Постановлению Верховной Рады Украины от 30 октября 1996 года n 475/96-вр сизменениями и дополнениями, внесенными закон
| Вид материала | Закон |
- Постановлению Верховной Рады Украины от 7 марта 1996 года n 86/96-вр сизменениями, 635kb.
- Постановлению Верховной Рады Украины от 4 апреля 1996 года n 124/96-вр сизменениями, 228.63kb.
- Ведомости Верховной Рады Украины, 1996, n 47, ст. 256 ) ( Сизменениями, внесенными, 196.49kb.
- Постановлением Верховной Рады Украинской сср от 7 декабря 1984 года n 8074-x сизменениями, 3711.34kb.
- Верховной Рады Украины 28 июня 1996 года действующая с изменениями и дополнениями согласно, 746.13kb.
- Верховной Рады Украины XIII созыва А. Стешенко, который отмечал, что профильный закон, 286.5kb.
- Ведомости Верховной Рады Украины (ввр), 2002, n 38-39, ст. 288) (С изменениями, внесенными, 13612.67kb.
- Постановления Верховной Рады Украины от 7 марта 1996 года n 86/96-вр, от 20 марта 1997, 638.36kb.
- Комитета Верховной Рады Украины по вопросам налоговой и таможенной политики, относительно, 40.45kb.
- Верховной Рады Автономной Республики Крым, касающиеся предоставления предприятиям финансовой, 54.61kb.
Статья 9. Уполномоченные лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
Уполномоченными лицами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку является:
Председатель и члены Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;
начальники соответствующих территориальных органов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;
(абзац третий части первой статьи 9 с изменениями, внесенными
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
работники центрального аппарата - по письменному поручению Председателя или членов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;
работники соответствующих территориальных органов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку - по письменному поручению начальника соответствующего территориального органа Комиссии.
(абзац пятый части первой статьи 9 в редакции
Закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
Уполномоченные лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку имеют право:
беспрепятственно входить в предприятие, в учреждения, организации за служебным удостоверением и иметь доступ к документам и другим материалам, необходимым для проведения проверки;
требовать необходимые документы и другую информацию в связи с реализацией своих полномочий;
(абзац третий части второй статьи 9 с изменениями, внесенными
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
привлекать по согласованию с соответствующими центральными и местными органами исполнительной власти, органам местной власти и самоуправления, предприятиям и объединениям их специалистов, депутатов местных советов (за их согласием) для проведения проверок и ревизий;
в соответствии с распределением обязанностей или письменным поручением осуществлять в пределах предоставленных полномочий рассмотрение дел о нарушении действующего законодательства относительно выпуска и оборота ценных бумаг, в том числе стандартов, норм и правил, определенных нормативными актами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, ставить вопрос перед органами Прокуратуры Украины и Министерством внутренних дел Украины о проведении расследований или других мероприятий в соответствии с действующим законодательством;
требовать в пределах своей компетенции у должностных лиц предприятий, учреждений, организаций предоставления письменных объяснений.
(часть вторая статьи 9 дополнена абзацем шестым
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
Без согласия Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку уполномоченные ею лица не могут входить в состав комиссий, комитетов и других органов, которые формируются центральными государственными и местными органами исполнительной власти, а также органами местного самоуправления.
Статья 10. Отношения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с правоохранительными органами и другими государственными органами
Работники правоохранительных органов способствуют уполномоченным лицам Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в выполнении ими своих служебных обязанностей. По просьбе уполномоченных лиц Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку правоохранительные органы предоставляют информацию, которая есть в их распоряжении и необходимая для обеспечения надлежащего контроля за рынком ценных бумаг.
Правоохранительные органы могут отказать в предоставлении соответствующей информации, если ее разглашение может навредить интересам расследования преступлений или осуществляемым в законном порядке оперативно-разыскным мероприятиям.
В случае недопуска работников Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку к проведению проверки в соответствии с данным Законом, применение относительно них насилия органы внутренних дел по просьбе уполномоченных лиц Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку обязаны немедленно принять меры относительно обеспечения проведения проверки в принудительном порядке.
Органы приватизации обязаны предоставлять Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку необходимые документы о объектах государственной собственности, которые приватизируются, если в процессе приватизации этих объектов будут выпускаться ценные бумаги согласно действующему законодательству.
Органы исполнительной власти обязаны предоставлять Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку необходимые документы и информацию по вопросам, отнесенным к ее компетенции, с целью соблюдения требований действующего законодательства на рынке ценных бумаг.
Статья 11. Ответственность юридических лиц за правонарушение на рынке ценных бумаг
Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку применяет к юридическим лицам финансовые санкции за:
1) размещение ценных бумаг без регистрации их выпуска в установленном законом порядке -
в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
2) осуществление деятельности на рынке ценных бумаг без специального разрешения (лицензии), если законом предусмотрено получение специального разрешения (лицензии) для осуществления такой деятельности -
в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
3) непредоставление инвестору в ценные бумаги (в том числе акционеру) на его письменный запрос информации о деятельности эмитента в пределах, предусмотренных законом, или предоставление ему недостоверной информации -
в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно на протяжении года -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
4) несвоевременное предоставление информации инвесторам в ценные бумаги на их письменный запрос -
в размере до ста необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно на протяжении года -
в размере от ста до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан;
5) неопубликование, опубликование не в полном объеме информации и/или опубликование недостоверной информации -
в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно на протяжении года -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
6) неразмещение, размещение не в полном объеме информации и/или размещение недостоверной информации в общедоступной информационной базе данных Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг -
в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно на протяжении года -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
7) неподача, представление не в полном объеме информации и/или представление недостоверной информации к Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку -
в размере до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно на протяжении года -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
8) невыполнение или несвоевременное выполнение решений Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку или распоряжениям, постановлениям или решениям уполномоченных лиц Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно устранения нарушений законодательства на рынке ценных бумаг -
в размере от тысячи до пяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан.
За те же действия, совершенные повторно на протяжении года -
в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
9) нарушение эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг, что привело к потере системы реестра (ее части), а также уклонению от внесения изменений или внесения завідомо недостоверных изменений в систему реестра или к системе депозитарного учета -
в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан;
10) нарушение эмитентом порядка принятия решения о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и/или порядку передачи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг -
в размере от пяти до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан с остановкой перерегистрации прав собственности на ценные бумаги такого эмитента;
11) манипулирование ценами в время осуществления операций с ценными бумагами -
в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
12) незаконное использование інсайдерської информации -
в размере от десяти до пятидесяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или в размере до ста пятидесяти процентов прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий.
Информацией, которая опубликовывается, размещается в общедоступной информационной базе данных Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг или подается к Комиссии, считается регулярная информация о эмитента, особенная информация о эмитента, информация о ипотечных ценных бумагах, информация о владельцах больших пакетов (10 процентов и больше) акций, информация о учете именных ценных бумаг, информация, которая подается уполномоченными рейтинговыми агентствами, административные данные участников рынка ценных бумаг.
Кроме применения финансовых санкций за правонарушения, отмеченные в этой статье, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может останавливать или аннулировать лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, которая была выдана такому профессиональному участнику фондового рынка.
Кроме применения финансовых санкций за правонарушения, отмеченные в этой статье, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку может аннулировать свидетельство о регистрации объединения как саморегулівної организациях фондового рынка, которое было выдано такому объединению.
(часть первая статье 11 с изменениями, внесенными
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV,
в редакции Закона Украины от 25.12.2008 г. N 801-VI)
Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о наложении штрафа может быть обжаловано в суде.
В случае неуплаты штрафа в течение 15 дней принудительное взыскание штрафов осуществляется на основании соответствующего решения суда по иску Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
(часть третья статье 11 в редакции
Законов Украины от 18.11.97 г. N 642/97-ВР,
от 18.05.2010 г. N 2258-VI)
О наложении штрафов на коммерческие банки Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку информирует Национальный банк Украины в трехдневный срок.
Статья 12. Порядок наложения штрафов за нарушение юридическими лицами правил деятельности на рынке ценных бумаг
Штрафы, предусмотренные статьей 11 данного Закона, налагаются Главой Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, членом Комиссии, начальником соответствующего территориального органа или по его письменному поручению его заместителем по рассмотрении материалов, которые удостоверяют факт правонарушения.
(часть первая статье 12 в редакции
Закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
О совершении правонарушения, отмеченного в статье 11, уполномоченным лицом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которая его обнаружила, складывается акт, который вместе с объяснениями руководителя, другого ответственного должностного лица и документами, которые касаются дела, в течение трех рабочих дней направляется должностному лицу, которое имеет право налагать штраф.
(часть вторая статье 12 с изменениями, внесенными
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
Если в время проведения проверки уполномоченным лицом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку проводилось исключения документов, которые подтверждают факт нарушения, к акту о правонарушении добавляются копии настоящих документов и копия протокола о исключении настоящих документов.
Исключение сроком до трех рабочих дней документов, которые подтверждают факт правонарушения, проводится с обязательным составлением протокола, в котором отмечаются дата его составления, фамилия и должность лица, которая провела исключение, полный перечень изъятых документов и день, в который настоящие документы в соответствии с данным Законом должны быть возвращены. Протокол подписывает уполномоченное лицо Комиссии, которое провело исключение. Представителю юридического лица, документы которого были изъяты, по окончании проверки и проведения исключения документов предоставляется копия протокола о исключении.
(часть четвертая статье 12 с изменениями, внесенными
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
Должностное лицо Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о наложении штрафа в течение 10 рабочих дней по получении документов, отмеченных в части второй этой статьи. Решение о наложении штрафа оформляется постановлением, которое посылается юридическому лицу, на которого наложен штраф, и банковскому учреждению, в котором открыто текущий счет этого юридического лица.
(часть пятая статье 12 с изменениями, внесенными
согласно Законами Украины от 10.01.2002 г. N 2921-III,
от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
Часть шестая статьи 12 исключена
(по закону Украины
от 18.11.97 г. N 642/97-ВР)
Статья 13. Исключенная.
(статья 13 с изменениями, внесенными согласно
Законами Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV,
от 15.12.2005 г. N 3201-IV,
исключено по закону Украины
от 25.12.2008 г. N 801-VI)
Статья 14. Криминальная и имущественная ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах
Должностные лица, которые нарушают законодательство о ценных бумагах, несут криминальную и имущественную ответственность, установленную соответствующими законодательными актами Украины.
Статья 15. Ответственность Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и ее должностных лиц
Должностные лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку за невыполнение или неподобающее выполнение должностных обязанностей несут ответственность в порядке, определенном законодательством Украины.
Шкода, причиненная участникам рынка ценных бумаг неправомерными действиями Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при осуществлении контрольных и предписывающих полномочий, подлежит возмещению в полном объеме за счет государства в соответствии с действующим законодательством.
Статья 16. Порядок рассмотрения споров
Споры, которые возникают в ходе применения данного Закона, решаются судом в установленном порядке.
(статья 16 с изменениями, внесенными согласно
Законом Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
Статья 17. Исключенная
(статья 17 с изменениями, внесенными согласно
Законами Украины от 14.07.99 г. N 938-XIV,
от 07.02.2002 г. N 3047-III,
от 06.09.2005 г. N 2804-IV,
исключено по закону Украины
от 23.02.2006 г. N 3480-IV)
Статья 18. Финансирование и материально-техническое обеспечение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
Финансирование Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, ее территориальных отделений и других органов, которые образуются Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с целью деятельности, осуществляется за счет средств Государственного бюджета Украины.
| | |
| Президент Украины | Л. КУЧМА |
| м. Киев 30 октября 1996 года N 448/96-ВР | |