I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

Вид материала

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента
3. Коллегиальный исполнительный орган банка – Правление банка.
4. Единоличный исполнительный орган банка – Президент банка
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента
1. Багаев Олег Витальевич
Самарский экономический институт
2. Кошарский Андрей Исаакович
Куйбышевский плановый институт
3. Шуликин Николай Константинович
Романо-германская филология.
4. Кузнецов Давид Феликсович
Московский институт народного хозяйства им. Плеханова

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 15

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента

Структура органов управления:

Органами управления в соответствии с Уставом банка являются:

- Общее собрание акционеров банка;

- Совет директоров банка;

- Коллегиальный исполнительный орган банка – Правление банка;

- Единоличный исполнительный орган банка – Председатель Правления банка.

Общее собрание акционеров банка

Общее собрание акционеров является высшим органом управления банка.

К компетенции Общего собрания акционеров банка относятся:

«- внесение изменений и дополнений в настоящий Устав или утверждение Устава банка в новой редакции, за исключением случаев предусмотренных действующим законодательством;

- реорганизация банка;

- ликвидация банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

- определение количественного состава Совета директоров банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;

- определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

- увеличение Уставного капитала банка путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;

- уменьшение Уставного капитала банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных банком акций;

- избрание членов Ревизионной комиссии банка и досрочное прекращение их полномочий;

- утверждение аудитора банка;

- выплата дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;

- утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) банка, а также распределение прибыли (в том числе выплата дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков банка по результатам финансового года;.

- определение порядка ведения Общего собрания акционеров;

- избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

- дробление и консолидация акций;

- принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных действующим законодательством;

- принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных действующим законодательством;

- приобретение банком размещенных акций в случаях, предусмотренных действующим законодательством;

- принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

- утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов управления банка: Положение о порядке проведения Общих собраний акционеров банка, Положение о Совете директоров банка, Положение о Ревизионной комиссии банка, Положение о Правлении банка;

- решение иных вопросов, предусмотренных действующим законодательством.

Совет директоров банка

Совет директоров банка осуществляет общее руководство деятельностью Банка, за исключением решения вопросов, отнесенных действующим законодательством к компетенции Общего собрания акционеров банка.

К компетенции Совета директоров БАНКА относятся следующие вопросы:

-. определение приоритетных направлений деятельности БАНКА;

-. созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров БАНКА, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством;

- утверждение повестки дня Общего собрания акционеров БАНКА;

- определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров БАНКА, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров действующим законодательством и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров;

- размещение БАНКОМ облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг;

- определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных действующим законодательством;

- приобретение размещенных БАНКОМ облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных действующим законодательством;

- образование коллегиального исполнительного органа - Правления БАНКА, избрание единоличного исполнительного органа - Президента БАНКА и досрочное прекращение их полномочий;

- рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии БАНКА вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;

- рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

-. использование резервного фонда и иных фондов БАНКА;

- утверждение следующих внутренних документов БАНКА: Положение о Службе внутреннего контроля, Регламент проведения проверок Службой внутреннего контроля, Положения об управлении банковскими рисками, Положения о филиалах, Положения о фондах, Кредитная политика, Порядок осуществления кредитования связанных лиц, Положение о порядке списания нереальных для взыскания ссуд, Депозитная политика, Процентная политика, а также иных внутренних документов, утверждение которых не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров БАНКА и Правления БАНКА;

-. создание филиалов и открытие представительств БАНКА;

- одобрение крупных сделок, принятие решения о совершении которых не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров;

- одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность и одобрение которых не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров БАНКА;

-. принятие решений о списании нереальных для взыскания ссуд за счет сформированного под них резерва;

-. иные вопросы, предусмотренные действующим законодательством и настоящим Уставом.

Вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров БАНКА, не могут быть переданы на решение Правления и Председателя Правления БАНКА.

К компетенции Совета директоров БАНКА отнесены также следующие вопросы:

- утверждение эмиссионных документов, подготовленных в соответствии с решением Общего собрания акционеров, об эмиссии ценных бумаг БАНКА, а также изменений и дополнений к ним;

- утверждение отчетов об итогах выпусков ценных бумаг БАНКА;

-. принятие решения о выпуске и утверждение условий выпуска депозитных и сберегательных сертификатов;

- утверждение организационной структуры БАНКА;

- принятие решения о создании и функционировании системы внутреннего контроля в БАНКЕ;

- образование службы внутреннего контроля в БАНКЕ;

- назначение руководителя службы внутреннего контроля, утверждение планов работы службы внутреннего контроля;

- выдвижение кандидатов на должности Председателя Правления и членов Правления для согласования с Банком России..»

3. Коллегиальный исполнительный орган банка – Правление банка.

К компетенции Правления банка относятся решения следующих вопросов:

«- разработка механизмов исполнения принятых Советом директоров банка приоритетных направлений развития банка;

- разработка и внедрение новых финансовых проектов;

- разработка текущих и перспективных бизнес – планов;

- рассмотрение и утверждение Положений о внутренних структурных подразделениях банка, утверждение которых не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров банка и Совета директоров банка;

- утверждение внутренних документов банка: Положения о кредитовании, Положения о кредитовании сотрудников банка, Положения об информационной безопасности и других документов, утверждение которых не отнесено к компетенции Общего собрания акционеров банка и Совета директоров банка;

- утверждение штатного расписания банка и должностных окладов сотрудников банка;

- решение вопросов взаимодействия с филиалами и представительствами банка, утверждение Регламентов проведения операций филиалами банка;

- решение вопросов об отнесении ссуд к более низкой группе кредитного риска, чем это предусмотрено формализованными критериями;

- принятие решений об открытии и закрытии внутренних структурных подразделений (дополнительных офисов, кредитно-кассовых офисов, операционных касс вне кассовых узлов, обменных пунктов, а также иных внутренних структурных подразделений, предусмотренных нормативными актами Банка России);

- утверждение смет расходов и доходов банка и его филиалов;

- принятие решения о создании общих фондов банковского управления;

- выдвижение кандидатов на должности, которые требуют согласования с Банком России (за исключением кандидатов на должности Председателя Правления и членов Правления)».

4. Единоличный исполнительный орган банка – Президент банка

Руководство текущей деятельностью банка осуществляется единоличным исполнительным органом – Председателем Правления банка. Председатель Правления банка действует без доверенности от имени банка.

В рамках своей компетенции Председатель Правления банка осуществляет следующие действия:

«- представляет интересы банка;

- заключает сделки от имени банка на основании решений об одобрении сделок, принятых Общим собранием акционеров банка, Советом директоров банка, Правлением банка;

- заключает сделки, не требующие одобрения Общего собрания акционеров банка, Совета директоров банка, Правления банка;

- распоряжается имуществом банка и принимает решения по вопросам текущей хозяйственной деятельности;

- решает вопросы подбора, подготовки и использования кадров, заключает трудовые договоры с работниками банка;

-. организует выполнение решений Общего собрания акционеров банка, Совета директоров банка и Правления банка, в том числе организует подготовку эмиссионных документов в соответствии с принятыми решениями;

- рассматривает и утверждает должностные инструкции работников банка;

- создает временные и/или постоянно действующие комитеты из числа наиболее компетентных сотрудников БАНКА для решения особо важных и вопросов текущей деятельности банка, утверждает Положения об этих комитетах;

- устанавливает размеры процентных ставок и комиссии по активным и пассивным операциям банка;

- контролирует соблюдение аппаратом банка действующего законодательства;

- решает вопросы о направлениях использования денежных средств фондов, созданных за счет чистой прибыли, в случаях, если Положениями о соответствующих фондах предусматривается их расходование по решению единоличного исполнительного органа;

- организует работу службы финансового контроля, созданную в целях противодействия легализации доходов полученных преступным путем, утверждает положение о ней и назначает руководителя данного структурного подразделения;

- принимает решения о заключении индивидуальных договоров доверительного управления;

- руководит деятельностью Правления банка, председательствует на его заседаниях, подписывает Протоколы заседаний Правления и все документы, утверждаемые Правлением банка;

- устанавливает ответственность за выполнение решений Совета директоров, реализацию стратегии и политики банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;

- делегирует полномочия на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контролирует их исполнение;

-. проверяет соответствие деятельности банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и производит оценку соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности банка;

- распределяет обязанности подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления внутреннего контроля;

- рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности внутреннего контроля;

- создает эффективные системы передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям;

- создает систему контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;

- решает иные вопросы, не отнесенные законом и настоящим Уставом к компетенции Общего собрания акционеров банка, Совета директоров банка и Правления банка.»

Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации - эмитента.

Кодекс корпоративного поведения находится в стадии разработки.

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст кодекса корпоративного управления кредитной организации - эмитента в случае его наличия.

Информация не указывается, так как Кодекс корпоративного поведения находится в стадии разработки.

Сведения о внесенных за последний отчетный квартал изменениях в устав кредитной организации – эмитента, а также во внутренние документы кредитной организации - эмитента, регулирующие деятельность его органов.

Изменений в Уставе ОАО «Первый Объединенный Банк» в отчетном квартале, касающихся регулирования деятельности его органов не было.

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава кредитной организации - эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов кредитной организации – эмитента.

bank.ru/

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента

Совет директоров кредитной организации - эмитента.

1. Багаев Олег Витальевич

Год рождения - 1971

Сведения об образовании: высшее

Наименование учебного заведения: Самарский экономический институт

Дата окончания: 1993 г.

Квалификация: экономист.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

18.01.2006г.

Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»

Член Совета директоров банка

18.01.2006г.

Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»

Член Правления банка

30.10.2008г

Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»

Председатель Правления Банка (основное место работы)

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

30.06.2004г.

18.01.2006

ОАО КБ «Самарский кредит»

Директор

18.01.2006г

30.10.2008г

Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»

Президент банка

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

6,95%

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:

6,95%,

опционов не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:

Долей принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента не имеет,

опционов не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.

Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью, не имеет.

Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти

Не привлекался

Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)

Не занимал должности в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротств

2. Кошарский Андрей Исаакович

Год рождения - 1953

Сведения об образовании: высшее

Наименование учебного заведения: Куйбышевский плановый институт

Дата окончания: 1974г.

Квалификация: экономист.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

27.11.2002г.

Открытое акционерное общество «НОВАТЭК»

Заместитель директора департамента сопровождения проектов

(основное место работы)

18.01.2006г.

Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»

Член Совета директоров банка

16.02.2009г

Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»

Первый заместитель Председателя Правления банка

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

по

организация

должность

01.08.2006г.

31.03.2008г.

Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»

Советник президента банка

10.12.2008г

16.02.2009г

Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»

Первый Вице-президент

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

0 %

0 %

опционов не имеет

не имеет

Не привлекался

3. Шуликин Николай Константинович

Год рождения – 1960г

Сведения об образовании: высшее

Наименование учебного заведения Куйбышевский государственный Университет.

Дата окончания: 1985г

Квалификация: Романо-германская филология.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

организация

должность

С 2005г

Общество с ограниченной ответственностью «ЛЕВИТ»

Генеральный директор (Основное место работы)

18.04.2008г

Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»

Член совета директоров банка

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом

порядке):

по

организация

должность

2001г

2005г

TNG ENERGY AG, Германия

Член Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

0%,

опционов не имеет

не имеет

Не привлекался

4. Кузнецов Давид Феликсович

Год рождения - 1963

Сведения об образовании: высшее

Наименование учебного заведения: Московский институт народного хозяйства им. Плеханова

Дата окончания: 1988г.

Квалификация: экономическая кибернетика.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С	организация	должность
1	2	3
20.04.2007г.	Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»	Член Совета директоров банка
13.10.2009г	Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк»	Директор департамента стратегического развития
01.12.2009г	ОАО «РусГидро»	Член Правления

Blog