Утверждено «23» декабря 2004 г. Зарегистрировано «01» марта 2005 г
| Вид материала | Документы |
- Принят Государственной Думой 19 декабря 2005 года Одобрен Советом Федерации 20 декабря, 230.96kb.
- А. Г. Шнитке (с изменениями от 22. 06. 2006) Нормативная база положения Настоящее Положение, 150.23kb.
- Основная образовательная программа начального общего образования умк «Школа России», 6597.27kb.
- Основная образовательная программа начального общего образования умк «Школа России», 6854.04kb.
- Таможенный кодекс Российской Федерации от 28 мая 2003 г. N 61-фз (тк рф) (с изменениями, 13352.11kb.
- Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 августа 2008, 958.89kb.
- Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 августа 2010, 1550.26kb.
- Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 августа 2010, 1632.4kb.
- Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 августа 2010, 4691.82kb.
- Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 августа 2010, 1647.74kb.
9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг
Облигации будут размещаться путем открытой подписки. Ограничений на круг потенциальных приобретателей не устанавливаются.
9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
Облигации размещаются посредством подписки путем проведения торгов. Лицом, организующим проведение торгов, является организатор торговли на рынке ценных бумаг Закрытое акционерное общество «Фондовая Биржа ММВБ» (далее – ФБ ММВБ).
Сведения об организаторе торгов ФБ ММВБ:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Фондовая Биржа ММВБ».
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ФБ ММВБ».
Место нахождения: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, д. 13.
Номер лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг: 077-07985-000001.
Дата выдачи лицензии: 15 сентября 2004 г.
Срок действия лицензии: до 15 сентября 2007 г.
Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России).
Эмитент предполагает обратиться к ФБ ММВБ для допуска размещаемых ценных бумаг к обращению. Предполагаемый срок обращения ценных бумаг Эмитента: 1,5 года.
9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
Данный пункт не заполняется, поскольку Эмитент будет размещать неконвертируемые Облигации, в результате размещения которых доля участия акционеров в уставном капитале Эмитента не измениться.
9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг
В соответствии с прогнозами, расходы Эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг, будут составлять 3 000 000 рублей, что составляет 1,11% от объема эмиссии по номинальной стоимости.
Сумма уплаченного налога на операции с ценными бумагами составит 100 000 рублей.
9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации
В случае признания выпуска облигаций несостоявшимся или недействительным денежные средства подлежат возврату приобретателям в порядке, предусмотренном Положением о порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным (утв. постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 8 сентября 1998 г. N 36).
Эмитент обязан в срок, не позднее 5 дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, создать комиссию по организации изъятия ценных бумаг из обращения и возврату средств инвестирования владельцам таких ценных бумаг (далее - Комиссия).
Комиссия осуществляет свою деятельность на весь период до окончания всех процедур, связанных с возвратом средств инвестирования.
Количество членов Комиссии не должно быть меньше трех. Члены Комиссии назначаются приказом Генеральным директором эмитента. В состав Комиссии не могут быть назначены лица, владеющие ценными бумагами, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.
По требованию ФСФР России, в соответствии с решением которой выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся, в состав Комиссии должен быть включен представитель ФСФР России.
Комиссия:
- Обеспечивает изъятие ценных бумаг из обращения, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.
- Осуществляет уведомление владельцев ценных бумаг о порядке возврата средств инвестирования.
- Принимает и учитывает сертификаты ценных бумаг в случае осуществления эмитентом самостоятельного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
- Организует возврат средств инвестирования владельцам ценных бумаг.
- Определяет размер возвращаемых каждому владельцу ценных бумаг средств инвестирования.
- Составляет ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования.
- Осуществляет иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии.
Комиссия в срок, не позднее 45 дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее - Ведомость). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.
Ведомость утверждается советом директоров акционерного общества и заверяется печатью эмитента.
Комиссия в срок, не позднее 10 дней с момента ее создания, обязана направить номинальным держателям ценных бумаг уведомление о необходимости предоставления информации о владельцах ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.
Такое уведомление должно предусматривать вид, категорию (тип), серию, дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.
В срок, не позднее 5 дней с даты получения уведомления, номинальные держатели обязаны предоставить эмитенту следующую информацию о владельцах ценных бумаг:
- фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг, его почтовый адрес или место жительства;
- количество ценных бумаг, принадлежащих каждому владельцу, с указанием категории (типа), серии, даты государственной регистрации и государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, которые подлежат изъятию из обращения.
В случае предоставления неполной или недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения, номинальные держатели ценных бумаг несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии.
По требованию владельца подлежащих изъятию из обращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев ценных бумаг) эмитент обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после ее утверждения.
Возврат средств инвестирования осуществляется в размере оплаты в соответствии с данными бухгалтерского учета и данными депозитарного учета.
В случае недостаточности денежных средств эмитент обязан реализовать принадлежащее ему имущество или предпринять иные меры, направленные на своевременный возврат средств инвестирования.
Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцев ценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее - Уведомление). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения:
- Полное фирменное наименование эмитента ценных бумаг;
- Наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
- Наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным в законную силу;
- Вид, категорию (тип), серию, форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного несостоявшимся или недействительным;
- Дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
- Фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;
- Место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;
- Категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель);
- Количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, категории (типа), серии;
- Размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг;
- Порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования;
- Указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- Адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, и контактные телефоны эмитента.
Уведомление должно быть подписано одним из членов Комиссии и заверено печатью эмитента.
К Уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования.
Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана опубликовать сообщение о порядке изъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования. Такое сообщение должно быть опубликовано в периодическом печатном издании, доступном большинству владельцев ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения, а также в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
Если иное не установлено актами Федеральной комиссии, изъятие ценных бумаг из обращения (включая возврат сертификатов ценных бумаг) должно быть осуществлено в срок, не позднее 4 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
Ценная бумага считается изъятой из обращения в момент ее аннулирования.
Бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования, прилагаемый к Уведомлению, должен содержать следующие сведения:
- фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;
- место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;
- сумму средств инвестирования в рублях, подлежащую возврату владельцу ценных бумаг.
Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения ценных бумаг или его представителем. К заявлению в случае его подписания представителем владельца ценных бумаг должны быть приложены документы, подтверждающие его полномочия.
Заявление о возврате средств инвестирования должно быть направлено владельцем изымаемых из обращения ценных бумаг эмитенту в срок, не позднее 10 дней с даты получения владельцем ценных бумаг Уведомления.
Владелец ценных бумаг в случае несогласия с размером возвращаемых средств инвестирования, которые указаны в Уведомлении, в срок, предусмотренный настоящим пунктом, может направить эмитенту соответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласия владельца ценных бумаг, а также документы, подтверждающие его доводы.
Владелец ценных бумаг вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств инвестирования с эмитента без предварительного направления заявления о несогласии с размером и условиями возврата средств инвестирования.
В срок, не позднее 10 дней с даты получения заявления о несогласии владельца ценных бумаг с размером возвращаемых средств инвестирования, Комиссия обязана рассмотреть его и направить владельцу ценных бумаг повторное уведомление.
Владелец ценной бумаги в случае несогласия с условиями возврата средств инвестирования, предусмотренными повторным уведомлением, вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств инвестирования с эмитента в соответствии с законодательством Российской Федерации.
После изъятия Облигаций из обращения, Эмитент обязан осуществить возврат средств владельцам Облигаций. При этом срок возврата средств не может превышать 1 месяца.
Возврат средств инвестирования осуществляется путем перечисления на счет владельца ценных бумаг или иным способом, предусмотренным законодательством Российской Федерации, или соглашением эмитента и владельца ценных бумаг.
Федеральная комиссия вправе обратиться в суд с требованием о взыскании с эмитента средств инвестирования.
Владельцы ценных бумаг вправе обратиться в суд с требованием о взыскании с эмитента средств инвестирования в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
Убытки, связанные с возвратом средств инвестирования владельцам ценных бумаг, возмещаются эмитентом в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации
Последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг и штрафные санкции, применимые к Эмитенту:
В случае наступления неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых Облигаций, Эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ.
Кредитная организация (Платежный агент), через которую предполагается осуществлять выплаты по возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации:
Полное фирменное наименование: Акционерный коммерческий банк содействия благотворительности и духовному развитию Отечества «ПЕРЕСВЕТ» (Закрытое акционерное общество).
Сокращенное фирменное наименование: АКБ «ПЕРЕСВЕТ» (ЗАО).
Место нахождения: 123100, г. Москва, Краснопресненская наб., д. 14.