Постановлению Верховной Рады Украины от 30 октября 1996 года n 475/96-вр сизменениями и дополнениями, внесенными закон
| Вид материала | Закон |
- Постановлению Верховной Рады Украины от 7 марта 1996 года n 86/96-вр сизменениями, 635kb.
- Постановлению Верховной Рады Украины от 4 апреля 1996 года n 124/96-вр сизменениями, 228.63kb.
- Ведомости Верховной Рады Украины, 1996, n 47, ст. 256 ) ( Сизменениями, внесенными, 196.49kb.
- Постановлением Верховной Рады Украинской сср от 7 декабря 1984 года n 8074-x сизменениями, 3711.34kb.
- Верховной Рады Украины 28 июня 1996 года действующая с изменениями и дополнениями согласно, 746.13kb.
- Верховной Рады Украины XIII созыва А. Стешенко, который отмечал, что профильный закон, 286.5kb.
- Ведомости Верховной Рады Украины (ввр), 2002, n 38-39, ст. 288) (С изменениями, внесенными, 13612.67kb.
- Постановления Верховной Рады Украины от 7 марта 1996 года n 86/96-вр, от 20 марта 1997, 638.36kb.
- Комитета Верховной Рады Украины по вопросам налоговой и таможенной политики, относительно, 40.45kb.
- Верховной Рады Автономной Республики Крым, касающиеся предоставления предприятиям финансовой, 54.61kb.
Статья 2. Цель государственной регуляции рынка ценных бумаг
Государственная регуляция рынка ценных бумаг осуществляется с целью:
реализации единой государственной политики в сфере выпуска и оборота ценных бумаг и их производных;
создание условий для эффективной мобилизации и размещения участниками рынка ценных бумаг финансовых ресурсов с учетом интересов общества;
получение участниками рынка ценных бумаг информации о условиях выпуска и оборота ценных бумаг, результаты финансово хозяйственной деятельности эмитентов, объемы и характер соглашений с ценными бумагами и другой информации, которая влияет на формирование цен на рынке ценных бумаг;
обеспечение равных возможностей для доступа эмитентов, инвесторов и посредников на рынок ценных бумаг;
гарантирование прав собственности на ценные бумаги;
защите прав участников фондового рынка;
интеграция в европейский и мировой фондовые рынки;
соблюдение участниками рынка ценных бумаг требований актов законодательства;
предотвращение монополизации и создание условий развития добросовестной конкуренции на рынке ценных бумаг;
контролю за прозрачностью и открытостью рынка ценных бумаг.
Статья 3. Формы государственной регуляции рынка ценных бумаг
Государственная регуляция рынка ценных бумаг осуществляется в таких формах:
принятие актов законодательства по вопросам деятельности участников рынка ценных бумаг;
регуляция выпуска и оборота ценных бумаг, прав и обязанностей участников рынка ценных бумаг;
выдача лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечения контроля за такой деятельностью;
(абзац четвертый статье 3 с изменениями, внесенными
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
запрещение и остановка на определенный срок (до одного года) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае отсутствия лицензии на эту деятельность и привлечение к ответственности за осуществление такой деятельности согласно действующему законодательству;
(абзац пятый статье 3 с изменениями, внесенными
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2804-IV)
регистрация выпусков (эмиссий) ценных бумаг и информации о выпуске (эмиссию) ценных бумаг;
контроль за соблюдением эмитентами порядка регистрации выпуска ценных бумаг и информации о выпуске ценных бумаг, условий продажи (размещение) ценных бумаг, предусмотренных такой информацией;
создание системы защиты прав инвесторов и контроля за соблюдением этих прав эмитентами ценных бумаг и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
контроль за достоверностью информации, которая предоставляется эмитентами и лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, контролирующим органам;
установление правил и стандартов осуществления операций на рынке ценных бумаг и контроля за их соблюдением;
абзац одиннадцатый статье 3 исключено
(по закону
Украины от 20.11.2003 г. N 1294-IV)
контроль за системами ценообразования на рынке ценных бумаг;
контроль за деятельностью лиц, которые обслуживают выпуск и оборот ценных бумаг;
проведение других мероприятий по государственной регуляции и контролю за выпуском и оборотом ценных бумаг.
Статья 4. Деятельность на рынке ценных бумаг, который подлежит лицензированию
(название статьи 4 в редакции Закона
Украины от 23.02.2006 г. N 3480-IV)
Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядку выдает лицензии на такие виды деятельности на рынке ценных бумаг:
1) брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг от своего имени (от имени другого лица), по доверенности и за счет другого лица;
2) дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;
3) андеррайтинг - размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем ценными бумагами по доверенности, от имени и за счет эмитента;
4) деятельность из управления ценными бумагами - деятельность, которая осуществляется торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора о управлении переданными ему ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, а также полученными в процессе этого управления ценными бумагами и денежными средствами, которые принадлежат на праве собственности установителю управления, в его интересах или в интересах определенных им третьих лиц;
5) деятельность из управления активами - профессиональная деятельность участника фондового рынка - компании из управления активами, что осуществляется ею за вознаграждение от собственного имени или на основании соответствующего договора о управлении активами, которые принадлежат институционным инвесторам на праве собственности;
6) деятельность из управления ипотечным покрытием - деятельность, которая осуществляется за вознаграждение банком или другим финансовым учреждением согласно соответствующему договору о управлении ипотечным покрытием;
7) депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг - деятельность из предоставления услуг относительно хранения ценных бумаг, обслуживания правочинів относительно ценных бумаг на счетах хранителей ценных бумаг, а также операций эмитента относительно выпущенных ими ценных бумаг;
8) депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг - деятельность из предоставления услуг относительно хранения ценных бумаг, обслуживания правочинів относительно ценных бумаг на счетах владельцев ценных бумаг;
9) деятельность из ведение реестра владельцев именных ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставления данных, которые составляют систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев;
10) деятельность из организации торговли на фондовом рынке - деятельность профессионального участника фондового рынка (организатора торговли) из создания организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно спроса и предложений, проведение регулярных торгов финансовыми инструментами за установленными правилами, централизованного заключения и выполнения договоров относительно финансовых инструментов, в том числе осуществления клиринга и расчетов за ними, и решение споров между членами организатора торговли;
11) расчетно-клиринговая деятельность - деятельность из определения взаимных обязательств за договорами относительно ценных бумаг и расчетов за ними.
(часть первая статье 4 с изменениями, внесенными
согласно Законам Украины от 15.03.2001 г. N 2299-III,
от 06.09.2005 г. N 2804-IV,
от 22.12.2005 г. N 3273-IV,
в редакции Закона Украины от 23.02.2006 г. N 3480-IV)
Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке, в случае осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг нескольких видов деятельности, предусмотренных частью первой этой статьи, может выдавать один бланк лицензии на такие виды деятельности.
(часть вторая статье 4 с изменениями, внесенными согласно
из Законами Украины от 14.07.99 г. N 938-XIV,
от 06.09.2005 г. N 2804-IV,
в редакции Закона Украины от 23.02.2006 г. N 3480-IV)
Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законами Украины, которые регулируют рынок ценных бумаг, нормативно правовых актов, принятых согласно данным законам, и с учетом требований статей 13 но 19 Закону Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности".
(статья 4 дополнена новой частью третьей
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2800-IV)
Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о выдаче лицензии или о отказе в ее выдаче в срок не позже, чем тридцать календарных дней от даты поступления заявления о выдаче лицензии и документов, перечень которых ею устанавливается.
(статья 4 дополнена новой частью четвертой
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2800-IV)
Срок действия лицензии устанавливается Кабинетом Министров Украины по предоставлению Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, но не может быть меньше, чем три года.
(статья 4 дополнена новой частью пятой
по закону Украины от 06.09.2005 г. N 2800-IV,
в связи с этим часть третью считать частью шестой)
В процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лица, которые осуществляют такую деятельность, обязанные сдерживать установленных в соответствии с данным Законом и другими актами законодательства Украины обязательных нормативов достаточности собственных средств и других показателей и требований, которые ограничивают риски по операциям с ценными бумагами.