Экономический и валютный союз: теоретическая модель и ее применение в ес и СНГ

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

1 2 3

На правах рукописи

ТКАЧЕНКО СТАНИСЛАВ ЛЕОНИДОВИЧ

Экономический и валютный союз: теоретическая модель и ее применение в ЕС и СНГ

Специальность: 08.00.01 – Экономическая теория

08.00.14 – Мировая экономика

АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
доктора экономических наук

Санкт-Петербург - 2011

Работа выполнена в Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов».

Научный консультант -	доктор экономических наук, профессор Тарасевич Леонид Степанович
Официальные оппоненты:	доктор экономических наук, профессор Козловский Виталий Владимирович; доктор экономических наук, профессор Кротов Михаил Иосифович;
	доктор экономических наук, профессор Селищев Александр Сергеевич

Ведущая организация -	Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский университет управления и экономики»

Защита состоится «27» февраля 2012 года в 15.00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.237.01 при Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов» по адресу: 191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, 21, ауд. ____.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов».

Автореферат разослан «_____» _________2012 года.

Ученый секретарь

диссертационного совета Л.А.Миэринь

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Завершение двадцатого столетия ознаменовалось на европейском континенте двумя диаметрально противоположными процессами: распадом СССР и углублением интеграции Европейского сообщества. На месте бывшей сверхдержавы, одного из полюсов мировой экономико-политической системы двадцатого века, возникли 15 суверенных государств. Под влиянием краха СССР западноевропейские державы приняли решение ускорить ход интеграционного процесса. В декабре 1991 г. в Маастрихте было принято историческое решение ввести единую европейскую валюту и создать общий центральный банк. В те же дни достиг апогея процесс дезинтеграции СССР. Новые независимые государства стали покидать рублевую зону и вводить на месте советского рубля национальные валюты. Т.е. в западной части европейского континента ускорился процесс валютной интеграции, а на востоке Европы необратимые черты приобрела политическая, экономическая и валютная дезинтеграция.

К настоящему моменту оформились основные черты начавшихся в Европе два десятилетия назад экономико-политических процессов. Инициатива по созданию экономического и валютного союза (ЭВС) была реализована серией мер, предпринятых в 1990-е годы государствами ЕС. Созданная в рамках союза единая валюта евро стала важным элементом мировой валютно-финансовой системы. Первое десятилетие функционирования евро обозначило немало проблем, порожденных как просчетами авторов проекта, так и резким изменением внешней среды под влиянием процесса финансовой глобализации. В настоящее время актуальной задачей для экспертного сообщества и политических деятелей ЕС является трансформация созданного в 1999 г. ЭВС с учетом новых реалий, прежде всего усиливающейся регионализации мировой экономики и возрастания доли региональных валют, включая российский рубль, в международных финансах.

Радикальные преобразования общественно-политического и экономического строя государств Восточной Европы и бывшего СССР усилили влияние региональных объединений. Суверенное государство, ставшее ключевым актором мировой экономики в XVII веке, после формирования двухполярной системы международных отношений вступило в период снижения своего влияния. В XX столетии зародился новый тип акторов в мировой экономике и политике – региональные объединения. Большинство действующих межгосударственных союзов ограничено созданием условий для преференциальной двух- или многосторонней торговли. С момента окончания Второй мировой войны утверждается качественно новая форма межгосударственных объединений, содержащая в своей структуре наднациональные структуры, которым суверенные государства делегируют часть своих полномочий. Особенностью современной экономико-политической системы планеты является реальная вариативность при решении проблем оптимизации межгосударственных экономических отношений. Оценка возможности достижения интеграционных целей, а также долгосрочных последствий такого шага для отдельного государства, региона и всей мировой экономики является актуальной задачей для исследователей и представителей органов государственной власти различных государств.

В новых условиях механическое перенесение интеграционных институтов одного региона на почву другого представляется недальновидным и потенциально опасным. Создание интеграционных институтов «с чистого листа», как это имело место в Западной Европе, принципиально отличается от восстановления народно-хозяйственных связей на постсоветском пространстве. При решении вопроса об оптимальных формах интеграции следует также исходить из сложившегося за более чем семидесятилетний советский период антирыночного менталитета общества, переходного характера институциональной структуры экономики, недостаточного опыта деятельности при шоковых потрясениях в периоды кризисов.

Распад СССР стал одновременно стартовой точкой интеграционных процессов на постсоветском пространстве. Динамика этих процессов не является линейной. Стартовые условия для интеграции в Западной Европе и на постсоветском пространстве были различными. В первом случае, речь шла о создании принципиально новых институтов и практик, которые помогли бы странам региона, прежде всего ФРГ и Франции, посредством экономической интеграции решить сугубо политические проблемы, неоднократно приводившие эти страны и их союзников к конфликтам и войнам. Во втором случае, интеграция направлена на восстановление с учетом изменившейся внешней экономической и политической среды, уже существовавших экономических связей. Цель интеграции – содействовать усилению возникших на пространстве СНГ государств, создать эффективные механизмы их взаимодействия и повысить конкурентоспособность путем коллективной защиты своих интересов на международной арене. Фактически, речь идет о запуске процесса регионализации, успех которого позволит усилить мощь и влияние каждого из государств в мире. Интеграционные институты призваны сделать экономическое сотрудничество более эффективным, а экономику СНГ – более привлекательной для инвестиций и более конкурентоспособной.

Формирование современной монетарной системы началось задолго до финансово-экономического кризиса 2007-2010 годов. Однако он стал самым мощным фактором, определившим ее современные характеристики. Это справедливо для финансовых секторов индустриальных государств ОЭСР (т.н. «угроза социализма»), для стран группы БРИК, а также государств СНГ. Основные причины, приводящие к валютно-финансовым потрясениям в нарождающихся экономиках, связаны с попыткой преследующих модель «догоняющего развития» правительств сочетать мягкую денежно-кредитную и налогово-бюджетную политику с реагированием на внешние для региональной экономики процессы. При этом принципиальное значение имеет рассмотрение денежно-кредитной политики как системы, составными элементами которой выступают процентная политика, кредитная политика и также политика валютного курса (рис. 1):

Рис.1. Направления реализации денежно-кредитной политики.

Процикличность денежно-кредитной и налоговой политики, на которую обречены небольшие по меркам мировой экономики государства, может быть трансформирована в независимую политику с рычагами противодействия мировым экономическим циклам исключительно в формате интеграционного объединения с другими государствами, включающего создание ЭВС.

Магистральным направлением формирования качественно новой экономико-политической модели государств СНГ должна стать модернизация их народно-хозяйственных систем на основе инновационной модели экономики. Указанный модернизационный путь они должны пройти совместно, учитывая при его разработке накопленный опыт взаимодействия в рамках СССР, а также фактор величины рынка, гарантирующий более эффективные результаты в сфере инноваций при наличии объемного и устойчивого рынка. Сочетание опоры на объективные факторы, благоприятствующие экономической интеграции государств СНГ, и усилий по модернизации их экономики на основе инновационной модели может стать формулой успеха нового интеграционного проекта, основные черты которого обозначены премьер-министром РФ В.В.Путиным в статье «Новый интеграционный проект для Евразии».^¹ Предложенное включение в структуру данного проекта единой валюты позволит сделать сотрудничество евразийских государств более эффективным и устойчивым к внешним шокам.

Степень разработанности научной проблемы. Интеграционный процесс в валютно-финансовой сфере привлекает к себе значительное внимание представителей различных социально-экономических наук, привнесших в изучение данной темы свои методы и теоретические модели. Традиционно, ведущую роль в обсуждении ЭВС играли экономисты, однако представители других отраслей знания дополняли их исследования, а с определенного момента стали играть заметную роль в дискуссии.

Проблемы изучения исторических причин формирования валютных союзов и развития их институциональной структуры нашли достаточно широкое освещение в работах экономистов ряда стран мира: Т.Бауми, А.Бергсона, Дж.Гелбрейта, Э.Хааса, Р.Хэннинга, К.МакНамары, А.Хубера, Х.Зиберта, Я.Тинбергена, П.Минккинен и Х.Патомяки и других.

Некоторые исследователи ЭВС концентрировались на изучении взглядов и опыта конкретных инициаторов интеграционного процесса – руководителей центральных банков, отдельных политических деятелей, формирования экспертами и практиками в рассматриваемой области эпистемологических сообществ. В их числе Д.Камерон, Дж.Росс, Ч.Грант, Э.Моравчик, Э.Вердун, Дж.Раги, Х.Уоллес, П.Хаас, Д.Гросс, Р.Дорнбуш, Ч.Киндлбергер.

Отметим растущее влияние работ по проблематике ЭВС, в которых используются подходы с одной и несколькими переменными, позволяющие изучить важные стороны валютной интеграции. В их числе выделим работы У.Сандхолца, Х.Милнера, И.Джоунса, Дж.Фридена, Т.Рисс-Каппена, К.Дайсона.

Проблемы экономической и валютной интеграции привлекают внимание отечественных исследователей. Работы российских ученых посвящены как истории и теоретическим аспектам интеграционного процесса в валютно-финансовой сфере, так и влиянию ЭВС в Западной Европе на другие регионы планеты. Особое значение имеют попытки ряда российских экономистов изучить влияние валютной интеграции в ЕС на российский рубль, разработать стратегию Правительства России и Центрального банка в валютной сфере, а также применить опыт ЕС для создания интегрированного валютного сектора экономики стран СНГ или ЕврАзЭС. Следует отметить, в первую очередь, работы А.Анисимова, А.Бажана, О.Буториной, Т.Валовой, В.Евстигнеева, М.Ершова, А.В.Захарова, А.Кобякова, В.Козловского, Ю.Константинова, Ю.Косова, Л.Красавиной, М.Кротова, И.Максимцева, С.Меньшикова, Ю.Мишальченко, С.Моисеева, С.Нарышкина, В.Осипова, В.Пищика, А.Селищева, Л.Тарасевича, В.Чаплыгина, В.Шемятенкова, Н.Шмелева и других.

Вопрос об объективной обусловленности общей стратегии экономического и социального развития государств СНГ, определяемого процессами регионализации и нарастающей конкуренции между отдельными интеграционными блоками, не получил ещё надлежащей разработки. В экономической литературе встречаются на этот счёт лишь отдельные высказывания и замечания. Между тем необходимость дельнейшего развития модели ЭВС с учетом быстро меняющейся внешней среды вызывает потребность в более глубоких политэкономических исследованиях. В этой связи значительно расширяется поле научных изысканий, требуется комплексное изучение процесса перехода к новым формам межстрановой интеграции для обобщения практики гармонизации макроэкономической политики на межгосударственном уровне.

Уже опубликованные учеными различных государств исследования, посвященные модели ЭВС, а также ее применению в ЕС, государствах СНГ, в Латинской Америке и других уголках планеты, не снижают актуальности дальнейших исследований. Полученные результаты не исключают необходимости изучения методологических аспектов межгосударственной экономической интеграции в эпоху глобализации, обобщения накопленного опыта практической деятельности на уровне наднациональных структур, межправительственных организаций и на национальном уровне. По-прежнему недостаточно изучено многофакторное и нелинейное влияние микро- и макроэкономических, финансовых и денежно-кредитных факторов на процессы, формирующие среду для принятия решений в пользу начала интеграционного процесса и его последовательного углубления, а также передачи полномочий по принятию финансово-экономических решений на наднациональный уровень.

Проблемы использования европейского опыта валютной интеграции государствами СНГ, Восточной Азии и Латинской Америки экономической наукой до настоящего времени практически не исследовались, что и обусловило выбор направления исследования.

Цель и задачи исследования. Основной целью диссертационной работы является разработка теоретических аспектов концепции экономического и валютного союза, адекватной современному этапу развития мировой экономики и международной валютно-финансовой системы, и анализ перспектив ее прикладного использования в рамках межгосударственных интеграционных структур.

Для достижения цели были поставлены следующие основные задачи:

проанализировать теоретические рамки, в которых в настоящее время изучаются интеграционные процессы на этапе создания ЭВС и единой валюты, предложить новое определение «Экономического и валютного союза» как этапа интеграционного процесса;
изучить возможность эффективного экономического, валютно-финансового и политического регулирования интеграционных процессов на основе кооперации, координации и гармонизации;
обобщить и систематизировать накопленный исторический опыт создания и особенностей функционирования ЭВС в Европейском союзе, а также круг акторов и трансформацию их полномочий по мере углубления интеграционного процесса;
выявить роль и потенциал эпистемологических сообществ при разработке проекта ЭВС и его воплощении на практике;
рассмотреть потенциал возникновения интеграционных объединений государств различных регионов планеты посредством сравнения с европейской моделью интеграции – от зоны свободной торговли и таможенного союза к ЭВС;
проанализировать последствия мирового финансово-экономического кризиса 2007-2010 гг. для ЭВС в Европейском союзе;
выявить основные характеристики экономико-политической модели, утверждающейся на пространстве СНГ, и влияние на нее опыта функционирования экономики СССР;
определить необходимые условия, соблюдение которых открывает перед государствами перспективу построения ЭВС в современных условиях;
разработать экономико-политическую модель формирования валютных союзов на примере государств ЕврАзЭС.

Объектом исследования выступают национальные экономики государств, участвующих в строительстве ЭВС.

Предметом исследования является процесс формирования и трансформации единого валютного пространства в западной части европейского континента, а также в рамках ЕврАзЭС и других интеграционных объединений планеты.

Теоретико-методологические основы диссертационного исследования. Теоретическую основу диссертации определил системный подход. Исследование построено на принципах сравнительного анализа, единства исторического и логического, тесной взаимосвязи количественных и качественных показателей. Автор использовал элементы политэкономического и институционального анализа, уделив большое внимание в изучении интеграционных процессов неэкономическим факторам. Методологической основой послужили общенаучные и диалектические методы: анализ и синтез, дедукция и индукция, детализация и обобщение, аналогия и моделирование. Конкретными методами при проведении исследования послужили абстрактно-логический анализ и экономико-статистические методы.

Методологической основой диссертации также послужили труды исследователей по различным аспектам межгосударственных экономико-политических отношений, развивающихся в процессе межстрановой интеграции, выбора ее форм. Были изучены и применены результаты фундаментальных работ в области теории экономической и валютно-финансовой интеграции, теории единого денежного пространства. При разработке темы диссертант проанализировал и использовал теорию, методологию и методики политико-экономического анализа причин создания, становления и трансформации интеграционных объединений на этапе ЭВС. В ходе исследования был привлечен обширный статистический материал, характеризующий развитие интеграционного процесса в ЕС и СНГ на протяжении более чем половины столетия.

Информационной базой исследования явились законы, а также нормативные акты РФ и других государств СНГ, модельные законы и решения (конвенции, декларации) МПА СНГ; различные законодательные акты и решения органов исполнительной власти государств – членов ЕС; методические и инструктивные материалы Центрального Банка РФ (Банка России), Минэкономразвития РФ, Федеральной службы по финансовым рынкам; документы Европейской комиссии, Совета министров ЕС, Европейского центрального банка. В исследовании использованы официальные статистические справочники Федеральной службы государственной статистики РФ, статистического агентства Европейской комиссии «Евростат» и национальных статистических структур государств ЕС, материалы Internet-ресурсов (официальные сайты) Европейского союза, Содружества независимых государств и ЕврАзЭС, отечественные и зарубежные публикации в периодической печати по исследуемым теоретическим проблемам и вопросам функционирования единой европейской валюты, а также перспективам валютной интеграции в различных регионах планеты.

Научная новизна результатов исследования состоит в разработке методологической концепции новой политико-экономической модели экономического и валютного союза как одного из высших этапов межгосударственного интеграционного процесса, учитывающей изменившиеся характеристики глобальной экономики начала XXI века, а также противоречивый опыт функционирования ЭВС в Европейском союзе. Впервые изучена трансформация институциональной структуры европейской модели ЭВС под влиянием мирового финансово-экономического кризиса 2007-2010 гг.

Основные положения научной новизны диссертационного исследования, соответствующие специальности 08.00.01 – «Экономическая теория», заключаются в следующем:

- выявлены современные особенности и закономерности межстрановой валютной интеграции, ее макроэкономические последствия и разработана модель ЭВС, реализованная государствами Европейского союза;

- расширен круг используемых концепций торговой, общеэкономической и валютной интеграции, прежде всего за счет анализа результатов исследований различных школ в теории международной политической экономии (МПЭ) в 1970-2000-е гг., сформулированы условия регулирования интеграционных процессов на основе механизмов кооперации, координации и гармонизации;

- дано авторское определение понятия «экономический и валютный союз» как объединения суверенных государств, создавших на основе учредительного договора наднациональный институт (центральный банк союза) для эмиссии единой валюты и проведения в региональной экономической системе общей монетарной политики, а также продемонстрировавших на практике готовность посредством механизмов координации и гармонизации сблизить и объединить функции макроэкономического регулирования, включая вопросы бюджетной и фискальной политики;

- расширены положения теории эпистемологических сообществ и их уникальной роли при разработке сложных экономико-политических проблем, к числу которых относится построение суверенными государствами ЭВС с единой валютой и мощными наднациональными структурами управления монетарной политикой:

- обоснована проявившаяся в период мирового финансово-экономического кризиса 2007-2010 гг. природа основного противоречия, лежащего в основе создания ЭВС по модели Европейского союза: между единой монетарной политикой, ориентированной на согласованную в рамках интеграционного сообщества цель (стабильность цен), с одной стороны, и бюджетной, а также социальной политикой, которые остаются в монопольном распоряжении национальных правительств и других экономических акторов (национальных профсоюзов и ассоциаций бизнеса), с другой стороны.

Основные положения научной новизны диссертационного исследования, соответствующие научной специальности 08.00.14 – «Мировая экономика», заключаются в следующем:

- систематизирован опыт интеграционных процессов государств Западного полушария и Восточной Азии, обоснована возможность лишь частичного использования ими опыта ЕС на начальных этапах интеграции (движении от зоны свободной торговли к формированию единого рынка);

- сформулированы основные характеристики экономико-политической модели, утвердившейся на пространстве СНГ, установлено, что влияние наследия экономики СССР постоянно снижается и уступает место накапливаемому опыту функционирования в качестве суверенных государств с формирующимися институтами рыночной экономики;

- обоснованы необходимые условия, соблюдение которых является императивом для построения в глобальной экономике региональных экономических и валютных союзов и введения группой стран единой валюты, включая пространство СНГ;

- разработаны рекомендации для создания государствами ЕврАзЭС единой валюты с учетом фактора экономической глобализации и необходимости завершения процесса национального строительства;

Теоретическая значимость исследования определяется актуальностью поставленных задач и состоит в разработке концептуального подхода к анализу формирования межгосударственных валютных объединений на основе поэтапного построения экономического и валютного союза с учетом особенностей современной глобальной экономики. Предложен методологический подход, позволяющий идентифицировать экономические и институциональные условия, соблюдение которых является императивом и создает благоприятные возможности для наднациональных интеграционных процессов в монетарной сфере. Данный подход носит универсальный характер, то есть применим к любой национальной экономике, а также к любой группе государств, рассматривающих возможность совместного построения ЭВС. Разработан механизм формирования и согласования на межгосударственном уровне интеграционных проектов посредством формирования эпистемологических сообществ. Полученные в ходе диссертационного исследования результаты, выводы и предложения могут служить теоретической базой для совершенствования экономической политики государств, а также наднациональных интеграционных сообществ.

Практическая значимость полученных результатов заключается в том, что разработанные в диссертации рекомендации по совершенствованию взаимодействия наднациональных и государственных институтов, а также бизнес-структур и академического сообщества могут быть использованы при создании ЭВС странами ЕврАзЭС. Решение этой задачи будет способствовать повышению конкурентоспособности и инвестиционной привлекательности региона, модернизации экономических систем отдельных стан и их переходу на инновационную траекторию развития.

Апробация результатов исследования. Результаты исследования были доложены и получили апробацию на научно-практических конференциях и семинарах, в частности на Зальцбургском семинаре по проблемам экономических угроз суверенитету государства (Зальцбург, Австрия, 7-13 марта 1997 г.); на Летнем научном семинаре Европейского колледжа (Брюгге, Бельгия, 3-28 июля 2000 г.); на 44-й Генеральной Ассамблее Ассоциации Атлантического договора (Лиссабон, 19 ноября 1998 г.); на Научно-практической конференции Университета Тарту «Экономический и валютный союз: вызовы и риски» (Тарту, Эстония, 3-4 мая 2001 г.); на Научно-практическом семинаре Национального Банка Аргентины «Влияние ЭВС и евро на национальные государства и международную систему» (Буэнос-Айрес, Аргентина, 12 мая 2003 г.); на Четвертой Российско-германской конференции «Петербургский диалог» (Санкт-Петербург, 25 ноября 2005 г.); на VIII Научной конференции «Отношения России и Европейского союза в контексте председательства Германии в ЕС» (Санкт-Петербург, 16-17 сентября 2007 г.); на Научном семинар по сравнительным экономическим исследованиям Центра Дэйвиса Гарвардского университета (Бостон, США, 20 ноября 2008 г.); на Научном семинаре по проблемам российской экономики в условиях мирового финансово-экономического кризиса (Турку, Финляндия, 27 ноября 2009 г.); на XII Конференции по экономической безопасности в Азии (Нью-Дели, 14-15 февраля 2010 г.); на 51-м Конвенте Ассоциации международных исследований (Монреаль, Канада, 14-17 марта 2011 г.).

Автор диссертации в феврале-ноябре 2011 года принимал участие в качестве эксперта в работе созданной по инициативе премьер-министра Российской Федерации В.В.Путина группы по подготовке предложений по актуальным проблемам социально-экономической стратегии России на период до 2020 года (руководители В.Мау и Я.Кузьминов). В этот период им были подготовлены аналитические материалы и практические рекомендации по темам «Российские приоритеты в АТЭС в части либерализации торговли и инвестиционной деятельности, а также региональной экономической интеграции» и «Укрепление международных экономических позиций Российской Федерации: приоритеты и инструменты».

Материалы исследования использовались автором в лекционных курсах, читаемых на протяжении 1994-2011 гг. в различных высших учебных заведениях Российской Федерации и зарубежных государств: СПбГУ, Университет Турку (Финляндия), Университет Тарту (Эстония), Болонский университет и Университет Ла Сапиенца (Италия), Льежский университет (Бельгия), Университет Джорджа Мэйсона (США).

По материалам исследования имеется 57 работ, подготовленных самостоятельно и в соавторстве, в том числе в трёх личных и двух коллективных монографиях, шести тезисах докладов. Общее количество печатных листов опубликованных работ – 128,2, в том числе опубликовано лично соискателем – 110,3 п.л.

Blog

Экономический и валютный союз: теоретическая модель и ее применение в ес и СНГ

Содержание