"23" июня 2008 г
| Вид материала | Документы |
- Приказ 17 июня 2009 №529 Об утверждении Стратегии обеспечения единства измерений, 1213.66kb.
- Технический регламент на молоко и закон РФ от 12 июня 2008 г. №88-фз // Вестник технического, 41.94kb.
- Муниципального образовательного учреждения, 410.2kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 1243.24kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 1775.64kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 1408.11kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 966.71kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 1423.87kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 2146.28kb.
- Информационный бюллетень местного самоуправления Издается асдг по с окмо с февраля, 2098.07kb.
6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента
Виды вознаграждения (заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления), которые были выплачены кредитной организацией - эмитентом за последний завершенный финансовый год, а также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году. Приводится по каждому из органов управления кредитной организации - эмитента (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления кредитной организации - эмитента) с указанием размера.
Указанные сведения не могут являться предметом соглашения о конфиденциальной информации, препятствующего их раскрытию в проспекте ценных бумаг.
Вознаграждения, льготы и/или компенсация расходов по органам управления кредитной организации-эмитента за последний завершенный финансовый год: 82 417 тыс. руб., в том числе по Совету Директоров – 11 044,4 тыс. руб.
Вознаграждения, льготы и/или компенсация расходов по органам управления кредитной организации-эмитента за 1 квартал 2008 года: 13 282 тыс. руб., в том числе по Совету Директоров – 364 тыс. руб.
6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента и их компетенция в соответствии с уставом (учредительными документами) кредитной организации - эмитента.
Контроль за финансово-хозяйственной и правовой деятельностью Банка осуществляется Ревизионной комиссией. Порядок деятельности Ревизионной комиссии определяется «Положением о Ревизионной комиссии», утверждаемым Общим собранием акционеров.
Ревизионная комиссия избирается на годовом Общем собрании акционеров в порядке, предусмотренном «Положением о Ревизионной комиссии», в составе не менее 3 (Трех) человек.
Срок полномочий Ревизионной комиссии исчисляется с момента избрания ее годовым Общим собранием до момента избрания (переизбрания) ревизионной комиссии следующим годовым Общим собранием.
Членом Ревизионной комиссии может быть как акционер, так и любое лицо, предложенное акционером. Члены Ревизионной комиссии Банка не могут одновременно являться членами Совета директоров, Президентом, членом Правления и ликвидационной комиссии.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется также во всякое время по инициативе:
- самой Ревизионной комиссии Банка;
- Общего собрания акционеров;
- Совета директоров Банка;
- Президента Банка;
- акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка на дату предъявления требования.
По требованию Ревизионной комиссии Банка лица, занимающие должности в органах управления Банка, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Банка.
Ревизионная комиссия Банка вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном уставом Банка.
Годовой отчет и баланс представляются Общему собранию с заключением Ревизионной комиссии.
По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка Ревизионная комиссия Банка составляет заключение, в котором должны содержаться:
подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и иных финансовых документов Банка;
информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
Информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках; основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления кредитной организации - эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента; взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора кредитной организации – эмитента.
Для обеспечения соблюдения порядка осуществления и достижения целей, установленных действующим законодательством, уставом и внутренними документами в Банке создана система внутреннего контроля.
Система внутреннего контроля Банка включает следующие направления:
- контроль со стороны Совета директоров, Правления и Президента за организацией деятельности Банка;
- контроль за функционированием системы управления банковскими рисками и оценка банковских рисков;
- контроль за распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок;
- контроль за управлением информационными потоками и обеспечением информационной безопасности;
- осуществляемое на постоянной основе наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности Банка, выявления недостатков, разработки предложений и осуществления контроля за реализацией решений по совершенствованию системы внутреннего контроля Банка.
Внутренний контроль осуществляют в соответствии с полномочиями, определенными Уставом и внутренними документами Банка:
- Совет директоров;
- Правление;
- Президент;
- Главный бухгалтер Банка и его заместители;
- Ревизионная комиссия;
- руководители и главные бухгалтера филиалов Банка, а также их заместители;
- Служба внутреннего контроля;
- структурное подразделение по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма;
- иные структурные подразделения Банка в соответствии с нормативными актами Банка России и действующим законодательством.
Служба внутреннего контроля создана для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования Банка.
Служба внутреннего контроля действует под непосредственным контролем Совета директоров на основании устава Банка и «Положения о службе внутреннего контроля», утверждаемого Советом директоров Банка.
Руководитель службы внутреннего контроля назначается приказом Президента на основании решения Совета директоров.
Численность службы внутреннего контроля и ее персональный состав определяет Президент Банка по представлению руководителя службы внутреннего контроля.
Требования, предъявляемые к руководителю службы внутреннего контроля и иным лицам, назначаемым в состав службы внутреннего контроля, устанавливаются действующим законодательством, нормативными актами Банка России и «Положением о службе внутреннего контроля».
Права и обязанности руководителя и иных сотрудников службы внутреннего контроля, а также обязанности сотрудников подразделений Банка по взаимодействию со службой внутреннего контроля устанавливаются действующим законодательством, нормативными актами Банка России и «Положением о службе внутреннего контроля».
Банк обеспечивает распределение должностных обязанностей служащих таким образом, чтобы исключить конфликт между имущественными и иными интересами Банка и (или) его служащих и (или) клиентов, совершение преступлений и иных противоправных действий при совершении банковских операций и других сделок. Порядок выявления и контроля за областями потенциального конфликта интересов, проверки должностных обязанностей Президента, его заместителей, членов Правления, Главного бухгалтера, руководителей филиалов, а также иных служащих Банка устанавливается «Положением о службе внутреннего контроля».
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации. В случае наличия такого документа указывается адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст его действующей редакции:
В Банке утверждён «Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
В сети Интернет данный документ не размещен.
6.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Ревизор или персональный состав ревизионной комиссии и иных органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью с указанием по каждому члену такого органа кредитной организации - эмитента:
| ФИО | Филатова Татьяна Юрьевна | ||||||||
| Год рождения | 1970 | ||||||||
| Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация) | Московский государственный университет им. М.В.Ломоносова, 1992 г., математика | ||||||||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | |||||||||
| С | организация | должность | |||||||
| 1 | 2 | 3 | |||||||
| 01.03.2007 | ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) (с 26.02.2008 ОАО «ОТП Банк») | Директор дирекции планирования и контроллинга | |||||||
| Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): | |||||||||
| С | по | организация | должность | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | ||||||
| 22.11.2002 | 20.05.2003 | Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество) | Главный специалист отдела бюджетного планирования Управления финансов | ||||||
| 20.05.2003 | 05.08.2004 | Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество) | Начальник отдела бюджетного планирования | ||||||
| 05.08.2004 | 18.02.2005 | Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество) | Начальник управления планово-бюджетного Дирекции финансов | ||||||
| | | Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество) реорганизован путем присоединения к Банку инвестиций сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество) | | ||||||
| 18.02.2005 | 14.08.2006 | Банк инвестиций и сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество) | Начальник управления планово-бюджетного Дирекции финансов Дивизиона финансового | ||||||
| 01.04.2006 | | Банк инвестиций и сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество) переименован в ИНВЕСТСБЕРБАНК (открытое акционерное общество) | | ||||||
| 14.08.2006 | 01.03.2007 | ИНВЕСТСБЕРБАНК (открытое акционерное общество) ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) | Заместителя директора дирекции бюджетирования | ||||||
| 01.03.2007 | Настоящее время | ИНВЕСТСБЕРБАНК (открытое акционерное общество) ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) с 26 февраля 2008 года переименовано в Открытое акционерное общество «ОТП Банк» (ОАО «ОТП Банк») на основании Решения внеочередного общего собрания акционеров ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) | Директор дирекции планирования и контроллинга | ||||||
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента | Нет | ||||||||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента | Нет | ||||||||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента | Нет | ||||||||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента | Нет | ||||||||
| Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента. | Нет | ||||||||
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Нет | ||||||||
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) | Нет | ||||||||
| Ревизор или персональный состав ревизионной комиссии и иных органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью с указанием по каждому члену такого органа кредитной организации - эмитента: | |||||||||
| ФИО | Якимов Павел Анатольевич | ||||||||
| Год рождения | 1980 | ||||||||
| Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация) | Московский государственный университет им. М.В.Ломоносова, 2001 г., математик | ||||||||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | |||||||||
| С | организация | должность | |||||||
| 1 | 2 | 3 | |||||||
| 01.03.2007 | ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) (с 26.02.2008 ОАО «ОТП Банк») | Начальник управления контроля рыночных рисков и ликвидности | |||||||
| Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): | |||||||||
| С | по | организация | должность | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | ||||||
| 01.10.2002 | 23.01.2003 | Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество) | Главный специалист отдела Мидл-офис Управления Казначейства | ||||||
| 23.01.2003 | 06.08.2004 | Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество) | Начальник отдела Мидл-офис Управления Казначейства | ||||||
| 06.08.2004 | 18.02.2005 | Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество) | Начальник управления планирования ресурсов и контроля рисков Дирекции финансов Дивизиона финансового | ||||||
| | | Акционерный Коммерческий Банк «Русский Генеральный Банк» (Открытое Акционерное Общество) реорганизован путем присоединения к Банку инвестиций сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество) | | ||||||
| 18.02.2005 | 11.10.2005 | Банк инвестиций и сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество) | Начальник управления планирования ресурсов и контроля рисков Дирекции финансов | ||||||
| 11.10.2005 | 02.05.2006 | Банк инвестиций и сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество) | Заместитель начальника управления планирования ресурсов и контроля рисков Дирекции финансов | ||||||
| 01.04.2006 | | Банк инвестиций и сбережений «ИНВЕСТСБЕРБАНК» (открытое акционерное общество) переименован в ИНВЕСТСБЕРБАНК (открытое акционерное общество) | | ||||||
| 02.05.2006 | 01.03.2007 | ИНВЕСТСБЕРБАНК (открытое акционерное общество) ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) | Начальник управления контроля рыночных рисков и ликвидности Дирекции по управлению рисками | ||||||
| 01.03.2007 | Настоящее время | ИНВЕСТСБЕРБАНК (открытое акционерное общество) ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) с 26 февраля 2008 года переименовано в Открытое акционерное общество «ОТП Банк» (ОАО «ОТП Банк») на основании Решения внеочередного общего собрания акционеров ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) | Начальник управления контроля рыночных рисков и ликвидности | ||||||
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента | Нет | ||||||||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента | Нет | ||||||||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента | Нет | ||||||||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента | Нет | ||||||||
| Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента. | Нет | ||||||||
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Нет | ||||||||
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) | Нет | ||||||||
| Ревизор или персональный состав ревизионной комиссии и иных органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью с указанием по каждому члену такого органа кредитной организации - эмитента: | |||||||||
| ФИО | Усачев Сергей Петрович | ||||||||
| Год рождения | 1975 | ||||||||
| Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация) | Московская государственная юридическая академия, 2004 г., юрист | ||||||||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | |||||||||
| С | организация | должность | |||||||
| 1 | 2 | 3 | |||||||
| 01.03.2007 | ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) (с 26.02.2008 ОАО «ОТП Банк») | Начальник управления администрирования персонала – заместитель директора дирекции по персоналу и организационному развитию | |||||||
| Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): | |||||||||
| С | по | организация | должность | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | ||||||
| 09.11.2001 | 30.04.2003 | НП «ГСРП «Осьминог» | Начальник отдела по работе с персоналом | ||||||
| 01.03.2004 | 01.09.2004 | Открытое акционерное общество «Российские коммунальные системы» | Главный специалист отдела организационного развития Управления по кадровой политике и организационному развитию Дирекции по работе с персоналом | ||||||
| 01.09.2004 | 15.10.2004 | Открытое акционерное общество «Российские коммунальные системы» | Главный специалист отдела организационного развития Управления по работе с персоналом Департамента по общим вопросам | ||||||
| 18.10.2004 | 01.04.2005 | Акционерный коммерческий банк «РОСБАНК» (открытое акционерное общество) | Старший региональный менеджер отдела персонала региональной сети Управления по работе с персоналом Департамента организационного развития и персонала | ||||||
| 01.04.2005 | 25.05.2006 | Акционерный коммерческий банк «РОСБАНК» (открытое акционерное общество) | Главный региональный менеджер отдела персонала региональной сети Управления по работе с персоналом Департамента организационного развития и персонала | ||||||
| 30.05.2006 | 01.03.2007 | ИНВЕСТСБЕРБАНК (открытое акционерное общество) ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) | Начальник управления оформления и учета персонала – заместитель директора дирекции по персоналу | ||||||
| 01.03.2007 | Настоящее время | ИНВЕСТСБЕРБАНК (открытое акционерное общество) ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) с 26 февраля 2008 года переименовано в Открытое акционерное общество «ОТП Банк» (ОАО «ОТП Банк») на основании Решения внеочередного общего собрания акционеров ИНВЕСТСБЕРБАНК (ОАО) | Начальник управления администрирования персонала – заместитель директора дирекции по персоналу и организационному развитию | ||||||
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента | Нет | ||||||||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента | Нет | ||||||||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента | Нет | ||||||||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента | Нет | ||||||||
| Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента. | Нет | ||||||||
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Нет | ||||||||
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) | Нет | ||||||||