"23" июня 2008 г

Вид материалаДокументы
6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эм
6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитен
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
6.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эми
Филатова Татьяна Юрьевна
Инвестсбербанк (оао)
Якимов Павел Анатольевич
Инвестсбербанк (оао)
Усачев Сергей Петрович
Инвестсбербанк (оао)
Подобный материал:
1   ...   20   21   22   23   24   25   26   27   ...   33


6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента

Виды вознаграждения (заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления), которые были выплачены кредитной организацией - эмитентом за последний завершенный финансовый год, а также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году. Приводится по каждому из органов управления кредитной организации - эмитента (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления кредитной организации - эмитента) с указанием размера.

Указанные сведения не могут являться предметом соглашения о конфиденциальной информации, препятствующего их раскрытию в проспекте ценных бумаг.

Вознаграждения, льготы и/или компенсация расходов по органам управления кредитной организации-эмитента за последний завершенный финансовый год: 82 417 тыс. руб., в том числе по Совету Директоров – 11 044,4 тыс. руб.

Вознаграждения, льготы и/или компенсация расходов по органам управления кредитной организации-эмитента за 1 квартал 2008 года: 13 282 тыс. руб., в том числе по Совету Директоров – 364 тыс. руб.

6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

Полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента и их компетенция в соответствии с уставом (учредительными документами) кредитной организации - эмитента.

Контроль за финансово-хозяйственной и правовой деятельностью Банка осуществляется Ревизионной комиссией. Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется «Положением о Ревизионной комиссии», утверждаемым Общим собранием акционеров.

Ревизионная комиссия избирается на годовом Общем собрании акционеров в порядке, предусмотренном «Положением о Ревизионной комиссии», в составе не менее 3 (Трех) человек.

Срок полномочий Ревизионной комиссии исчисляется с момента избрания ее годовым Общим собранием до момента избрания (переизбрания) ревизионной комиссии следующим годовым Общим собранием.

Членом Ревизионной комиссии может быть как акционер, так и любое лицо, предложенное акционером. Члены Ревизионной комиссии Банка не могут одновременно являться членами Совета директоров, Президентом, членом Правления и ликвидационной комиссии.

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется также во всякое время по инициативе:
  • самой Ревизионной комиссии Банка;
  • Общего собрания акционеров;
  • Совета директоров Банка;
  • Президента Банка;
  • акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка на дату предъявления требования.

По требованию Ревизионной комиссии Банка лица, занимающие должности в органах управления Банка, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Банка.

Ревизионная комиссия Банка вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном уставом Банка.

Годовой отчет и баланс представляются Общему собранию с заключением Ревизионной комиссии.

По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка Ревизионная комиссия Банка составляет заключение, в котором должны содержаться:

подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и иных финансовых документов Банка;

информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.

Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

Информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках; основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления кредитной организации - эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента; взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора кредитной организации – эмитента.

Для обеспечения соблюдения порядка осуществления и достижения целей, установленных действующим законодательством, уставом и внутренними документами в Банке создана система внутреннего контроля.

Система внутреннего контроля Банка включает следующие направления:
  • контроль со стороны Совета директоров, Правления и Президента за организацией деятельности Банка;
  • контроль за функционированием системы управления банковскими рисками и оценка банковских рисков;
  • контроль за распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок;
  • контроль за управлением информационными потоками и обеспечением информационной безопасности;
  • осуществляемое на постоянной основе наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности Банка, выявления недостатков, разработки предложений и осуществления контроля за реализацией решений по совершенствованию системы внутреннего контроля Банка.

Внутренний контроль осуществляют в соответствии с полномочиями, определенными Уставом и внутренними документами Банка:
  • Совет директоров;
  • Правление;
  • Президент;
  • Главный бухгалтер Банка и его заместители;
  • Ревизионная комиссия;
  • руководители и главные бухгалтера филиалов Банка, а также их заместители;
  • Служба внутреннего контроля;
  • структурное подразделение по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма;
  • иные структурные подразделения Банка в соответствии с нормативными актами Банка России и действующим законодательством.

Служба внутреннего контроля создана для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования Банка.

Служба внутреннего контроля действует под непосредственным контролем Совета директоров на основании устава Банка и «Положения о службе внутреннего контроля», утверждаемого Советом директоров Банка.

Руководитель службы внутреннего контроля назначается приказом Президента на основании решения Совета директоров.

Численность службы внутреннего контроля и ее персональный состав определяет Президент Банка по представлению руководителя службы внутреннего контроля.

Требования, предъявляемые к руководителю службы внутреннего контроля и иным лицам, назначаемым в состав службы внутреннего контроля, устанавливаются действующим законодательством, нормативными актами Банка России и «Положением о службе внутреннего контроля».

Права и обязанности руководителя и иных сотрудников службы внутреннего контроля, а также обязанности сотрудников подразделений Банка по взаимодействию со службой внутреннего контроля устанавливаются действующим законодательством, нормативными актами Банка России и «Положением о службе внутреннего контроля».

Банк обеспечивает распределение должностных обязанностей служащих таким образом, чтобы исключить конфликт между имущественными и иными интересами Банка и (или) его служащих и (или) клиентов, совершение преступлений и иных противоправных действий при совершении банковских операций и других сделок. Порядок выявления и контроля за областями потенциального конфликта интересов, проверки должностных обязанностей Президента, его заместителей, членов Правления, Главного бухгалтера, руководителей филиалов, а также иных служащих Банка устанавливается «Положением о службе внутреннего контроля».


Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации. В случае наличия такого документа указывается адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст его действующей редакции:

В Банке утверждён «Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

В сети Интернет данный документ не размещен.


6.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

Ревизор или персональный состав ревизионной комиссии и иных органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью с указанием по каждому члену такого органа кредитной организации - эмитента:

ФИО

Филатова Татьяна Юрьевна


Год рождения

1970

Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация)

Московский государственный университет им. М.В.Ломоносова, 1992 г., математика

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

01.03.2007 

ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) (с 26.02.2008 ОАО «ОТП Банк»)

 Директор дирекции планирования и контроллинга

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

22.11.2002 

20.05.2003 

 Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество)

Главный специалист отдела бюджетного планирования Управления финансов 

20.05.2003

05.08.2004

 Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество)

Начальник отдела бюджетного планирования

05.08.2004

18.02.2005

Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество)

Начальник управления планово-бюджетного Дирекции финансов







Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество) реорганизован путем присоединения к Банку инвестиций сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество)




18.02.2005

14.08.2006

Банк инвестиций и сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество)

Начальник управления планово-бюджетного Дирекции финансов Дивизиона финансового

01.04.2006




Банк инвестиций и сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество) переименован в ИНВЕСТСБЕРБАНК (открытое акционерное общество)




14.08.2006

01.03.2007

ИНВЕСТСБЕРБАНК

(открытое акционерное общество)

ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО)

Заместителя директора дирекции бюджетирования

01.03.2007 

Настоящее время

ИНВЕСТСБЕРБАНК

(открытое акционерное общество)

ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) с 26 февраля 2008 года переименовано в Открытое акционерное общество «ОТП Банк» (ОАО «ОТП Банк») на основании Решения внеочередного общего собрания акционеров ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО)

 Директор дирекции планирования и контроллинга

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

 Нет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента

 Нет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента

 Нет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

  Нет

Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.

 Нет

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти

Нет

Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)

Нет

Ревизор или персональный состав ревизионной комиссии и иных органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью с указанием по каждому члену такого органа кредитной организации - эмитента:

ФИО

Якимов Павел Анатольевич


Год рождения

1980

Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация)

Московский государственный университет им. М.В.Ломоносова, 2001 г., математик

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

 01.03.2007

ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) (с 26.02.2008 ОАО «ОТП Банк»)

Начальник управления контроля рыночных рисков и ликвидности 

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

01.10.2002

23.01.2003

Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество)

Главный специалист отдела Мидл-офис Управления Казначейства

23.01.2003

06.08.2004

Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество)

Начальник отдела Мидл-офис Управления Казначейства

06.08.2004

18.02.2005

Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество)

Начальник управления планирования ресурсов и контроля рисков Дирекции финансов Дивизиона финансового







Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество) реорганизован путем присоединения к Банку инвестиций сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество)




18.02.2005

11.10.2005

Банк инвестиций и сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество)

Начальник управления планирования ресурсов и контроля рисков Дирекции финансов

11.10.2005

02.05.2006

Банк инвестиций и сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество)

Заместитель начальника управления планирования ресурсов и контроля рисков Дирекции финансов

01.04.2006




Банк инвестиций и сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество) переименован в ИНВЕСТСБЕРБАНК (открытое акционерное общество)




02.05.2006

01.03.2007

  ИНВЕСТСБЕРБАНК

(открытое акционерное общество)

ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО)

Начальник управления контроля рыночных рисков и ликвидности Дирекции по управлению рисками

  01.03.2007

 Настоящее время

ИНВЕСТСБЕРБАНК

(открытое акционерное общество)

ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) с 26 февраля 2008 года переименовано в Открытое акционерное общество «ОТП Банк» (ОАО «ОТП Банк») на основании Решения внеочередного общего собрания акционеров ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО)

Начальник управления контроля рыночных рисков и ликвидности 

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Нет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента

Нет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента

Нет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

Нет

Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.

Нет

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти

Нет

Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)

Нет

Ревизор или персональный состав ревизионной комиссии и иных органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью с указанием по каждому члену такого органа кредитной организации - эмитента:

ФИО

Усачев Сергей Петрович


Год рождения

1975

Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация)

Московская государственная юридическая академия, 2004 г.,

юрист

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

01.03.2007 

ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) (с 26.02.2008 ОАО «ОТП Банк»)

Начальник управления администрирования персонала – заместитель директора  дирекции по персоналу и организационному развитию

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

09.11.2001

30.04.2003

НП «ГСРП «Осьминог»

Начальник отдела по работе с персоналом

01.03.2004

01.09.2004

Открытое акционерное общество «Российские коммунальные системы»

Главный специалист отдела организационного развития Управления по кадровой политике и организационному развитию Дирекции по работе с персоналом

01.09.2004

15.10.2004

Открытое акционерное общество «Российские коммунальные системы»

Главный специалист отдела организационного развития Управления по работе с персоналом Департамента по общим вопросам

18.10.2004

01.04.2005

Акционерный коммерческий банк «РОСБАНК» (открытое акционерное общество)

Старший региональный менеджер отдела персонала региональной сети Управления по работе с персоналом Департамента организационного развития и персонала

01.04.2005

25.05.2006

Акционерный коммерческий банк «РОСБАНК» (открытое акционерное общество)

Главный региональный менеджер отдела персонала региональной сети Управления по работе с персоналом Департамента организационного развития и персонала

30.05.2006  

01.03.2007 

ИНВЕСТСБЕРБАНК

(открытое акционерное общество)

ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО)

Начальник управления оформления и учета персонала – заместитель директора  дирекции по персоналу

01.03.2007 

Настоящее время

ИНВЕСТСБЕРБАНК

(открытое акционерное общество)

ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) с 26 февраля 2008 года переименовано в Открытое акционерное общество «ОТП Банк» (ОАО «ОТП Банк») на основании Решения внеочередного общего собрания акционеров ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО)

Начальник управления администрирования персонала – заместитель директора  дирекции по персоналу и организационному развитию

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Нет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента

Нет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента

Нет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента

Нет

Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента.

Нет

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти

Нет

Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)

Нет