Geum.ru

Регламент обслуживания на рынке ценных бумаг коммерческим банком «судостроительный банк»

Вид материалаРегламент

Содержание


Урегулирование сделок
Вознаграждение Банка и оплата его расходов
Комиссии ФБ ММВБ в комиссии Банка не включены и взимаются с Клиента отдельно.
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10

Урегулирование сделок

  1. Урегулирование сделок, совершенных на биржевом рынке и на внебиржевых рынках.
    1. Банк осуществляет урегулирование сделок (совершение действий, составляющих реализацию прав и исполнения обязанностей Клиента по сделкам, заключенным на основании его Поручения).
    2. Полученные от продажи Ценных бумаг денежные средства зачисляются Банком на Счет для учета денежных средств Клиента.
    3. Приобретенные на основании Поручения Клиента Ценные бумаги на биржевых рынках, Ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте, акции, облигации, номинированные в российских рублях, зачисляются Банком на раздел «Торговый» счета Депо Клиента, открытый в Депозитарии СБ Банка (ООО) или иного депозитария.
    4. Приобретенные на основании Поручения Клиента векселя передаются не позднее следующего рабочего дня Клиенту на основании Акта приема-передачи. Клиенты, имеющие местонахождения или место жительства не в Москве, обязаны подписать акт приема-передачи в течение 7 календарных дней.
    5. Урегулирование сделок осуществляется не позднее 12.00 рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.
  2. Урегулирование сделок, совершаемых в порядке реализации предмета обеспечения
    1. Настоящий раздел действует только в отношении Клиентов – кредитных организаций, заключивших с Банком Соглашение об обеспечении и регламентирует порядок урегулирования сделок, заключенных в порядке реализации предмета обеспечения.
    2. Полученные от продажи Ценных бумаг денежные средства, включая накопленный купонный доход, зачисляются Банком на корреспондентский счет Клиента – кредитной организации, открытый в СБ Банке (ООО).

  • Отчетность.

    1. Банк не позднее 12.00 рабочего дня, следующего за днем совершения сделок, направляет последнему отчет Банка по форме Приложения № 11 к настоящему Регламенту.
    2. Отчет содержит полную информацию о сделках, совершенных за отчетный период, а также информацию об урегулировании таких сделок.
    3. Отчет может быть предоставлен одним или несколькими из следующих способов:
      • хранение на бумажном носителе у Банка до момента востребования Клиентом;
      • направление отчета на бумажном носителе посредством почтового отправления с уведомлением о вручении. В таком случае почтовые расходы по отправке отчета Клиент принимает на себя;
      • предоставление отчета в электронной форме посредством электронной почты.

    Способ получения отчета Клиент указывает в Анкете, предоставляемой при присоединении к настоящему Договору.
      1. Не зависимо от способа предоставления отчета Банка Клиенту, отчет считается полученным в 12.00 рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.
      2. Возражения Клиента в случае несогласия с предоставленным отчетом принимаются Банком до 13.00 рабочего дня, следующего за днем совершения сделки. Возражения принимаются в письменной форме.
      3. Банк обязан рассмотреть возражения до окончания рабочего дня, когда были получены возражения и представить Клиенту сообщение о результатах рассмотрения в письменной форме.
      4. В случае неполучения возражений Клиента в указанный срок, отчет Банка считается принятым Клиентом.
      5. Клиент вправе получить отчет Банка на любую дату. Возражения на такой отчет Банком к рассмотрению не принимаются. ОПЛАТА

    1. Вознаграждение Банка и оплата его расходов

      1. Вознаграждение Банка по фактически совершенным сделкам взимается с Клиента в соответствии с Тарифами, указанным в Приложении № 12 к настоящему Регламенту. Вознаграждение Банка включает НДС.

        Комиссии ФБ ММВБ в комиссии Банка не включены и взимаются с Клиента отдельно.
      2. Банк вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в ставки вознаграждения. В этом случае Банк уведомляет Клиента об этом не позднее, чем за 5 (Пять) дней до даты введения их в действие посредством размещения соответствующей информации на сайте СБ Банка (ООО) по адресу ссылка скрыта.
      3. Клиент, помимо уплаты вознаграждения Банка, оплачивает Банку фактически понесенные им расходы. В фактически понесенные расходы Банка включаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка третьими лицами в связи с совершением сделок и/или операций, совершенных на основании Поручения Клиента.
      4. Банк удерживает причитающееся ему вознаграждение из средств, имеющихся на Счете для учета денежных средств Клиента, включая средства, полученные от продажи Ценных бумаг или из средств, за счет которых должны приобретаться ценные бумаги.
      5. В случае, если у Клиента имеется задолженность по оплате вознаграждения Банка или возмещению понесенных им расходов и при этом Банк в момент возникновения такой задолженности владеет Ценными бумагами, приобретенными по Поручению Клиента, Банк реализует имеющееся у него право удержания таких Ценных бумаг. Банк вправе удерживать такие Ценные бумаги до удовлетворения Клиентом требований Банка, в том числе в тех случаях, когда права на Ценные бумаги перешли к третьим лицам после удержания бумаг Банком. В случае если Клиент в течение десяти рабочих дней не погасит имеющуюся перед Банком задолженность, Банк вправе реализовать удерживаемую Ценную бумагу в порядке, установленном законодательством, и удовлетворить имеющиеся требования из ее стоимости.