М. В. Ломоносова Юридический факультет криминалистика учебник

Вид материала

Учебник

Содержание Глава 24. Тактика осуществления контроля и записи переговоров Глава 24. Тактика осуществления контроля и записи переговоров Раздел iv. криминалистическая методика расследования Глава 25. Общие положения РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования Глава 25. Общие положения В структуре частных методик расследования должны найти отражение сведения о следующем РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования Главной задачей методологических начал анализируемой части криминалистики Глава 25. Общие положения РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

Подобный материал:

• Темы курсовых работ студентов офо и зфо факультета подготовки специалистов для судебной, 61.71kb.
• Министерство внутренних дел Российской Федерации Барнаульский юридический институт, 518.38kb.
• Автореферат диссертации на соискание ученой степени, 613.72kb.
• Развитие учения о свидетелях и свидетельских показаниях в гражданском процессе, 737.06kb.
• Эволюция функциональных принципов гражданского процесса, 484.05kb.
• Антонова нана алиевна правотворчество органов местного самоуправления, 717.63kb.
• Конституционно-правовые аспекты организации и осуществления местного самоуправления, 727.27kb.
• М. В. Ломоносова исторический факультет а. С. Орлов, В. А. Георгиев, Н. Г. Георгиева,, 7755.01kb.
• Методические рекомендации Программа курса Тема Понятие, система и задачи уголовного, 2485.47kb.
• М. В. Ломоносова филологический факультет слово грамматика речь выпуск II сборник научно-методических, 97.35kb.

РАЗДЕЛ III. Криминалистическая тактика

Глава 24. Тактика осуществления контроля и записи переговоров

§ 1. Понятие контроля и записи переговоров. § 2. Тактические особен­ности контроля и записи переговоров. § 3. Фиксация результатов кон­троля и записи переговоров.

/ /. Понятие контроля и записи переговоров

При совершении разных видов преступлений и особенно таких тяж­ких и особо тяжких, как вымогательство, похищение человека, захват залож­ников, преступлений, совершаемых организованными преступными груп­пами, преступники часто ведут телефонные и иные переговоры с соучаст­никами, со сюими жертвами, их родными, другими близкими людьми и др. В этих переговорах могут содержаться и нередко содержатся сведения, име­ющие доказательственное и иное важное значение для уголовного дела.

С учетом этого обстоятельства в уголовно-процессуальный закон введена норма (ст. 186), разрешающая следователю по уголовным делам о тяжких и особо тяжких преступлениях при наличии достаточных ос­нований полагать, что телефонные и иные переговоры подозреваемого, обвиняемого и других лиц могут содержать сведения, имеющие значе­ние для уголовного дела, на основании судебного решения проводить их контроль и запись.

При выявленном же факте угрозы совершения насилия, вымога­тельства и других преступных действий в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких родственников и других близких им лиц, по их письменному заявлению контроль и запись указанных переговоров могут осуществляться и без получения судебного решения.

Контроль и запись телефонных и иных переговоров осуществляет­ся с помощью разнообразных технических устройств в зависимости от вида используемых подозреваемым, обвиняемым и другими лицами средств электросвязи¹.

' Сети электросвязи законодательством рассматриваются как технологические систе­мы, обеспечивающие один или несколько видов передач: телефонную, телеграфную, фак­симильную, передачу данных и других видов документальных сообщений, включая обмен информацией между ЭВМ, телевизионное, звуковое и иные виды радио- и проводного ве­щания. Об этом понятии см.: ФЗ от 16.02.1995 № 15-ФЗ (ред. от 17.07.1999) «О связи» (при­нят ГД ФС РФ 20.01.1995).

262

Глава 24. Тактика осуществления контроля и записи переговоров

Контроль и запись телефонных и иных переговоров, осуществляе­мых на различных типах телефонных станций, центрах коммутации систем подвижной и беспроводной связи, а также системах персональ­ного радиовызова общего пользования и иных проводных сетях элект­росвязи, проводится специальными подразделениями правоохрани­тельных органов совместно с предприятиями и операторами связи с помощью системы, называемой «СОРМ»'. Сложнее обстоит дело с орга­низацией контроля и записи телефонных и иных переговоров в случи--ях использования подозреваемым, обвиняемым и другими лицами средств электросвязи, основанных на беспроводном принципе дейст­вия и не имеющих центров ретрансляции или коммутации. В таких слу­чаях подразделениями правоохранительных органов используется раз­нообразная специальная аппаратура по пеленгации, прослушиванию (съему) и фиксации информации с таких каналов связи'.

Такие действия осуществляются соответствующими подразделени­ями правоохранительных органов, обладающих необходимыми техни­ческими средствами и аппаратурой для их выполнения, и могут длить­ся до шести месяцев.

В результате данное следственное действие представляет собой це­лый комплекс действий следователя и оперативно-технических работ­ников по производству контроля, записи, осмотра и прослушивания фонограммы.

/2. Тактические особенности контроля и записи переговоров

Как любые следственные действия, контроль и запись переговоров требуют определенной подготовки. Она обычно складывается из следу­ющего:

- анализ и оценка следственной ситуации, требующей проведения данного следственного действия;

~ 'См.: Приказ Минсвязи РФ от 25.07.2000 № 130 (ред. от 25.10.2000) «О порядке внедре­ния системы технических средств по обеспечению оперативно-розыскных мероприятий на сетях телефонной, подвижной и беспроводной связи и персонального радиовызова общего пользования». Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.08.2000 № 2339) // Российская газета, № 167, 29.08.2000.

² См. подробнее: СоколовА. В. Шпионские штучки. Новое и лучшее. СПб., 2000.

263

РАЗДЕЛ III. Криминалистическая тактика

- уточнение телефонных номеров абонента (абонентов) или иных используемых ими каналов связи, по которым могут вестись перегово­ры интересующих следствие лиц или иная передача ими интересующей следствие информации;

- решение вопросов о времени, продолжительности и способе контроля и записи, а также применяемых способах и средствах их фик­сации;

- получение разрешения суда на это действие в соответствии со ст. 165 УПК и передача его с постановлением органу его осуществля­ющему¹.

Для случаев использования «СОРМ» регламент осуществления по­добных мероприятий достаточно детально описан соответствующими ведомственными инструкциями и предписаниями с учетом требований к дальнейшей легализации полученной информации. Поэтому задача получения необходимой информации в подобных случаях для следова­теля существенно упрощена.

В любой момент производства контроля и записи следователь мо­жет истребовать из этого органа фонограмму, осмотреть ее и прослу­шать. Фонограмма должна передаваться следователю в опечатанном ви­де с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны дата, время начала и окончания записи переговоров и краткая характеристи­ка использованных при этом технических средств.

Значительно большую тактическую, техническую и организацион­ную сложность для следователя и оперативного состава при реализации таких действий представляют случаи, связанные с поиском каналов свя­зи между собой интересующих следствие лиц при обмене ими инфор­мацией с помощью беспроводных способов связи (например, мобиль­ных радиостанций), их пеленгацией и фиксацией на мобильные сред­ства фиксации. В подобных случаях следователь должен принять учас­тие в координации действий всех участвующих в этом следственном действии лиц с целью повышения качества и достоверности получае­мых документов.

¹ См.: ст. 476 УПК РФ (Приложение № 89).

264

Глава 24. Тактика осуществления контроля и записи переговоров

При осмотре фонограммы необходимо обращать внимание на марку кассеты; ее отличительные особенности; произведена ли запись на всю ленту или только ее часть; каким образом кассета защищена от подмены; нет ли на ее поверхности повреждений и следов вскрытия.

Фонограмма прослушивается с участием понятых, при необходи­мости - специалиста, а также лиц, чьи телефонные и иные переговоры записаны.

/ 3. Фиксация результатов контроля и записи

После осмотра и прослушивания фонограммы составляется прото­кол этого следственного действия¹. В нем фиксируются вышеуказанные данные подлежащей осмотру кассеты с записью. Указывается модель магнитофона, на котором производилось прослушивание, и излагается та часть фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отноше­ние к данному уголовному делу.

После прослушивания кассета помещается в футляр, который заклеивается лентой «скотч» и скрепляется подписью следователя и понятых.

Сама же фонограмма в полном объеме приобщается к материалам уголовного дела на основании постановления следователя как вещест­венное доказательство и хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность прослушивания и тиражирования фоно­граммы посторонними лицами и обеспечивающих ее сохранность и техническую пригодность для повторного прослушивания, в том числе в судебном заседании.

При необходимости фонограмма может быть объектом соответст­вующих экспертных исследований².

¹ См.: ст. 476 УПК РФ (Приложение № 91).

² См.: Ганшина Е. И. Судебная фоноскопическая экспертиза. М., 2001.

265

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

РАЗДЕЛ IV. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ

Глава 25. Общие положения криминалистической методики расследования преступлений

§ 1. Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования. § 2. Научные основы методики расследования. § 3. Ситуационные осо­бенности этапов расследования.

/ /. Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования

Задачи успешного расследования преступлений, как показывает следственный опыт, не могут быть решены достаточно быстро и мето­дически правильно только с помощью средств и приемов криминалис­тической техники и тактики. Профессионально раскрыть преступление «по горячим следам» и при отсутствии таковых, решить задачи рассле­дования, определенные уголовно-процессуальным законом, в установ­ленные им сроки практически невозможно, не руководствуясь при этом специальными научно разработанными системами методов ведения следствия и предупреждения преступлений.

Методика расследования отдельных видов преступлений как за­ключительная часть криминалистики имеет своей основной и главной задачей вооружить следователей необходимым для их профессиональ­ной деятельности научно-методическим комплексом знаний и навыков раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступ-

266

Глава 25. Общие положения

лений в разных следственных ситуациях, возникающих в процессе ука­занного вида криминалистической деятельности.

В то же время именно в рамках специфических методов рассле­дования разных видов преступлений практически реализуются все ре­комендации криминалистической техники и тактики. В силу этого методика расследования стала такой отраслью криминалистики, без ис­пользования научных и практических данных которой фактически не­возможно профессионально вести расследование преступлений.

В целях решения стоящих перед методикой задач в ней на основе соответствующего научно-методического арсенала выявляется, изучает­ся и синтезируется все общее и особенное, имеющееся в практике со­вершения разных видов преступлений и в деятельности по их расследо­ванию, могущее быть использованным для разработки методов указан­ного вида криминалистической деятельности.

Методика расследования отдельных видов преступлений пред­ставляет собой целостную часть криминалистики, изучающую кри­минальный опыт совершения преступлений и следственную практи­ку их расследования, разрабатывающая на основе познания крими­нальных закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.

К числу информационных источников методики расследования относятся результаты научно обобщенного преступного и следствен­ного опыта, соответствующие уголовно-правовые и процессуальные нормы, определяющие общие условия уголовного судопроизводства, данные общей теории и теоретических положений других частей кри­миналистики, положения общей научной методологии, методологии многих гуманитарных и естественных наук, а также сведения об осо­бенностях тех сфер человеческой деятельности, в которых совершают­ся специфические преступления.

При этом методика расследования теснейшим образом связана с другими частями криминалистики. Она, с одной стороны, в значитель­ной мере опирается на их данные, с другой - органически увязывает технические средства, способы их использования и тактические при-.емы следствия со спецификой методов расследования отдельных видов преступлений.

267

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

В структуре методики расследования в российской криминалис­тике условно выделяются две части. В первой - общетеоретической ча­сти раскрываются ее общие положения и научные основы. При этом об­щие положения криминалистической методики в значительной мере выполняют роль своеобразного введения в суть ее предмета, задач, структуры, источников, связей с другими отраслями криминалистики. В научных основах, раскрываемых обычно в монографических работах, рассматриваются информационно-теоретические и методологические начала методики расследования.

На базе научных основ и данных других частей криминалистики разрабатываются частные методики расследования (конкретные методики), составляющие вторую - особенную часть данной отрас­ли криминалистики. Указанные методики являются, по существу, итого­вым элементом криминалистики в целом. В них фактически аккумули­руются данные всех частей криминалистики, трансформированные с учетом криминалистической специфики различных видов преступле­ний, ситуационных и иных особенностей деятельности по их расследо­ванию¹.

Значительная типизированность частных методик, их конкретная целенаправленность отличают их от другого структурного элемента методики расследования - ее общей теории, носящей в большей мере общий информационно-методический характер.

/2. Научные основы методики расследования

С учетом вышеизложенного в научных основах методики можно выделить информационно-теоретические и методологические нача­ла. В первых из них на основе изучения криминальной практики совер­шения преступлений и опыта деятельности по их раскрытию и рассле­дованию выявляются и изучаются криминалистические особенности отдельных видов, групп преступлений (деятельностные аспекты их кри­миналистической характеристики), а также закономерности указанных видов деятельности, имеющие методическое значение. Вместе с тем вы­является и изучается методическое своеобразие криминалистической деятельности по их расследованию и связанные с этими процессами


' В учебнике рассмотрены лишь некоторые частные методики расследования.

268

Глава 25. Общие положения

определенные закономерности, значимые для выработки методов рас­следования. На этой основе выделяются принципы методики расследо­вания, основания криминалистической классификации преступлений, формируются основы типологического подхода к расследованию в ти­повых следственных ситуациях.

При расследовании, как отмечалось, на всех его этапах обычно возникают часто повторяющиеся следственные ситуации. Выявление, криминалистическое изучение и систематизация в данной части кри­миналистики таких следственных ситуаций позволили их типизиро­вать и соответственно выработать типовые комплексы тактико-методи­ческих приемов ведения следствия в рамках этих ситуаций с учетом конкретных особенностей расследуемых преступлений.

В числе общих принципов, имеющих своим главным назначением обеспечение строгого учета всего методически существенного в ходе расследования, в методике расследования чаще всего выделяются тре­бования к структуре методик, а также строгого и неуклонного соблюде­ния законности в процессе расследования, планового, быстрого и опе­ративного его ведения.

В структуре частных методик расследования должны найти отражение сведения о следующем:

-криминалистической характеристике соответствующего вида преступления и круге обстоятельств, подлежащих первоочередному и последующему установлению;

-типовых следственных ситуациях, возникающих на этапах рас­следования, версиях и планировании;

- первоначальных и последующих методах собирания доказатель­ственной и иной криминалистической информации;

- тактических и методических особенностях отдельных следствен­ных действий, криминалистических операций и взаимодействия следо­вателей с оперативно-розыскными и инспекционными органами;

- особенностях использования специальных знаний при расследо­вании;

- особенностях предупреждения преступлений.

В качестве оснований криминалистической классификации пре­ступлений чаще всего выступают обобщенные данные о типах преступ­ной деятельности и отдельных элементах криминалистической харак-

269

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

теристики разных видов преступлений, и особенно тех, группировка по которым обеспечивает наиболее целеустремленную деятельность сле­дователя при расследовании. В этом плане наибольший интерес пред­ставляют способ и обстановка совершения преступления, а также сфера преступного поведения, типологические и иные особенности личности преступника, его преступный опыт, вид и отдельные личностные каче­ства потерпевших и т. п. Основанием криминалистической классифика­ции преступлений могут быть и некоторые типовые черты следствен­ных ситуаций, возникающих в момент начала расследования. На базе указанных оснований возможна криминалистическая классификация преступлений на разных уровнях (родовом, видовом и внутривидовом).

Главной задачей методологических начал анализируемой части криминалистики является раскрытие основных условий, принципов и возможностей использования современных методов расследования преступлений с учетом их специфики. Соответственно прежде всего эти начала имеют целью обеспечить разработку наиболее оптимальных методов практической познавательной деятельности лиц, ведущих рас­следование. В известной мере они распространяются и на методы науч­ного исследования в данной области.

Опыт исследования общенаучных и специальных методов иных на­ук в данной части криминалистики и следственная практика позволили выделить ряд принципиальных требований к разработке методов рас­следования отдельных видов преступлений при использовании общена­учных данных. В частности, в соответствии с указанными требованиями приемы, способы и правила деятельности, заимствованные из общенауч­ных и специальных методов других наук, должны обеспечивать:

-своевременное, полное и всестороннее выявление и познание обстоятельств таких событий прошлого, как преступлений;

- решение как типовых, так и нестандартных задач расследова­ния с учетом специфики групповых и индивидуальных свойств пре­ступлений;

- эффективное применение указанных приемов и способов при минимуме первичной информации по уголовному делу;

-успешное преодоление различного рода препятствий в ходе следственного поиска и познания с наименьшей затратой сил и средств.

270

Глава 25. Общие положения

В методике расследования условно можно выделить группу ор­ганизационно-управленческих и в определенной степени техноло­гических методов ведения следствия, имеющих целью обеспечить системное, целенаправленное, оперативное и успешное собирание информации, необходимой для раскрытия и расследования пре­ступлений, и группу методов процесса познания, собранных в ходе расследования фактов и данных обо всех обстоятельствах преступ­ления. Обе выделенные группы методов одинаково важны для успе­ха расследования.

/3. Ситуационные особенности этапов расследования

Процесс расследования, как отмечалось, обычно принято делить на несколько этапов и чаще всего на первоначальный, последующий и заключительный. Наряду с указанными периодами по некоторым, чаще всего сложным многоэпизодным преступлениям, а также пре­ступлениям, связанным с нарушением технических, технологических и иных правил, иногда выделяют подготовительный к расследованию этап. Однако этот этап является не частью расследования, а лишь под­готовкой к его началу в строгом соответствии с уголовно-процессу­альным законом. Поэтому этапом расследования в строгом смысле он не является.

Указанное деление процесса расследования имеет существенное методическое значение, ибо у каждого из выделенных этапов есть опре­деленная специфика в объеме и методах данной криминалистической деятельности. Поэтому для осуществления наиболее успешного рассле­дования преступления на всех его этапах и на стадии подготовки к не­му в методике расследования приемы и способы действий следователя разрабатываются с учетом особенностей указанных этапов.

На первоначальном этапе расследования на основе первичной ин­формации, а также дополнительных данных (если бьиа предваритель­ная проверочная деятельность) выдвигаются возможные следственные версии и составляется план расследования. Фактические данные на ука­занной стадии получают путем первоначальных следственных дейст­вий, которые, исходя из специфических задач (выявление всех призна­ков преступления, выявление и задержание преступника «по горячим следам»), с учетом складывающихся следственных ситуаций, необхо-

271

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

димо провести в самом начале расследования в относительно ограни­ченный срок. Все или часть этих действий могут быть и неотложными. Многие из первичных следственных ситуаций носят типовой характер. Они различаются лишь объемом имеющейся информации о событии преступления и причастных к нему лицах. Соответственно определяет­ся и основное направление расследования: в одних случаях установле­ние действительности события преступления, в других - виновных лиц. Характер типовых следственных ситуаций на следующем этапе расследования в основном определяется результатами первоначальных

следственных действий.

Основным направлением расследования в одних случаях является розыск уже установленного преступника, а в других - еще не установ­ленного, в третьих - собирание дополнительных фактических данных, изобличающих задержанного преступника, предъявление ему обвине­ния и т. п. Соответственно определяются комплекс необходимых след­ственных и оперативно-розыскных действий и их очередность.

Типовые следственные ситуации и направления дальнейшего расследования на завершающем этапе главным образом связаны с ка­чеством и полнотой данных, положенных в основу обвинения, отно­шением обвиняемого к собранным доказательствам, новым обстоя­тельствам, открывшимся при его допросе. Одной из типовых ситуаций является, например, признание обвиняемым своей вины при наличии убедительных и достаточных доказательств. В этом случае основное направление дальнейшего расследования - это подготовка и выполне­ние требований, связанных с окончанием расследования. Типовыми на этом этапе являются и ситуации, в которых при наличии убедитель­ных и весьма полных доказательств виновности обвиняемые частич­но или полностью не признают своей вины. В подобных случаях ос­новное направление дальнейшего расследования связывается с про­веркой и выяснением дополнительных обстоятельств и возможным новым предъявлением обвинения либо с выполнением требований, связанных с окончанием расследования¹.

¹ См. подробнее: Васильев А Н, Яблоков Н. П. Предмет, система и теоретические осно­вы криминалистики. М., 1984. С. 84-140. Яблоков Н. П. Криминалистическая методика рас­следования. М, 1985.

272

Глава 26. Основы методики расследования «по горячим следам»

Глава 26. Основы методики расследования преступлений «по горячим следам»

§ 1. Понятие и задачи методики расследования «по горячим следам». § 2. Основные положения методики расследования «по горячим следам».

/1. Понятие и задачи методики расследования «по горячим следам»

Быстрое и полное раскрытие преступлений как одна из важней­ших задач уголовного судопроизводства далеко не всегда может бьиь. успешно решена при потере большинства или даже части доказатель­ственной и иной криминалистически значимой информации, и осо­бенно данных, указывающих на личность неизвестного преступника, возможные места его нахождения и др. Потеря же какой-то части ука­занной информации в начале расследования возможна по самым раз­личным причинам (погодным, стихийным, случайным, неправильным действиям лиц, первыми обнаруживших преступление, и др.). Однако среди этих причин значительную роль играет фактор времени. По об­щему правилу, чем больше времени прошло с момента совершения пре­ступления и начала расследования, тем больше следов - последствий преступления обычно исчезает, лица, совершившие преступление, име­ют больше шансов скрыться от следствия. И наоборот, быстрое начало расследования позволяет проводить его по ещё свежим, не видоизме­ненным и не исчезнувшим материальным и психофизиологическим следам и способствует проведению быстрой, целенаправленной и эф­фективной деятельности по розыску преступника и его задержанию.

Подобные хорошо сохранившиеся следы недавно совершенного преступления на практике и в криминалистической теории получили условное название «горячие следы», а система главным образом неотлож­ных приемов и методов действия следственного и оперативно-розыскно­го характера в таких ситуациях, основанных на использовании инфор­мации об указанных следах и позволяющих в короткие сроки решить задачу установления, розыска и задержания преступника, стала назы­ваться методикой расследования преступления -то горячим следам».

Соответственно ее общие методические положения реализуются при разработке методик расследования отдельных видов преступлений в сходных следственных ситуациях с учетом видовой и конкретной спе­цифики преступных деяний.

273

18-512