Ирует меры по обеспечению контроля рисков и структуру документации по управлению рисками проекта, используемой в инициированных проектах зао «Сэйвур Менеджмент»

Вид материала

Регламент

Подобный материал:

• Декларация по управлению рисками в «ткб» (зао) (Declaration of Risk management), 285.62kb.
• Справка о проведенных занятиях по курсу, 49.56kb.
• Общие принципы оценки кредитных рисков Департамент рисков Сбербанка России, 28.68kb.
• Положение ориентировано на менеджмент среднего и высшего уровня. Основной целью организации, 387.81kb.
• Раскрытие информации по управлению рисками в ООО кб «Уралфинанс» в 2010 году, 75.77kb.
• Программа обучения финансовых риск-менеджеров анализу рисков инвестиционных проектов, 109.26kb.
• Валтарс Риск Менеджмент Система управления рисками. Принципы построения, внутренние, 43.81kb.
• Мельникова Т. И. Подходы к управлению операционными рисками в коммерческом банке, 22.57kb.
• Модуль начался с привычного шейринга и мини-лекции о роли коуча в корпоративных проектах, 201.43kb.
• Совершенствование методики учета рисков при оценке эффективности инвестиций в капитальное, 112.5kb.

ПРОЕКТ ПОЛОЖЕНИЯ

о контроле рисков проекта

1. Настоящее Положение регламентирует меры по обеспечению контроля рисков и структуру документации по управлению рисками проекта, используемой в инициированных проектах ЗАО «Сэйвур Менеджмент».
   
2. Управление рисками проекта включает в себя мероприятия и процедуры идентификации, количественного и качественного анализа рисков, а также планирования и разработки мер реагирования, мониторинга и контроля рисков. Целью управления рисками является минимизация или избежание наступления рисков в проекте, а также реагирование на риски, способные оказать положительное влияние на исполнение проекта.
   
3. Мероприятия, критерии и документация разрабатывается на основе корпоративных стандартов, а также стандарта и методологии управления проектами PMI BoK.
   
4. Мероприятия, критерии и документация разрабатываются Проектным офисом.
   

Проектный офис в разработке документов руководствуется настоящим Положением, а также Положением о документообороте проектов и Положением о документообороте между Проектным Офисом и заинтересованными сторонами проекта.

5. Предварительная идентификация рисков:
   
   1. Предварительная идентификация рисков производится на стадии инициации проекта. Предварительная идентификация связана с рисками осуществимости и является частью анализа достижимости целей проекта.
      
   2. После идентификации рисков, при необходимости проводится их качественный (оценка возможного влияния на планируемые результаты проекта) и количественный (вероятность наступления рисков и их стоимость) анализ. По результатам анализа составляется предварительная карта рисков проекта.
      
   3. В случае если в результате составления карты были идентифицированы критические риски (риски, влекущие за собой отклонения от планируемых результатов проекта свыше 30 % и с вероятностью наступления свыше 40%), проект подлежит повторной инициации с пересмотром целей, либо закрытию, либо приостановке.
      
   4. Предварительно идентифицированные, но не относящиеся к критическим риски учитываются при дальнейшем планировании.
      
6. Организационный план управления рисками:
   

6.1 Руководитель проекта представляет Проектному офису и Управляющему комитету в составе Спонсора проекта и Заказчика проекта на рассмотрение следующие документы:

• Определение содержания и рамок проекта (Scope Statement).
  

В документе определяются требуемые количественные и качественные характеристики как целей и планируемых результатов проекта согласованных с Управляющим комитетом), так и конечного продукта - основные и подразумеваемые, вводятся ограничение и предположения, на которых базируются критерии достижения целей проекта. В документ также входят риски, идентифицированные на стадии инициации.

• Устав проекта
  
• Иерархическая структура работ (WBS)
  
• Планы управления поставками и персоналом
  
• Базовое расписание
  
• Бюджет проекта
  

6.2 Проектный офис составляет организационный предварительный план управления рисками проекта, который включает в себя:

• Методология управления рисками (основные принципы и методы; термины и расшифровка).
  
• Роли и ответственность участников и заинтересованных сторон проекта в управлении рисками.
  
• Расписание мероприятий и список участников / внешних консультантов (в случае необходимости) по планированию и контролю рисков проекта
  

3. Проектный офис согласовывает организационный предварительный план управления рисками проекта с Управляющим комитетом проекта. Управляющий комитет утверждает организационный предварительный план управления рисками.
   

7. Идентификация рисков:
   
   1. Мероприятия по идентификации рисков проводятся в соответствии с утвержденным организационным предварительным планом управления рисками.
      
   2. Мероприятия по идентификации рисков включают в себя:
      

• Анализ представленных документов проекта
  
• Анализ предварительно идентифицированных рисков
  
• Составление диаграмм взаимного влияния процессов (flowcharts) в системе IDEF0
  
• Подготовка контрольных листов (checklists) для экспертных оценок (по видам рисков).
  
• Экспертные оценки возможности возникновения рисков (экспертные анализы: метод Delphi; метод альтернатив (паттернов); метод 635; метод мозгового штурма; индивидуальные экспертные оценки).
  
• Бенчмаркинг: сравнение с аналогичными фрагментами других проектов компании и внешних источников в сфере управления рисками и использование накопленного опыта.
  
• Анализ предположений проекта.
  

1. В случае утверждения соответствующего пункта организационного предварительного плана управления рисками Управляющим комитетом, для мероприятий по идентификации рисков могут быть привлечены внешние консультанты, заказаны маркетинговые или социологические исследования, независимая экспертиза рисков проекта, другие виды аутсорсинга.
   
2. По итогам проведенных мероприятий создается список, в котором идентифицированные риски разделяются на 3 группы:
   

• Технические риски (связаны с оборудованием, ошибками в технологических расчетах, и т.п.).
  
• Организационные и управленческие риски (связаны с персоналом, контрактными отношениями, ошибками планирования и управления, изменениями взаимоотношений заинтересованных сторон, изменениями содержания проекта).
  
• Внешние риски (связаны с контрактными отношениями, погодными условиями, изменениями конъюнктуры рынка, изменениями законодательства и отношения со стороны властей, и т.п.).
  

1. Идентифицированные риски объединяются в итоговую таблицу, состоящую из следующих параметров:
   

• Источники рисков (персонал, заказчик, планирование, и т.п.).
  
• Виды рисков (см. п. 7.4).
  
• Вероятность возникновения (по источникам рисков).
  
• Предполагаемая частота возникновения (по источникам рисков).
  
• Параметры возможных последствий (линейка последствий) наступления рисков: предварительная оценка стоимости и продолжительности.
  
• Предполагаемое время наступления и длительность рисков.
  
• Триггеры (симптомы наступления), и / или пороговые значения наступления рисков.
  

1. Внешние риски при невысокой вероятности наступления могут не входить в итоговую таблицу, а быть представлены в виде отдельного списка.
   
2. Результаты процесса идентификации рисков также могут служить основанием для рекомендаций по внесению изменений в планы проекта и WBS, в исключительных случаях - для повторной инициации или закрытия проекта на стадии планирования. В этом случае Проектный офис направляет свои рекомендации Руководителю проекта и Управляющему комитету для согласования изменений.
   
1. Качественный анализ рисков:
   
   1. Качественный анализ рисков осуществляется Проектным офисом на основе:
      

• Итоговой таблицы идентифицированных рисков (см. п. 7.5).
  
• Списка внешних рисков (см. п. 7.6).
  

1. В ходе анализа проводятся мероприятия экспертной оценки и привлекаются эксперты согласно утвержденному организационному предварительному плану управления рисками
   
2. В ходе анализа используются следующие методики и инструменты:
   

• Расчет вероятности наступления рисков: используется методика PERT.
  
• Матрица оценки влияния рисков на наиболее значимые параметры проекта (стоимость, сроки, содержание качество): экспертная оценка.
  
• Потенциальная миграция влияния рисков (на основе матрицы оценки влияния рисков): экспертная оценка.
  
• Итоговая матрица вероятности / влияния основных рисков (карта рисков).
  

1. Результатом качественного анализа рисков являются:
   

• Итоговая матрица вероятности / влияния основных рисков (карта рисков).
  
• Список приоритетных рисков.
  
• Список рисков для количественного анализа (включая приоритетные риски)
  
• Рекомендации по изменениям планов проекта (см. п. 7.7).
  
• Тенденции миграции вероятности / влияния рисков.
  

9. Количественный анализ рисков:
   
   1. Количественный анализ рисков осуществляется Проектным офисом на основе:
      

• Итоговой матрицы вероятности / влияния основных рисков (карты рисков).
  
• Списка рисков для количественного анализа (см. п. 8.4).
  
• Тенденций миграции вероятности / влияния рисков (см. п. 8.4).
  

1. В ходе анализа проводятся мероприятия экспертной оценки и привлекаются эксперты согласно утвержденному организационному предварительному плану управления рисками.
   
2. В ходе анализа оценка для длительности и стоимости (при наступлении риска) используются следующие методики и инструменты:
   

• Метод PERT.
  
• Статистический метод Монте-Карло.
  
• Метод ожидаемого денежного выражения (Expected Monetary Value - EMV): произведение вероятности наступления риска на убытки / доходы, этим риском вызываемые.
  
• Метод дерева решений (Decision Tree): графическое представление предпочтительных решений при наступлении идентифицированных рисков; на основе метода EMV.
  
• Экспертный метод (согласно организационному предварительному плану управления рисками): в качестве дополнения или вместо методов математического моделирования.
  

4. Результатом количественного анализа рисков являются:
   

- Итоговая таблица рисков со следующими параметрами:

• Список релевантных рисков по приоритетности.
  
• Вероятность наступления рисков.
  
• Период (время) наступления рисков (фаза проекта).
  
• Оценка влияния рисков на проект (достижимость цели проекта / фазы проекта; оценка изменения стоимости и длительности при наступлении риска).
  

- Рекомендации по изменениям планов проекта (см. п. 7.7).

- Рекомендации по планированию выбора наиболее предпочтительного метода достижения цели при наступлении рисков (на основе метода дерева решений).

10. Разработка мер реагирования на риски:
    
    1. После согласования с Управляющим комитетом и внесения изменений в планы проекта, проведенного для исключения критических рисков, Руководитель проекта совместно с Проектным офисом приступает к разработке мер реагирования на наступление рисков. При разработке используются результаты количественного и качественного анализов рисков (см. пп. 8 и 9). Для релевантных рисков проекта разрабатываются следующие меры реагирования (или их комбинации):
       

• Избежание рисков: мероприятия по недопущению наступления рисков.
  
• Уменьшение рисков: мероприятия, снижающие вероятность наступления риска (или его последствий).
  
• Принятие рисков: запланированное отсутствие реакции на наступление рисков, планирование дополнительных фондов (резервов на управление) на покрытие издержек.
  
• Передача рисков: планирование договорной и контрактной работы по передаче ответственности за наступление риска третьей стороне.
  

1. В ходе разработки проводятся мероприятия экспертной оценки и привлекаются эксперты согласно утвержденному организационному предварительному плану управления рисками.
   
2. При разработке мер реагирования на риски проводятся следующие мероприятия:
   

• Определение альтернативных решений в случае наступления рисков (на основе метода дерева решений).
  
• Изменение содержания проекта (по согласованию с Управляющим комитетом).
  
• Планирование и интеграция в планы проекта мероприятий по уменьшению / избежанию рисков
  
• Разработка плана реагирования на непредвиденные ситуации (внешние риски; не идентифицированные риски): общий план пошагового реагирования на непредвиденные ситуации.
  
• Передача субподрядов специалистам, не участвующим в проекте или сторонним организациям (по согласованию с Управляющим комитетом): при недостатке / отсутствии необходимого опыта и квалификации у проектной группы, и в случае, если анализ рисков показал предпочтительность выбора такого решения.
  

4. При необходимости, Проектный офис проводит дополнительный углубленный анализ последствий реагирования на отдельные риски.
   
5. Результатами процесса разработки мер реагирования на риски является:
   

- План управления рисками проекта, включающий в себя:

• Методология управления рисками (основные принципы и методы; термины и их расшифровка).
  
• Роли и ответственность участников и заинтересованных сторон проекта в управлении рисками.
  
• Карта рисков (итоговая таблица релевантных рисков, включает в себя список рисков по приоритетам и данные количественного и качественного анализа).
  
• Критерии наступления риска (определение критериев (количественных; наличие / отсутствие, и т.д.)).
  
• План реагирования на риски: мероприятия по принятию / передаче / уменьшению / избежанию рисков.
  
• Список альтернативные решений в случае наступления рисков
  
• План реагирования на непредвиденные ситуации (внешние риски; не идентифицированные риски): общий план пошагового реагирования на непредвиденные ситуации.
  
• Периодичность процедур управления (периодичность мероприятий контроля и повторной идентификации, периодичность и критерии пересмотра количественных и качественных показателей рисков).
  
• Расписание мероприятий и список участников по контролю рисков проекта (при необходимости - повторной идентификации и анализа).
  
• Бюджет управления рисками (включает в себя резерв на управление - служит для покрытия издержек, связанных с наступлением идентифицированных рисков (Руководитель проекта) и резерв руководства - служит для покрытия издержек, связанных с наступлением не идентифицированных внешних рисков (Управляющий комитет)).
  
• Форматы, расписание и шаблоны отчетов (по регулярным процедурам контроля рисков).
  

1. План управления рисками проекта представляется Проектным офисом Руководителю проекта и управляющему комитету проекта. План управление рисками проекта согласовывается и утверждается Управляющим комитетом.
   
2. После утверждения Управляющим комитетом Плана управления рисками проекта, Руководитель проекта составляет Интегрированный план проекта, сочетающий в себе все планы управления проектом и служащий основным документом на стадии исполнения и контроля проекта.
   
1. Мониторинг и контроль рисков проекта:
   
   1. Мероприятия по мониторингу и контролю рисков проекта, их периодичность, расписание и содержание содержатся в Плане управления рисками и Интегрированном плане проекта (пп. 10.5 и 10.7). Мероприятия проводится на стадиях исполнения и завершения проекта.
      
   2. Мероприятия по мониторингу и контролю качества включают в себя:
      

- Заполнение и анализ отчетов по управлению рисками.

- Регулярные совещания заинтересованных сторон проекта по управлению рисками (согласно расписанию и Плану управления рисками). В ходе совещаний выполняется следующие виды работ:

• Анализ статуса выполнения Плана управления рисками.
  
• Подтверждение актуальности известных рисков.
  
• Идентификация новых рисков проекта.
  
• Планирование углубленного анализа отдельных рисков в связи с новыми обстоятельствами.
  
• Коррекция планов реагирования на различные риски.
  
• Разработка реагирования на новые риски.
  
• Разработка и утверждение превентивных мероприятий по избежанию / уменьшению рисков.
  

- При необходимости, и по согласованию с Управляющим комитетом, проводится частичный или полный аудит Плана управления качеством.

1. Результатами мероприятий по мониторингу и контролю качества являются:
   

• Решения о корректирующих воздействиях по рискам (согласно Плану управления рисками).
  
• Запросы на изменения в проекте.
  
• Решения о незапланированных работах: меры реагирования на риски.
  
• Решения об использовании резервов.
  
• Дополнение к списку идентифицированных рисков.
  
• Решения об изменении приоритетности рисков.
  
• Решение о новом или повторном анализе рисков.
  
• Решения об изменении Плана управления рисками.
  
• Решения об изменении мер реагирования на риски.
  
• Пополнение базы данных рисков.
  

4. Проектный офис вправе самостоятельно инициировать запросы на изменения, связанные с вероятностью или наступлением приоритетных рисков.