Державний фонд сприяння місцевому самоврядуванню в україні (дирекція всеукраїнського конкурсу проектів та програм розвитку місцевого самоврядування) методичний посібник для учасників
| Вид материала | Конкурс |
- Державний фонд сприяння місцевому самоврядуванню в україні (дирекція всеукраїнського, 842.31kb.
- Обласний конкурс проектів та програм розвитку місцевого самоврядування, 12.53kb.
- Методичні рекомендації Методичні рекомендації щодо проведення Європейського тижня місцевої, 116kb.
- Рекомендації Круглого столу «Місцеве самоврядування в Україні: сучасний стан І перспективи, 48.16kb.
- Метою Програми є: сприяння розвитку місцевого самоврядування Жовківського району; зміцнення, 18.73kb.
- Конкурсі проектів та програм місцевого самоврядування, 83.68kb.
- Указу Президента України від 28 жовтня 2002 року №952/2002 Про Всеукраїнський конкурс, 343.85kb.
- Відомості Верховної Ради (ввр), 2001, n 7, ст. 35 ) Верховна Рада України постановляє:, 217.3kb.
- Всеукраїнський конкурс проектів та програм розвитку місцевого самоврядування Проект, 33.72kb.
- На рівні місцевого самоврядування, 5064.79kb.
3. ЗМІСТ ПРОЕКТУ
[вказати номери сторінок усіх складових проекту]
1. | ЗАЯВА | |
2. | РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА ПРОЕКТУ | ст. 1 |
| 3. | ЗМІСТ ПРОЕКТУ | ст. |
| 4. | ПРОЕКТ | ст. |
| 4.1. | Анотація проекту | ст. |
| 4.2 | Докладний опис проекту | ст. |
| 4.2.1. | Опис проблеми, на вирішення якої спрямовано проект | ст. |
| 4.2.2. | Мета та завдання проекту | ст. |
| 4.2.3. | Технологія досягнення цілей | ст. |
| 4.2.4. | План-графік реалізації заходів проекту | ст. |
| 4.2.5. | Очікувані результати проекту | ст. |
| 5. | БЮДЖЕТ ПРОЕКТУ | ст. |
| 6. | ДОДАТКИ | |
| 6.1. | Додаток 1. Форма 1. “Загальний бюджет проекту” (стандартна форма та зразок заповнення) Форма 2. “Розклад бюджету за статтями видатків” (стандартна форма та зразок заповнення) | ст. ст. |
| 6.2. | Додаток 2. Очікувані джерела фінансування (зразок) | ст. |
| 6.3. | Додаток 3. Локальний кошторис | ст. |
| 6.4. | Додаток 4. Протокол про наміри спільної реалізації проекту | ст. |
| 6.5. | Додаток 5. Інформація про партнерські організації | ст. |
| 6.6. | Додаток 6. Резюме виконавців проекту | ст. |
4. П Р О Е К Т
4.1. Анотація проекту (не більше 2 стор.; на окремих аркушах).В анотації слід чітко і стисло розкрити зміст проекту за такою схемою:
Примітка. Анотація не вважається окремою частиною змісту проекту, а є стислим викладенням проекту у цілому. При складенні анотації бажано у найбільш лаконічний спосіб викласти його суть й головний зміст за запропонованою вище схемою. Враховуючи наведене, вважається за доцільне рекомендувати розробникам проектів складати анотацію після завершення написання проекту та заповнення відповідних додатків. | ||||
| 4.2. Докладний опис проекту. 4.2.1. Опис та соціально-економічний аналіз проблеми, на розв'язання якої спрямовано проект (не більше 3 стор.). Пропонується надати інформацію за наступними складовими:
4.2.2. Мета та завдання проекту (не більше 1 стор.). Мета проекту потребує чіткого формулювання. Завдання мають визначити логіку розв'язання проблеми проекту. Доцільно надати обґрунтування, чому саме у запропонований спосіб планується вирішити проблему, яка стала підставою для здійснення проекту і чи не існує більш доцільного, або більш раціонального способу досягнення мети проекту. 4.2.3.Технологія досягнення цілей (виконання завдань проекту) (не більше 4 стор.). Пропонується надати наступну інформацію:
4.2.4. План-графік реалізації заходів проекту (не більше 2 стор.). Реалізацію заходів за проектом необхідно передбачати протягом не більш як 11 місяців наступного (2012) року. План – графік за проектом складається відповідно до попереднього уявлення розробника щодо послідовності й термінів його реалізації із зазначенням відповідних календарних (1-12) місяців виконання заходів за розділом 4.2.3. Отже, у плані-графіку проекту необхідно зазначати “місяць 1”, “місяць 2”, „місяці 2-4” замість „січень”, „лютий” та „лютий-квітень”. Разом з тим, перелічувати заходи повторно не має необхідності, можна лише надавати їх нумерацію згідно з розділом 4.2.3, наприклад: „Місяць 3 – реалізація заходу №2, підготовка заходу №3”. До плану-графіка реалізації заходів вноситься інформація щодо етапності (із зазначенням ключових етапів проекту, наприклад: „Етап ІІІ. Здійснення модернізації виробничих потужностей тепловодопостачання”), суми фінансування (помісячної та поетапної), а також цільового призначення фінансування без його деталізованого розпису (деталізований розпис буде здійснюватися у відповідних формах бюджету проекту). Зазначення (об’єктів) цільового фінансування відбувається у графі „Захід”. Наприклад: „Місяць 1. Реалізація заходу 4. (Придбання 4-ох одиниць спецтехніки. Оплата послуг з проведення тренінгів персоналу комунального підприємства. Оплата послуг з інформаційного висвітлення заходу у місцевих засобах масової інформації)”. При складанні плану-графіка вважається за доцільне врахувати вимогу дирекції щодо попереднього планування використання коштів. План заходів має бути представлений у наступній стандартизованій формі: | ||||
| Тривалість заходу (по етапах) | Захід | Джерела фінансування (видатки поточні/капітальні) тис. грн. | ||
| | | Фонд Конкурсу | Місцевий бюджет | Організації-партнери |
| I етап | | | | |
| Місяць 1 | | | | |
| Місяць 2 | | | | |
| Місяць 3 | | | | |
| II етап | | | | |
| Місяць 4 | | | | |
| Місяць 5 | | | | |
| Місяць 6 | | | | |
| III етап | | | | |
| Місяць 7 | | | | |
| Місяць 8 | | | | |
| Місяць 9 | | | | |
| IV етап | | | | |
| Місяць 10 | | | | |
| Місяць 11 | | | | |
| Місяць 12 | | | | |
| 4.2.5. Очікувані результати проекту (не більше 2-х стор.). До цього розділу пропонується включити таку інформацію:
а) фінансова сталість, зокрема: - економічна ефективність та показники самоокупності проекту. Чи виявиться реалізація проекту економічним поштовхом для розвитку механізмів соціально-економічної самодостатності місцевої територіальної громади (регіону); якщо так, надати відповідне обґрунтування; - чи передбачає діяльність за проектом подальший розвиток й функціонування відповідних (у тому числі започаткованих за результатами проекту) структур, організацій та підприємств на засадах самоокупності, або принаймні незалежності від грантового фінансування ? - яким чином діяльність за проектом позначиться на формуванні й розвитку джерел надходжень до місцевого бюджету (бажано обґрунтувати фінансовий прогноз таких надходжень); б) інституційна сталість – яким чином реалізація проекту вплине на розвиток місцевих інститутів, зокрема комунальної інфраструктури, мережі спеціалізованих закладів, місцевого підприємництва, громадських організацій. Чи передбачаються результатами проекту розвиток місцевих консалтингових організацій та впровадження у практику дій місцевого самоврядування залучення місцевого консалтингового потенціалу для вирішення питань місцевого значення? Які особи набудуть повноважень власника матеріальних або інтелектуальних продуктів, одержаних за результатами проекту; в) політична сталість – надати аналіз структурного впливу проекту на формування місцевої політики у відповідній сфері (галузі), на якість та інтенсивність процесів трансформаційних перетворень на відповідній території, на зміни управлінської поведінки та форматів взаємовідносин органів місцевого самоврядування з комунальними підприємствами, установами, організаціями; місцевим підприємництвом та громадськими організаціями; з місцевими органами виконавчої влади; з органами місцевого самоврядування інших ланок та інших територіальних громад. Визначити, яким чином відповідні системні зрушення позначаться на наповненні місцевої нормативно-правової бази та на перспективах її подальшого розвитку. | ||||
5. БЮДЖЕТ ПРОЕКТУ
Бюджет проекту слід розробляти відповідно до форм складання бюджету (Додаток 1) за приведеними зразками. Аби уникнути зайвих сумнівів та помилок, вважається за доцільне скористатися положеннями Інструкції щодо складення бюджету проекту.
Учасник проекту самостійно визначає статті витрат за проектом відповідно до його цілей та завдань.
Інструкція щодо складення бюджету проекту
- Бюджет проекту складається за формами №1 та №2 обов’язково.
- За формою №1 ретельно розписуються усі заходи, передбачені розробником проекту (у відповідності до заходів п.4.2.3). При цьому зазначена форма повинна виглядати таким чином, що здійснюється не лише розпис певного заходу, передбаченого проектом, а й усіх елементів, з яких цей захід складається. Розробник має пам’ятати, що до складу окремого (комплексного) заходу можуть входити будь-які елементи, незалежно від різновидів видатків за цільовим змістом або економічною класифікацією. Тобто, один й той самий (комплексний) захід може містити у собі певну кількість підзаходів, наприклад: здійснення навчання та придбання матеріальних цінностей, проведення комунікативного заходу та друкування у засобах масової інформації звіту (репортажу) щодо одержаних результатів під час цього засідання (семінару, конференції); закупівлю спецтехніки, здійснення тренінгу її обслуговуючого персоналу та підготовку спеціалізованого відеороліка для підвищення ефективності тренінгів персоналу тощо. Бажано (у першу чергу для самого розробника), аби у процесі розпису відповідного заходу також розкладалися відповідним чином й видатки за його складовими. Зразок можна побачити у аплікаційній бюджетній формі №1, а у разі необхідності - звернутися за консультацією до дирекції Конкурсу.
За формою №2 відбувається групування видатків за усіма без винятку заходами відповідно до засад економічної класифікації – у видатки споживання та розвитку. Таким чином, видатки, що за змістом проекту „розпорошуються” по окремих заходах, збираються „до купи” за певними групами економічної класифікації, до яких вони належать визначально.
Зазначена вимога щодо складення й ретельного опрацювання бюджету за наведеними формами підлягає суворому дотриманню.
Розробник проекту повинен пам’ятати, що його бюджет буде обов’язково проаналізований кожним з членів експертної комісії, що перевірятимуть проекти.
Увага: складення бюджету за запропонованими формами надасть змогу експертам швидше з’ясувати зміст Вашого проекту, переконатися у ефективності запланованого використання коштів, а також заощадити час на виявленні різноманітних деталей, до пошуку яких вони змушені вдаватися у випадку відсутності відповідної інформації у бюджетних формах. Отже, чим більш ретельно Ви опрацюєте бюджетні форми, тим більшу повагу з боку експертів зможе викликати зміст Вашого проекту, а відтак, тим більшою буде і ймовірність одержання проектом позитивної оцінки за технічною пропозицією.
1. В разі досягнення проектом межі технічної прийнятності, до нього буде застосовано процедуру оцінки фінансової пропозиції. Головною підставою для одержання якомога вищої й винятково об’єктивної оцінки за фінансовою пропозицією у першу чергу слугує знову ж таки наявність ретельно опрацьованих форм бюджету, з максимальним розкриттям відповідної фінансової інформації. Недостатнє розкриття інформації щодо використання видатків за запропонованими розробником заходами проекту, або її непрозоре викладення, може спровокувати експертів, що здійснюватимуть розрахунок балів, до введення у базу розрахунків вихідних даних, одержаних переважно відповідно до їх власних уявлень після ознайомлення з проектом. При цьому ці уявлення можуть не співпасти з вихідними даними, що насправді передбачаються (проте не наводяться) розробником проекту. Зазначена обставина у свою чергу здатна негативно вплинути на розрахунок балів за фінансовою оцінкою і за певних умов істотно знизити загальні шанси потрапити проекту до переліку переможців.
2. Під час здійснення фінансової оцінки відбувається порівняльний аналіз показників питомої ваги коштів фонду конкурсу усіх учасників за відповідною категорією конкурсного відбору. Враховуючи наведене, вважається за доцільне запропонувати розробникам здійснювати додатковий розпис графи „Організації-партнери” у обох формах бюджету. Себто, у випадку наявності декількох партнерів, які співфінансують проект, доцільно наводити у формах бюджету окремі графи для кожного з них, аби експерти мали можливість оцінити масштабність, реальність, а також механізми фінансової участі партнерів у реалізації проекту.
Увага: участь у співфінансуванні заходів може декларуватися переважно у випадках планування безпосереднього справляння грошових внесків. Внески у інших формах можуть оцінюватися виключно на підставах, визначених чинним законодавством. Наприклад, якщо йдеться про внесок у реалізацію проекту у вигляді певного об’єкта (об’єктів) нерухомості, зазначений намір необхідно документально підтвердити копією відповідного державного акта на власність та копією офіційного акта оцінки. Натомість, якщо у якості співфінансування проекту вносяться майнові права, вони можуть бути підтверджені різноманіттям ринкових механізмів оцінки, наприклад, витягами ринкових котирувань відповідних активів на організованому ринку. Те ж саме стосується й запланованих матеріальних внесків у формах тимчасового користування (надання у тимчасове користування приміщень, оргтехніки, транспортних заходів, спецтехніки та механізмів тощо). Отже, й у останньому випадку, перш ніж визначити вартість власної участі, або співучасті партнера, необхідно надати відповідне документальне підтвердження (наприклад, довідку асоціації учасників ринку нерухомості щодо середньої ринкової вартості відповідної кількості одиниць виміру (за аналогічними випадками здійснення трансакцій на місцевому ринку) оренди приміщень, техніки (наприклад, за довідкою лізингового агентства) та інших матеріальних форм співфінансування проекту.
Увага: учасники, проекти яких будуть визнані переможцями, згодом укладатимуть з дирекцією угоди щодо їх реалізації! Складовою зазначеної угоди є обов’язкове виконання зобов’язань щодо додержання обсягів співфінансування, у тому числі зазначена вимога поширюється й на зобов’язання партнерів за проектом. Після укладення угоди, хід реалізації проекту буде піддаватися регулярному моніторингу як з боку дирекції, так й з боку відповідних фінансових контролюючих органів. Підтвердження виконання зобов’язань зі співфінансування відбуватиметься лише за даними бухгалтерського обліку за проектом. Враховуючи усе наведене, не вважається за доцільне перенавантажувати бюджет проекту міфічними та нереальними даними щодо співфінансування.
Задекларовані проектом наміри щодо співфінансування, не підтверджені належним чином, експертною комісією не враховуватимуться.
Більш детально вимоги щодо підтвердження інформації про співфінансування наводяться Інструкцією стосовно складення Протоколу про наміри спільної реалізації проекту.
1. Під час здійснення фінансової оцінки відбувається й аналіз показників питомої ваги адміністративних видатків з коштів фонду конкурсу. Наявність адміністративних видатків встановлюється відповідно до уявлень членів експертної комісії, що здійснюють фінансову оцінку, а також згідно з положеннями Правил конкурсного відбору щодо визначення категорії адміністративних видатків.
З цього приводу, знову ж таки, одержання якомога вищої й винятково об’єктивної оцінки за фінансовою пропозицією напряму залежить від ретельного опрацювання статей бюджету та максимального розкриття інформації щодо здійснення видатків за заходами проекту. Невиконання або ігнорування зазначеної передумови може призвести до ситуації, за якою експерти, що здійснюватимуть розрахунки за фінансовими пропозиціями, будуть змушені закладати у базу розрахунків вихідні дані щодо адмінвидатків, які істотно відрізнятимуться від справжніх намірів розробників проекту. Зазначена обставина у свою чергу здатна негативно вплинути на розрахунок балів за відповідним підкритерієм фінансової оцінки, а відтак, знову ж таки певною мірою знизити загальні шанси на потрапляння проекту до переліку переможців.
Як свідчить досвід попередніх конкурсних відборів, уважне опрацювання форм бюджету справляє значний позитив у формуванні оцінки експертів за технічною пропозицією, а також надає усі підстави для об’єктивного розрахунку балів за фінансовою пропозицією. Отже, у безпосередній зацікавленості учасників Конкурсу скористатися коментарями цієї Інструкції, аби мати змогу під час конкурсного відбору конкурувати за найвищі місця у загальних рейтингах проектів за відповідними категоріями.
Додаток 1.
Форма 1.
Загальний бюджет проекту
Стандартна форма
| Найменування заходів, що здійснюються за проектом; перелік та найменування видатків | Загальна вартість (тис. грн.) | Джерела фінансування | ||
| Фонд Конкурсу | Учасник Конкурсу | Організації - партнери | ||
| | | | | |
Форма 1.
Загальний бюджет проекту
ЗРАЗОК ЗАПОВНЕННЯ
| Найменування заходів, що здійснюються за проектом; перелік та найменування видатків | Загальна вартість (тис. грн.) | Джерела фінансування | ||
| Фонд Конкурсу | Учасник Конкурсу | Організації - партнери | ||
| 1. Реконструкція лікарні | | | | |
| 1.1. Розробка технічної та проектної документації | | | | |
| 1.2. Будівельні роботи | | | | |
| 1.3.Придбання та монтаж медичного обладнання | | | | |
| у тому числі: | | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| 2. Навчання медичного персоналу | | | | |
| 2.1. Розробка навчальних програм та методик навчання | | | | |
| 2.2. Залучення та підготовка викладацького складу | | | | |
| 2.3. Оренда навчальних приміщень та оргтехніки | | | | |
| у тому числі: | | | | |
| - оренда методичних класів, 100 кв. м х 15 грн. х 3 міс. | | | | |
| - оренда ноутбуку, проектору та екрану | | | | |
| 2.4. Здійснення навчального процесу | | | | |
| - оплата викладацького складу, 5 осіб х 150 год. х 15 грн. | | | | |
| - оплата адміністративного складу, адміністратори, 2 особи х 4 міс. х 1800 грн. | | | | |
| інструктори, 3 особи х 3 міс. х 1300 грн. | | | | |
| 2.5. Створення навчальних відеороліків | | | | |
| - послуги креативної частини (написання сценарію, текстів тощо) | | | | |
| - послуги із відеозапису, озвучення та монтажу | | | | |
| 3. Інформаційне супроводження процесів оновлення медичних закладів та переходу на нові засади у медичному обслуговуванні | | | | |
| 3.1. Статті у засобах масової інформації | | | | |
| - підготовка серії статей спеціалізованого спрямування | | | | |
| - розміщення статей у друкованих засобах масової інформації | | | | |
| 3.2. Створення телефільму | | | | |
| - послуги з розробки сценарію | | | | |
| - зйомки та монтаж матеріалів телефільму | | | | |
| - забезпечення трансляції на місцевому телебаченні | | | | |
| 3.3. Рекламна кампанія | | | | |
| - креативна частина (створення рекламного продукту) | | | | |
| - демонстрація рекламної продукції (телебачення, газети, борди, інші види зовнішньої реклами) | | | | |
| РАЗОМ: | | | | |
ФОРМА 2.
Розклад бюджету за статтями видатків
Стандартна форма
| Статті видатків | Загальна сума | Джерела фінансування | |||||
| Державний бюджет | Рада - переможець | Організації – партнери | |||||
| тис. грн. | % | тис. грн. | % | тис. грн. | % | ||
| | | | | | 6 | 7 | 8 |
| 1. Видатки споживання: | | | | | | | |
| 2. Видатки розвитку: | | | | | | | |
ФОРМА 2.
Розклад бюджету за статтями видатків
зразок заповнення
| Статті видатків | Загальна сума | Джерела фінансування | |||||
| Державний бюджет | Рада - переможець | Організації – партнери | |||||
| тис. грн. | % | тис. грн. | % | тис. грн. | % | ||
| 1. | 2. | 3. | 4. | 5. | 6. | 7. | 8. |
| 1. Видатки споживання: | | | | | | | |
| 1.1 Окремі заходи по реалізації державних (регіональних) програм, не віднесені до заходів розвитку | | | | | | | |
| 1.1.1. Оплата послуг сторонніх організацій з організації і проведення за угодами з радою окремих заходів: | | | | | | | |
| - консалтингові (розробка положень, методик, інших нормативно-правових актів, проектно-кошторисної документації) (1134); | | | | | | | |
| - організація і проведення комунікативних заходів (семінарів, конференцій, круглих столів, конкурсів тощо (1134); | | | | | | | |
| - проведення обстежень, опитувань, аудиту, інше (1134); | | | | | | | |
| - підготовка і перепідготовка кадрів (тренінги, навчально-методичні семінари тощо (1134); | | | | | | | |
| - поточний ремонт будівель, інвентарю та обладнання (1134); | | | | | | | |
| - придбання м’якого інвентарю та обмундирування (1131); | | | | | | | |
| - створення і функціонування робочих груп з реалізації проекту (1134) | | | | | | | |
| 1.1.2. Оплата послуг з організації та проведення заходів безпосередньо радами-переможцями: | | | | | | | |
| - створення нових комунальних установ (центрів, клубів, підприємств, кооперативів інше) (згідно кошторисів); | | | | | | | |
| - самостійне проведення заходів перелічених в п. 1.1.1. | | | | | | | |
| 1.1.3. Оплата послуг з встановлення (інсталяції) програмного забезпечення: | | | | | | | |
| - створення і впровадження інформаційних систем та комплексів, локальних мереж, їх супроводження та обслуговування (1134); | | | | | | | |
| - створення і впровадження WEB – сторінок/сайтів/порталів (1134); | | | | | | | |
| - створення і впровадження програмного забезпечення систем дистанційного навчання, інтерактивного опитування, інше (1134). | | | | | | | |
| 1.1.4. Оплата послуг з інформаційного забезпечення заходів проекту (ЗМІ, телебачення, друкування, реклама) (1134). | | | | | | | |
| 1.2. Оплата послуг з організаційного забезпечення проекту: | | | | | | | |
| - офісні витрати та обладнання (1131); | | | | | | | |
| - оплата транспортних послуг (1134); | | | | | | | |
| - орендна плата (1134); | | | | | | | |
| - оплата послуг зв’язку (1134); | | | | | | | |
| - видатки на відрядження (1140). | | | | | | | |
| - інші видатки. | | | | | | | |
| 1.3. Оплата послуг сторонніх організацій за надані науково-дослідні послуги: | | | | | | | |
| - розробка концепцій, стратегій розвитку, в т. ч. окремих галузей місцевого господарства (1171); | | | | | | | |
| - розробка генеральних планів, проектів забудови міст, сіл, селищ тощо (1171); | | | | | | | |
| - прикладні розробки та експериментальне проектування, тощо (НОУ-ХАУ) (1171); | | | | | | | |
| - витрати на геологорозвідувальні та топографо-геодезичні роботи (1171); | | | | | | | |
| - розробка дослідних (експериментальних) зразків обладнання (1171); | | | | | | | |
| - розробка дослідних зразків програмного забезпечення, за результатами НТР. | | | | | | | |
| 2. Видатки розвитку: | | | | | | | |
| Придбання обладнання і предметів довгострокового користування (2110) | | | | | | | |
| Капітальне будівництво (2120); | | | | | | | |
| Будівництво (придбання) житла (2121); | | | | | | | |
| Інше будівництво (придбання) (2123); | | | | | | | |
| Капітальний ремонт (2130) | | | | | | | |
| Капітальний ремонт житлового фонду (2131); | | | | | | | |
| Капітальний ремонт інших об’єктів (2133); | | | | | | | |
| Реконструкція та реставрація (2140) | | | | | | | |
| Реконструкція житлового фонду(2141); | | | | | | | |
| Реконструкція інших об’єктів (2143); | | | | | | | |
| Реставрація пам’яток культури, історії та архітектури (2144); | | | | | | | |
| Придбання землі і нематеріальних активів (2300). | | | | | | | |
| РАЗОМ: | | | | | | | |
Увага: економічну класифікацію видатків розписувати відповідно до наказу Міністерства фінансів України від 14 січня 2011 року №11 "про бюджетну класифікацію".
Додаток 2.
Очікувані джерела фінансування
| Джерела фінансування | Сума (грн.) | Частка в % від всієї суми |
| Фінансування з боку учасника Конкурсу (місцевого бюджету) | | |
| Фінансування з фонду Конкурсу (державного бюджету) | | |
| Фінансування з боку організацій-партнерів | | |
| СУКУПНЕ ФІНАНСУВАННЯ | | |