Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» для направления 080100. 68 "Экономика"
| Вид материала | Программа дисциплины |
- Учебная программа для специальности: 1-24 01 02 Правоведение Факультет юридический, 290.38kb.
- Примерный перечень тем курсовых работ по курсу «Правовое регулирование ценных бумаг», 16.53kb.
- Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг для сдачи квалификационного экзамена, 21.23kb.
- Программа дисциплины Теория финансовых кризисов для направления 080100. 68 экономика, 126.18kb.
- Контрольная работа по дисциплине: "Рынок ценных бумаг" на тему: "Регулирование рынка, 213.64kb.
- Н. И. Лобачевского юридический факультет кафедра предпринимательского права практикум, 284.97kb.
- Вопросы для подготовке к экзамену по дисциплине «Рынок ценных бумаг», 44.5kb.
- Программа дисциплины Рынок ценных бумаг (Мировой фондовый рынок) для специальности, 145.23kb.
- Контрольная работа по курсу «Рынок ценных бумаг». Тема работы: «Регулирование рынка, 187.04kb.
- Вопросы для подготовки к экзамену по курсу «Рынок ценных бумаг», 270.17kb.
 | Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики» Программа дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» для направления 080100.68 "Экономика" подготовки магистра |
Правительство Российской Федерации
Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего профессионального образования
"Национальный исследовательский университет
"Высшая школа экономики"
Факультет экономики
Программа дисциплины
«Правовое регулирование рынка ценных бумаг»
для направления 080100.68 "Экономика" подготовки магистра
для магистерской программы
«Фондовый рынок и инвестиции»
Автор программы: Аршавский А.Ю., к.э.н. aarshavski@hse.ru
Одобрена на заседании кафедры фондового рынка и рынка инвестиций «13»октября20 11 г
Зав. кафедрой Н.И.Берзон
Рекомендована секцией УМС «Конкретная экономика» «___»____________ 20 г
Председатель
Утверждена УС факультета экономики «___»_____________20 г.
Ученый секретарь [Введите И.О. Фамилия] ________________________ [подпись]
Москва, 2011
Настоящая программа не может быть использована другими подразделениями университета и другими вузами без разрешения кафедры-разработчика программы.
1Область применения и нормативные ссылки
Настоящая программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента и определяет содержание и виды учебных занятий и отчетности.
Программа предназначена для преподавателей, ведущих данную дисциплину, учебных ассистентов и студентов направления 080100.68 "Экономика", обучающихся по магистерской программе «Фондовый рынок и инвестиции» и изучающих дисциплину «Правовое регулирование рынка ценных бумаг»
Программа разработана в соответствии с стандартом НИУ-ВШЭ, образовательной программой подготовки магистров по направлению 080100.68 "Экономика" магистерской программы «Фондовый рынок и инвестиции» и рРабочим учебным планом университета по направлению подготовки 080100.68 "Экономика» магистерской программы «Фондовый рынок и инвестиции», утвержденным в 2011 г.
2Цели освоения дисциплины
Целями освоения дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» являются:
- получение студентами знаний об основных законах и нормативных актах, регулирующих рынок ценных бумаг;
- овладение студентами необходимыми навыками работы с нормативными документами;
- овладение студентами необходимыми навыками применения полученных знаний в практической деятельности на рынке ценных бумаг.
3Компетенции обучающегося, формируемые в результате освоения дисциплины
В результате освоения дисциплины студент должен:
- Знать ключевые понятия рынка ценных бумаг: виды ценных бумаг, субъекты и институты рынка ценных бумаг, принципы регулирования рынка ценных бумаг;
- Знать основные законы и нормативные акты, регулирующие деятельность на рынке ценных бумаг;
- Иметь навыки работы с нормативными актами;
- Уметь свободно ориентироваться в действующем законодательстве, анализировать и применять нормативные акты при анализе и оценке деятельности институтов рынка ценных бумаг.
В результате освоения дисциплины студент осваивает следующие компетенции:
| Компетенция | Код по ФГОС/ НИУ | Дескрипторы – основные признаки освоения (показатели достижения результата) | Формы и методы обучения, способствующие формированию и развитию компетенции |
| а) общекультурные: | | | |
| - способен совершенствовать и развивать свой интеллектуальный и общекультурный уровень; | ОК-1 | демонстрирует уровень интеллектуального и общекультурного развития | Самостоятельное освоение научной литературы и нормативных актов |
| - способен к самостоятельному освоению новых методов исследования, к изменению научного и научно-производственного профиля своей профессиональной деятельности; | ОК-2 | самостоятельно осваивает новые методы исследования; применяет имеющиеся знания при изменении научного и научно-производственного профиля своей профессиональной деятельности; | Самостоятельная подготовка эссе по учебной дисциплине |
| - способен самостоятельно приобретать (в том числе с помощью информационных технологий) и использовать в практической деятельности новые знания и умения, включая новые области знаний, непосредственно не связанных со сферой деятельности; | ОК-3 | использует в практической деятельности новые знания; | Самостоятельный поиск соответствующих законов и нормативных актов; Выполнение заданий по применению законов и нормативных актов |
| - способен принимать организационно-управленческие решения и готов нести за них ответственность, в том числе в нестандартных ситуациях; | ОК-4 | Самостоятельно принимает организационно-управленческие решения и оценивает их последствия; | Выполнение заданий по анализу организационно-управленческих документов корпораций |
| - владеет навыками публичной и научной речи; | ОК-6 | Демонстрирует способность к ведению публичных дискуссий; | Изложение результатов самостоятельной работы на семинарских занятиях. |
| б) профессиональные: | | | |
| научно-исследовательская деятельность | | | |
| - способен обобщать и критически оценивать результаты, полученные отечественными и зарубежными исследователями, выявлять перспективные направления, составлять программу исследований; | ПК-1 | Демонстрирует умение обобщать и критически оценивать результаты, полученные отечественными и зарубежными исследователями; | Самостоятельная подготовка эссе по учебной дисциплине |
| - способен проводить самостоятельные исследования в соответствии с разработанной программой; | ПК-3 | Владеет современными информационными технологиями; Демонстрирует знание основных информационных систем и умение применять их; | Самостоятельный поиск соответствующих законов и нормативных актов; Выполнение заданий по применению законов и нормативных актов |
| - способен представлять результаты проведенного исследования научному сообществу в виде статьи или доклада; | ПК-4 | Демонстрирует способность представлять результаты проведенного исследования; | Подготовка доклада для выступления на семинаре |
| проектно-экономическая деятельность: | | | |
| - способен самостоятельно осуществлять подготовку заданий и разрабатывать проектные решения с учетом фактора неопределенности, разрабатывать соответствующие методические и нормативные документы, а также предложения и мероприятия по реализации разработанных проектов и программ; | ПК-5 | Демонстрирует умение разработки документов нормативно-экономического характера; | Подготовка проекта документов, необходимых для государственной регистрации выпуск ценных бумаг; |
| | | |
| - способен анализировать и использовать различные источники информации для проведения экономических расчетов; | ПК-9 | Владеет методами расчета величины привлекаемого капитала; | Расчет и обоснование показателей, связанных с процедурой эмиссии ценных бумаг |
| | | |
| - способен разрабатывать варианты управленческих решений и обосновывать их выбор на основе критериев социально-экономической эффективности. | ПК-12 | Демонстрирует умение разрабатывать варианты решений, связанных с процедурой эмиссии ценных бумаг | Самостоятельная подготовка проектов решений, связанных с процедурой эмиссии ценных бумаг. |
4Место дисциплины в структуре образовательной программы
Настоящая дисциплина относится к циклу дисциплин специальных дисциплин и блоку дисциплин, обеспечивающих профессиональную подготовку.
Для специализации «Фондовый рынок и инвестиции» настоящая дисциплина является дисциплиной по выбору.
Изучение данной дисциплины базируется на следующих дисциплинах:
- «Финансовые рынки, институты и инструменты»;
- «Слияния и поглощения на финансовых рынках».
Для освоения учебной дисциплины, студенты должны знать механизм функционирования финансового рынка, его сегментацию, основные виды инструментов финансового рынка.
Данная дисциплина является одной из завершающей учебный процесс 2-го курса, поэтому ее основные положения не могут быть использованы в дальнейшем при изучении других дисциплин.
5Тематический план учебной дисциплины
| № | Название раздела | Всего часов | Аудиторные часы | Самостоятельная работа | ||
| Лекции | Семинары | Практические занятия | ||||
| 1 | Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг. | 8 | 2 | - | - | 6 |
| 2 | Ценные бумаги как объекты гражданских прав. | 14 | 4 | 2 | - | 8 |
| 3 | Основные субъекты и институты рынка ценных бумаг. | 8 | 2 | - | - | 6 |
| 4 | Правовое регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. | 28 | 6 | 2 | - | 20 |
| 5 | Правовое регулирование эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг. | 40 | 8 | 4 | - | 28 |
| 6 | Раскрытие информации на рынке ценных бумаг | 10 | 2 | - | - | 8 |
6Формы контроля знаний студентов
| Тип контроля | Форма контроля | 2 год | Параметры | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | |||
| Эссе | | | Х | | Самостоятельная письменная работа объемом не более 10 страниц. Шрифт Arial, размер 12, интервал – 2 строки. Срок сдачи работы – не позднее даты проведения последней лекции. Работы, сданные после указанного срока, не принимаются и не оцениваются. Оценка работ объявляется не позднее чем за 2 дня жо проведения итогового зачета. | |
| Итоговый | Зачет | | | Х | | Тест в письменной форме. Время проведения – 120 минут. Итоговая оценка по дисциплине объявляется не ранее чем через 2 дня и не позднее 5-ти дней после проведения итогового теста. |
6.1Критерии оценки знаний, навыков
При участии в семинарских занятиях студент должен продемонстрировать знание законов и нормативных актов, соответствующих теме семинарского занятия, умение логично, аргументировано и полно излагать свое понимание разбираемой ситуации. На семинарских занятиях студент должен показать умение ориентироваться в действующем законодательстве, способность отбирать и анализировать необходимые нормативные акты при оценке ситуации, умение анализировать организационную документацию.
Эссе студента должно содержать подробное системное и аргументированное раскрытие в письменном виде содержания выбранной темы на основе самостоятельного изучения правовых актов и нескольких литературных источников (учебников, монографий, статей).
На итоговом контрольном тесте студент должен показать свое знание содержания законов и нормативных актов, регулирующих отношения на рынке ценных бумаг.
7Содержание дисциплины
Тема 1: Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг.
Рынок ценных бумаг как объект правового регулирования. Структура правоотношений на рынке ценных бумаг. Виды регулирования правоотношений на рынке ценных бумаг. Источники правового регулирования рынка ценных бумаг. Задачи и методы государственного регулирования рынка ценных бумаг. Система государственных органов регулирования рынка ценных бумаг. Основные функции, полномочия и права Федеральной службы по финансовым рынкам. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Количество часов аудиторной работы – 2 часа.
Семинарское занятие не предусмотрено.
Общий объем самостоятельной работы и распределение самостоятельной работы для разных видов подготовки студента - 6 часов. Самостоятельное изучение литературы.
Основная литература:
1. Федеральный закон от 22 апреля1996 г. № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”
2. Петров М.Т. «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» - М., Питер, 2005 г., гл.3
3. Рынок ценных бумаг. Правовое регулирование (под ред. Председателя ВАС РФ, д.ю.н., проф. В.Ф. Яковлева) – М., ОЛМА-ПРЕСС, 2002, глава 1, параграф 1
Дополнительная литература
1. В.А. Ершов. Рынок ценных бумаг: юрид. справ. – М., ГроссМедиа, 2009.
2. Рынок ценных бумаг. Учебник. Под общей редакцией Н.И. Берзона. – М., Юрайт, 2011. Глава 12.
Тема 2: Ценные бумаги как объекты гражданских прав.
Понятие и признаки ценной бумаги. Основания признания ценной бумаги. Право на ценную бумаги и право, удостоверяемое ценной бумагой. Виды ценных бумаг. Именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя, ордерные ценные бумаги. ценные бумаги на предъявителя. Документарные и бездокументарные ценные бумаги.
Понятие и признаки эмиссионной ценной бумаги. Классификация эмиссионных ценных бумаг. Виды эмиссионных ценных бумаг. Сертификат эмиссионной ценной бумаги.
Количество часов аудиторной работы – 4 часа.
Количество часов семинарского занятия – 2 часа.
Общий объем самостоятельной работы и распределение самостоятельной работы для разных видов подготовки студента – 8 часов. Самостоятельное изучение литературы и подготовка к семинарскому занятию по теме «Эмиссионные ценные бумаги: виды и классификация».
Основная литература:
1. Гражданский Кодекс Российской Федерации, ст.ст. 142 – 149.
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”.
3. Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве. Учебное пособие по специальному курсу. В 2-х томах. – М., «Центр ЮрИнфор», 2007. – том 1, главы 1 – 3.
Дополнительная литература
1. Агарков М.М. Учение о ценных бумагах. - М., Бек, 1994
2. Петров М.Т. «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» - М., Питер, 2005 г.
3. Рынок ценных бумаг. Учебник. Под общей редакцией Н.И. Берзона. – М., Юрайт, 2011.
4. Шевченко Г.Н. "Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение". - Статут, 2006. (размещена в СПС КонсультантПлюс: комментарии законодательства).
Тема 3. Основные субъекты и институты рынка ценных бумаг.
Допустимые эмитенты эмиссионных ценных бумаг. Понятие квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг. Основные институты рынка ценных бумаг.
Количество часов аудиторной работы – 2 часа.
Семинарское занятие не предусмотрено.
Общий объем самостоятельной работы и распределение самостоятельной работы для разных видов подготовки студента – 6 часов. Самостоятельное изучение литературы.
Основная литература:
Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”.
Тема 4: Правовое регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и их характеристика.
Источники правового регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
Брокерская деятельность: понятие, правовой статус, регулирование деятельности.
Дилерская деятельность: понятие, правовой статус, виды дилерских операций, признаки дилерской деятельности и основные операции.
Деятельность по управлению ценными бумагами: понятие, правовой статус, особенности договора доверительного управления ценными бумагами.
Деятельность по определению взаимных обязательств: понятие, правовой статус, понятие клиринговых расчетов.
Депозитарная деятельность: понятие, правовой статус, правовой режим счета-депо, понятие номинального держателя.
Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг: понятие, правовой статус, понятие и структура системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, правовой режим лицевого счета, основания для выполнения операций по лицевому счету, понятие и правовой режим выписки из системы ведения реестра, ответственность за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг: понятие, правовой статус. Фондовая биржа как организатор торговли: понятие, правовой статус, члены фондовой биржи, основные документы, регулирующие деятельность фондовой биржи.
Количество часов аудиторной работы – 6 часов.
Количество часов семинарского занятия – 2 часа.
Общий объем самостоятельной работы и распределение самостоятельной работы для разных видов подготовки студента – 20 часов. Самостоятельное изучение литературы и подготовка к семинарскому занятию по теме «Профессиональные участники рынка ценных бумаг».
Основная литература:
1. Федеральный закон от 22 апреля1996 г. № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”
2. Петров М.Т. «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» - М., Питер, 2005 г., гл.4;
3. Рынок ценных бумаг. Правовое регулирование (под ред.Председателя ВАС РФ, д.ю.н., проф. В.Ф. Яковлева) – М., ОЛМА-ПРЕСС, 2002, параграф 3 главы 1
Дополнительная литература
1. Рынок ценных бумаг. Учебник. Под общей редакцией Н.И. Берзона. – М., Юрайт, 2011.
Тема 5: Правовое регулирование эмиссии и обращения ценных бумаг.
Источники правового регулирования эмиссии ценных бумаг.
Понятие выпуска ценных бумаг. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу. Понятие и реквизиты сертификата ценной бумаги.
Понятие процедуры эмиссии. Основные виды размещения эмиссионных ценных бумаг. Основные этапы процедуры эмиссии и их характеристика. Требования к составу и структуре документов, сопровождающих эмиссию ценных бумаг. Понятие недобросовестной эмиссии. Последствия признания эмиссии недействительной. Ответственность за нарушение законодательства, регулирующего эмиссию ценных бумаг.
Понятие обращения эмиссионных ценных бумаг. Источники правового регулирования эмиссионных ценных бумаг. Переход прав на ценные бумаги. Осуществление прав по ценным бумагам. Ответственность за нарушение законодательства, регулирующего обращение эмиссионных ценных бумаг.
Количество часов аудиторной работы – 8 часов.
Количество часов семинарского занятия – 4 часа.
Общий объем самостоятельной работы и распределение самостоятельной работы для разных видов подготовки студента – 28 часов. Самостоятельное изучение литературы и подготовка к семинарским занятиям по теме «Правовое регулирование эмиссии и обращения ценных бумаг». Анализ кейса «Документы процедуры эмиссии».
Основная литература:
1. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”
2. В.А. Ершов. Рынок ценных бумаг: юрид. справ. – М., ГроссМедиа, 2009., глава 2.
2. Петров М.Т. «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» - М., Питер, 2005 г., гл.5
Дополнительная литература
1. Синенко А.Ю. Эмиссия корпоративных ценных бумаг. Правовое регулирование. Теория и практика. – М., Статут. 2002.
2. Шевченко Г.Н. "Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение". - Статут, 2006. (размещена в СПС КонсультантПлюс: комментарии законодательства).
3. Юлдашбаева Л.Р. Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций). - М., Статут, 1999 г.
Тема 6: Раскрытие информации на рынке ценных бумаг.
Понятие раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Условия возникновения обязанности по раскрытию информации на рынке ценных бумаг. Виды раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Ответственность за нарушение требований законодательства о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.
Количество часов аудиторной работы – 2 часа.
Семинарское занятие не предусмотрено.
Общий объем самостоятельной работы и распределение самостоятельной работы для разных видов подготовки студента – 8 часов. Самостоятельное изучение литературы.
Основная литература:
1. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”
2. В.А. Ершов. Рынок ценных бумаг: юрид. справ. – М., ГроссМедиа, 2009., глава 3.
8Образовательные технологии
При проведении семинарских занятий проводится практический разбор кейсов. При самостоятельной работе предусмотрено применение правовых баз данных «Консультант» и «Гарант».
9Оценочные средства для текущего контроля и аттестации студента
9.1Тематика заданий текущего контроля
Примерные вопросы для подготовки к семинарскому занятию по теме «Ценные бумаги как объекты гражданских прав»:
- Основные признаки ценной бумаги.
- Правовые основания признания ценной бумаги в российском законодательстве.
- Условия отнесения ценных бумаг к эмиссионным.
- Порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.
Примерные вопросы для подготовки к семинарскому занятию по теме «Правовое регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
- Порядок взаимодействия брокера с клиентов.
- Участие брокера в процессе размещения ценных бумаг эмитента.
- Маркетмейкер как дилер биржевого рынка.
- Отличительные особенности учета прав на ценные бумаги на счете-депо в депозитарии и на лицевом счете в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
- Порядок включения ценных бумаг в котировальный список фондовой биржи.
Примерное задание (названия кейса для разбора) для подготовки к семинарскому занятию по теме «Правовое регулирование эмиссии и обращения ценных бумаг»:
Анализ причин, лежащих в основе отказа государственного регистрирующего органа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
Примерная тематика эссе:
1. Правовой режим эмиссионных ценных бумаг
2. Правовое положение профессионального участника рынка ценных бумаг
3. Правовое положение фондовой биржи
4. Процедура эмиссии ценных бумаг
5. Особенности регулирования эмиссии и обращения государственных ценных
бумаг.
6. Ответственность за нарушение законодательства, регулирующего рынок
ценных бумаг
7. Полномочия государственного регулирующего органа
8. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг.
9.2Вопросы для оценки качества освоения дисциплины
Примерный перечень вопросов к зачету по итоговому контролю для самопроверки студентов.
- Понятие и признаки ценных бумаг.
- Классификация ценных бумаг по способу передачи прав.
- Классификация ценных бумаг по характеру и содержанию закрепленных ими прав.
- Правовое значение, сущность и реквизиты сертификата ценных бумаг.
- Понятие и основные юридические признаки эмиссионных ценных бумаг.
- Особенности признания иностранных финансовых инструментов.
- Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- Правовое положение брокера на рынке ценных бумаг.
- Правовое положение дилера на рынке ценных бумаг.
- Правовое положение доверительного управляющего на рынке ценных бумаг. Объекты доверительного управления на рынке ценных бумаг.
- Понятие и правовое значение системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
- Требования, предъявляемые законодательством к реестродержателю и обязанности реестродержателя по ведению реестра.
- Ответственность за правильность ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
- Правовое положение депозитария. Объект и условия осуществления депозитарной деятельности.
- Правовое значение записи по счету депо.
- Правовое положение клиринговой организации. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности.
- Правовое положение организатора торгов на рынке ценных бумаг.
- Правовое положение фондовой биржи.
- Правовое положение участников и значение правил биржевой торговли.
- Требования к правилам торговли ценными бумагами.
- Правила допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг на фондовой бирже.
- Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг. Его правовое значение и условия.
- Понятие эмиссии ценных бумаг.
- Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы. Юридическое значение этапов процедуры эмиссии ценных бумаг.
- Правовое значение стандартов эмиссии ценных бумаг.
- Государственная регистрация выпуска (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг. Основание для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
- Общие требования к содержанию проспекта ценных бумаг.
- Виды размещения эмиссионных ценных бумаг.
- Условия размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
- Недобросовестная эмиссия ценных бумаг. Правовые последствия недобросовестной эмиссии.
- Раскрытие информации. Юридическое значение раскрываемой информации. Виды раскрываемой информации.
9.3Примеры заданий итогового контроля
| В данной серии вопросов Вы должны дать однозначный ответ на поставленный вопрос. | | ||||
| № | Формулировка вопроса | Вариант ответа | | ||
| 1 | Определение акции как ценной бумаги содержится только в Законе РФ «Об акционерных обществах» | А) ДА Б) НЕТ | | ||
| 2 | Определение облигации как ценной бумаги содержится только в Законе РФ «Об акционерных обществах» | А) ДА Б) НЕТ | | ||
| В данной серии вопросов Вы должны несколько ответов, который (ые), по Вашему мнению, наиболее точно соответствует (ют) сформулированному вопросу. | |||||
| № | Формулировка вопроса и предлагаемых вариантов ответа | ||||
| 1 | «Эмиссионная ценная бумага» - это ценная бумага, которая характеризуется одновременно следующими признаками: А) закрепляет только имущественные права ее владельца в отношении лица, ее выпустившего; Б) размещается выпусками; В) в обязательном порядке содержит наименование ее владельца; Г) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав | ||||
| 2 | В соответствии с российским законодательством к эмиссионным ценным бумагам относятся: А) обыкновенная акция Б) биржевая облигация В) инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда Г) ипотечный сертификат участия | ||||
| В данной серии вопросов Вы должны вместо многоточия вставить один из предложенных вариантов ответа. | |||||
| № | Формулировка вопроса и предлагаемых вариантов ответа | ||||
| 1. | Именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться ……………………., за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. А) как в документарной, так и в бездокументарной форме Б) только в виде записей по лицевому счету владельца ценных бумаг в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг В) только в бездокументарной форме, | ||||
| 2. | Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг ………………….. и при отсутствии связанных с эмиссией ценных бумаг нарушений регистрирует его. А) в двухнедельный срок Б) в течение 30 дней В) в срок, не превышающий 45 дней | ||||
10Порядок формирования оценок по дисциплине
Оценка знаний студентов проводится по бальной системе по результатам работы на семинарах, написания эссе и итогового контрольного теста. По каждому виду контроля преподаватель выставляет бальную оценку, в том числе:
1) Работа на семинарских занятиях оценивается по 10-балльной шкале (Ос)
Оценка проставляется за работу на семинарских занятиях в течение всего курса.
При ее определении учитывается:
- регулярность посещения студентом семинарских занятий;
- активность работы на семинарском занятии;
- качество и полнота ответов на вопросы, задаваемые преподавателем.
На семинарских занятиях студент должен показать умение ориентироваться в действующем законодательстве, способность отбирать и анализировать необходимые нормативные акты при оценке ситуации, умение анализировать организационную документацию.
2) Эссе оценивается по 10 балльной шкале (Оэ):
ВНИМАНИЕ: ТЕМА ЭССЕ ПОДЛЕЖИТ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ СОГЛАСОВАНИЮ С ПРЕПОДАВАТЕЛЕМ НЕ ПОЗДНЕЕ 3-ЕГО ЛЕКЦИОННОГО ЗАНЯТИЯ.
Требования к эссе:
Подробное системное и аргументированное раскрытие в письменном виде содержания выбранной темы на основе самостоятельного изучения правовых актов и нескольких литературных источников (учебников, монографий, статей). При этом автор эссе имеет право на свою редакцию формулировки выбранной темы, включать в тему эссе более одной из смежных тем, рекомендованных к написанию, самостоятельно инициировать тему с целью комплексного изложения изучаемого вопроса. В эссе обязательно должны присутствовать нормы законодательных и иных нормативных актов, регулирующих изучаемый автором вопрос.
Структура эссе
Эссе должен включать: титульный лист, оглавление, основное содержание из нескольких пунктов, выводы, список использованных при написании эссе законодательных и иных нормативных актов, литературы. Рекомендуемый объем эссе – не более 10 страниц компьютерного текста шрифтом 12 с интервалом 2, отпечатанных на принтере.
3) Контрольный тест оценивается по 10-балльной шкале (Окт):
Баллы выставляются в зависимости от количества набранных правильных ответов по тесту в соответствии со следующей шкалой:
| Количество баллов теста | Оценка по 10-ти балльной шкале |
| 0-14 | 1 |
| 15-28 | 2 |
| 29-41 | 3 |
| 42-53 | 4 |
| 54-64 | 5 |
| 65-74 | 6 |
| 75-83 | 7 |
| 84-90 | 8 |
| 91-95 | 9 |
| 96-100 | 10 |
Оценки по 1,2 и 3 по 10-ти балльной шкале , полученные студентом по контрольному тесту, являются блокирующими, и, независимо от накопленной оценки, студенту выставляется оценка «не зачтено» (балл по десятибалльной системе), в качестве результирующей.
4) Итоговая оценка по курсу (Оср) определяется как средневзвешенная величина из оценки работы на семинарском занятии (Ос), оценки эссе (Ор) и оценки итогового контрольного теста (Окр).
Удельные веса по видам контроля составляют:
Wc – 0,4 – оценка работы на семинарском занятии
Wэ – 0,2 – оценка эссе
Wкт – 0,4 – оценка контрольного теста
Значение итоговой средневзвешенной оценки по курсу определяется по формуле:
Оср = Ос * Wс + Оэ * Wэ + Окт * Wкт
При получении дробной оценки значение итоговой оценки округляется до целого по правилу арифметического округления.
Зачетная оценка определяется по 10-ти балльной системе через следующее соотношение:
| Оценка по 10-ти балльной шкале | ЗАЧЕТ/НЕЗАЧЕТ |
| 1 | НЕ ЗАЧТЕНО |
| 2 | |
| 3 | |
| 4 | ЗАЧТЕНО |
| 5 | |
| 6 | |
| 7 | |
| 8 | |
| 9 | |
| 10 |
Студент вправе пересдать низкие результаты за написанное эссе путем написания новой работы на заданную преподавателем тему.
При получении оценки за итоговый контрольный тест «не зачтено» студент имеет возможность пересдать предмет. Пересдача предмета происходит в устной форме в виде ответа на 2 вопроса, сформулированных преподавателем. При положительном результате устного ответа оценка студента увеличивается не более чем на 4 балла.
11Учебно-методическое и информационное обеспечение дисциплины
11.1Основная литература
1. Ершов В.А. Рынок ценных бумаг: юрид. справ. – М., ГроссМедиа, 2009.
2. Петров М.Т. «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» - М., Питер, 2005 г.
3. Рынок ценных бумаг. Правовое регулирование (под ред.Председателя ВАС РФ, д.ю.н., проф. В.Ф. Яковлева) – М., ОЛМА-ПРЕСС, 2002.
11.2Дополнительная литература
1. Агарков М.М. Учение о ценных бумагах. - М., Бек, 1994
2. Рынок ценных бумаг. Учебник. Под общей редакцией Н.И. Берзона. – М., Юрайт, 2011.
3. Синенко А.Ю. Эмиссия корпоративных ценных бумаг. Правовое регулирование. Теория и практика. – М., Статут. 2002.
4. Шевченко Г.Н. "Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение". - Статут, 2006. (размещена в СПС КонсультантПлюс: комментарии законодательства).
3. Юлдашбаева Л.Р. Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций). - М., Статут, 1999 г.
Источник в Интернете:
www.fcsm.ru – Федеральная служба по финансовым рынкам.
11.3Программные средства
Для успешного освоения дисциплины, студент использует следующие программные средства:
- правовая база «Консультант»;
- правовая база «Гарант»
11.4Дистанционная поддержка дисциплины
Дистанционная поддержка дисциплины не применяется.
12Материально-техническое обеспечение дисциплины
Материально-техническое обеспечение дисциплины не требуется.