Регламент обслуживания на рынке ценных бумаг коммерческим банком «судостроительный банк»

Вид материала

Регламент

Содержание Прочие термины и определения. Торговые операции Использование факсимиле для подписания поручений на совершение операций на бумажном носителе не допускается. Клиент понимает специфику совершения сделок с использованием «Стоп-заявок» и принимает на себя всю ответственность за использова

Подобный материал:

• Операции на рынке ценных бумаг (в том числе эмиссия ценных бумаг) связаны с определенными, 118.78kb.
• Народный Банк Казахстана на преимущественную покупку ценных бумаг Настоящие Правила, 114.37kb.
• К Регламенту оказания «номос-банк» (оао) услуг на рынке ценных бумаг, 161.52kb.
• О рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, 48.89kb.
• Положение о порядке оценки банковских рисков в ОАО ханты-мансийский банк; Положение, 161.13kb.
• Регламент (для доверительных управляющих), 1209.87kb.
• Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
• 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
• Сообщение о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных, 27.95kb.
• Курсовая работа По дисциплинам: «Банковские операции» и«Учет в банках» Тема: «Профессиональная, 508.83kb.

Услуги

1. В соответствии с настоящим Регламентом, Банк совершает следующие операции:
   

• торговые операции – совершение от своего имени и за счет Клиента сделок купли-продажи Ценных бумаг на ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (далее – ФБ ММВБ) и на внебиржевых рынках, включая сделки РЕПО и операции, совершаемые в порядке реализации обеспечения.
  
• неторговые операции – операции, совершаемые для обеспечения возможности совершения торговых операций по поручению Клиента, для урегулирования сделок.
  

1. Рынки

   1. Банк предоставляет услуги по осуществлению сделок купли-продажи Ценных бумаг на ФБ ММВБ и на внебиржевом рынке ценных бумаг.
      
   2. Необходимым условием осуществления операций на ФБ ММВБ, а также совершения операций с Ценными бумагами, номинированными в иностранной валюте, является наличие счета Депо Клиента в Депозитарии Коммерческого банка «Судостроительный банк» (общество с ограниченной ответственностью) или иных депозитариях. При этом Клиент обязан назначить Банк Оператором счета Депо или соответствующего специального раздела счета Депо и предоставить ему документы, подтверждающие такие полномочия.
      
   3. При совершении операций на ФБ ММВБ Банк руководствуется Правилами проведения торгов по ценным бумагам, устанавливаемыми ФБ ММВБ.
      

2. Прочие термины и определения.

   1. Ценные бумаги
      
      1. Банк предоставляет услуги по совершению сделок со следующими ценными бумагами:
         

• акции;
  
• облигации – облигации российских банков и компаний, субфедеральные и муниципальные номинированные в российских рублях, а также любые иные ценные бумаги, допущенные к обращению на ФБ ММВБ;
  
• облигации внешних облигационных займов Российской Федерации (Еврооблигации);
  
• облигации внешних долговых обязательств российских эмитентов (Еврооблигации);
  
• другие ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, номинированные в иностранной валюте.
  
• векселя.
  

1. Любые Ценные бумаги, передаваемые Клиентом для продажи в соответствии с настоящим Регламентом, принадлежат Клиенту на праве собственности, являются подлинными, не являются предметом залога, объектом споров, под арестом не состоят, правами третьих лиц не обременены. Клиент гарантирует это фактом присоединения к настоящему Регламенту.
   
1. Определение часового пояса
   
   1. При указании сторонами времени совершения действий имеется в виду время московское.
      
2. Депозитарий
   
   1. Банк для обеспечения исполнения сделок, заключенных по поручению Клиента, открывает счета номинального держателя Ценных бумаг в уполномоченных депозитариях, включая, но, не ограничиваясь НП «Национальный депозитарный центр», Депозитарий ОАО «Банк Внешней Торговли».
      
3. Счет для учета денежных средств Клиента – специальный счет для учета денежных средств Клиента, используемый в соответствии с положениями настоящего Регламента.
   

1. Торговые операции

   1. Общие положения
      
      1. Торговые операции, кроме операций, совершаемых в порядке реализации обеспечения, совершаются Банком на основании поручения Клиента.
         
      2. Поручение Клиента на совершение операций может быть предоставлено в Банк одним из способов, указанных в разделе «Правила документооборота» настоящего Регламента.
         
      3. Поручение на совершение торговых операций составляется по форме Приложений № 6 или 7 к настоящему Регламенту.
         

• Поручение Клиента физического лица, составленное на бумажном носителе, должно быть подписано собственноручно Клиентом или его Доверенным лицом.
  
• Поручение Клиента – юридического лица на бумажном носителе должно быть подписано собственноручно руководителем Клиента, уполномоченным должностным лицом или Доверенным лицом Клиента. Подпись указанных лиц должна быть скреплена оттиском печати Клиента.
  

Использование факсимиле для подписания поручений на совершение операций на бумажном носителе не допускается.

1. Поручения на совершение сделок с Ценными бумагами исполняются Банком в сроки, указанные в поручении в порядке очередности.
   
2. Клиент вправе отозвать Поручение в следующем порядке:
   

• Клиент направляет Банку запрос об исполнении Поручения на совершение операций с Ценными бумагами;
  
• В случае отрицательного ответа на запрос об исполнении Поручения, Клиент направляет Банку уведомление об отмене Поручения, содержащее номер и дату отзываемого Поручения, и подписанное Клиентом или его уполномоченными представителями. Подпись на уведомлении об отзыве Поручения юридического лица скрепляется оттиском печати юридического лица. В случае направления уведомления об отмене Поручения посредством факсимильной связи, Клиент предоставляет Банку оригинал уведомления не позднее следующего рабочего дня. Клиенты, имеющие местонахождения или место жительства не в Москве, обязаны предоставить оригинал уведомления в течение 7 календарных дней. В случае непредставления оригинала уведомления в указанные сроки, Банк вправе отказать Клиенту в приеме впредь документов последнего посредством факсимильной связи.
  

1. В случае невозможности выполнения поручения Клиента вследствие сложившейся конъюнктуры рынка или отсутствия предложения/спроса на рынке Ценных бумаг Банк уведомляет Клиента об этом до окончания срока действия его Поручения.
   
2. Банк может отказать в принятии Поручения к исполнению в случае недостаточности и/или неточности указания в поручении необходимых условий для совершения сделки с Ценными бумагами, а также в случае подачи поручения лицом, не являющимся уполномоченным представителем Клиента.
   
3. Сделки совершаются Банком в очередности поступления в сроки, указанные Клиентом в Поручении.
   
1. Торговые операции, совершаемые на биржевых рынках
   
   1. Поручение на совершение торговых операций на биржевом рынке принимаются к исполнению в день получения, если поручения на бумажном носителе или по телефону получены не позднее, чем за 15 минут до окончания режима основных торгов на ФБ ММВБ (торговая сессия). Поручения посредством системы Интернет-трейдинга QUIK принимаются в течение всего времени торгов.
      
   2. Поручения на совершение сделок с Ценными бумагами на ФБ ММВБ принимаются Банком только при наличии достаточного обеспечения, под которым понимается:
      

• Для Поручений на куплю Ценных бумаг – при достаточности средств на Счете для учета денежных средств Клиента для оплаты суммы сделки, а также оплаты комиссии Банка и комиссий, взимаемых ФБ ММВБ;
  
• Для Поручений на продажу Ценных бумаг – при наличии на разделе «Торговый» счета Депо Клиента Ценных бумаг в количестве, достаточном для исполнения обязательств по заключенной сделке, а также при достаточности средств на Счете для учета денежных средств Клиента для оплаты комиссии Банка и комиссий, взимаемых ФБ ММВБ.
  

Клиент обязан самостоятельно учитывать остаток денежных средств и ценных бумаг и их достаточность для совершения сделок. Клиент принимает на себя ответственность за неблагоприятные последствия, которые могут возникнуть вследствие неверного учета Клиентом имеющихся у него денежных средств и/или Ценных бумаг.

1. Банк принимает Поручения на сделку следующих типов:
   

• поручения на совершение сделки, в которых цена исполнения обозначена как «рыночная» («биржевая», «текущая» и т.п.), далее по тексту – «Рыночные Заявки».
  
• поручения на совершение сделки, в которых указана определенная цена исполнения. При этом цена исполнения должна быть указана в единицах размерности, используемых ФБ ММВБ (в рублях, % от номинала, долях или иных), далее по тексту – «Лимитированные Заявки».
  

1. В случае если Поручение на совершение сделки содержит указание «Исполнить при достижении цены» или любое аналогичное по содержанию указание, Банк считает такое Поручение «Стоп-заявкой». «Стоп-заявки» принимаются Банком только при использовании Клиентом системы Интернет-трейдинга QUIK.
   

   Клиент понимает специфику совершения сделок с использованием «Стоп-заявок» и принимает на себя всю ответственность за использование этого инструмента

2. Рыночные Заявки исполняются Банком по наилучшей цене, имеющейся на ФБ ММВБ в момент времени, когда наступила очередь исполнения этого Поручения.
   
3. Лимитированные Заявки исполняются путем акцепта имеющейся на ФБ ММВБ оферты, удовлетворяющей условиям, указанным Клиентом в Поручении на совершение сделки. При отсутствии в момент, когда наступила очередь исполнения Поручения Клиента, на ФБ ММВБ оферты, удовлетворяющей условиям, указанным Клиентом, Банк исполняет Поручение Клиента путем выставления на ФБ ММВБ оферты на условиях, указанных Клиентом в Поручении на совершение сделки с Ценными бумагами.
   
4. Лимитированная Заявка может быть исполнена Банком только при условии ее соответствия условиям рынка.
   
5. В случае если в какой-либо момент торговой сессии на рынке имеет место значительный (более 10%) "спрэд" котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Банк вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения Поручения на совершение сделок с Ценными бумагами на ФБ ММВБ на срок до 30 минут, если только Клиент не будет настаивать на их немедленном исполнении.
   
6. Банк имеет право исполнять любое Поручение на сделку частями, если иных инструкций в отношении Поручения на сделку не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно.
   
7. В случае если Клиент в Поручении определяет цену купли Ценной бумаги как рыночную стоимость, то таковая определяется котировками на продажу Ценных бумаг в полном объеме, сложившимися на ФБ ММВБ на момент, когда наступает очередь исполнения Поручения на совершение сделки.
   
8. В случае если Клиент в Поручении определяет цену продажи Ценной бумаги как рыночную стоимость, то таковая определяется котировками на куплю Ценных бумаг в полном объеме, сложившимися на ФБ ММВБ на момент, когда наступает очередь исполнения Поручения на совершение сделки.
   
9. В случае невозможности исполнения Поручения Клиента вследствие сложившейся конъюнктуры рынка или отсутствия предложения/спроса на рынке Ценных бумаг Банк уведомляет об этом Клиента посредством системы интернет-трейдинга QUIK, или по факсу или по телефону.
   
1. Торговые операции, совершаемые на внебиржевых рынках
   
   1. Поручение на совершение торговых операций на внебиржевых рынках c векселями принимаются к исполнению до 10-30. Поручения на совершение торговых операций, полученные позже указанного времени, принимаются к исполнению следующим рабочим днем.
      
   2. Поручение на совершение торговых операций на внебиржевых рынках с облигациями внутреннего государственного валютного займа Министерства финансов Российской Федерации, Еврооблигациями, акциями и облигациями, номинированными в рублях РФ, принимаются к исполнению до 17-30 . Поручения на совершение торговых операций, полученные позже указанного времени, принимаются к исполнению следующим рабочим днем.
      
   3. Поручение на совершение операций по купле Ценных бумаг на внебиржевых рынках принимается Банком при достаточности средств на Счете для учета денежных средств Клиента для оплаты суммы сделки, а также оплаты комиссии Банка и возмещения расходов Банка.
      
   4. Поручение на совершение операций по продаже Ценных бумаг принимается при наличии на разделе «Торговый» счета Депо Клиента Ценных бумаг в количестве, достаточном для исполнения обязательств по заключенной сделке, а также достаточности на Счете для учета денежных средств Клиента денежных средств для оплаты комиссии Банка.
      
   5. Поручение на продажу векселей принимается Банком при условии передачи Банку векселей с бланковым индоссаментом (векселя передаются по Акту приема-передачи, составленному по форме Приложения № 9 к настоящему Регламенту), наличия письменного подтверждения векселедателем факта выдачи данных векселей, а также достаточности на Счете для учета денежных средств Клиента денежных средств для оплаты комиссии Банка.
      
   6. Банк реализует Векселя и Ценные бумаги по цене не ниже указанной Клиентом в поручении.
      
   7. Банк покупает Векселя и Ценные бумаги по цене не выше, указанной Клиентом в поручении.
      
   8. В случае если цена продажи Векселей устанавливается Клиентом, исходя из рыночной стоимости Векселей на день их продажи, то рыночная стоимость определяется котировками операторов вексельного рынка на куплю соответствующих векселей, выставленными Российской Внебиржевой Сетью (РВС).
      

В случае если цена купли Векселей устанавливается Клиентом, исходя из рыночной стоимости Векселей на день их купли, то рыночная стоимость определяется котировками операторов вексельного рынка на продажу соответствующих векселей, выставленными Российской Внебиржевой Сетью (РВС).

Операторами вексельного рынка в целях настоящего пункта являются ООО «Брокерская компания «РЕГИОН», ООО «Газрегионфинанс», АКБ «Промсвязьбанк» (ЗАО), ОАО «Универсальный коммерческий инвестиционный центр», ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал», АБ «Газпромбанк» (ЗАО).

9. В случае если цена купли Ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, устанавливается Клиентом, исходя из рыночной стоимости Ценных бумаг на день их купли, то рыночная стоимость определяется котировками на продажу крупнейших операторов рынка ценных бумаг.
   

В случае если цена продажи Ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, устанавливается Клиентом, исходя из рыночной стоимости Ценных бумаг на день их продажи, то рыночная стоимость определяется котировками на куплю крупнейших операторов рынка ценных бумаг.

Крупнейшими операторами рынка ценных бумаг в целях настоящего пункта являются Citigroup PLC, London, Credit Suisse First Boston, London, VTB Bank Europe PLC, London, Банк внешнеэкономической деятельности СССР (Внешэкономбанк), Москва, Внешторбанк, Москва, Инвестиционный банк «Траст», Москва, «НОМОС-банк», Москва.

1. Сделки РЕПО
   
   1. Сделка РЕПО – в целях настоящего Регламента рассматривается как сделка с Ценными бумагами, состоящая из двух частей, при этом в дату заключения сделки РЕПО Продавец по первой части сделки обязуется поставить Ценные бумаги, а Покупатель по первой части сделки обязуется эти Ценные бумаги оплатить, в дату исполнения второй части сделки Продавец по первой части сделки обязан оплатить Ценные бумаги, а Покупатель по первой части сделки поставить Ценные бумаги.
      
   2. Совершение сделки РЕПО осуществляется на основании Поручения на совершение сделки при условии, что в разделе «Особые условия» указаны параметры второй части сделки, а именно срока ее совершения и доходности. В случае если Поручение на совершение сделки в разделе «Особые условия» содержит указание на срок совершения второй части сделки РЕПО и доходность, Банк считает такое Поручение Поручением на совершение сделки РЕПО.
      
   3. Сделка РЕПО рассматривается в целях настоящего Регламента как единая сделка, состоящая из двух частей, а не две самостоятельные сделки. При этом вторая часть сделки РЕПО исполняется Банком самостоятельно без какого-либо дополнительного Поручения от Клиента.
      
   4. Клиент может поручить Банку заключение сделки РЕПО на биржевых рынках или на внебиржевых рынках.
      
   5. Поручения на совершения сделок РЕПО на ММВБ принимаются на условиях и в соответствии с правилами ММВБ.
      

   6. При совершении сделок РЕПО на ММВБ, Клиент самостоятельно учитывает специальные правила совершения сделок РЕПО на ММВБ и полностью несет ответственность за негативные последствия несоблюдения таких правил.

      Поручения на совершение сделок РЕПО могут быть адресными и безадресными.
      

• Адресное Поручение содержит поручение на заключение сделки РЕПО на заявленных условиях с конкретным контрагентом. При этом такое поручение является офертой, заключение сделки, в случае акцепта которой является для Клиента обязательной;
  
• Безадресное Поручение содержит поручение на заключение сделки РЕПО на заявленных условиях с любым контрагентом.
  

1. Безадресное Поручение на заключение сделки РЕПО на биржевых рынках исполняется Банком в соответствии с правилами совершения таких сделок ММВБ.
   
2. Безадресное поручение на заключение сделки РЕПО на внебиржевых рынках может быть исполнено Банком при наличии готовности иных участников внебиржевых рынков заключить сделку на предложенных условиях.
   
3. Исполнение обязательств по первой части всегда производится в день заключения сделки, исполнение второй (обратной) части сделки происходит в дату T+n, где T – дата заключения сделки, а n – любое количество дней. При совершении сделок РЕПО на ММВБ n устанавливается с учетом соответствующих правил ММВБ.
   
1. Торговые операции, совершаемые в порядке реализации обеспечения.
   
   1. Настоящий раздел действует только в отношении Клиентов – кредитных организаций, заключивших с Банком Соглашение об обеспечении обязательств, заключаемых в соответствии с Генеральным соглашением об общих условиях совершения сделок на денежном рынке (далее – Соглашение об обеспечении) и регулирует порядок продажи Ценных бумаг, переведенных в раздел «Для реализации по неисполненным обязательствам» счета Депо Клиента – кредитной организации.
      
   2. Ценные бумаги, находящиеся в разделе «Для реализации по неисполненным обязательствам» счета Депо Клиента – кредитной организации реализуются Банком при наступлении оснований, предусмотренных Соглашением об обеспечении без соответствующего Поручения Клиента – кредитной организации.
      
   3. Ценные бумаги реализуются Банком по рыночной цене на дату продажи, определяемой аналогично п.п. 2.2.11., 2.3.8., 2.3.9. настоящего Регламента.
      
   4. В случае невозможности реализации Ценных бумаг вследствие сложившейся конъюнктуры рынка или отсутствия предложения/спроса на рынках банк имеет право продать их по цене, ниже рыночной, но не более чем на 10 (Десять) процентов.
      
   5. В случае частичной реализации Ценных бумаг, Банк вправе самостоятельно определять, какие Ценные бумаги будут реализованы.