Развитие методов оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ
| Вид материала | Автореферат |
- Развитие методов оценки экономической эффективности и рисков инвестиционных проектов, 336.04kb.
- Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов , 7962.86kb.
- Рассмотрены базовые аспекты анализа реальных инвестиционных проектов и их связь с другими, 11.62kb.
- Новая методология прогнозирования развития, 273.94kb.
- Оценка инвестиционных рисков, 197.9kb.
- Рабочая программа по дисциплине дс. 07 «управление инвестиционным проектом», 100.4kb.
- Определение показателей эффективности it-проектов Основные принципы оценки эффективности, 739.38kb.
- Примерный перечень вопросов для самостоятельной работы студентов и подготовке к сдаче, 21.96kb.
- Лившиц Вениамин Наумович «Особенности оценки эффективности производственных инвестиционных, 381.16kb.
- Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов общие положения, 3659.97kb.
1 2
На правах рукописи
Сутурин илья сергеевич
РАЗВИТИЕ МЕТОДОВ ОЦЕНКИ
ЭФФЕКТИВНОСТИ ЖИЛИЩНЫХ ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОГРАММ
Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями)
Автореферат
диссертации на соискание ученой
степени кандидата экономических наук
Москва – 2011
Работа выполнена на кафедре «Управление инновациями и инвестиционной деятельностью» ФАОУ ДПО «Государственная академия
профессиональной переподготовки и повышения квалификации
руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы»
(ФАОУ ДПО ГАСИС)
Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор
Ларионов Аркадий Николаевич
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор
Лочан Сергей Александрович
доктор экономических наук, профессор
Горшков Роман Константинович
Ведущая организация: ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский
государственный архитектурно-
строительный университет»
Защита состоится «10» июня 2011 г. в 14:00 часов на заседании Диссертационного Совета Д 212.043.01 по присуждению ученой степени доктора экономических наук при ФАОУ ДПО «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы» (ФАОУ ДПО ГАСИС) по адресу: 129272, г. Москва, ул. Трифоновская, д. 57 ауд. 208.
C диссертацией можно ознакомиться в библиотеке и на официальном интернет-сайте ФАОУ ДПО ГАСИС (www.gasis.ru).
Автореферат разослан « 10 » мая 2011 г.
Ученый секретарь
Диссертационного совета
Д 212.043.01, к.э.н., доцент С.Ю. Семенов
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования обусловлена необходимостью решения весьма важной экономической и социальной проблемы, связанной с совершенствованием методов оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных проектов и программ.
Решение жилищной проблемы при реализации национального проекта «Доступное и комфортное жилье – гражданам России» является одним из важнейших системных факторов устойчивого социального и экономического развития страны. Во многом определяется это тем, что прямая экономическая эффективность жилищного строительства уже сама по себе значительна. Однако его косвенное воздействие на эффективность общественного воспроизводства капитала является еще более значимой, поскольку она определяет уровень и качество жизни населения страны.
Проведенный в диссертации экономический анализ результатов инновационной и инвестиционной деятельности в жилищной сфере не подтвердил эффективность стратегических направлений государственной жилищной политики в пореформенный период и не позволил полностью решить поставленные задачи улучшения жилищных условий населения.
Традиционный подход заключается в решении какой-либо социально-экономической проблемы на основе прямых инвестиций и, как правило, характеризуется вложением капитала не в развитие отдельных отраслей национальных экономик, а в их простое воспроизводство. В представленной работе обосновано, что в условиях ограниченных ресурсов (бюджетов всех уровней, средств населения, инвесторов, коммерческих банков и пр.) востребован инновационный подход. Приоритет должен быть отдан не развитию страны на основе факторов производства и инвестиций, а развитию на основе активизации инновационной деятельности в области тех отраслей национальной экономики, которые являются «драйверами» ее развития.
Существующие в настоящее время методические подходы к оценке эффективности жилищных инвестиционных программ рассматривают лишь отдельные их аспекты. Вместе с тем системная концепция оценки эффективности разработки и реализации жилищных инновационно-инвестиционных программ, как в начале проведения реформ, так и на современном этапе отсутствует. Данное обстоятельство не позволяет эффективно использовать социально-экономический потенциал программно-целевого метода управления жилищным строительством и обусловливает необходимость выработки и научного обоснования инновационного подхода к его развитию.
Степень разработанности проблемы. Проблемам инновационной деятельности, разработки проектов жилищных инвестиционных программ, а также оценке эффективности их реализации, посвящено немало работ зарубежных ученых, среди которых следует выделить труды У. Баффета, В. Беренса, М. Бромвича, Л.Д. Гитмана, Дж. Гэлбрейта, А. Дамодарана, В.-Б. Занга, Дж. М. Кейнса, Р. Ланглойза, Г. Поляковского, Р. Дж. Страйка, Л. Теина, С. Тейлора, Ф. Фабоцци, Ф.Шарпа, Ж. Шодонере, Л. Эрхарда и др.
Проблемам государственного регулирования экономики и развитию программно-целевого управления в нашей стране посвящены работы Л.И. Абалкина, А.В. Бузгалина, А.Г. Гранберга, Р.С. Гринберга, Б.М. Гринчеля, Б.С. Жихаревича, В.Л. Квинта, Н.Д. Кондратьева, В.В. Леонтьева, Л.Э. Лимонова, Д.С. Львова, Б.А. Райзберга, С.С. Сулакшина, И.М. Сыроежкина, Л.Г. Ходова, Ф.И. Шамхалова, В.А. Яковлева, Е.Г. Ясина и др.
Исследованию инновационных процессов в России посвящены работы таких ученых, как С.Ю.Глазьев, А.Ю. Егоров, С.В.Ильенкова, М.В. Конотопов, Б.Н.Кузык, Д.С. Львов, Б.А. Райзберг, Л.П. Стеблякова, С.С. Сулакшин, В.Л. Тамбовцев, Р.А. Фатхутдинов, С.А. Филин, А.А. Шалмуев и др.
В отечественной экономической литературе процессам эффективности капитальных вложений также уделено значительное внимание. В частности, вопросы финансирования инвестиций затрагивались в работах В.М. Архипова, И.Р. Ахметзянова, В.И. Воропаева, А.А. Горбунова, С.В. Грибовского, И.В. Гришиной, В.Б. Гутина, В.А. Заренкова, А.А. Збрицкого, Л.Л. Игониной, В.М. Кожухара, В.П. Колесова, С.Н. Матрусова, С.А. Павловой, В.М. Серова, Н.Е. Симионовой, Г.М. Стерника, В.А. Хитрова, В.З. Черняка, И.С. Шелакина и др.
Развитию теории и практики жилищного строительства и его инвестиционной составляющей способствовали результаты исследований В.М. Агапкина, Е.М. Блеха, В.В. Бузырева, Р.К. Горшкова, П.Г. Грабового, И.А. Ильина, С.И. Кабаковой, А.Н. Ларионова, Д.В. Лившица, С.А. Лочана, И.И. Мазура, Т.Ю. Овсянниковой, Н.Г. Ольдерогге, И.А. Рахмана, Е.Б. Смирнова, С.Р. Хачатряна, Л.Н. Чернышова, Е.Г. Чепухалиной, А.В. Черняка, Е.С. Шоминой, Н.Ю. Яськовой и др.
Вместе с тем, проблемы совершенствования методов оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ остаются до настоящего времени вне поля зрения отечественной экономической науки. Вышеизложенное обусловило выбор темы настоящего исследования, определило его цель, задачи и структуру.
Целью диссертационной работы является совершенствование методов оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ, отвечающих требованиям и закономерностям развития современной рыночной экономики.
Основными задачами, решение которых обеспечило достижение поставленной цели, являются:
– раскрытие экономической сущности оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ;
– выявление роли госрегулирования в повышении эффективности жилищных инвестиционных программ в пореформенный период;
– критический анализ существующих методов оценки эффективности жилищных инвестиционных программ в условиях кризиса;
– исследование зарубежного опыта оценки эффективности разработки и реализации жилищных инвестиционных программ;
– формирование инновационного подхода к оценке эффективности жилищных инвестиционных программ и обоснование перспектив развития методов оценки их эффективности;
– разработка системы показателей эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ;
– разработка методики оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
Объект исследования – жилищные инновационно-инвестиционные программы.
Предмет исследования – совокупность экономических отношений, возникающих при оценке эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
Теоретической и методологической базой исследования явились методы, теории и концепции, представленные и обоснованные в классических произведениях и современных разработках отечественных и зарубежных ученых-экономистов. Диалектический подход позволил проанализировать эволюцию инновационной и инвестиционной деятельности в жилищном строительстве и, как ее отражение, эволюцию взглядов на исследуемый сегмент национальной экономики в экономической литературе. Данный подход помог выявить и определить социально-экономическую сущность жилищных инновационно-инвестиционных программ, выяснить и обосновать роль государственного регулирования в повышении эффективности их реализации.
При обосновании теоретических выводов применялись методы сравнения и обобщения, приемы статистического анализа. Кроме того, при написании данной работы изучены труды отечественных и зарубежных ученых в области совершенствования методов оценки эффективности инновационно-инвестиционной деятельности в жилищном строительстве.
Информационной базой для доказательства основных положений исследования явились аналитические материалы по теме исследования, законодательные и нормативные акты федеральных и региональных органов государственной власти. По практическим вопросам формирования и реализации жилищных инвестиционных программ, а также анализа методов оценки эффективности их реализации, использованы аналитические и статистические данные Минэкономразвития России, Федеральной службы государственной статистики, Минрегиона России, Правительства РФ, Правительства Москвы, а также интернет-источники.
Научная новизна исследования заключается в развитии методов оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ в части уточнения показателей эффективности и совершенствования методики оценки эффективности, использование которых в реальной практике будет способствовать повышению корректности и достоверности оценки эффективности реализации жилищных инновационно-инвестиционных программ.
К числу наиболее важных научных результатов, полученных лично автором и определяющих научную новизну и значимость проведенных исследований, относятся следующие положения:
1. Уточнено понятие «жилищная инновационно-инвестиционная программа», представляющая собой увязанный по целям, задачам, ресурсам, исполнителям и срокам осуществления комплекс экономических, инвестиционных, экологических, научно-исследовательских, организационно-хозяйственных и других мероприятий, направленных на реализацию жилищной проблемы наиболее эффективными путями. Обосновано, что такие программы должны стать стратегическим приоритетами при формировании федеральных и региональных комплексных целевых программ социально-экономического развития и носить межотраслевой характер. Их реализация позволит создать условия для устойчивого развития массового экологичного жилищного строительства, обеспечить возможности для улучшения жилищных условий, здоровья и качества жизни населения, предотвратить чрезвычайные ситуации, связанные с функционированием систем жизнеобеспечения.
2. Обосновано, что эффективность жилищных инновационно-инвестиционных программ является агрегированной величиной и зависит от эффективности, входящих в них конкретных жилищных проектов. Определены требования к оценке эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ со стороны сложившихся или проектируемых организационных структур, формирующих и реализующих данную программу. Аргументировано, что при оценке эффективности программ необходимо рассматривать все возможные источники финансирования и варианты использования территории жилой застройки.
3. Разработана система показателей эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ. Обосновано, что оценка эффективности таких программ должна проводиться на этапе их разработки и основываться на оценке планируемого вклада результатов программы в социально-экономическое развитие территории. Проект такой программы должен количественно и качественно характеризовать связь динамики значений показателей реализации программы с динамикой уровня развития жилищной жилищного строительства. Доказано, что рациональное сочетание и использование концептуальных и нормативных моделей обеспечивают перспективную направленность проектирования таких программ.
4. Предложена методика оценки фактической эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы, основанная на оценке результативности программы с учетом объема ресурсов, направленных на ее реализацию, а также с учетом рисков и социально-экономических эффектов, оказывающих влияние на изменение жилищной сферы РФ.
Теоретическая и практическая значимость диссертации. Научные результаты настоящего диссертационного исследования развивают теорию управления инновациями усовершенствованным инструментарием оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
Предложенная система показателей эффективности инвестирования жилищных инновационно-инвестиционных программ и методика оценки их эффективности могут быть использованы органами государственной власти при выработке и реализации федеральных и региональных программ развития жилищного строительства в рамках реализации национального проекта «Доступное и комфортное жилье – гражданам России».
Достоверность и обоснованность основных результатов и выводов исследования обусловлена методологическими и теоретическими предпосылками исследования существующих методов оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ; опорой на достижения современных экономических наук по проблемам инновационной деятельности в жилищном строительстве; корректным формированием и применением методов оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
Апробация данной работы проведена в докладах и выступлениях на научно-практических конференциях, в профильных научных журналах.
Выводы и результаты диссертационного исследования докладывались на заседаниях кафедры «Управление инновациями и инвестиционной деятельностью» ФАОУ ДПО «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы» (ГАСИС).
Рекомендации автора одобрены и приняты к использованию в учебном процессе ФАОУ ДПО ГАСИС, а теоретические выводы и практические наработки применяются ООО «НИЦ “Стратегия”» при разработке инновационных проектов жилищных инвестиционных программ.
Основные результаты диссертационного исследования опубликованы в 9 работах, общим объемом 4,33 п.л. (авт. – 3,73 п.л.), в т.ч. 2 в журналах, рекомендованных ВАК.
Структура диссертационной работы определена логикой исследования, отражает его цель и основные задачи. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы из 193 источников и одного приложения.
Ниже приводится структура работы.
Введение.
Глава 1. Теоретические аспекты оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
1.1. Экономическая сущность оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
1.2. Роль государственного регулирования в повышении эффективности жилищных инвестиционных программ.
Глава 2. Экономический анализ существующих подходов к оценке эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
2.1. Критический анализ методов оценки эффективности жилищных инвестиционных программ в современных условиях.
2.2. Возможности использования зарубежных подходов к оценке эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
2.3. Инновационный подход к оценке эффективности жилищных инвестиционных программ.
Глава 3. Разработка методического инструментария оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
3.1. Обоснование перспектив развития методов оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
3.2. Система показателей эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
3.3. Методика оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
Заключение.
Список использованной литературы.
Приложение.
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ РАБОТЫ,
ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ
1. При исследовании теоретических аспектов оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ было уточнено понятие «жилищная инновационно-инвестиционная программа».
Поскольку реализация нововведений имеет конечной целью достижение лучших результатов в сравнении с аналогом, строительные компании для выживания на рынке и сохранения конкурентоспособности должны развиваться, например, вносить изменения в свою хозяйственную деятельность. Потребность в изменениях стала возникать у строителей все чаще, поэтому в практике и в научных исследованиях все больше внимания уделяется экономическому анализу методов и организационным возможностям управления развитием.
В диссертации обосновано, что разработка и реализация жилищных инновационно-инвестиционных программ должны происходить в рамках конкретной экономической системы (национальной или региональной экономики) с корректным учетом социальной, экономической и экологической среды, организационной и законодательной инфраструктур.
Финансирование таких программ должно быть увязано с финансированием программ развития градо- и бюджетообразующих строительных компаний и предприятий стройиндустрии, а также с их инновационно-инвестиционными проектами, программами, инвестиционными и финансовыми региональными приоритетами и интересами, в частности с тенденциями развития жилищной сферы субъектов РФ.
Количественные характеристики этих программ должны выражать вполне определенные величины: суммы инвестиционных затрат, показатели их экономической эффективности, процентные ставки за пользование жилищными кредитами и займами, финансовые схемы погашения их части, бюджетную и социальную эффективность.
Приоритетность жилищного строительства в системе национальной экономики в достижении стратегических целей развития нашей страны в значительной степени определяется тем, что конечные результаты достигаются путем реализации инвестиционно-строительных программ и жилищных инвестиционных проектов, как на федеральном, так и на региональном уровнях.
Именно поэтому перед отечественной инвестиционно-строительной сферой и отраслевой экономической наукой стоит задача существенно поднять технико-экономический уровень жилищного строительства как отрасли материального производства, нацелить его на решение социальных вопросов населения, повысить качество и снизить стоимость строительной продукции, сократить сроки возведения объектов. Эта задача должна решаться на основе использования управленческих инноваций, передового опыта в технологии и организации строительного производства, применения новых стройматериалов, а также выявления резервов, обеспечивающих повышение эффективности инвестиций.
Проведенный в работе анализ позволил сформулировать и научно обосновать определение ключевой экономической категории проведенного исследования – жилищной инновационно-инвестиционной программы.
Жилищная инновационно-инвестиционная программа представляет собой увязанный по целям, задачам, ресурсам, исполнителям и срокам комплекс экономических, инвестиционных, экологических, научно-исследовательских, организационно-хозяйственных и других мероприятий, направленных на реализацию жилищной проблемы наиболее эффективными путями. Такие программы должны стать стратегическим приоритетами при формировании региональных комплексных целевых программ социально-экономического развития и носить межотраслевой и межведомственный характер. Их реализация позволит создать условия для устойчивого развития массового экологичного жилищного строительства, обеспечить возможности для улучшения жилищных условий, здоровья и качества жизни населения, предотвратить чрезвычайные ситуации, связанные с функционированием систем жизнеобеспечения.
2. Обосновано, что эффективность жилищных инновационно-инвестиционных программ является агрегированной величиной и зависит от эффективности, входящих в них конкретных жилищных проектов. Сформулированы и обоснованы требования к оценке эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ.
В диссертации обоснована необходимость инновационного подхода при разработке и реализации жилищных инновационно-инвестиционных программ. Автором аргументировано, что государство должно адекватно требованиям определенной социальной группы формулировать цели таких программ, определять средства их достижения, органы, ответственные за их реализацию в установленные сроки, и контроль, обеспеченный достаточным целевым финансированием и законодательной базой.
Обосновано, что для повышения эффективности инвестирования жилищных программ, необходимо изменить отношение (подход) к оценке этой эффективности1. В этих целях должны быть задействованы новые критерии оценки, совокупность которых и одновременно каждый из них должны быть основаны на других приоритетах, принципах, адекватных конкретному состоянию экономики и конкретным требованиям населения.
В диссертации сделан вывод о том, что эффективность программ жилищного строительства является агрегированной величиной и зависит от эффективности, входящих в них конкретных жилищных проектов. Поэтому при оценке эффективности жилищных инвестиционных программ необходимо, по возможности, рассмотреть все источники финансирования и варианты использования территории застройки.
Вообще, государственное экономическое программирование представляет собой экономполитический феномен, приемлемый как для частного капитала, так и для государства. Двойственность положения государства в условиях рыночной экономики состоит в том, что оно одновременно является одним из рыночных субъектов и общественно-политическим центром, оказывающим регулирующее влияние на функционирование экономики в целом и отдельных отраслей в частности.
При проведении исследования установлено, что условия получения прибылей вне государственных программ постоянно меняются. Индивидуальные и ассоциированные собственники принимают хозяйственные решения исходя из своей оценки использования этих условий. Отсюда следует, что государственное программирование в рыночной экономике может носить целевой, рекомендательно-стимулирующий характер.
В работе подчеркивается, что для удовлетворения текущих и перспективных потребностей населения в жилье требуется должное ресурсное обеспечение жилищных инвестиционных программ, а также обеспечить оптимальные формы и пропорции его реализации. Поэтому при разработке жилищных инновационно-инвестиционных программ необходимо корректно прогнозировать ситуацию на рынке строительных материалов.
Сбалансированность процесса воспроизводства жилищного фонда по ресурсно-потребностным пропорциям должна учитываться при разработке механизма регулирования инновационных процессов в жилищном строительстве. Нарушение воспроизводственного процесса может отрицательно сказаться на результатах деятельности субъектов, объемах реализации жилищных инвестиционных программ и, в конечном счете, на состоянии жилищного фонда2.
Экономический анализ структуры и содержания исследованных государственных жилищных инвестиционных программ, проведенный в рамках диссертационного исследования, позволил выявить принципы их формирования:
– формирования государственных программ на основе долгосрочных целей социально-экономического развития и показателей их достижения;
– обязательного учета положений стратегических документов, утвержденных Президентом РФ или Правительством РФ, и отдельных решений Президента РФ и Правительства РФ;
– наиболее полного охвата сфер социально-экономического развития и бюджетных ассигнований федерального бюджета;
– установления для государственных программ измеримых результатов их реализации (конечных и непосредственных результатов);
– интеграции государственных регулятивных (правоустанавливающих, правоприменительных и контрольных) и финансовых (бюджетных, налоговых, таможенных, имущественных, кредитных, долговых и валютных) мер для достижения целей государственных программ;
– определения федерального органа исполнительной власти, ответственного за реализацию государственной программы;
– наличия у участников реализации программы полномочий, необходимых и достаточных для достижения целей государственной программы;
– проведения регулярной оценки результативности и эффективности реализации госпрограмм, в т.ч. внешней экспертизы с привлечением независимых экспертов, оценки их вклада в решение вопросов модернизации и инновационного развития экономики с возможностью их корректировки или досрочного прекращения, а также установление ответственности должностных лиц в случае неэффективной реализации программ.
В диссертации аргументировано, что для обоснования результатов оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ необходимо осуществлять систематический мониторинг методов оценки эффективности программ и выявлять направления их развития.
Важнейшим требованием к оценке эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ является перспективность, т.е. при формулировании целей и задач подобных программ необходимо учитывать тенденции развития жилищного строительства, механизмов кредитования, законодательных инициатив, управления жилищной сферой. С перспективной направленностью жилищных инновационно-инвестиционных программ неразрывно связан прогностический характер их функционирования. Это предполагает выявление закономерностей развития жилищной сферы РФ в целом и субъекта РФ, в частности, определение возможных вариантов ее функционирования.
Для решения подобных задач в диссертации предлагается прибегнуть к использованию концептуальной модели оценки эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы. Основная цель такой модели обеспечение эффективной реализации жилищной инновационно-инвестиционной программы, для этого все требования и критерии оценки программы необходимо сформулировать с позиции результативности решения жилищной проблемы3.
Постепенное приближение концептуальной модели к реальному состоянию включает в себя два этапа. Первый этап представляет собой разработку базовой модели оценки эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы, которая учитывает не только реальное состояние жилищной сферы РФ в целом и субъекта РФ в частности, но и может быть использована при долгосрочном и оперативном планировании, а также сможет обеспечить комплексную увязку этапов достижения поставленных целей и условий их реализации. Базовая модель связана с внешней для жилищной сферы средой и обусловливается состоянием организационно-экономического механизма ее государственного регулирования, особенностями жилищного законодательства и взаимодействия участников и субъектов жилищно-строительной деятельности.
Вторым этапом является разработка стандартной модели, которая ориентирована на прогрессивные условия функционирования жилищной сферы. Данная модель базируется на типовых инструкциях, положениях и др. По сопоставлению стандартной модели с фактическим состоянием дается оценка эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы, определяется конкретный вклад участников в достигнутые результаты и выявляется система мер по повышению качества ее реализации.
Вышеперечисленные модели (концептуальная, базовая, стандартная) используются как эталоны сравнения реального состояния и оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ. Актуальными являются две формы реального состояния систем управления такими программами – прогнозная и фактическая. Прогнозное состояние опирается на действующую в жилищной сфере нормативно-методическую базу. Для достижения этого состояния жилищная сфера должна быть обеспечена соответствующими финансовыми, техническими, трудовыми ресурсами. Фактическое состояние систем управления жилищными инновационно-инвестиционными программами отражает реально сложившееся положение с учетом потерь, недо- или полного невыполнения основных показателей программ. Преобразование действующей системы управления такими программами осуществляется через постепенное движение от фактического состояния к концептуальной модели.
Таким образом, при осуществлении оценки эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ необходимо использовать следующие методы оценки, повышающие обоснованность и действенность управления программами:
– прогностический анализ, способствующий установлению устойчивых тенденций изменения определенных характеристик управления жилищными программами на разных уровнях;
– сравнительный анализ, позволяющий сопоставить формы и методы организации управления и экономического механизма в реализации жилищных инновационно-инвестиционных программ;
– диагностический анализ, целью которого является установление причинно-следственных связей форм и методов управления жилищными инновационно-инвестиционными программами с основными характеристиками жилищной сферы и друг с другом;
– детальный анализ, направленный на выявление причин изменения элементов и характеристик жилищных инновационно-инвестиционных программ и форм управленческого воздействия в жилищной сфере.
В диссертации доказано, что оценка эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ является комплексным процессом, в состав которого должны входить следующие элементы:
– изучение состояния и тенденций развития основных элементов программы (методов управления, организации управления, информации);
– оценка сложившегося уровня развития жилищной сферы, выявление прогрессивных методов и недостатков в процессе управления ею;
– исследование организационных форм и порядка их взаимодействия в процессе формулирования целей, задач и основных результатов программ;
– обоснование предпочтительных направлений развития жилищной сферы;
– разработка индикативных планов развития жилищной сферы с учетом реальных возможностей жилищного строительства (финансовое, материально-техническое обеспечение, наличие трудовых кадров соответствующей квалификации или возможность их привлечения);
– формирование стратегии совершенствования управления жилищной сферой.
В работе предложена последовательность мероприятий по оценке эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ:
1. Определение соответствия сложившегося уровня реализации жилищной инновационно-инвестиционной программы специфике задач и особенностям системы управления жилищной сферой.
2. Оценка эффективности сложившейся системы управления массовым жилищным строительством.
3. Экономический анализ возможных путей реализации жилищной инновационно-инвестиционной программы при изменении внешних условий и отдельных ее элементов.
4. Рассмотрение зарубежного опыта и возможностей его использования в формируемой жилищной инновационно-инвестиционной программе;
5. Выявление резервов функционирования системы управления жилищной сферой и возможности их использования.
6. Формирование комплекса мер, которые могут способствовать повышению эффективности функционирования жилищной инновационно-инвестиционной программы.
Установлено, что в зависимости от условий, в которых проводится анализ эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы, меняется его назначение и последовательность решаемых задач.
Таким образом, направленность и содержание оценки эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы и ее элементов в значительной мере определяются требованиями к ним со стороны сложившихся или проектируемых организационных структур, формирующих и реализующих данную программу и экономического механизма.
3. Разработана система показателей эффективности жилищных инновационно-инвестиционных программ. Обосновано, что оценка эффективности таких программ должна проводиться ответственными исполнителями на этапе ее разработки в составе обосновывающих материалов и основываться на оценке планируемого вклада результатов программы в социально-экономическое развитие субъекта РФ.
Целевые индикаторы и показатели жилищной инновационно-инвестиционной программы должны:
– отражать специфику развития жилищной сферы, проблем и основных задач, на решение которых направлена реализация жилищной инновационно-инвестиционной программы;
– иметь количественное значение, измеряемое или рассчитываемое по утвержденным методикам;
– определяться на основе данных государственного статистического наблюдения, в том числе в разрезе субъектов РФ;
– непосредственно зависеть от решения основных задач и реализации жилищной инновационно-инвестиционной программы.
Эффективность жилищной инновационно-инвестиционной программы в целом оценивается с целью определения потенциальной привлекательности программы для возможных участников и поисков источников финансирования4.
В частности, оценка коммерческой эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы должна производиться на основании показателей эффективности (форм. 1, 2, 3, 4):
– чистый дисконтированный доход – NPV:
, (1)где
– текущая стоимость потока будущих выгод; 
– текущая стоимость будущих затрат проекта; 
– коэффициент дисконтирования; 
– шаг расчета;– внутренняя норма прибыли – IRR:
(2)Внутренняя норма прибыли по проекту равна ставке процента
, при которой суммарные выгоды равны расходам. Иными словами, IRR – это ставка процента r, при которой NPV=0;– срок окупаемости – PP:
, (3)где
, 
– чистые поступления; 
– ожидаемые чистые выгоды (выручка, доход); – коэффициент дисконтирования;
, где
– первоначальные вложения; 
– затраты (капитальные вложения, текущие издержки); – коэффициент дисконтирования;– индекс прибыльности – PI:
, (4)где
– первоначальные затраты (капитальные вложения).В диссертации обосновано, что в случае выявления отклонений фактических результатов в отчетном году от запланированных на этот год по всем вышеуказанным направлениям нами предлагается представлять аргументированное обоснование причин с указанием нереализованных или реализованных не в полной мере мероприятий (рис. 1).
Рис. 1. Причины отклонений фактических результатов жилищной
инновационно-инвестиционной программы в отчетном году
от запланированных на этот год
В работе сформулированы требования, которым должны соответствовать показатели (индикаторы) (рис. 2).
Предложенная в диссертации система целевых индикаторов позволит обеспечить мониторинг динамики изменений в жилищной сфере за отчетный период с целью уточнения или корректировки поставленных задач и проводимых мероприятий:
I. Группа комплексных индикаторов
1.1. Показатель уровня обеспеченности населения жильем (на конец года) – Уоб.ж. (м2 на 1 человека);
1.2. Средняя площадь одной квартиры, соответствующей инновационным стандартам – S (м2). 5
1.3. Коэффициент доступности жилья (соотношение средней рыночной стоимости квартиры, общей площадью 54 м2 и среднего годового совокупного денежного дохода семьи, состоящей из 3 человек) – Кдост.ж. (лет);
1.4. Доля семей, имеющих возможность приобрести жилье, соответствующее инновационным стандартам обеспечения жилыми помещениями, с помощью собственных и заемных средств – Ксем (проценты).
Рис. 2. Перечень требований к показателям (индикаторам),
характеризующим достижение целей или решение задач
жилищной инновационно-инвестиционной программы
II. Группа индикаторов, характеризующих развитие жилищного строительства:
2.1. Годовой объем ввода жилья – Qвв.ж. (млн м2);
2.2. Доля ввода жилья, соответствующего инновационным стандартам, в общем объеме ввода жилья – Киннов.ст. (проценты);
2.3. Доля ввода малоэтажного жилья (таунхаусов) в общем объеме ввода жилья, соответствующего инновационным стандартам – Кмалоэт.жил. (проценты);
2.4. Количество жилых домов, незавершенных строительством – Qнс (тыс. домов);
2.5. Объем ветхого жилищного фонда – Qветх.ж. (млн м2);
2.6. Объем аварийного жилищного фонда – Qавар.ж. (млн м2);
2.7. Средняя стоимость строительства 1 м2 полезной площади жилых домов, возведенных в соответствии с инновационными стандартами – Синнов.ж. (тыс. руб.);
2.8. Объем бюджетного финансирования жилищного строительства в соответствии с инновационными стандартами – BFжил.стр. (млрд руб.);
2.9. Среднегодовая численность работников, занятых на строительно-монтажных работах при возведении жилых домов, соответствующих инновационным стандартам – Чраб. (тыс. чел.);
2.10. Риск финансовой ненадежности участников жилищного строительства (девелоперы, застройщики, подрядчики, инвесторы, коммерческие банки и проч.) – rненад. (доли).
III. Группа индикаторов, характеризующих ввод объектов коммунальной инфраструктуры:
3.1. Количество объектов коммунальной инфраструктуры, строительство которых завершено (нарастающим итогом) – Qстр.ком.инф. (штук);
3.2. Количество объектов коммунальной инфраструктуры, реконструкция которых завершена (нарастающим итогом) – Qрек.ком.инф. (штук).
IV. Группа индикаторов, характеризующих уровень государственной поддержки в решении жилищной проблемы молодых семей
4.1. Количество молодых семей, улучшивших жилищные условия (в том числе с использованием ипотечных кредитов и займов) при оказании содействия за счет средств федерального бюджета, бюджетов субъектов РФ и местных бюджетов (нарастающим итогом) – Кмсулуч.ж. (тыс. семей);
4.2. Количество молодых семей, состоящих на учете для получения жилой площади – Кмссост.уч. (тыс. семей).
V. Группа индикаторов, характеризующих исполнение государственных обязательств по обеспечению жильем категорий граждан, установленных федеральным законодательством
5.1. Количество граждан, относящихся к категориям, установленным федеральным законодательством, улучшивших жилищные условия (нарастающим итогом) – КГОулуч.ж.усл. (тыс. семей);
5.2. Количество граждан, относящихся к категориям, установленным федеральным законодательством, состоящих на учете для получения жилой площади (нарастающим итогом) – КГОсост.уч. (тыс. семей).
В диссертации обосновано, что разработка системы показателей эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы характеризуется следующими этапами:
1) выбор эталонного состояния жилищной инновационно-инвестиционной программы и ее элементов;
2) характеристика фактического состояния жилищной сферы;
3) определение параметров отклонения результатов выполнения жилищной инновационно-инвестиционной программы от эталона и выявление его причин;
4) анализ условий устранения выявленных отклонений жилищной инновационно-инвестиционной программы от эталона;
5) формирование перечня возможных вариантов достижения желаемого состояния жилищной инновационно-инвестиционной программы;
6) обоснование методов и этапов достижения эталонного состояния жилищной инновационно-инвестиционной программы;
7) сопоставление экономической эффективности вариантов достижения эталонного состояния жилищной инновационно-инвестиционной программы и выбор наиболее рационального.
Следует подчеркнуть, что в качестве эталонного состояния жилищной инновационно-инвестиционной программы и ее элементов помимо концептуальной модели может быть принята нормативная6. Рациональное сочетание и использование концептуальных и нормативных моделей позволит обеспечить перспективную направленность проектирования жилищной инновационно-инвестиционной программы.
4. Предложена методика оценки фактической эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы, основанная на оценке ее результативности с учетом объема ресурсов.
Предлагаемая методика учитывает необходимость проведения степени достижения целей и решения задач программы; степени соответствия запланированному уровню затрат и эффективности использования средств федерального бюджета; степени реализации мероприятий (достижения ожидаемых непосредственных результатов их реализации).
Обосновано, что для оценки эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы должны использоваться разработанные автором целевые индикаторы, включающие в себя как комплексные индикаторы, так и группы индикаторов по следующим направлениям:
– группа индикаторов, характеризующих степень развития жилищного строительства;
– группа индикаторов, характеризующих ввод объектов коммунальной инфраструктуры;
– группа индикаторов, характеризующих уровень государственной поддержки в решении жилищной проблемы молодых семей;
– группа индикаторов, характеризующих исполнение государственных обязательств по обеспечению жильем категорий граждан, установленных федеральным законодательством.
Особенность предлагаемой методики заключается в том, что оценка эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы будет производиться путем сравнения текущих значений целевых индикаторов с установленными значениями. Так, например, значение целевого индикатора «Показатель уровня обеспеченности населения жильем» ежегодно рассчитывается и публикуется органом государственной статистики по РФ и по субъектам РФ в соответствии с Методологическими положениями по статистике. В случае, если на дату расчета значения целевого индикатора отсутствуют опубликованные в статистических сборниках данные об обеспеченности населения жильем, целевой индикатор по субъекту РФ или в среднем по РФ определяется по форм. 5:
Уоб.ж. =
, (5)где Уоб.ж. – показатель уровня обеспеченности населения жильем в субъекте РФ (в РФ);
Sж.ф. – общая площадь жилищного фонда в субъекте РФ (в РФ) на конец года;
Чнас. – общая численность населения в субъекте РФ на конец года.
При расчете значения целевого индикатора « Средняя площадь одной квартиры, соответствующей инновационным стандартам» необходимо применить данные о средних площадях квартир, соответствующих инновационным стандартам (м2).
Источником данных выступает орган государственной статистики. Значение целевого индикатора следует рассчитывать как среднее арифметическое средних площадей квартир, соответствующих инновационным стандартам, по РФ и по субъектам РФ7.
При расчете значения целевого индикатора « Коэффициент доступности жилья» необходимо использовать среднюю рыночную стоимость 1 м2 жилья по субъекту РФ или по РФ (в рублях в среднем за год), которая рассчитывается как среднее арифметическое средних цен на первичном и вторичном рынках жилья, определяемых органом государственной статистики (источник данных – орган государственной статистики) и среднедушевые денежные доходы (в рублях в месяц на человека в среднем за год).
Источником данных является орган государственной статистики. Значение целевого индикатора должно определяться как отношение средней рыночной стоимости стандартной квартиры общей площадью 54 м2 по РФ к среднему годовому совокупному денежному доходу семьи из 3 человек8.
При расчете значения целевого индикатора « Показатель годового объема ввода жилья» необходимо применить данные о вводе жилья (млн м2). Источником данных выступает орган государственной статистики. Значение целевого индикатора ежегодно рассчитывается органом государственной статистики по РФ и по субъектам РФ в соответствии с Методологическими положениями по статистике. Данные по годовому объему ввода жилья публикуются в статистических сборниках (так, годовой объем ввода жилья в РФ на 1 января 2010 г. составил 59,8 млн м2, в 2020 г. должен составить в соответствии с прогнозам, представленном в работе, 120 млн м2).
При расчете значения целевого индикатора « Доля ввода жилья, соответствующего инновационным стандартам, в общем объеме ввода жилья» необходимо использовать данные о вводе жилья, соответствующего инновационным стандартам (млн. м2), по субъектам РФ (источником данных является орган исполнительной власти субъекта РФ) и данных об общем объеме ввода жилья по РФ и по субъектам РФ (млн м2), источником данных является орган государственной статистики9.
При расчете значения целевого индикатора « Доля ввода малоэтажного жилья (таунхаусов) в общем объеме ввода жилья, соответствующего инновационным стандартам» целесообразно использовать данные о вводе малоэтажного жилья (таунхаусов) (млн м2) по субъектам РФ и данные об общем объеме ввода жилья по РФ и по субъектам РФ (млн м2).
При расчете значения целевого индикатора « Количество домов, незавершенных строительством» необходимо применить данные о количество домов, незавершенных строительством (тыс. домов). Источником данных выступает орган государственной статистики. Значение целевого индикатора ежегодно рассчитывается органом государственной статистики по РФ и по субъектам РФ в соответствии с Методологическими положениями по статистике. Данные о количество домов, незавершенных строительством, публикуются в статистических сборниках10.
При расчете значения целевого индикатора « Объем ветхого жилищного фонда» необходимо применить данные об объемах ветхого жилищного фонда (млн м2). Источником данных выступает орган государственной статистики. Объем ветхого жилищного фонда, в РФ на 1 января 2010 г. составил 80,1 млн м2, в 2020 г. данный показатель должен составить, по нашим прогнозам, 109,0 млн м2.
При расчете значения целевого индикатора « Объем аварийного жилищного фонда» целесообразно использовать данные об объемах аварийного жилищного фонда – (млн м2). Источником данных выступает орган государственной статистики. Объем аварийного жилищного фонда, в РФ на 1 января 2010 г. составил 19,4 млн м2, в 2020 г. данный показатель должен составить, по нашим прогнозам, 47,9 млн м2.
При расчете значения целевого индикатора « Средняя стоимость строительства 1 м2 полезной площади жилых домов, возведенных в соответствии с инновационными стандартами» необходимо применить данные о средней стоимости строительства 1 м2 полезной площади жилых домов, возведенных в соответствии с инновационными стандартами (тыс. руб.), по РФ и субъектам РФ. Средняя стоимость строительства 1 м2 полезной площади жилых домов, возведенных в соответствии с инновационными стандартами, на 1.01.2010 г. составила 44389 тыс. руб., в 2020 г. данный показатель должен составить, по нашим прогнозам, 135390 тыс. руб.
При расчете значения целевого индикатора « Объем бюджетного финансирования жилищного строительства в соответствии с инновационными стандартами» целесообразно использовать данные об объемах бюджетного финансирования жилищного строительства в соответствии с инновационными стандартами по РФ в целом и в разрезе субъектов РФ (млрд руб.). Значение целевого индикатора ежегодно рассчитывается и уточняется федеральными и региональными органами исполнительной власти по РФ и по субъектам РФ. Объем бюджетного финансирования жилищного строительства в соответствии с инновационными стандартами, в РФ на 1.01.2010 г. составило 45,5 млрд руб. тыс. домов, в 2020 г. данный показатель должен составить, в соответствии с прогнозом, представленном в диссертации, 188,2 млрд руб.
Весьма актуальным индикатором является « Доля семей, имеющих возможность приобрести жилье, соответствующее инновационным стандартам обеспечения жилыми помещениями, с помощью собственных и заемных средств»11.
Алгоритм расчета значения данного целевого индикатора по субъекту РФ сводится к следующему. Минимальный совокупный доход семьи, необходимый для приобретения жилья, соответствующего инновационным стандартам обеспечения жилыми помещениями (54 м2 для семьи из 3 человек), за счет собственных и заемных средств определяется по форм. 6:
(6)где TI – минимальный совокупный доход семьи (в рублях в месяц);
LTV – доля заемных средств в стоимости приобретаемого жилья (в процентах);
Р – средняя рыночная стоимость 1 м2 жилья (в рублях за год);
i – процентная ставка по кредиту (в процентах в год);
t – срок кредита (в годах);
PI – доля платежа по ипотечному жилищному кредиту в доходах семьи (в процентах).
Количественное значение целевого индикатора в среднем по Российской Федерации определяется по форм. 7:
(7)где Ксем – доля семей, имеющих возможность приобрести жилье соответствующее инновационным стандартам обеспечения жилыми помещениями, с помощью собственных и заемных средств, в среднем по РФ;
ДСi – доля семей в i-м субъекте РФ, имеющих возможность приобрести жилье, соответствующее инновационным стандартам обеспечения жилыми помещениями, с помощью собственных и заемных средств;
КСi – количество семей в i-м субъекте РФ. Например, на 1.01.2010 г. в среднем по РФ доля семей, имеющих возможность приобрести жилье, соответствующее инновационным стандартам обеспечения жилыми помещениями, с помощью собственных и заемных средств, равна 12%, к концу 2020 г., по прогнозам автора диссертации, должна составить 40 процентов.
Кроме того, целевыми индикаторами методики оценки эффективности жилищной инновационно-инвестиционной программы являются:
– среднегодовая численность работников, занятых на строительно-монтажных работах при возведении жилых домов, соответствующих инновационным стандартам;
– риск финансовой ненадежности участников жилищного строительства;
– количество объектов коммунальной инфраструктуры, строительство которых завершено (нарастающим итогом);
– количество объектов коммунальной инфраструктуры, реконструкция которых завершена (нарастающим итогом);
– количество молодых семей, улучшивших жилищные условия (в том числе с использованием ипотечных кредитов или займов) при оказании содействия за счет средств федерального бюджета, бюджетов субъектов РФ и местных бюджетов;
– количество молодых семей, состоящих на учете для получения жилой площади;
– количество граждан, относящихся к категориям, установленным федеральным законодательством, улучшивших жилищные условия;
– количество граждан, относящихся к категориям, установленным федеральным законодательством, состоящих на учете для получения жилой площади (нарастающим итогом).