Сентября

Вид материала

Документы

Содержание Арбитражный суд г. Москвы обладает исключительной компетенцией по рассмотрению споров, связанных с Облигациями. 10. Сведения о приобретении облигаций 11. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске ценных бумаг

Подобный материал:

• Цикл лекций: Вторая мировая война (1 сентября 1939 г. – 2 сентября 1945 г.), 1001.15kb.
• Примерная программа конференции: Заезд участников конференции 12 сентября 2011 г. Регистрация, 91.77kb.
• Программа праздника 24 сентября 10-00 турнир по мини-футболу (спорткомплекс «Заря»,, 27.29kb.
• Седьмая Всероссийская с международным участием научная школа молодых ученых, 77.56kb.
• 8 сентября (20 сентября по новому стилю) 1802 года началось организационно-структурное, 1322.41kb.
• Конкурсная документация от 19 сентября, 169.87kb.
• «Ведение бизнеса 2008»: Крупные страны с развивающейся экономикой быстро осуществляют, 115.3kb.
• Программа пребывания сербской делегации с 19-25 сентября 2011 года. 19 сентября (понедельник), 22.56kb.
• 19 сентября 2012 года исполняется 50 лет со дня образования в/ч 26360, 637.34kb.
• Доклад директора муниципального общеобразовательного учреждения "ликино-дулевская основная, 819.56kb.

Арбитражный суд г. Москвы обладает исключительной компетенцией по рассмотрению споров, связанных с Облигациями.


Срок исковой давности составляет три года.


Порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям:

В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по Облигациям Эмитент раскрывает информацию об объеме неисполненных обязательств, причинах неисполнения обязательств, возможных действиях владельцев Облигаций по удовлетворению своих требований в форме Сообщения о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» в следующие сроки с даты, в которую обязательство Эмитента перед владельцами Облигаций должно быть исполнено (с момента принятия решения уполномоченным органом Эмитента об отказе от исполнения им своих обязательств по Облигациям):

• в ленте новостей - не позднее 1 дня;
  
• на странице в сети “Интернет” по адресу www.kamaz.net - не позднее 3 дней;
  
• в газете «Республика Татарстан» - не позднее 5 дней;
  

11. в информационном бюллетене «Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам» – не позднее 30 (Тридцати) дней.
    

10. Сведения о приобретении облигаций


Предусматривается возможность приобретения Эмитентом Облигаций по соглашению с их владельцами и по требованию их владельцев с возможностью последующего обращения Облигаций. Приобретение Эмитентом Облигаций возможно только после даты государственной регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг и полной оплаты Облигаций.

В случае приобретения Эмитентом Облигаций они поступают на счет депо Эмитента в депозитарии, осуществляющем централизованное хранение Облигаций выпуска.


Агентом Эмитента по приобретению Облигаций, действующим от своего имени, но за счет Эмитента (далее - Агент), является Банк ЗЕНИТ (открытое акционерное общество).


Полное фирменное наименование: Банк ЗЕНИТ (открытое акционерное общество)

Сокращенное фирменное наименование: ОАО Банк ЗЕНИТ

Место нахождения: Российская Федерация, 129110, г. Москва, Банный пер., д. 9

Почтовый адрес: Российская Федерация, 129110, г. Москва, Банный пер., д. 9

Номер и дата лицензии, на основании которой лицо может осуществлять функции агента по приобретению Облигаций, орган, выдавший указанную лицензию:

лицензия на осуществление брокерской деятельности № 177-02954-100000 от 27.11.2000 выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг

лицензия на осуществление дилерской деятельности № 177-03058-010000 от 27.11.2000 выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг


Эмитент может назначать иных агентов по приобретению Облигаций по требованию владельцев Облигаций или по соглашению с ними и отменять такие назначения. Официальное сообщение Эмитента о назначении агентов по приобретению Облигаций (по требованию владельцев Облигаций или по соглашению с их владельцами) и отмене таких назначений публикуется Эмитентом в ленте новостей в течение 5 (пяти) дней с даты совершения таких назначений либо их отмены, а также на странице в сети “Интернет” по адресу www.kamaz.net. При этом публикация на странице в сети “Интернет” по адресу ссылка скрыта осуществляется не ранее публикации в ленте новостей. В сообщении указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения и почтовый адрес назначенного агента по приобретению Облигаций (агента по приобретению Облигаций, чье назначение отменено), номер и дата лицензии, на основании которой указанное лицо может осуществлять функции агента по приобретению Облигаций, и орган, выдавший указанную лицензию, а также дата, начиная с которой указанное лицо начинает (прекращает) осуществлять функции агента по приобретению Облигаций.


Приобретение Эмитентом Облигаций осуществляется на ФБ ММВБ в соответствии с Правилами ФБ ММВБ и нормативными документами ЗАО «ММВБ», с использованием торговой системы ФБ ММВБ и системы клиринга ЗАО «ММВБ».


Приобретение Эмитентом Облигаций по требованию владельцев Облигаций с возможностью их последующего обращения:


Эмитент безотзывно обязуется покупать Облигации в количестве до 1 500 000 (Одного миллиона пятисот тысяч) штук включительно в 5-ый рабочий день седьмого купонного периода (далее – «Дата приобретения Облигаций»), по требованиям, заявленным их владельцами в течение последних 5 (Пяти) календарных дней шестого купонного периода по Облигациям (далее – «Период предъявления»), на условиях, установленных Решением о выпуске ценных бумаг.


Порядок и условия приобретения Эмитентом Облигаций по требованию владельцев Облигаций:

Под Акцептантом понимается лицо, которое является Участником торгов и удовлетворяет одному из двух изложенных ниже требований:

- является владельцем Облигаций и желает продать Облигации в соответствии с условиями, установленными в Решении о выпуске ценных бумаг;

- уполномочен владельцами Облигаций - своими клиентами продать Облигации в соответствии с условиями, установленными в Решении о выпуске ценных бумаг, за их счет и по их поручению.


Приобретение Эмитентом Облигаций осуществляется в случае одновременного соблюдения Акцептантом следующих двух условий:


а) Направления Акцептантом Агенту с 9 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по московскому времени любого рабочего дня Периода предъявления письменного уведомления о намерении продать Эмитенту определенное количество Облигаций в Дату приобретения Облигаций (далее – «Уведомление»).

Уведомление должно содержать следующую информацию:

- полное наименование / Ф.И.О. Акцептанта и владельца Облигаций;

• паспортные данные Акцептанта - физического лица (номер, серия, кем и когда выдан, код подразделения);
  
• ИНН Акцептанта (при наличии);
  
• место нахождения/ адрес регистрации и почтовый адрес Акцептанта;
  
• реквизиты Облигаций, предъявляемых к приобретению Эмитентом (форма, вид, серия, дата и номер государственной регистрации выпуска Облигаций и орган, зарегистрировавший выпуск Облигаций);
  
• количество Облигаций, которое Акцептант намеревается продать Эмитенту.
  

Уведомление должно быть подписано уполномоченным лицом Акцептанта и, в случае если Акцептантом является юридическое лицо, скреплено печатью Акцептанта. Уведомление считается полученным в дату его вручения адресату или отказа адресата от его получения, подтвержденного соответствующим документом.

Получение Агентом Уведомления означает заключение предварительного договора между Агентом и Акцептантом, устанавливающего обязательства сторон заключить основной договор купли-продажи Облигаций на ФБ ММВБ в Дату приобретения Облигаций и на условиях, установленных в настоящем разделе.


б) Подачи адресной заявки на продажу указанного в Уведомлении количества Облигаций с использованием торговой системы ФБ ММВБ и в соответствии с Правилами ФБ ММВБ, адресованной Агенту, являющемуся Участником торгов, с указанием Цены приобретения Облигаций (как она определена ниже) и кодом расчетов Т0. Данная заявка должна быть подана в торговую систему ФБ ММВБ с 11 часов 00 минут до 14 часов 00 минут по московскому времени в Дату приобретения Облигаций.

Достаточным доказательством подачи Акцептантом заявки на продажу Облигаций признается выписка из реестра заявок, предоставляемая ФБ ММВБ.


Эмитент обязуется в срок с 14 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по московскому времени в Дату приобретения Облигаций заключить через своего Агента сделки купли-продажи Облигаций со всеми Акцептантами, при соблюдении ими вышеуказанных в подпунктах а) и б) условий, путем подачи встречных адресных заявок к заявкам, поданным Акцептантами в адрес Агента, в соответствии с условиями Решения о выпуске ценных бумаг, и находящимся в торговой системе ФБ ММВБ к моменту подачи встречных адресных заявок Агентом. Адресные заявки, поданные Акцептантами в адрес Агента, в соответствии условиями Решения о выпуске ценных бумаг, удовлетворяются Агентом в отношении всего количества Облигаций, указанного в таких заявках.

Невыполнение сторонами обязательств по выставлению заявки рассматривается как отказ от заключения основного договора и его исполнения, в связи с чем у стороны, в отношении которой нарушены обязательства в заключении основного договора, возникают права на взыскание убытков в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

Цена приобретения Облигаций определяется как 100 (Сто) процентов от номинальной стоимости Облигаций. В момент оплаты приобретаемых Облигаций Эмитент выплачивает владельцу Облигаций дополнительно к цене приобретения НКД по Облигациям, рассчитанный на Дату приобретения Облигаций.


Все споры и разногласия, вытекающие из обязательств по приобретению Облигаций, а также из сделок, заключенных посредством акцепта приобретения Облигаций, или в связи с указанными обязательствами и сделками, в том числе касающиеся их исполнения, нарушения, прекращения или действительности, подлежат разрешению в Арбитражной комиссии при ЗАО «ММВБ» в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров, действующими на момент подачи искового заявления. Решения Арбитражной комиссии ЗАО «ММВБ» являются окончательными и обязательными для сторон.

Эмитент обязуется приобрести все Облигации, уведомления и заявки на приобретение которых поступили от владельцев Облигаций или уполномоченных ими лиц в срок, при условии соблюдения владельцами Облигаций или уполномоченных ими лиц порядка приобретения Облигаций по требованию их владельцев, указанного в настоящем разделе.


Порядок раскрытия информации об условиях приобретения Облигаций по требованию владельцев:


Информация о всех существенных условиях приобретения Облигаций раскрывается путем публикации текстов зарегистрированных Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных на странице в сети "Интернет" по адресу ссылка скрыта в срок не более 3 (трех) дней с даты получения Эмитентом письменного уведомления регистрирующего органа о государственной регистрации настоящего выпуска. Тексты зарегистрированных Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных будут доступны на странице в сети "Интернет" по адресу ссылка скрыта до истечения срока обращения Облигаций.

Не позднее, чем за 5 дней до даты начала Периода предъявления, Эмитент публикует в ленте новостей и на странице в сети "Интернет" по адресу ссылка скрыта сообщение, содержащее все существенные условия приобретения Облигаций по требованию их владельцев, в том числе цену приобретения Облигаций, количество приобретаемых Облигаций и порядок приобретения.


Порядок раскрытия информации об итогах приобретения Облигаций по требованию владельцев


Информация об исполнении Эмитентом обязательств по приобретению Облигаций перед их владельцами раскрывается Эмитентом путем опубликования сообщения о существенном факте “Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг”, с указанием количества приобретенных Облигаций, в следующие сроки с Даты приобретения Облигаций:

• в ленте новостей - не позднее 1 (одного) дня;
  

30. на странице в сети "Интернет" по адресу www.kamaz.net - не позднее 3 (трех) дней;
    
31. в газете “Республика Татарстан” - не позднее 5 (пяти) дней;
    
32. в информационном бюллетене "Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" – не позднее 30 (тридцати) дней.
    

Приобретение Облигаций по соглашению с их владельцами с возможностью их последующего обращения:


Порядок приобретения Облигаций по соглашению с их владельцами, порядок направления Эмитентом предложения о приобретении Облигаций, порядок и срок принятия такого предложения владельцами Облигаций:


Эмитент может принимать отдельные решения о приобретении Облигаций по соглашению с их владельцами в любой день срока обращения Облигаций.

Приобретение Эмитентом Облигаций осуществляется на ФБ ММВБ в соответствии с Правилами ФБ ММВБ и нормативными документами ЗАО «ММВБ», с использованием торговой системы ФБ ММВБ и системы клиринга ЗАО «ММВБ».


Приобретение Эмитентом Облигаций осуществляется в случае одновременного соблюдения Акцептантом (как он определен ниже) следующих двух условий:

а) Направления Акцептантом Агенту с 9 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по московскому времени любого рабочего дня установленного Эмитентом периода предъявления письменного уведомления о намерении продать Эмитенту определенное количество Облигаций в установленную Эмитентом дату приобретения Облигаций (далее – Уведомление).

Уведомление должно содержать следующую информацию:

- полное наименование / Ф.И.О. Акцептанта и владельца Облигаций;

• паспортные данные Акцептанта - физического лица (номер, серия, кем и когда выдан, код подразделения);
  
• ИНН Акцептанта (при наличии);
  
• место нахождения/адрес регистрации и почтовый адрес Акцептанта;
  
• реквизиты Облигаций, предъявляемых к приобретению Эмитентом (форма, вид, серия, дата и номер государственной регистрации выпуска Облигаций и орган, зарегистрировавший выпуск Облигаций);
  
• количество Облигаций, которое Акцептант намеревается продать Эмитенту.
  

Уведомление должно быть подписано уполномоченным лицом Акцептанта и, в случае если Акцептантом является юридическое лицо, скреплено печатью Акцептанта. Уведомление считается полученным в дату его вручения адресату или отказа адресата от его получения, подтвержденного соответствующим документом.

Получение Агентом Уведомления означает заключение предварительного договора между Агентом и Акцептантом, устанавливающего обязательства сторон заключить основной договор купли-продажи Облигаций на ФБ ММВБ в дату приобретения и на условиях, установленных в настоящем разделе.

В случае принятия владельцами Облигаций предложения об их приобретении (получение Уведомлений) Эмитентом в отношении большего количества Облигаций, чем указано в таком предложении, Эмитент приобретает Облигации у владельцев пропорционально заявленным требованиям (Уведомлениям) при соблюдении условия о приобретении только целых Облигаций.


б) Подачи адресной заявки на продажу указанного в Уведомлении количества Облигаций с использованием торговой системы ФБ ММВБ и в соответствии с Правилами ФБ ММВБ, адресованной Агенту, являющемуся Участником торгов, с указанием цены приобретения Облигаций, установленной Эмитентом, и кодом расчетов Т0. Данная заявка должна быть подана в торговую систему ФБ ММВБ с 11 часов 00 минут до 14 часов 00 минут по московскому времени в установленную Эмитентом дату приобретения Облигаций. Достаточным доказательством подачи Акцептантом заявки на продажу Облигаций в соответствии с условиями настоящего раздела признается выписка из реестра заявок, предоставляемая ФБ ММВБ.

Эмитент обязуется в срок с 14 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по московскому времени в дату приобретения Облигаций заключить через своего Агента сделки купли-продажи Облигаций со всеми Акцептантами, при соблюдении ими вышеуказанных в подпунктах а) и б) условий, путем подачи встречных адресных заявок к заявкам, поданным Акцептантами в адрес Агента, в соответствии с условиями Решения о выпуске ценных бумаг, и находящимся в торговой системе ФБ ММВБ к моменту подачи встречных адресных заявок Агентом. В случае подачи адресных заявок на сумму Облигаций превышающую указанную сумму в предложении Эмитента, адресные заявки удовлетворяются Агентом, пропорционально заявленным требованиям (Уведомлениям) при соблюдении условия о приобретении только целых Облигаций.

Невыполнение сторонами обязательств по выставлению заявки рассматривается как отказ от заключения основного договора и его исполнения, в связи с чем у стороны, в отношении которой нарушены обязательства в заключении основного договора, возникают права на взыскание убытков в порядке, предусмотренном действующим законодательством.


Под Акцептантом понимается лицо, которое является Участником торгов и удовлетворяет одному из двух изложенных ниже требований:

- является владельцем Облигаций и желает продать Облигации в соответствии с настоящим разделом;

- уполномочен владельцами Облигаций - своими клиентами продать Облигации в соответствии с настоящим разделом за их счет и по их поручению.


Дата приобретения Облигаций, период приобретения Облигаций, цена приобретения Облигаций и иные существенные условия приобретения Облигаций по соглашению с владельцами Облигаций определяются решением уполномоченного органа Эмитента в любой день срока обращения Облигаций. Дата приобретения Облигаций устанавливается Эмитентом по согласованию с ФБ ММВБ.


Порядок направления Эмитентом предложения о приобретении Облигаций по соглашению с владельцами и порядок раскрытия информации об условиях приобретения Облигаций:

Эмитент раскрывает информацию об условиях приобретения Облигаций по соглашению с их владельцами путем опубликования уведомления, содержащего существенные условия приобретения, в том числе цену приобретения Облигаций и количество приобретаемых Облигаций, в ленте новостей, на странице в сети "Интернет" ссылка скрыта и в газете «Ведомости» не позднее, чем за 7 (Семь) дней до начала периода предъявления письменных уведомлений.


Порядок раскрытия информации об итогах приобретения Облигаций по соглашению с владельцами:

Информация об исполнении Эмитентом обязательств по приобретению Облигаций перед их владельцами раскрывается Эмитентом путем опубликования сообщения о существенном факте “Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг”, с указанием количества приобретенных Облигаций, в следующие сроки с даты приобретения Облигаций, установленной Эмитентом:

• в ленте новостей - не позднее 1 (одного) дня;
  

33. на странице в сети "Интернет" по адресу www.kamaz.net - не позднее 3 (трех) дней;
    
34. в газете “Республика Татарстан” - не позднее 5 (пяти) дней;
    
35. в информационном бюллетене "Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" – не позднее 30 (тридцати) дней.
    

11. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске ценных бумаг


Эмитент осуществляет раскрытие информации на каждом этапе эмиссии ценных бумаг, а также в форме сообщений о существенных фактах в порядке, установленном Федеральным законом “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом “Об обществах с ограниченной ответственностью”, а также Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 №05-5/пз-н и Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 г. №05-4/пз-н , в порядке и сроки, предусмотренные Решением о выпуске ценных бумаг. В случае если на момент наступления события, о котором Эмитент должен раскрыть информацию в соответствии с действующими законодательством, установлен иной порядок и сроки раскрытия информации о таком событии, нежели порядок и сроки, предусмотренные Решением о выпуске ценных бумаг, информация о таком событии раскрывается в порядке и сроки, предусмотренные федеральными законами, а также иными нормативными правовыми актами, действующими на момент наступления события.