моделирования, объясняется тем, что во-первых, моделирование играет синтезирующую, интегративную роль в применении обширного арсенала научных методов познания и средств практической деятельности, позволяет наиболее эффективно и наглядно представить большинство объектов криминалистического исследования. Во-вторых, применение метода моделирования является предпосылкой осуществления системного подхода к изучению закономерностей объективной реальности, составляющих предмет криминалистики. В-третьих, метод моделирования позволяет динамично сочетать как программирование, алгоритмизацию действий субъектов раскрытия и расследования преступлений, так и проявление эвристического свойства мышления и основанного на нем творческого решения следственных и экспертных задач.

Основным понятием теории криминалистического моделирования является понятие криминалистической модели. Модель - слово многозначное¹¹. Ученые, занимающиеся проблемами теории моделирования, отмечают трудности выработки полного и адекватного определения модели, охватывающего все ее стороны и функции. Эти трудности обусловливаются прежде всего гносеологическими особенностями моделирования, изменением с течением времени содержания и функции моделей, все большим расширением сферы применения метода моделирования и многообразием функциональных связей этого метода с другими методами и формами познания. Понятие моделирования в большинстве наук многогранно и динамично и этого не смогла избежать наука криминалистика.

Множество значений термина модель можно условно разделить на две большие группы. К первой относятся те значения, которые характеризуют модель как теорию, математическую схему, описание, отражение и т.д. Вторую группу составляют значения, трактующие модель как мысленные и материальные системы, отображающие и замещающие объект исследования. Системы выступают в виде объектов-заместителей и благодаря этому являются промежуточным звеном, связывающим теорию с объективной действительностью. В такой интерпретации модель выступает как специфическая форма и особое средство познания, качественно отличное от теории, гипотезы и обычного чувственного образа, хотя и близкого к нему в некоторых отношениях.

Наиболее распространенным является понятие модели, предложенное В.А.Штоффом: под моделью им понимается такая система, которая, отображая или воспроизводя объект исследования, способна замещать его так, что ее изучение дает нам новую информацию об атом объекте¹².

Другие ученые также определяют модель как объект, "исследование которого является средством познания иного объекта"¹³. О.М.Сичивица, анализируя методы и формы научного познания, отмечает, что в процессе исследования "модель является прежде всего источником информации об оригинале"¹⁴.

Будучи в основе своей правильными, все приведенные определения страдают, по нашему мнению, одним недостатком - в них указывается лишь на то, что с помощью моделей возможно получить новое знание об оригинале. Во многих случаях модель служит средством познания не столько самого оригинала, сколько связанных с ним процессов и явлений. Особенно характерно это для криминалистической практики. Так, например, муляж человека, используемый при реконструкции дорожно-транспортного происшествия, являясь моделью человеческого тела, служит не получению нового знания о человеке, а познанию механизма происшествия, то есть более широкого круга причинно связанных с использованием модели явлений и объектов.

В основе почти всех определений понятия криминалистической модели лежит философское определение модели с указанием на основные признаки, специфичные для моделей, используемых в процессе расследования преступлений. Однако не все определения могут быть признаны удачными. Так Б.В.Россинский указывает, что "криминалистическая
модель - это построенная на основе анализа следственной версии мысленная или материальная система, подобная элементам расследуемого преступления, которая, замещая его и воспроизводя при этом наиболее существенные, с точки зрения следствия, факторы и взаимосвязи данного события, может быть изучена имеющимися процессуальными средствами, что позволяет в процессе дознания, предварительного и судебного следствия собрать, исследовать, оценить и использовать доказательства и на основе прогноза выдать рекомендации по предотвращению преступлений"¹⁵. Приведенное определение содержит ряд неточностей. Во-первых, криминалистическая модель строится не только на основе анализа следственной версии. В основе моделирования лежат прежде всего фактические данные, а при создании модели широко используется аналогия. В создании некоторых физических моделей следственная версия играет второстепенную роль. Во-вторых, модели позволяют собрать, исследовать, оценить и использовать не только доказательства, но и иную информацию.

Способ познания, основанный на создании и использовании моделей, получил название метода моделирования. Он основывается на принципе материального единства мира, на присущих живой и неживой природе диалектических законах их развития, на признании всеобщей связи и взаимообусловленности явлений.

Фундаментальной чертой моделирования является выражение в этом методе закономерностей отражения, которые в свою очередь обусловливают отношение сходства (подобия) между моделью и оригиналом. Фактически сама возможность создания модели обусловлена фактом отражения.

Отношения сходства, обусловленные закономерностями отражения, присущи и материальным и мысленным моделям, используемым в криминалистике. Мысленные прогностические модели также не составляют исключения. "Отражая объект, конструируя его мысленную модель, человек преобразует его в своем сознании, создает его таким, каким он должен быть, предвосхищая тем самым его действительное преобразование"¹⁶.

Проблема моделирования имеет множество как общетеоретических, так и сугубо специальных аспектов, обсуждение которых ведется в правовой литературе. Советская юридическая наука в последние годы все чаще обращается к методу моделирования в анализе различных социально-правовых явлений. Интересные исследования с использованием методов математического моделирования и ЭВМ выполнены в рамках комплексного научного направления «Правовая кибернетика». Метод моделирования является базой для создания автоматизированных систем управления в сфере юридической деятельности, комплексирования правовых информационно-поисковых систем, применения кибернетики в правотворчестве и систематизации законодательства.

Серьезное внимание уделяется проблемам моделирования в криминологических исследованиях¹⁷. В них, на основе подхода к преступности как к сложной социальной системе, осуществляется моделирование и анализ преступности путем количественного описания на основе единого измерителя общественной опасности преступлений, использования уравнений множественной регрессии, использования матричных моделей и других модельных методов.

Весьма эффективным оказался метод моделирования в расследовании преступлений и при исследовании вещественных доказательств, как это показано в работах И.М.Лузгина¹⁸, Г.Л.Грановского¹⁹, Н.А.Якубович²⁰, М.В.Салтевского²¹, Г.А.Густова²² и других советских криминалистов.

Анализ философской и криминалистической литературы по вопросам моделирования, а также изучение практики раскрытия и расследования преступлений позволяют предложить следующее определение понятия криминалистической модели. Криминалистическая модель - это выбранная или специально созданная система, воспроизводящая существенные для целей раскрытия и расследования преступления стороны интересующего следствие объекта и в силу этого находящаяся с ним в таком отношении замещения и сходства, что ее исследование и оперирование ею служит опосредованным способом получения и упорядочения знания об этом объекте и связанных с ним объектах и явлениях.

На понятии криминалистической модели основывается и понятие криминалистическое моделирование, под которым мы понимаем деятельность следователя, производящего дознание лица, оперативного работника, эксперта, специалиста и судьи по созданию, оценке и использованию моделей имеющих криминалистическое значение объектов - неизвестного преступника, орудий преступления, следов и других вещественных доказательств, обстановки места происшествия в целом, а также различных явлений и процессов, связанных с раскрытием и расследованием преступлений.

Различные классификации моделей, используемых в криминалистике, широко представлены в работах И.М.Лузгина, Г.Л.Грановского, М.Н.Хлынцова, З.И.Кирсанова, Г.А.Густова и других, поэтому мы сочли необходимым рассмотреть лишь классификации моделей неизвестного преступника и отдельных его признаков, являющихся непосредственным объектом настоящего исследования (см.$2 данной главы).

Криминалистические модели, служащие средством активной познавательной деятельности и формой фиксации знания об исследуемом объекте, позволяют следователю, эксперту, оперативному работнику, судье контролировать процесс получения и полноту необходимой информации об изучаемых объектах и явлениях, определять в каждый момент времени степень ее полноты, находить в ней пробелы и быстро их восполнять. Особенно выпукло эта функция криминалистических моделей проявляется при собирании информации о неизвестном преступнике на первоначальном этапе расследования преступлений, с места совершения которых преступнику удалось скрыться незамеченным.

Построение, изучение, оценка и использование криминалистических моделей неизвестного преступника в целях его поиска и разоблачения специфичны и недостаточно полно рассмотрены в криминалистической научной и методической литературе. Проблема эффективного оперирования такими моделями требует уяснения понятия, структуры и классификации криминалистических моделей неизвестного преступника, создаваемых в процессе расследования.


$2. Понятие, структура и классификация моделей неизвестного преступника


Необходимые для поиска данные о неизвестном преступнике, скрывшемся с места происшествия, могут быть получены при осмотре, допросе очевидцев, проведении экспертных исследований следов и других вещественных доказательств. Однако разрозненные сведения об искомом человеке не всегда удается собрать воедино и соединить в стройную систему традиционными способами. Наиболее эффективным методом интеграции и использования информации о скрывшемся неизвестном преступнике является создание мысленных или материальных аналогов человека, заменяющих прототип - искомого преступника. Эти аналоги - суть разнообразные модели: информационные, иконические, синтетические /композиционные/ и другие.

В общем виде понятие криминалистической модели человека, служащей моделью неизвестного преступника, может быть определено как физический аналог, знаковое описание или мысленное представление системы признаков, характеризующих конкретного человека. К таким признакам, представляющим собой элементы структуры модели, относятся: общефизические - пол, возраст, расовая принадлежность; анатомические - строение различных участков тела, папиллярных узоров; функциональные - походка, жестикуляция и др.; психические, социальные признаки. Знание этих признаков открывает возможности для установления личности неизвестного преступника, его розыска и получения новой доказательственной и ориентирующей информации, ее оценки и использования в процессе раскрытия и расследования преступлений.

К криминалистическим моделям человека относятся: синтетические портреты человека, используемые в розыске преступника и других лиц; «словесный портрет»; опознавательные карточки пропавших без вести лиц и неопознанных трупов; результаты пластической реконструкции лица и тела неопознанного трупа; муляжи человеческого тела, рисованные изображения, фотоснимки и ряд других объектов, отражающих признаки человека. Каждая из таких моделей создается для решения конкретных задач, определенными средствами и в специфических условиях расследования или оперативно-розыскной деятельности. Поэтому различны их структура и приемы использования.

Классификация криминалистических моделей человека в целом или моделей отдельных его признаков может быть произведена по ряду оснований:

I. По характеру связи с преступлением модели неизвестного преступника подразделяются на:

а/ специально изготовленные для целей правосудия; б/ подобранные из числа объектов, созданных до возбуждения уголовного дела либо не в связи с этим преступлением.

2. По форме отображения признаков человека модели бывают:

а/ мысленные; б/ материальные.

3. По наличию или отсутствию заранее заданных масштабов изображения человека: а/ масштабные /например, снимки, изготовленные по правилам сигналетической фотографии/; б/ произвольные,
   

4. По субъекту моделирования. они подразделяются на созданные: следователем; лицом, осуществляющим дознание; оперативным работником; специалистом; экспертом; судьей; обвиняемым; подозреваемым; потерпевшим; свидетелем; несколькими лицами из числа указанных /смешанные/.

5. По сфере применения их можно подразделить на используемые в: а/оперативно-розыскной деятельности; б/ предварительном следствии; в/производстве экспертизы; г/ деятельности специалиста; д/ деятельности суда.
   

6. По способам материализации /актуализации/ модели человека можно классифицировать на: а/ фотографические; б/ рентгенографические; в/ рисованные, живописные; г/ словесные; д/ схематические /графические/; е/ математические; ж/ знаковые; з/ матричные; и/ скульптурные; к/ макетные /муляжи, чучела, маски/.

7. По объему моделируемых признаков модели могут быть:

а/ интегральными, то есть охватывающими максимально возможное количество признаков человека. Для характеристики таких моделей на практике употребляются выражения синтетические" /синтезированные/, "широкие", "общие", "универсальные"; б/ дифференциальными /узкими, неполными, дискретными, частными, локальными/, то есть моделями отдельных признаков или отдельных групп признаков человека, например, зубные и дактилоскопические формулы.

8, По отношению к другим моделям того же человека: а/ первичные; б/ вторичные.

Так дактилокарта - первичная материальная модель папиллярных узоров рук человека, а выведенная по ней дактоформула - вторичная математическая модель.

9. По процессуальному положению моделируемого человека следует различать модели подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля.

10. По степени сходства /подобия/ модели человека могут быть:

а/ изоморфными; б/ гомоморфными.

11. В зависимости от функций, выполняемых в процессе раскрытия и расследования преступлений, следует различать:

а/ розыскные модели; б/ идентификационные; в/ учетно-регистрационные; г/ экспериментальные, используемые при проведении следственного или экспертного эксперимента, проверке и уточнении показаний на месте; д) профилактические; е) смешанные.

I2. По степени опосредованности моделируемых признаков человека различаются модели: а/ субъективные /рисованные портреты,
результаты пластической реконструкции лица по черепу и т.д./;
6/ объективные /фотопортреты, маски/; в/ смешанные.

В дальнейшем предметом настоящего исследования будут информационные интегральные модели человека, структура которых включает в себя максимум данных о его признаках. Примерами таких моделей могут служить розыскные карты неизвестного преступника, составленные по результатам осмотра места происшествия, розыскные ориентировки, карточки на лиц, взятых милицией на учет /форма №3/, опознавательные карты на без вести пропавших лиц и неопознанные трупы и другие подобные им по структуре и содержанию объекты.

Опыт разработки в органах внутренних дел бланков таких документов, их применения в расследовании и оперативно-розыскной работе, позволяет предложить типовую информационную модель неизвестного преступника, включающую в себя систему соответствующим образом сгруппированных признаков и служащую целям фиксации информации, необходимой для поиска и разоблачения виновного /см. приложение №1/. Модель представляет собой матрицу /карту/ с перечнем признаков человека, их качественных и количественных значений. Она включает графические матрицы - контуры человеческого тела и его частей, с помощью которых локализуются и фиксируются визуально различимые особенности, индивидуализирующие искомого человека и образующие структуру его модели. Такие матрицы могут успешно использоваться следователями, ведущими расследование по уголовному делу о преступлении, совершенном в обстановке неочевидности, в случае, если виновный неизвестен. Не являясь доказательством, такая модель может оказать существенную помощь следователю в собирании, фиксации, оценке, исследовании и использования информации о неизвестном преступнике, а после его установления - в проведении оперативно-розыскных и профилактических мероприятий. Данные, образующие структуру этой модели, могут быть перенесены в различные учетные документы.

Структура криминалистической модели человека определяется структурой человека как живого организма, но для ее создания используются лишь данные о тех свойствах, которые могут быть полезными для криминалистических целей - розыска виновного, выдвижения и проверки следственных, оперативно-розыскных и экспертных версий, планирования расследования.

Современная наука при изучении человека рассматривает его не только как сложную интегративную систему свойств, но и как определенную структуру, которая обеспечивает взаимосвязь и взаимоотношение составляющих его компонентов. В.Г.Ананьев утверждает, что ныне проблема человека из предмета специальных антропологических наук /психологии, психофизиологии, физиологии человека и других/ превращается в общую проблему современной науки²³, добавим - в проблему структурного анализа, являющуюся также общей задачей для всех отраслей науки. Структура человека до настоящего времени в известной степени остается понятием не устоявшимся. Это обусловлено, видимо, тем, что само учение о структуре и структурном анализе, как о качественно новом подходе к изучаемым явлениям, вынуждающее переосмысливать и понятие человека, возникло три-четыре десятилетия назад и находится в стадии становления.

В анализе структуры модели человека применимы понятия статической структуры /например, анатомические признаки человека/ и понятие динамической структуры /например, признаки походки, речи и др./. Элементами соответствующих структур могут быть свойства и состояния, связи и отношения. Это обеспечивает универсальность структурного анализа²⁴ и его применимость в криминалистических целях²⁵.

Однако каждый способ или форма моделирования в криминалистике требует особых приемов структурного анализа. Так, например, построение "словесного портрета" требует специальной системы понятий и методов анализа признаков внешности человека, отобразившихся в памяти свидетелей, выведение дактилоформулы - специальной системы. обозначений и анализа качественных и количественных характеристик папиллярного узора и т.п.

Знание структуры. криминалистической модели облегчает изучение элементов, входящих в нее. Основными элементами структуры, криминалистической модели человека являются признаки, которые могут быть обозначены и сгруппированы соответственно цели, способу моделирования, характеру источников информации.

К.В.Скибицкий называет три основные группы признаков человека, сведения о которых могут быть получены при осмотре места происшествия: биологические, психические и социальные. К биологическим он относит пол, возраст человека, общее телосложение, наличие и особенности бороды, усов, шрамов, физические недостатки, размеры частей тела и т.п. К психическим - профессиональные и иные навыки, увлечения, возрастные психические особенности, волевые качества, уровень психического развития, признаки письменной речи, почерка и т.д. В группу социальных признаков входят фамилия, имя, отчество, кличка, год, число и месяц рождения, национальность и ряд других²⁶. Однако такая классификация не во всем отвечает требованиям криминалистического моделирования:

1. Для создания криминалистической информационной модели человека необходима более дробная классификация признаков, включающая в себя такие группы, как анатомические, физиологические, патологические, броские признаки. Например, цвет крашеных волос, установленный по обнаруженному на месте происшествия отдельному волосу или нескольким волосам, не может быть отнесен ни к одной группе признаков, выделенных К.В.Скибицким, так как это не биологический, не психический и не социальный признак.

2. Кроме биологических и социальных большую ценность для розыска, расследования и раскрытия преступлений представляют признаки, образовавшиеся на теле и одежде преступника в процессе совершения преступления. Эта группа признаков должна быть включена в структуру информационной модели интересующего следствие человека. Данные о таких признаках устанавливаются в ходе осмотра места происшествия и трупа. К ним могут быть отнесены сведения о наслоившихся в процессе следового взаимодействия на тело или одежду скрывшегося преступника стойких красящих веществах, повреждениях и т.п. Наличие таких признаков обусловлено тем, что человек как система является в одно и то же время и субъектом и объектом отражения²⁷.

Г.А.Самойлов в ряде работ²⁸, посвященных информативности свойств и признаков, отражающихся в материальных следах преступления, называет следующие структурные компоненты человека:

а) социальная направленность (свойства, характеризующие его мировоззрение, убеждения, моральный облик, социальную установку, мотивы деятельности, склонности, интересы и др.);

б) психический склад личности /особенности протекания психических процессов, биологически обусловленные особенности личности, связанные с ее психической деятельностью/;

в) соматические свойства /физические особенности тела, его длина, объем, морфология кожных узоров, параметры движения частей тела и др.).

В качестве факультативных элементов в структуру личности, по мнению Г.А.Самойлова, могут входить различного рода отклонения в ее развитии, затрагивающие как психические свойства, так и соматическую ее организацию. По нашему мнению, эта группа признаков (назовем ее группой патологических признаков) должна входить в криминалистическую интегративную модель человека в качестве обязательной, так как именно она представляет наибольшую розыскную ценность.

Г.А.Густов, говоря об информационной модели виновного²⁹, используемой. для его поиска по делам об убийствах, называет следующие типовые ее компоненты:

1. Пол, возраст, национальность, имя /кличка/ виновного.

2. Анатомические данные /рост, телосложение, упитанность, внешний вид, особые приметы/.

3. Функциональные признаки /походка, речь, жестикуляция/.

4. Привычки /курение определенного вида, сорта табачных изделий, манера держать сигарету, жевание, нюхание табака, прием наркотиков, алкоголя и т.п./.

5. Род занятий, профессиональные навыки, место работы.

6. Опыт в совершении преступлений /наличие определенных орудий, умение ими пользоваться, знание способов, приемов/, судимость.

7. Одежда, украшения, обладание транспортными средствами, другими вещами.

8. Физическое развитие.

9. Состояние здоровья, психики, интеллекта /дебильность, жестокость, дерзость, осмотрительность, осторожность, сексуальность, коммуникабельность/.

10. Положение виновного в обществе /образование, должность/. Слой общества, к которому он принадлежит.

11. Свой или чужой /незнакомый/ потерпевшему и его близким.

12. Местный или не местный. Примерное место жительства.

13. Состав семьи виновного, характеристика ее членов.

14. Следы, повреждения, которые могли образоваться на виновном, его одежде, предметах³⁰.

Приведенная типовая модель отличается полнотой, но в ней наблюдается смешение неравнозначных по их идентификационной и диагностической значимости и разнородных элементов. По нашему мнению, пол, возраст, рост, телосложение, уровень физического развития должны быть объединены в группу общефизических признаков и занимать в структуре типовой модели первое место. Под анатомическими признаками следует понимать строение /форму, размеры, взаимное расположение/ отдельных частей тела, рельеф различных участков кожи и т.п. Неясно, что охватывается "внешним видом", в чем отличие "телосложения" от "упитанности", а "осмотрительности" от "осторожности", что понимается под термином "слой общества" /!/, если в модель введены компоненты "место работы", "должность", "род занятий", "состав семьи". Повреждения, которые могли образоваться на виновном, состояние здоровья /видимо имеется в виду какое-либо отклонение в состоянии здоровья/, патологическая сексуальность, алкоголизм, наркоманию - следовало бы отнести к разряду патологических признаков³¹.

Анализ криминалистической и естественно-научной литературы, потребности практики дают основания предложить иную структуру признаков, позволяющую создавать более приближенную к оригиналу информационную модель интересующего следствие человека. По нашему мнению, структура информативных признаков человека и отражающая ее криминалистическая модель должны состоять из следующих подструктур:

1. Общефизические признаки /биологические константы/ - пол, тип конституции, раса.

2. Анатомические признаки - размеры и пропорции частей тела, строение зубного аппарата, форма и размеры губ, рта, ушей и других частей тела человека.

3. Признаки /групповые, видовые, специфические/ крови и выделений человека.

4. Патологические признаки - врожденные или приобретенные изменения нормального строения или функционирования человеческого организма.

5. Психические признаки - преобладающий тип нервной системы, особенности мышления, памяти и др.

6. Психофизиологические (функциональные) признаки - особенности походки, леворукость, привычки и т.п.

7. Признаки этнические и национальные.

8. Профессиональные признаки - навыки, знания, умения, профессиональные изменения частей тела.

9. Социальные признаки - увлечения, связи с преступным миром, преступный опыт, знание жаргона, навыки по совершению и сокрытию преступления и его следов.

10. Косметические признаки - цвет искусственно окрашенных волос, губной помады, форма и размеры усов, бороды и др.

11. Признаки постоянно носимой одежды, протезов, костылей.
    
12. Приобретенные в ходе совершения преступления признаки - наличие на теле или одежде стойких красящих веществ, повреждений, крови.
    

Источниками информации о признаках человека являются: результаты осмотра места происшествия, следов и других вещественных доказательств, трупа; результаты проведения следственного эксперимента, проверки и уточнения показаний на месте, допросов потерпевших, свидетелей, подозреваемых; результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий, использования криминалистических учетов, заключения экспертов.

Конечной целью моделирования неизвестного преступника является создание максимально полной модели - системы связанных между собой признаков человека. Естественно, такая модель всегда неполна, в ходе расследования она непрерывно расширяется и видоизменяется по мере накопления информации о неизвестном преступнике. Наука предлагает лишь ее общую структуру.

Не только сами модели, но и механизм отбора данных для их построения должны быть описаны, запрограммированы. И такая программа должна отражать реальный процесс движения от незнания к знанию всех интересующих следствие признаков неизвестного преступника. Обобщенная мысленная модель человека, постоянно присутствующая в сознании субъекта моделирования, выступает в качестве важнейшего внутреннего интегратора всей получаемой о конкретном человеке разрозненной информации. В ходе осмотра места происшествия, проведения экспертиз, следственных и оперативных действий эта обобщенная модель конкретизируется.

Большое теоретическое и практическое значение имеет формулирование принципов криминалистического моделирования неизвестного преступника, направляющих деятельность оперативного работника, следователя, суда, специалиста, эксперта и обеспечивающих достоверность и эффективность моделей создаваемых в процессе розыска виновного и расследования преступления.

Основным принципом криминалистического моделирования неизвестного преступника в ходе его поиска является принцип объективности источников информации о признаках моделируемого человека. Соблюдение этого принципа предполагает строгую дифференциацию в процессе моделирования фактов, содержащих информацию о признаках, от предположений, домыслов. Необходимо постоянно различать достоверную и вероятную информацию, стремиться к осуществлению взаимопроверяемости включаемых в модель данных.

Второй принцип криминалистического моделирования может быть сформулирован как принцип динамизма. Отвечающая данному принципу информационная модель неизвестного преступника, составляемая с помощью тех или иных средств моделирования, должна обладать достаточной гибкостью, представлять собой не одну фиксированную модель, а по существу семейство моделей, допускающее весьма широкие вариации параметров, структуры и состава. Такие вариации совершенно необходимы для решения как задач анализа, так и задач синтеза. Ддя соблюдения принципа большое значение имеет правильный учет фактора времени³², позволяющий своевременно исключать из модели быстро исчезающие временные изменения признаков искомого преступника, например, царапины на лице, возникшие в результате борьбы с потерпевшим, наслоение красящих веществ на открытых участках тела и т.п.

Принцип оптимального взаимодействия участников деятельности по созданию и использованию моделей неизвестного преступника отражает общие закономерности извлечения исходной модельной информации и направляющую роль в этом следователя. Взаимодействие выступает как необходимая, согласованная по времени, способам и результату, промежуточным и конечным целям деятельность специалистов, экспертов, свидетелей и других лиц, направляемая следователем на последовательное решение задач, связанных с созданием информационной криминалистической модели преступника.

Важным принципом рассматриваемого процесса является принцип системности. Моделирование, поиск и установление неизвестного преступника достигаются не с помощью отдельного изолированного признака, а на основе системы, совокупности признаков, собранных в процессе расследования. В основе такой системы лежат закономерные связи между ее элементами - группами признаков, отдельными признаками. Принцип системности позволяет решать наиболее сложные задачи раскрытия и расследования преступлений и, в частности,- преодолевать недостаток информапии об искомом человеке, обеспечивать надлежащий уровень полноты и адекватности его модели. Реализация принципа системности при моделировании происходит путем применения комплекса познавательных приемов, процессуальных и криминалистических средств и методов, среди которых важнейшими являются:

1. Поиск, вьделение, изучение и преобразование информации, относящейся к искомому объекту - человеку, виновному в совершении конкретного преступления.

2. Установление связи между выделенными признаками, несущими информацию о человеке, логический анализ, сопоставление признаков одной модели, выявление связей между элементами разных моделей или всеми моделями в целом.

Э. Создание частных криминалистических моделей на основе группировки отдельных данных о тех или иных признаках неизвестного преступника.

4. Синтезирование информации, полученной из различных источников - материальных следов: следов рук, следов ног, рукописей и т.д. в случаях, когда отдельный след или иное вещественное доказательство не содержит информации, достаточной для идентификации человека. Основным условием синтезирования модельной информации является установление того факта, что обнаруженные следы оставлены одним и тем же лицом.

5. Использование в построении информационной криминалистической модели фактических данных о признаках неизвестного преступника, полученных из разных источников. Недостаток информации об искомом человеке в материальных следах может быть существенно дополнен информацией, полученной в ходе допросов, следственных экспериментов, экспертиз и других следственных и судебных действий.

Рассмотрение теоретических основ создания и использования криминалистических моделей человека было бы неполным без их правового анализа.

В литературе подробно освещена правовая природа традиционных криминалистических моделей человека и отдельных его признаков - модельных копий его следов, фотоснимков человека³³. Широкую дискуссию вызвала правовая природа субъективных портретов человека. Так, П.П.Цветков такого рода портреты рассматривал как имеющие доказательственное значение, аналогичное фотоснимкам³⁴. А.И.Винберг, Г.М.Миньковский, А.А.Эйсман отнесли рисованные портреты к числу «суммирующих», производных вещественных доказательств³⁵. Р.С.Белкин портреты, изготовленные художником или с помощью специальных технических средств, относит к «средствам ориентирующей информации»³⁶.

Нам также представляется, что субъективные портреты не могут быть отнесены к числу судебных доказательств, поскольку степень их адекватности оригиналу недостаточна для категорического решения вопроса о тождестве человека. Такие портреты могут применяться лишь в оперативном установлении интересующего следствие человека. Аналогично следует определять доказательственное значение и словесного, живописного и рисованного портретов, пластической реконструкции лица по черепу, опознавательных карт без вести пропавшего лица и им подобных знаковых и описательных моделей, составляемых на основе вероятностной информации.

В структуре интегративной криминалистической модели неизвестного преступника, созданной в результате преобразования информации, заключенной в следах, показаниях очевидцев, заключениях экспертов могут содержаться блоки достоверных и вероятных сведений, поэтому, являясь вспомогательным средством, она тоже должна быть отнесена к «средствам ориентирующей информации», информации поискового характера.