I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
| Вид материала | Отчет |
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4961.49kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4721.32kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 1764.89kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 6970.72kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3145.16kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3972.43kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4757.96kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9996.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9451.71kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3883.7kb.
Примечание: Членам Совета директоров кредитной организации - эмитента, являющимся также и членами Правления, в течение года производится оплата их труда по занимаемым должностям в соответствии со штатным расписанием. Доходы, полученные членами Совета директоров, одновременно являющимися членами Правления, учтены в составе доходов Правления. В сумме вознаграждений, выплаченных кредитной организацией - эмитентом членам Совета директоров, учтены доходы, полученные членами Совета директоров, одновременно являющимися штатными сотрудниками, в качестве оплаты их труда по занимаемым должностям в соответствии со штатным расписанием.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
Служба внутреннего контроля
В целях контроля за соблюдением сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, урегулирования конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности, соответствующей характеру и масштабам проводимых Банком операций и минимизации рисков банковской деятельности, а также в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в Банке организована система внутреннего контроля.
Система внутреннего контроля - совокупность системы органов внутреннего контроля и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, Уставом, внутренними документами Банка. Внутренний контроль как деятельность, осуществляемая органами управления Банка, подразделениями и служащими как непрерывный процесс, предполагает прежде всего самоконтроль. Система внутреннего контроля, организованная органами управления Банка, обеспечивает участие во внутреннем контроле всех служащих Банка в соответствии с их должностными обязанностями.
Система внутреннего контроля действует в соответствии с Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Федеральным законом «О банках и банковской деятельности», Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Положением ЦБР от 16 декабря 2003 г. N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах".
Субъектами внутреннего контроля являются:
- Органы управления Банка:
- Общее собрание акционеров
- Совет директоров
- Председатель Правления банка (единоличный исполнительный орган)
- Правление (коллегиальный исполнительный орган)
- Общее собрание акционеров
- Ревизионная комиссия (ревизор)
- Главный бухгалтер (его заместители)
- Руководители (их заместители) и Главные бухгалтера (их заместители) филиалов и дополнительных офисов Банка
- Подразделения и служащие, осуществляющие внутренний контроль:
- Служба внутреннего контроля
- Управление финансового контроля – структурное подразделение по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
- Управление банковскими рисками
- Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг
- Служба внутреннего контроля
- Все служащие Банка в соответствии с их должностными обязанностями.
Порядок образования и полномочия субъектов внутреннего контроля определяются внутренними документами Банка (Положениями, Инструкциями, Приказами, Распоряжениями, Регламентами и т.д.).
Система внутреннего контроля Банка включает следующие направления:
- контроль со стороны органов управления за организацией деятельности Банка;
- контроль за функционированием системы управления банковскими рисками и оценки банковских рисков;
- контроль за распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок;
- контроль за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности;
- мониторинг системы внутреннего контроля: наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности Банка, выявления недостатков, разработки предложений и осуществления контроля за реализацией решений по совершенствованию системы внутреннего контроля Банка.
Для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления кредитной организации в обеспечении эффективного функционирования кредитной организации на основании Устава банка и Положения "О службе внутреннего контроля ОАО «Первый Объединенный Банк", разработанного с учетом рекомендаций Центрального банка РФ и утвержденного Советом директоров ОАО "Первый Объединенный Банк" 29 марта 2006 г. (протокол № 11) создана служба внутреннего контроля.
Структура:
Для достижения целей внутреннего контроля в Банке сформирована Служба внутреннего контроля которая возглавляется руководителем, назначаемым Советом директоров.
Основные функции:
-проверка и оценка адекватности и эффективности системы внутреннего контроля;
-проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками);
-проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;
-проверка организации контроля, за соблюдением банком действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, в деятельности физических лиц, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц;
-проверка точности, достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности;
-проверка соответствия внутренних документов банка и эффективности осуществления внутреннего контроля за деятельностью банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
-проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества кредитной организации;
-оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых кредитной организацией операций;
-контроль за деятельностью банка и его структурных подразделений (филиалов) путём проведения проверок;
-разработка и представление на утверждение внутренних документов, устанавливающих правила организации и порядок осуществления контроля в банке;
-экспертиза вновь разрабатываемых и действующих внутренних нормативных документов, регулирующих деятельность и определяющих политику банка, на предмет соответствия их законодательству, нормативным правовым актам, стандартам;
-проверка процессов и процедур внутреннего контроля;
-оценка работы службы управления персоналом кредитной организации;
- и другие вопросы, предусмотренные внутренними документа.
Взаимодействие с органами управления Банка:
Служба внутреннего контроля не реже двух раз в год отчитывается перед Советом директоров банка. В свою очередь органы управления Банка обеспечивают участие во внутреннем контроле всех служащих Банка в соответствии с их должностными обязанностями; устанавливают порядок, при котором служащие доводят до сведения органов управления и руководителей структурных подразделений кредитной организации (филиала) информацию обо всех нарушениях законодательства Российской Федерации, учредительных и внутренних документов, случаях злоупотреблений, несоблюдения норм профессиональной этики; принимают документы по вопросам взаимодействия службы внутреннего контроля с подразделениями и служащими кредитной организации и контролировать их соблюдение.
Взаимодействие с внешним аудитором Банка:
Частью внешнего аудита является оценка работы Службы внутреннего контроля в том объеме, насколько он считает это необходимым для суждения о состоянии отчетности банка. В ходе аудита внешний аудитор представляет конкретную оценку круга вопросов, адекватности и эффективности системы внутреннего контроля Банка, и обсуждает с руководством рекомендации по улучшению внутреннего контроля. Это оказывает важное влияние на качество внутреннего контроля и помогает следить за его эффективностью.
Банк предоставляет отчет о состоянии внутреннего контроля в Банк России один раз в год, либо по специальному запросу Банка России.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
Внутренний документ кредитной организации - эмитента, устанавливающий правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации не разработан.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст его действующей редакции.
Информация не указывается, так как внутренний документ кредитной организации - эмитента, устанавливающий правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации не разработан.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
| Ревизионная комиссия. 1. Чекунова Марина Михайловна. Год рождения: 1956. Сведения об образовании: высшее. Наименование учебного заведения: Куйбышевский плановый институт. Дата окончания: 1979 г. Квалификация: экономист | ||||||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | ||||||
| С | организация | должность | ||||
| 1 | 2 | 3 | ||||
| 20.09.2007г | Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк» | Руководитель службы внутреннего контроля | ||||
| С 26.05.2008г | Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк» | Председатель Ревизионной комиссии | ||||
| Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): | ||||||
| С | по | организация | должность | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | |||
| 23.07.2004г | 19.09.2007г | ОАО КБ «Солидарность» | Руководитель службы внутреннего контроля | |||
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента | 0% | |||||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента | 0%, опционов не имеет | |||||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента | Не имеет | |||||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента | Долей принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента не имеет, опционов не имеет | |||||
| Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента. | Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью, не имеет | |||||
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Не привлекался | |||||
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) | Не занимал должности в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротств | |||||
| 2. Ретивкина Наталья Сергеевна Год рождения: 1970. Сведения об образовании: высшее. Наименование учебного заведения: Самарский архитектурно-строительный институт Дата окончания: 1994 г. Квалификация: инженер-строитель Наименование учебного заведения: Самарский государственный университет Дата окончания: 2008 г. Квалификация: юрист. | ||||||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | ||||||
| С | организация | должность | ||||
| 1 | 2 | 3 | ||||
| 01.05.2007г. | Общество с ограниченной ответственностью «Бренд» | Юрисконсульт | ||||
| 22.08.2007г. | Общество с ограниченной ответственностью «ЛЕВИТ» | Начальник отдела корпоративных отношений | ||||
| 26.05.2008г | Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк» | Член ревизионной комиссии | ||||
| Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): | ||||||
| С | по | организация | должность | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | |||
| 01.12.2002 г. | 31.01.2005г | Общество с ограниченной ответственностью «Новафининвест» | Начальник отдела корпоративных отношений | |||
| 22.08.2007г | 17.12.2007г | Общество с ограниченной ответственностью «Этана» | Генеральный директор | |||
| 18.12.2007г | 21.04.2008г | Общество с ограниченной ответственностью «Сантата» | Генеральный директор | |||
| 22.04.2008г | Наст.время | Общество с ограниченной ответственностью «Сантата» | Заместитель генерального директора | |||
| 22.04.2008г | Наст.время | Общество с ограниченной ответственностью «Северо-Запад Инвест» | Генеральный директор | |||
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента | 0% | |||||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента | 0%, опционов не имеет | |||||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента | Не имеет | |||||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента | Долей принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента не имеет, опционов не имеет | |||||
| Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента. | Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью, не имеет | |||||
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Не привлекался | |||||
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) | Не занимал должности в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротств | |||||
| 3. Чечина Людмила Витальевна. Год рождения: 1956г Сведения об образовании: высшее. Наименование учебного заведения: Куйбышевский плановый институт . Дата окончания 1978г. Квалификация: Экономист. | ||||||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | ||||||
| С | организация | должность | ||||
| 1 | 2 | 3 | ||||
| 02.07.2007г по настоящее время | ОАО «НОВАТЭК-ПОЛИМЕР» (с 15.08.2007г реорганизовано в ООО «НОВАТЭК-ПОЛИМЕР» | Финансовый директор | ||||
| С 29.05.2009г | Открытое акционерное общество «Первый Объединенный Банк» | Член ревизионной комиссии | ||||
| Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): | ||||||
| С | по | организация | должность | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | |||
| 21.10.2002г | 29.06.2007г | ООО «НОВАФИНИНВЕСТ» | Директор по финансам | |||
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента | 0% | |||||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента | 0%, опционов не имеет | |||||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента | Не имеет | |||||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента | Долей принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента не имеет, опционов не имеет | |||||
| Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента. | Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью, не имеет | |||||
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Не привлекался | |||||
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) | Не занимал должности в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротств | |||||