Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1
| Вид материала | Отчет |
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8314.03kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 8309.99kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 3 квартал 2003 года, 6322.93kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2010 года, 6525.72kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2004 года, 7360.4kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 1 квартал 2005 года, 3973.33kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 2 квартал 2003 года, 8678.05kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2005 года, 4901.94kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за 4 квартал 2003 года, 4102.3kb.
- Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за Iквартал 2004 года, 4374.52kb.
ИЦ «Рейтинг» ежемесячно публикует бюллетени, содержащие рейтинги надежности банков.
В течение 5 лет Банк «Возрождение» входит в группу «В2» (средняя категория надежности) среди банков Москвы.
Полное фирменное наименование организации, присвоившей кредитный рейтинг
ООО «Центр финансовой информации Рейтинг»
Сокращенное фирменное наименование
ИЦ Рейтинг
Место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг
125171, Москва, Ленинградское шоссе, д.18
Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга.
ссылка скрыта
4. Объект присвоения кредитного рейтинга (кредитная организация-эмитент, ценные бумаги кредитной организации-эмитента).
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение»
Значение кредитного рейтинга на дату утверждения проспекта ценных бумаг.
«A» (высокая надежность – второй уровень)
История изменения значений кредитного рейтинга за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного рейтинга.
Наименование
Значение
Дата присвоения
Дата подтверждения
Рейтинг надежности
ВВВ
4 квартал 2003
-
ВВВ+
1 января 2005
1 апреля 2005
А
1 июля 2005
-
Полное фирменное наименование организации, присвоившей кредитный рейтинг
Рейтинговое Агентство «НАУФОР»
Сокращенное фирменное наименование
РА НАУФОР
Место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг
109147, Москва, ул. Воронцовская, д. 35-Б, стр. 1
Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга.
ссылка скрыта
8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций кредитной организации - эмитента
1.
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Дата государственной
регистрации
Категория
Тип
Номинальная стоимость,
руб.
10101439B
12.04.1991, 01.04.1992, 19.05.1992, 30.09.1992, 07.06.1993, 07.06.1993, 21.09.1993, 07.04.1994, 17.10.1994, 28.04.1995, 18.09.1995, 03.12.1996, 30.12.1999, 22.04.2003, 24.03.2005, 03.05.2006, 20.03.2007
обыкновенные бездокументарные именные
---
10
Количество акций, находящихся в обращении
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Количество акций, находящихся в обращении, шт.
10101439B
23 748 694
Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Количество акций, находящихся в размещении, шт.
10101439B
0
Количество объявленных акций:
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Количество объявленных, шт.
10101439B
8 000 000
Количество акций, находящихся на балансе кредитной организации – эмитента:
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Количество акций, находящихся на балансе, шт.
10101439B
0
Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам кредитной организации – эмитента:
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Количество акций, которые могут быть размещены в результате конвертации, шт.
10101439B
0
У Банка отсутствуют акции, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам кредитной организации – эмитента.
Права, предоставляемые акциями их владельцам:
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Права, предоставляемые акциями их владельцам
10101439B
Каждая обыкновенная акция предоставляет акционеру – ее владельцу право на один голос при решении вопросов на общем собрании акционеров Банка.
Каждая обыкновенная акция предоставляет акционеру – ее владельцу одинаковый объем прав.
Акционеры – владельцы обыкновенных акций имеют право:
- на участие в общем собрании акционеров Банка с правом голоса по всем вопросам его компетенции;
- на получение дивидендов;
- на получение части имущества Банка в случае его ликвидации.
Акционеры – владельцы обыкновенных акций имеют также иные права, установленные действующим законодательством и Уставом Банка.
2.
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Дата государственной регистрации
Категория
Тип
Номинальная стоимость,
руб.
20201439B
06.03.2002 г.
привилегированные бездокументарные именные
с определенным размером дивиденда
10
Количество акций, находящихся в обращении
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Количество акций, находящихся в обращении, шт.
20201439B
1 294 505
Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Количество акций, находящихся в размещении, шт.
20201439B
0
Количество объявленных акций:
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Количество объявленных, шт.
20201439B
0
Количество акций, находящихся на балансе кредитной организации – эмитента:
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Количество акций, находящихся на балансе, шт.
20201439B
0
Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам кредитной организации – эмитента:
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Количество акций, которые могут быть размещены в результате конвертации, шт.
20201439B
0
У Банка отсутствуют акции, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам кредитной организации – эмитента.
Права, предоставляемые акциями их владельцам:
Индивидуальный государственный регистрационный номер
Права, предоставляемые акциями их владельцам
20201439B
Владельцы привилегированных бездокументарных именных акций с определенным размером дивиденда имеют право:
- голоса на общем собрании акционеров Банка при решении вопросов о реорганизации и ликвидации Банка;
- голоса при решении вопросов о внесении изменений и дополнений в Устав Банка, ограничивающих права акционеров – владельцев этого типа привилегированных акций;
- голоса по всем вопросам компетенции общего собрания акционеров Банка, начиная с собрания, следующего за годовым собранием, на котором, независимо от причин, не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа. Данное право прекращается с момента первой выплаты дивидендов в полном размере;
- на получение фиксированного дивиденда в размере 20% годовых к номинальной стоимости акций, который выплачивается в первую очередь по отношению к привилегированным акциям остальных типов и может быть увеличен по решению общего собрания акционеров Банка;
- на ликвидационную стоимость акции, которая составляет 100% к ее номинальной стоимости и выплачивается в первую очередь по отношению к привилегированным акциям остальных типов.
Акционеры – владельцы привилегированных бездокументарных именных акций с определенным размером дивиденда имеют также иные права, установленные действующим законодательством и Уставом Банка.
Иные сведения об акциях
Выпуск акций с государственным регистрационным номером 20101439В аннулирован в связи с условиями конвертации привилегированных конвертируемых бездокументарных именных акций номинальной стоимостью 10 рублей каждая в обыкновенные бездокументарные именные акции с государственным регистрационным номером 10101439В номинальной стоимостью 10 рублей каждая. Акции с государственным регистрационным номером 20101439В в количестве 1 999 941 штук аннулированы на основании письма Банка России №33-1-5/3318 от 11.05.2005 г.
8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг кредитной организации – эмитента, за исключением акций кредитной организации – эмитента
8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)
Отсутствуют ценные бумаги, которые погашены (аннулированы).
8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются
Общее количество, шт.
3 000 000
Общий объем по номинальной стоимости, тыс. руб.
3 000 000
Вид
облигации
Форма
документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением
Серия
01
Иные идентификационные признаки ценных бумаг
Процентные неконвертируемые облигации с обеспечением без возможности досрочного погашения, со сроком погашения в 1 092 (Одна тысяча девяносто второй) день с даты начала размещения облигаций
Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
40101439B
Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг
08 февраля 2007 г.
в случае наличия дополнительных выпусков ценных бумаг - Дата государственной регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг
Дополнительных выпусков Банк не осуществлял
Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг
28 марта 2007 г.
в случае наличия дополнительных выпусков ценных бумаг - Дата государственной регистрации отчета об итогах каждого дополнительного выпуска ценных бумаг или указание на то, что "Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не осуществлена» и объясняющие это обстоятельства
Дополнительных выпусков Банк не осуществлял
Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России
Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России
Количество ценных бумаг выпуска, шт.
3 000 000
при наличии дополнительного выпуска ценных бумаг, в отношении которого регистрирующим органом не принято решение об аннулировании присвоенного индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска ценных бумаг, - Количество ценных бумаг такого дополнительного выпуска, шт.
Дополнительных выпусков Банк не осуществлял
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска, руб. или указание на то, что "В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено"
1 000 руб.
Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс. руб.
3 000 000
при наличии дополнительного выпуска ценных бумаг, в отношении которого регистрирующим органом не принято решение об аннулировании присвоенного индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска ценных бумаг, - Объем такого дополнительного выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс. руб. или указание на то, что "В соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено"
Дополнительных выпусков Банк не осуществлял
Права, закрепленные каждой ценной бумагой выпуска
Владельцы Облигаций имеют право на получение купонного дохода на условиях, определенных Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг.
Владельцы Облигаций имеют право на получение при погашении Облигаций номинальной стоимости Облигаций в установленный срок.
Облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права, возникающие из такого обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций.
С переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.
Владельцы Облигаций вправе осуществлять иные права, предусмотренные законодательством РФ.
в случае если ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска) размещаются - Порядок и условия размещения таких ценных бумаг
На дату составления отчета размещение ценных бумаг не осуществляется.
Для ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением:
Полное фирменное наименование депозитария
Некоммерческое партнёрство
«Национальный депозитарный центр»
Сокращенное наименование депозитария
НДЦ
Место нахождения депозитария, осуществляющего централизованное хранение
125009, г. Москва, Средний Кисловский пер., дом 1/13, стр.4 Контактный телефон (факс): (495) 956-27-87; info@ndc.ru
Номер лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности
Лицензия № 177-03431-000100
Дата выдачи лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности
04.12.2000
Срок действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности
без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию на осуществление депозитарной деятельности
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Порядок и условия погашения ценных бумаг выпуска
Сроки погашения: Облигации погашаются по номинальной стоимости в дату, наступающую на 1 092 (Одна тысяча девяносто второй) день с даты начала размещения Облигаций.
Погашение Облигаций производится в рублях Российской Федерации в безналичном порядке путем перевода денежных средств Платежным агентом в пользу владельцев Облигаций на счета лиц, указанных в Перечне, предоставленным НДЦ.
При погашении Облигаций выплачивается номинальная стоимость и доход за последний купонный период.
Перечисление денежных средств Платежным агентом при погашении Облигаций производится лицам, включенным НДЦ в перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, в пользу владельцев Облигаций.
Презюмируется, что номинальные держатели Облигаций – депоненты НДЦ уполномочены получать номинальную стоимость Облигаций при их погашении. Номинальные держатели Облигаций – депоненты НДЦ, не уполномоченные своими клиентами получать номинальную стоимость Облигаций при их погашении, не позднее чем в 5 (Пятый) рабочий день до даты погашения передают в НДЦ список владельцев Облигаций, который должен содержать все реквизиты, указанные ниже для Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.
Если Держатель Облигаций уполномочен получать суммы от погашения Облигаций по поручению нескольких владельцев Облигаций, такому держателю Облигаций сумма перечисляется без разбивки по каждому владельцу Облигаций, исходя из количества Облигаций, учитываемых на счетах депо соответствующего номинального держателя Облигаций в НДЦ.
Выплаты, связанные с погашением Облигаций, производятся владельцам и/или номинальным держателям Облигаций, являющимся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6 (Шестому) рабочему дню до Даты погашения Облигаций.
В случае если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем и номинальный держатель уполномочен на получение сумм погашения по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по Облигациям подразумевается номинальный держатель.
В случае если права владельца на Облигации не учитываются номинальным держателем или номинальный держатель не уполномочен владельцем на получение сумм погашения по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по Облигациям подразумевается владелец.
Не позднее, чем в 3 (Третий) рабочий день до Даты погашения Облигаций НДЦ по запросу предоставляет Банку и/или Платежному агенту Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, составленный на соответствующую дату. В перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций указываются следующие сведения:
а) полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям. (Ф.И.О. - для физического лица);
б) количество Облигаций, учитываемых на счете депо лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
г) реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям, а именно:
- номер счета;
- наименование банка, в котором открыт счет;
- корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;
- банковский идентификационный код банка, в котором открыт счет.
д) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
е) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д.).
ж) код причины постановки на учет (КПП) лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям.
Дополнительно к указанным сведениям номинальный держатель обязан передать в НДЦ, а НДЦ обязан включить в Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты сумм погашения следующую информацию относительно физических лиц и юридических лиц - нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами Облигаций, независимо от того, уполномочен номинальный держатель получать суммы погашения по Облигациям или нет:
а) в случае если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент:
- индивидуальный идентификационный номер (ИНН) – при наличии;
б) в случае если владельцем Облигаций является физическое лицо:
- вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца, наименование органа, выдавшего документ;
- число, месяц и год рождения владельца;
- место регистрации и почтовый адрес, включая индекс, владельца;
- налоговый статус владельца;
- номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца (при его наличии);
- ИНН владельца (при его наличии).
Номинальный держатель (владелец) Облигаций несёт ответственность за полноту и актуальность реквизитов банковского счета, а также иную информацию предоставленную им НДЦ. В случае если указанные реквизиты/информация не были своевременно предоставлены номинальным держателем (владельцем) Облигаций в НДЦ, Банк и Платежный агент не несут ответственности за задержку в осуществлении платежа по Облигациям.
На основании данных, указанных в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, полученном от Банка или НДЦ, Платежный агент производит расчет суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому владельцу и/или номинальному держателю Облигаций.
Банк перечисляет денежные средства Платежному агенту для целей погашения Облигаций не позднее, чем за один рабочий день до даты, в которую Платежный агент должен произвести соответствующий платеж владельцам и/или номинальным держателям Облигаций.
В Дату погашения Облигаций Платежный агент переводит денежные средства в оплату номинальной стоимости Облигаций на банковские счета владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, указанные в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций. Номинальные держатели Облигаций, не являющиеся владельцами Облигаций, перечисляют денежные средства в уплату номинальной стоимости Облигаций владельцам Облигаций в порядке, определенном между Номинальным держателем Облигаций и владельцем Облигаций.
Если Дата погашения Облигаций приходится на нерабочий день, независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, то выплата Банком надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за Датой погашения Облигаций. Владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
Списание Облигаций со счетов депо в НДЦ производится при погашении всех Облигаций после выполнения Банком и/или Платежным агентом своих обязательство по переводу денежных средств в погашение Облигаций и в оплату купонного дохода за последний купонный период, о чем Банк и/или Платежный агент уведомляет НДЦ в течение 2 (Двух) рабочих дней от даты исполнения Банком обязательств по погашению Облигаций.
Обязательства Банка по погашению Облигаций считаются исполненными с момента списания денежных средств направляемых в погашение Облигаций, со счета Банка и/или корреспондентского счета Платежного агента, в адрес Номинальных держателей Облигаций.
В соответствии со ст. 810 и 811 Гражданского кодекса России Банк обязан возвратить владельцам при погашении Облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по Облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.
Возможность досрочного погашения Облигаций Эмитентом не предусматривается.
В случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Банком своих обязательств по Облигациям владельцы Облигаций могут обращаться в суд (арбитражный суд) с иском к Банку с требованием погасить Облигацию и выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение Облигации в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса РФ.
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Банком обязательств по погашению и выплате доходов по Облигациям информация о неисполнении или ненадлежащем исполнении своих обязательств перед владельцами Облигаций раскрывается в Ленте новостей, в газете «Известия»; Дополнительно данная информация может быть опубликована на странице в сети «Интернет»: ссылка скрыта.
Данная информация включает в себя:
- объем неисполненных обязательств;
- причину неисполнения обязательств;
- перечисление возможных действий владельцев Облигаций по удовлетворению своих требований.
В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости Облигаций и/или купонного дохода по Облигациям, владельцы Облигаций имеют право обратиться к лицу, предоставившему обеспечение по выпуску Облигаций, в соответствии с условиями безотзывной оферты на заключение договора поручительства для целей выпуска Облигаций.
В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости Облигаций и/или купонного дохода по Облигациям (в том числе дефолта или технического дефолта), Поручитель несет перед владельцами солидарную с Эмитентом ответственность за неисполнение/ненадлежащее исполнение Эмитентом указанных выше обязательств.
Размер процентного (купонного) дохода по облигациям, порядок и условия его выплаты
Размер доходов:
Доходом по Облигациям является сумма купонного дохода, начисляемая и выплачиваемая за каждый купонный период.
Облигации имеют шесть купонов.
Процентная ставка по первому купону определяется в ходе конкурса по определению процентной ставки по первому купону, проводимого на ФБ ММВБ в первый день размещения Облигаций.
Процентная ставка по второму - шестому купонам устанавливается равной процентной ставке по первому купону.
Периодичность платежей:
Выплата купонного дохода производится в дату окончания соответствующего купонного периода.
Датой окончания первого купонного периода является 182-й (Сто восемьдесят второй) день с Даты начала размещения Облигаций.
Датой окончания второго купонного периода является 364-й (Триста шестьдесят четвертый) день с Даты начала размещения Облигаций.
Датой окончания третьего купонного периода является 546-й (Пятьсот сорок шестой) день с Даты начала размещения Облигаций.
Датой окончания четвертого купонного периода является 728-й (Семьсот двадцать восьмой) день с Даты начала размещения Облигаций.
Датой окончания пятого купонного периода является 910-й (Девятьсот десятый) день с Даты начала размещения Облигаций.
Датой окончания шестого купонного периода является 1092-й (Одна тысяча девяносто второй) день с Даты начала размещения Облигаций.
Купонный доход по шестому купону выплачивается одновременно с погашением Облигаций в 1 092-й (Одна тысяча девяносто второй) день с Даты начала размещения Облигаций.
Длительность каждого из купонных периодов устанавливается равной 182 (ста восьмидесяти двум) дням.
Расчёт величины купонного дохода, выплачиваемого в дату окончания купонного периода, производится по следующей формуле:
КД= C(i) * Nom * (Т(i)-T(i-1))/(365 * 100 %)
Где:
КД–купонный доход, в рублях;
i - порядковый номер купонного периода: i=1-6;
Nom - номинальная стоимость одной облигации, в рублях;
C(i) - размер процентной ставки i-того купона в процентах годовых;
T(i)- дата окончания i - го купонного периода;
T(i-1) – дата окончания (i-1) - го купонного периода или Дата начала размещения при i=1;
Т(i)-T(i-1) - продолжительность купонного периода (количество дней от даты окончания предыдущего купонного периода до даты окончания текущего купонного периода), в днях.
Величина накопленного купонного дохода в расчете на одну Облигацию рассчитывается с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если следующая за округляемой цифра меньше 5, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра больше или равна 5).
При обращении Облигаций в любой день между датой начала размещения и датой погашения выпуска величина накопленного купонного дохода (НКД) рассчитывается по формуле:
НКД= C(i) * Nom * (Т-T(i-1)) / (365 * 100 %)
Где:
НКД–накопленный купонный доход, в рублях;
i - порядковый номер купонного периода: i=1-6;
Nom - номинальная стоимость одной облигации, в рублях;
C(i) - размер процентной ставки i-того купона в процентах годовых;
T – текущая дата;
T(i-1) - дата окончания (i-1) - го купонного периода или Дата начала размещения при i=1;
Т-T(i-1) - количество дней от даты окончания предыдущего купонного периода до текущей даты в днях.
Величина накопленного купонного дохода в расчете на одну Облигацию рассчитывается с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления до ближайшего целого числа). При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если следующая за округляемой цифра меньше 5, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если следующая цифра больше или равна 5).
Вид предоставленного обеспечения: Поручительство
Банком опционы не выпускались.
8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства кредитной организации – эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)
У Банка отсутствуют обязательства по ценным бумагам, которые не исполнены (дефолт).
8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска
Полное фирменное наименование
Общество с ограниченной ответственностью «Возрождение-Финанс»
Сокращенное наименование
ООО «Возрождение-Финанс»
Место нахождения
РФ, 101999, г. Москва, Лучников пер., д. 7/4, стр. 1, офис 32
8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска
Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации, при этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.
Способ предоставленного обеспечения
Поручительство
Объем, в котором поручитель отвечает перед владельцами облигаций, обеспеченных поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией-эмитентом обязательств по облигациям
Общая номинальная стоимость Облигаций в размере 3 000 000 000 (Три миллиарда) рублей, а также сумма, составляющая совокупный купонный доход по 3 000 000 (Трем миллионам) Облигаций, который определяется в соответствии с условиями Эмиссионных документов.
Обеспечение предоставляется Поручителем в отношении всех выпускаемых Эмитентом процентных неконвертируемых документарных облигаций с обеспечением на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением без возможности досрочного погашения, со сроком погашения в 1 092 (Одна тысяча девяносто второй) день с даты начала размещения облигаций, размещаемых по открытой подписке в количестве 3 000 000 (Три миллиона) штук номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая.
Порядок предъявления владельцами облигаций требований к поручителю.
Порядок предъявления требований к Поручителю определен условиями Оферты, содержащейся в эмиссионных документах.
Требование об Исполнении Обязательств должно соответствовать следующим условиям:
Требование об Исполнении Обязательств должно быть направлено в письменной форме и подписано владельцем Облигаций (его уполномоченными лицами) по почтовому адресу Поручителя: РФ, 101999, г. Москва, Лучников пер., д. 7/4, стр. 1, офис 32 или по почтовому адресу Банка: Российская Федерация, Лучников пер., д. 7/4, строение 1, г. Москва, ГСП, 101990.
В Требовании об Исполнении Обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, отчество или полное наименование владельца Облигаций, его ИНН, место жительства (место нахождения), реквизиты его банковского счета, Объем Неисполненных Обязательств в отношении владельца Облигаций, направляющего данное Требование об Исполнении Обязательств;
В Требовании об Исполнении Обязательств должно быть указано, что Банк не выплатил владельцу Облигаций или выплатил не в полном объеме номинальную стоимость Облигаций при погашении Облигаций и/или купонный доход в сроки, определенные Эмиссионными Документами;
Требование об Исполнении Обязательств должно быть предъявлено не позднее 30 (Тридцати) дней со дня наступления соответствующего Срока Исполнения Обязательств Банка в отношении владельца Облигаций, направляющего данное Требование об Исполнении Обязательств;
К Требованию об Исполнении Обязательств должна быть приложена подтверждающая права владельца Облигаций на его Облигации выписка со счета ДЕПО в НДЦ, или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ; в случае предъявления требования, предполагающего погашение Облигаций, также должна быть приложена копия отчета НДЦ, заверенная депозитарием, о переводе Облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования ценных бумаг при погашении;
Требование об Исполнении Обязательств и приложенные к нему документы должны быть направлены заказным письмом, курьерской почтой или экспресс-почтой.
Поручитель рассматривает Требование об Исполнении Обязательств в течение 14 (Четырнадцать) дней со дня окончания срока в 30 (Тридцати) дней, установленного пунктом 3.3.4. Оферты. При этом Поручитель вправе выдвигать против Требования об Исполнении Обязательств любые возражения, которые мог бы представить Банк, и не теряет право на эти возражения даже в том случае, если Банк от них отказался или признал свой долг.
В отношении Облигаций, в погашении которых отказано/требование о погашении которых удовлетворено, Поручитель направляет информацию об удовлетворении/отказе в удовлетворении Требования (с указанием наименования, Ф.И.О. владельца, количества Облигаций, наименования депозитария, в котором открыт счет депо владельцу) в НДЦ.
Не рассматриваются Требования об Исполнении Обязательств, предъявленные к Поручителю позднее 30 (Тридцати) дней со дня наступления соответствующего Срока Исполнения Обязательств Банка в отношении владельцев Облигаций, направивших данное Требование об Исполнении Обязательств.
Размер собственных средств кредитной организации - эмитента на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства, тыс. руб.
6 718 879
Размер стоимости чистых активов (собственных средств) юридического лица, предоставляющего поручительство, которым обеспечивается исполнение обязательств кредитной организации - эмитента по облигациям, на последнюю отчетную дату перед предоставлением поручительства, тыс. руб.
6
8.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием
Банком не размещались облигации с ипотечным покрытием.
8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации – эмитента
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации – эмитента
Полное фирменное наименование регистратора
Открытое акционерное общество
«Специализированный регистратор «АВИСТА»
Сокращенное наименование регистратора
ОАО «АВИСТА»
Место нахождения регистратора
142300, Московская обл., г. Чехов, ул. Гагарина, д.1
Почтовый адрес
105005, г. Москва, ул. Бауманская, д.43/1, стр.1
Номер лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
10-000-1-00271
Дата выдачи лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
24.12.2002 г.
Срок действия лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации – эмитента (указываемые кредитной организацией-эмитентом по собственному усмотрению).
Ведение реестра акционеров Банка осуществляет Московский филиал ОАО «АВИСТА»
В случае если в обращении находятся документарные ценные бумаги кредитной организации - эмитента с обязательным централизованным хранением:
Полное фирменное наименование депозитария (депозитариев)
Некоммерческое партнёрство
«Национальный депозитарный центр»
Сокращенное наименование депозитария (депозитариев)
НДЦ
Место нахождения депозитария (депозитариев)
125009, г. Москва, Средний Кисловский пер., дом 1/13, стр.4 Контактный телефон (факс): (495) 956-27-87; info@ndc.ru
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности депозитария на рынке ценных бумаг
Лицензия № 177-03431-000100
Дата выдачи; срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности депозитария на рынке ценных бумаг
04.12.2000, без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности депозитария на рынке ценных бумаг
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
Вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам, регулируются следующими нормативно-правовыми актами (в последних действующих редакциях):
1. Налоговый кодекс Российской Федерации