Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года, 6525.72kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года, 7360.4kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2003 года, 8678.05kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2005 года, 4901.94kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2003 года, 4102.3kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за Iквартал 2004 года, 4374.52kb.
5. Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Долгополов Александр Витальевич, 1961 г.
Сведения об образовании:
Наименование учебного заведения: Московский институт народного хозяйства им. Г.В. Плеханова
Дата окончания: 1985 г.
Квалификация: экономист-математик
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
с
организация
должность
14.06.2002
Открытое акционерное общество «Специализированный регистратор «АВИСТА»
Член Совета директоров
28.01.2003
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Правления, член Правления
30.06.2006
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Член Совета Директоров
26.12.2007
Негосударственный пенсионный фонд «Гармония»
Член Совета
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
с
по
организация
должность
11.04.1997
27.01.2003
Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Член Наблюдательного Совета
01.05.2002
27.01.2003
Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Правления, член Правления
18.02.2002
11.10.2005
Общество с ограниченной ответственностью «Московское перестраховочное общество»
Член Совета директоров
28.01.2003
29.06.2006
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Член Наблюдательного Совета
20.03.2003
26.06.2006
Негосударственный пенсионный фонд «Гармония»
Председатель Совета
12.10.2005
25.12.2006
Открытое акционерное общество «Московское перестраховочное общество»
Член Совета директоров
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
0,449176%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:
0,473660% (доля обыкновенных акций)
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
К указанной ответственности не привлекался
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Указанных должностей не занимал
6. Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Нахманович Марк Меерович, 1957 г.
Сведения об образовании:
Наименование учебного заведения: Московская сельскохозяйственная академия им. К.А. Тимирязева
Дата окончания: 1980 г.
Квалификация: экономист-математик
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
с
организация
должность
28.01.2003
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Правления, член Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
с
по
организация
должность
23.09.1993
27.01.2003
Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Правления, член Правления
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
0,450805%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:
0,473660%
(доля обыкновенных акций)
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
К указанной ответственности не привлекался
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Указанных должностей не занимал
7. Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Новиков Юрий Игоревич, 1962 г.
Сведения об образовании:
Наименование учебного заведения: Ленинградский ордена Ленина и ордена Трудового Красного Знамени государственный университет им. А.А. Жданова
Дата окончания: 1985 г.
Квалификация: экономист, преподаватель политической экономии
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
с
организация
должность
29.01.2004
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Правления - руководитель Представительства «Северо-западный региональный центр», член Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
с
по
организация
должность
26.09.2000
01.12.2003
Закрытое акционерное общество «Северо-Западный Телекомбанк» г. Санкт-Петербург
Председатель Правления
02.12.2003
28.01.2004
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Руководитель Представительства «Северо-западный региональный центр»
19.05.2003
26.05.2004
Саморегулируемая организация «Национальная фондовая ассоциация»
Член Совета Ассоциации
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
К указанной ответственности не привлекался
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Указанных должностей не занимал
8. Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Новикова Алла Анатольевна, 1957 г.
Наименование учебного заведения: Московский институт инженеров железнодорожного транспорта
Дата окончания: 1979
Квалификация: экономист
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
с
организация
должность
28.01.2003
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Главный бухгалтер
01.03.2007
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Член Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
с
по
организация
должность
20.09.1999
27.01.2003
Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Главный бухгалтер
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
0,002054%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:
0,000219%
(доля обыкновенных акций)
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
К указанной ответственности не привлекалась
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Указанных должностей не занимала
9. Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Орлов Дмитрий Львович, 1943 г.
Сведения об образовании:
Наименование учебного заведения: Московский финансовый институт
Дата окончания: 1968 г.
Квалификация: экономист (финансы и кредит)
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
с
организация
должность
28.01.2003
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Председатель Правления - Президент
30.06.2006
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Член Совета Директоров
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
с
по
организация
должность
21.02.1991
27.01.2003
Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Председатель Правления
18.03.1994
27.01.2003
Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Наблюдательного Совета
28.01.2003
29.06.2006
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Наблюдательного Совета
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
30,704373%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:
32,026927% (доля обыкновенных акций)
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
К указанной ответственности не привлекался
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Указанных должностей не занимал
10. Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Страшок Дмитрий Аксентьевич, 1951 г.
Сведения об образовании:
Наименование учебного заведения: Всесоюзный сельскохозяйственный институт заочного образования
Дата окончания: 1979 г.
Квалификация: бухгалтер
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
с
организация
должность
28.01.2003
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Правления, член Правления
29.10.2003
Общество с ограниченной ответственностью «Балтийский курорт»
Председатель Совета директоров
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
с
по
организация
должность
21.03.1994
27.01.2003
Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Правления, член Правления
21.06.2002
28.06.2004
Открытое акционерное общество «Шерризон»
Член Совета директоров
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
0,240929%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:
0,236834%
(доля обыкновенных акций)
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
К указанной ответственности не привлекался
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Указанных должностей не занимал
11. Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Шалимов Андрей Александрович, 1973 г.
Сведения об образовании:
Наименование учебного заведения: Финансовая Академия при Правительстве РФ
Дата окончания: 1995 г.
Квалификация: экономист
Наименование учебного заведения: Государственный университет – Высшая школа экономики
Дата окончания: 2004 г.
Квалификация: юрист
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
с
организация
должность
03.11.2003
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Начальник Казначейства
26.03.2007
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Член Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
с
по
организация
должность
02.02.1998
27.01.2003
Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Заместитель Начальника Управления Ликвидности
28.01.2003
02.11.2003
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Заместитель Начальника Управления Ликвидности
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
0,000016%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
К указанной ответственности не привлекался
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Указанных должностей не занимал
Единоличный исполнительный орган Банка «Возрождение» (ОАО)
(Председатель Правления - Президент)
Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Орлов Дмитрий Львович, 1943 г.
Сведения об образовании:
Наименование учебного заведения: Московский финансовый институт
Дата окончания: 1968 г.
Квалификация: экономист (финансы и кредит)
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
с
организация
должность
28.01.2003
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Председатель Правления - Президент
30.06.2006
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Член Совета Директоров
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
с
по
организация
должность
21.02.1991
27.01.2003
Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Председатель Правления
18.03.1994
27.01.2003
Московский акционерный коммерческий банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Наблюдательного Совета
28.01.2003
29.06.2006
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Заместитель Председателя Наблюдательного Совета
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
30,704373%
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:
32,026927%
(доля обыкновенных акций)
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:
не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:
не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
не имеет
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти
К указанной ответственности не привлекался
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
Указанных должностей не занимал
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) членам Совета Директоров (сотрудникам Банка) за 2007 год составил 135 703 тыс. руб.
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) членам Совета Директоров (сотрудникам Банка) с 01.01.2008 года по 31.03.2008 года составил 10 472 тыс. руб.
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) членам Правления Банка за 2007 год составил 246 878 тыс. руб.
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) членам Правления с 01.01.2008 года по 31.03.2008 года составил 27 988 тыс. руб.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
В компетенцию Ревизионной комиссии входит:
- Осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Банка по итогам деятельности за год, а также в любое время по своей инициативе, решению Общего собрания акционеров, Совета Директоров Банка или по требованию акционера или группы акционеров – владельцев не менее 10 процентов голосующих акций Банка.
- Проверка соответствия производимых операций утверждаемому Советом Директоров финансово-хозяйственному плану, а также бюджету Банка, утверждаемому Правлением Банка.
- Проверка правильности и полноты ведения бухгалтерского, налогового, управленческого, статистического учета и представления финансовой отчетности.
- Проверка и анализ финансового состояния Банка, выполнения установленных нормативов и лимитов, функционирования системы внутреннего контроля и системы управления рисками.
- Проверка своевременности и правильности проведения платежей в бюджет и внебюджетные фонды, начисления и выплаты дивидендов, а также расчетных операций по оплате труда и социальному страхованию.
- Проверка правильности исполнения порядка распределения прибыли Банка за завершенный финансовый год, утвержденного общим собранием акционеров, использования резервного и иных фондов Банка.
- Подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, годовой бухгалтерской отчетности и иных финансовых документах Банка и представление заключения Общему собранию акционеров Банка, включаемому в состав годового отчета Банка.
- Проверка соблюдения Банком и его органами управления действующего законодательства при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.
- Проверка фактов использования инсайдерской информации.
- Проверка правомочности решений, принятых Советом Директоров, Председателем Правления и Правлением Банка, их соответствия Уставу Банка и решениям Общего собрания акционеров.
- Проверка выполнения предписаний по устранению нарушений и недостатков, ранее выявленных Ревизионной комиссией Банка.
- Разработка рекомендаций для Совета Директоров и Правления Банка по ведению финансово-хозяйственной деятельности Банка.
Для проверки и подтверждения достоверности годовой финансовой отчетности Банка Банк ежегодно привлекает профессиональную аудиторскую организацию, не связанную имущественными интересами с Банком или его акционерами (внешний аудит), имеющую лицензию на осуществление такой проверки. Аудитор утверждается Общим собранием акционеров. Аудиторская проверка Банка осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации на основе заключаемого с аудиторской организацией договора.
В составляемых Ревизионной комиссией и Аудитором Банка заключениях по итогам проверки финансово – хозяйственной деятельности Банка должны содержаться сведения о:
- достоверности финансовой отчетности Банка, законности совершенных операций, правильности их учета и документального оформления;
- выполнении Банком обязательных нормативов, установленных Банком России;
- качестве управления Банком;
- состоянии внутреннего контроля и другие положения, определяемые действующим законодательством РФ и Уставом Банка.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
Система внутреннего контроля Банка направлена на обеспечение надлежащего уровня надежности, соответствующей характеру и масштабам проводимых Банком операций, и выполнения задач, поставленных перед ней органами управления Банка, и требованиям, установленным нормативными актами Банка России.
Внутренний контроль в Банке осуществляется в целях обеспечения:
- эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности при совершении банковских операций и других сделок, эффективности управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов, управления банковскими рисками;
- достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности, а также информационной безопасности;
- соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций, учредительных и внутренних документов Банка;
- исключения вовлечения Банка и участия его служащих в осуществлении противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также своевременного представления в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений в органы государственной власти и Банк России.
Система органов внутреннего контроля включает:
- Органы управления Банка (Общее собрание акционеров, Совет Директоров, Правление Банка, Председателя Правления (Президента) Банка (его заместителей));
- Ревизионную комиссию Банка;
- Главного бухгалтера Банка (его заместителей);
- Управляющего (его заместителей) филиалом Банка и главного бухгалтера (его заместителей) филиала Банка;
- Службу внутреннего контроля и аудита;
- Контролера, ответственного за осуществление внутреннего контроля профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг;
- Ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- Иные подразделения и служащих Банка, осуществляющих внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определяемыми внутренними документами Банка. Компетенция органов управления Банка приведена в п.6.1., компетенция Ревизионной комиссии приведена в разделе 1 п.6.4.
Главный бухгалтер Банка и его заместители:
- обеспечивают выполнение учетно-операционным аппаратом Банка функций в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете, нормативных актов органов, устанавливающих правила ведения бухгалтерского учета, Устава Банка, внутренних документов и решений органов управления Банка;
- осуществляют внутренний контроль за правильностью ведения бухгалтерского учета банковских операций и других сделок, а также за достоверностью, полнотой, объективностью и своевременностью составления бухгалтерской и статистической отчетности Банка.
Управляющий филиалом Банка:
- осуществляет руководство текущей деятельностью филиала Банка;
- распределяет функции между работниками филиала Банка, отвечающими за конкретные направления внутреннего контроля;
- обеспечивает участие во внутреннем контроле всех работников филиала Банка в соответствии с их должностными обязанностями.
Главный бухгалтер филиала Банка (его заместители):
- обеспечивают выполнение работниками филиала Банка требований действующего законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете, нормативных правовых актов и внутренних документов Банка, устанавливающих правила ведения бухгалтерского учета в Банке;
- осуществляют внутренний контроль за правильностью ведения в филиале Банка бухгалтерского учета банковских операций и других сделок, а также за достоверностью, полнотой, объективностью и своевременностью составления бухгалтерской и статистической отчетности филиала Банка.
Служба внутреннего контроля и аудита Банка:
- осуществляет мониторинг процесса функционирования системы внутреннего контроля Банка, выявляет и анализирует проблемы, связанные с ее функционированием, а также разрабатывает предложения по совершенствованию системы внутреннего контроля и повышению эффективности ее функционирования;
- проводит внутренние аудиторские проверки структурных подразделений Банка;
- определяет соответствие действий и операций, осуществляемых работниками Банка, требованиям действующего законодательства РФ, нормативных актов Банка России, внутренних документов Банка;
- по собственной инициативе докладывает Совету Директоров о вопросах, возникающих в ходе осуществления Службой внутреннего контроля и аудита своих функций, и предложениях по их решению, а также раскрывать эту информацию Правлению Банка и Председателю Правления Банка;
- взаимодействует с внешними аудиторами, органами государственного регулирования и надзора по вопросам профессиональной деятельности Банка, организации внутреннего контроля, предупреждения и устранения нарушений сотрудниками Банка законодательных, нормативных правовых актов, внутренних документов и стандартов профессиональной деятельности.
Контролер, ответственный за осуществление внутреннего контроля профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг:
- осуществляет контроль за соблюдением Банком законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- соблюдением правил и стандартов проведения операций (сделок) на рынке ценных бумаг, установленных внутренними документами Банка и решений органов управления Банка по вопросам деятельности Банка в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг;
- осуществляет подготовку документов по организации внутреннего контроля профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг для рассмотрения Советом Директоров Банка;
- не реже одного раза в квартал представляет Председателю Правления Банка письменный отчет о проделанной работе.
Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
- организует разработку и представляет на утверждение Председателю Правления Банка Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и Программ его осуществления;
- организует реализацию в Банке Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- осуществляет подготовку документов по организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для рассмотрения Советом Директоров Банка;
не реже одного раза в год представляет письменный отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Председателю Правления Банка.
Служба внутреннего контроля и аудита создана в 1998 г. на основе Ревизионного Управления Банка для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования Банка.
Информация о ключевых сотрудниках СВКА:
- Начальник СВКА – Беляев Д.С.
- Начальники отделов СВКА:
- Лим В.В. – отдел аудита учетно-операционной работы и налогообложения;
- Веселов Д.Ю. – отдел аудита кредитов и операций с ценными бумагами;
- Иовлев П.В. – отдел аудита операций и расчетов в иностранной валюте;
- Гребнев Е.Г. – группа аудита розничных операций;
- Селюк М.Н. – группа аудита финансового мониторинга.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
Правлением Банка утвержден «Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (Протокол №12 от 19.06.2003). Также, положения об использовании инсайдерской информации содержатся в «Положении об информационной политике Открытого акционерного общества Банк «Возрождение», утвержденном Наблюдательным Советом Банка 11.05.2004 г. Протокол №10. (с учетом Изменений №1,утвержденных Советом Директоров Банка, Протокол №14 от 22.06.2007 г.). Указанное Положение находится в постоянном доступе на сайте Банка в сети Интернет: vbank.ru.
Адрес страницы в сети Интернет
vbank.ru
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
1.
ФИО