Методические материалы коммерческие формы международной передачи научно-технических достижений (технологий)

Вид материала

Содержание

Инновационное предпринимательство и передача технологий
Специфика организационных форм международной передачи технологий
Система передачи технологий
Список использованной литературы
Инновационное предпринимательство и передача технологий
Специфика организационных форм
1. Лицензионные соглашения.
2. Франчайзные соглашения.
Продажа опытных образцов.
Лизинг машин и оборудования, воплощающих новую технологию.
Научно-производственная кооперация.
9. Совместное проведение НИОКР, совместные научно-исследовательские организации.
10. Совместное производство.
11. Совместное научно-техническое производство.
Специфика затрат и результатов передачи технологии
Организационная форма передачи технологии
Система передачи технологий

Подобный материал:

МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ

коммерческие формы

международной передачи научно-технических достижений (технологий)

Аннотация: Рассматриваются основные организационные формы участия предприятий в международном научно-техническом обмене, предлагаются варианты подходов при выборе иностранного партнера, анализируется перспективность системного подхода при формировании долгосрочного сотрудничества.

Источник (автор): Ассоциация делового и научно-технического сотрудничества в области машиностроения, высоких технологий и конверсии (ассоциация «мвтк»)

СОДЕРЖАНИЕ		Стр.

	Введение		3

	Инновационное предпринимательство и передача технологий		5

	Специфика организационных форм международной передачи технологий		13

	Система передачи технологий		18

	Заключение		25

	Список использованной литературы		26

Введение

Международная передача научно-технических достижений (технологии) составляет сегодня существенную часть международных экономических отношений. Интерес к зарубежным технологиям продолжает расти, поскольку покупатель технологии помимо прямого научно-технического эффекта приобретает и эмерджентные составляющие эффекта: достижение результата, недостижимого своими силами; возможности инициирования новых разработок; повышение квалификации специалистов. Рассматриваются возможные организационные формы участия российских предприятий в международном научно-техническом обмене.

Общий кризис экономики России вследствие перехода к рыночным условиям хозяйствования поставил отечественные предприятия в тяжелейшие условия. Продолжается спад производства и инвестиций, свертывание фундаментальных и прикладных исследований. В этих условиях вопрос выживания научных организаций напрямую связан с коммерциализацией научного потенциала.

У российских предприятий, в особенности у предприятий ВПК, накоплен огромный объем новых технологических разработок. По многим параметрам, в том числе экономическим, они превышают аналогичные западные технологии. Это, например, сверхвысокочастотная электроника, лазерная техника и технология, портативная акустика. Однако невостребованность новейших технологий со стороны отечественных производителей вынуждает НИИ и КБ реализовывать свою продукцию за рубежом.

Если раньше ГКНТ СССР практически полностью контролировал все международные научно-технические контакты СССР, то ныне Министерство образования и науки РФ контролирует по мнению оптимистов, — 50% всех международных контрактов, а по мнению пессимистов, — только 15%. Это означает, что от 50 до 85% научных связей проходит мимо контроля со стороны государства.

Причина этого связана с либерализацией внешнеэкономической деятельности предприятий, согласно которой, начиная с 1992 г. практически все научно-технические контакты как внутри, так и вне России базируются на прямых связях: предприятие — заказчик.

Быстрый переход от государственной опеки к самостоятельности, сокращение государственного финансирования научных исследований, отсутствие опыта в исследовании рынка технологий и выбора альтернативных организационных форм передачи научно-технических достижений, а значит, отсутствие оценок альтернативных вариантов продажи технологий привело к тому, что российские предприятия забесценок, а чаще всего, практически бесплатно передают Западу свой научно-технический потенциал, знания и их носителей.

В этих условиях организационные вопросы реализации научно-технических результатов на международных рынках приобретают важное значение как для отдельных научных организаций, так и для России в целом.

Инновационное предпринимательство

и передача технологий

Под инновационным предпринимательством (инновационной деятельностью) мы понимаем процесс создания и коммерциализации (коммерческого использования) технико-технологических нововведений (новая или усовершенствованная техника и технология, которые могут быть использованы в коммерческих целях), принося соответствующую прибыль как их создателям, так и потребителям.

Технология — товар. В практике международных экономических отношений понятие "технология" используется весьма широко, но в каждом конкретном случае содержание его различно. Под технологическим обменом в широком смысле может поэтому пониматься едва ли не весь спектр международных экономических отношений: купля-продажа патентов и лицензий; торговля товарами; предоставление услуг.

Субъектами мирового рынка технологий являются государства, университеты, фирмы, бесприбыльные организации, фонды и физические лица — ученые и специалисты.

Объектами мирового рынка технологий являются результаты интеллектуальной деятельности в овеществленной (оборудование, агрегаты, инструменты, технологические линии и др.) и неовеществленной форме (различного рода техническая документация, знания, опыт и др.).

Следует отметить, что отнюдь не всякая технология является товаром, как не всякий товар представляет собой технологию.

Особенно важно четко осознавать, что технология становится товаром, то есть продуктом, который может быть продан лишь в определенных условиях.

До сих пор бытует убеждение, что достаточно что называется "на пальцах" объяснить что-то - и тут же сбегутся покупатели, готовые заплатить за "голую" идею. Отнюдь нет. Достаточно сказать, что даже запатентованные новшества используются во всем мире едва ли на 3—5%. А в процессе прохождения "голой" идеи на пути своего превращения в товар отсев еще больше. Из каждых 100 идей разрабатывается не больше одной. Из каждых 100 новых товаров, в которых воплощены новые идеи, рынок отвергает свыше 90%.

Итак, технология приближается к тому, чтобы стать товаром на определенной стадии движения "идея — рынок" именно тогда, когда осознана реальная возможность коммерциализации идеи, проведена экспертиза, проведен отсев, определены возможные сферы использования. Но даже » в этом случае товар — технология должен иметь товарный вид, то есть удовлетворять стандартным требованиям для товара.

В таком виде технология — товар может иметь вид патентов, производственного опыта, "ноу-хау", опытных или промышленных образцов оборудования, аппаратуры, другой техники, а также технологии в узком понимании как способов производства, технологических (в т.ч. химических, биотехнологических и др.) процессов и секретов.

Приобретая товарный вид, технология становится товаром и может быть предметом передачи технологии. Бытующее в России понятие "внедрение" неприменимо к рыночным условиям технологического обмена, ибо технология может быть товаром без "внедрения". Например, патент, опытный или промышленный образец вполне могут иметь спрос и продаваться. Поэтому более приемлемо для процесса коммерческого использования продуктов интеллектуального труда применять термины "передача технологии" или "технологический обмен".

В практике договоров технологического обмена почти невозможно бывает выделить объект технологического обмена в предельно чистом виде. Например, поставки какого-либо оборудования всегда сопровождаются передачей пакетов сопроводительной документации, иногда лицензий. Само оборудование может быть уже знакомым, и только отдельный узел или компонент принципиально новым, что радикально меняет технические характеристики всего оборудования. Кроме того, фирма-поставщик производит установку, наладку, пуск оборудования, обучение персонала, передавая свое "ноу-хау". Иначе говоря, передача технологии имеет место тогда, когда приобретающая сторона рассматривает ее как новую, позволяющую улучшить свою конкурентоспособность и увеличить в перспективе прибыль. Отсюда закономерности, характерные для технологического обмена России:

новая для России технология может быть устаревшей для развитых стран Запада;
используемая в России технология, как правило, не представляет собой товар из-за своей технологической отсталости;
наиболее перспективны для превращения в товар технологии оборонного и закрытого комплексов России;
как используемые, так и неиспользуемые технологии оборонного и закрытого комплексов требуют доработки, адаптации к гражданскому использованию;
необходимо юридическое оформление права продвижения российской технологии на мировой рынок, в первую очередь необходима патентная защита, сертификация;
необходим маркетинг готовых и потенциально возможных технологий и рынков.

Существует мнение, что основным каналом передачи технологии является лицензионный обмен. В действительности, как уже упоминалось, это только наиболее видимая часть.

Именно поэтому все высокотехнологичные фирмы развитых стран вырабатывают и тщательно соблюдают выгодные для них правила передачи технологии, которые в настоящее время приобрели характер технологической стратегии. Все более активную роль в сфере передачи технологий играют государства и правительства. Действительно, так называемый технологический разрыв, который существует между США, Западной Европой и Японией, развитыми и развивающимися странами, в том числе новыми индустриальными странами (НИС) и наименее развитыми, а также Россией и другими странами бывшего социалистического лагеря, может быть выгодно использован (и используется развитыми странами) как в коммерческих, так и в политических целях.

Технология — товар проходит определенный "жизненный цикл" от момента появления до исчезновения "жизненный цикл" имеет форму кривой, представленной на рисунке 1.

Рис.1. Процесс капитализации результатов НИОКР (жизненный цикл продукта) Источник: Innovation Center, University of Oregon, Eugene, Oregon 97403.— In: Small, High Technology Firms and innovation. Hearings (Including Report)... Wash., 1980, p. 619.

На дорыночной фазе технология еще не является товаром, а лишь потенциально может стать товаром, но может им и не стать. К моменту своего выхода на рынок расходы на создание технологии быстро увеличиваются и данная стадия — выход на рынок — является критической. Если рынок отвергает новый продукт (процесс), то все затраты становятся бросовыми и лишь отягощают общий перечень издержек и накладных расходов.

В случае успешного внедрения на рынок спрос на технологию быстро возрастает, достигает некоего максимума и затем начинает снижаться. Соответственно изменяются и ценовые параметры, а значит прибыль.

В период рыночной жизни технологии быстро растут предложение, конкуренция и спрос.

Появляется большое количество имитаторов, предлагающих аналогичный товар, но с другой торговой маркой. Оградить интересы человека и фирмы-продуцента, их приоритет призваны патент, право интеллектуальной и промышленной собственности, охраняемые законодательством всех цивилизованных государств. Поскольку законодательство является правом государственных органов каждой страны, а целый ряд государств являются конкурентами в области производства технологий, то для надежной защиты своих прав на технологию любой ее создатель стремится запатентовать ее в основных стран ax-потенциальных конкурентах.

На практике ведущие фирмы-производители новой технологии одновременно патентуют свои новинки примерно в 25 странах-конкурентах, т.е. в основных развитых индустриальных государствах.

Правовые системы различных стран предусматривают различные сроки охраны прав собственности на технологию — примерно от 10 до 20 лет, в среднем — 15. Этого срока оказывается более чем достаточно для прохождения жизненного цикла. Более того, в современных условиях происходит быстрое сжатие сроков разработки, а также рыночной жизни технологий.

Поэтому все без исключения собственники технологий заинтересованы в максимально быстрой ее коммерциализации. Те из них, кто способен собственными силами производить и продавать технологию в материализованном виде — техники, инструментов, узлов, комплексных технологических объектов — используют следующую стратегию.

На первом этапе жизненного цикла предпочтение отдается продаже готовой продукции, в которой реализованы новые идеи, принципы, процессы и которая способна обеспечить покупателю новое качество при использовании данного товара.

На втором этапе технологический обмен сопровождается прямыми инвестициями, что открывает для продавца новые горизонты: новые рынки, возможность экономить на оплате труда, транспортных издержках и других услугах и товарах, увеличение массы прибыли.

На третьем этапе предпочтение традиционно отдавалось продаже "голых" лицензий, т.е. уступке прав собственности на запатентованную и незапатентованную ("ноу-хау") технологию, ее использование. В массовом сознании именно этот этап часто ассоциируется с технологическим обменом, но это не так. В последние годы третий этап часто сопровождается учреждением Совместных предприятий, но поступающая в них технология отнюдь не относится к передовым.

Все сказанное выше относится к технологической стратегии крупных корпораций Запада в отношении к другим независимым фирмам и странам.

Однако крупные транснациональные корпорации (ТНК) придерживаются иной стратегии во внутрифирменных отношениях. Многие из них — многозаводские, имеющие юридически независимые, но соподчиненные с материнской компанией филиалы и отделения. Технологический обмен между ними осуществляется принципиально иначе, чем между полностью независимыми контрагентами.

Практически бывает очень трудно выделить реальные технологические потоки внутри ТНК, которые идут в разных направлениях и стоимостными показателями не всегда улавливаются

Не менее трети мирового технологического обмена приходится на внутрифирменный трансферт технологии ТНК, который активно используется ими для проникновения на новые рынки и учреждения собственных фирм. Одним из наиболее показательных примеров является деятельность европейского отделения — мирового лидера в производстве компьютерной технологии.

Практика показала, что деятельность многочисленных предприятий в Европе привела к отставанию технологического уровня Европы от США. Иначе говоря, технологический обмен ТНК является внутрикорпоративным трансфертом, но не технологическим обменом в общепринятом понимании Он приводит к сохранению и упрочению технологического лидерства и разрыва, а в ряде случаев и к обратному оттоку технологии через учреждаемые в других странах исследовательские подразделения

Гораздо более перспективным источником технологии могут поэтому быть более мелкие фирмы, у которых недостает собственных средств для доведения технологии до рыночной стадии. В зарубежной практике все более важным источником технологий становится небольшие компании венчурного типа, технопарки, которые притягивают к себе капитал заинтересованных фирм, фондов, корпораций Основной притягательной чертой в данном случае является возможности приобщения к новой технологии практически сразу — в момент ее появления. Для России привлечение иностранного капитала в новые небольшие компании и технопарки — наиболее вероятный путь развития международного технологического обмена. И нам есть что предложить

Технологический разрыв, существующий между странами, находящимися на разных ступенях экономического развития, позволяет осуществлять международный технологический обмен по "многоступенчатому" сценарию.

Так называемая высокая технология обращается преимущественно между промышленно развитыми странами. Средняя и низкая технология не имеют той ценности для развитых стран, что высокая технология, то есть не могут быть для них товаром. Но для рынков новых индустриальных стран она может быть "новой". В последние десятилетия рынок новых индустриальных стран активно участвует в технологическом обмене с развитыми странами. Поэтому развитые страны получают возможность растянуть во времени и в пространстве жизненный цикл, увеличивая и получаемую прибыль.

Принципиальная особенность такого обмена — приобретение лицензий фирмами развивающихся стран у развитых стран и перенос относительно простых стадий производства корпораций развитых стран в собственные филиалы и отделения, расположенные в новых индустриальных странах.

Как видно, и в первом, и во втором случае передача технологии осуществляется либо на заключительных стадиях жизненного цикла, либо не приобретает товарной формы и осуществляется в виде внутрифирменного трасферта.

Российскому предпринимателю необходимо знать, что технологический обмен всегда закрепляется в правовой форме. В то же время основная форма внешнеэкономических связей России — совместные предприятия — практически полностью не участвует в технологическом обмене.

Во всяком случаи в учредительных и других документах подавляющей части совместных предприятий не определены, не закреплены права на интеллектуальную собственность и ее передачу, то есть весь технологический обмен, если таковой есть, в рамках совместных предприятий осуществляется нелегально. Более того, поскольку рынок России сродни рынку развивающихся стран, и экспорт из России, осуществляемый совместными предприятиями, носит по преимуществу энерго-сырьевой характер и не сопровождается адекватным числу и масштабом операций по ввозу новой техники и технологии, то, естественно, совместные предприятия могут быть прекрасным каналом нелегального технологического "обмена".

Основным препятствием для цивилизованного участия России в международном технологическом обмене является отсутствие элементарной экономико-правовой основы, в частности, неустойчивость экономики и хаос в правовом регулировании и практической реализации прав интеллектуальной собственности, собственности на недвижимость, землю и т.д., а также несоответствие отечественной продукции международным стандартам, отсутствие системы сертификации, что закрывает доступ на мировой рынок отечественной продукции.

Единственный реальный путь для вхождения России в международный технологический обмен и в рынок технологий — использование накопленного научно-технического потенциала. Уже теперь известно, что он способен привлечь миллиарды долларов инвестиций под совместную коммерциализацию технологий оборонного комплекса и ряда гражданских. Только на этом пути открывается возможность интеграции в мировое хозяйство, структурной перестройки, налаживания рыночной экономики и изживания энергосырьевой направленности экспорта.

Технологический обмен России имеет огромные перспективы и с развитыми, и с новыми индустриальными, и с бывшими социалистическими странами. Российские предприятия могут предложить новый товар-технологию на рынки всех этих государств. Представляется, что такой путь гораздо лучше, чем импорт устаревшей, как правило, 10—20-летней давности технологии, осуществляемый нами как рядовой развивающейся страной. Причем при работе с разными по уровню развития странами российские компании вполне могли бы использовать жизненный цикл и многоступенчатость его использования при продвижении на новые рынки сбыта. Международный механизм подобного рода передачи давно отлажен.

Специфика организационных форм

международной передачи технологий

Практическое значение правильности выбора организационной формы коммерциализации научной продукции весьма велико, так как от этого зависят условия внешнеэкономического контракта, права и обязанности сторон в процессе передачи технологии, эффективность самой сделки. Существует мнение, что основной формой передачи технологии является лицензионный обмен. В действительности дело обстоит гораздо сложнее. Многообразие организационных форм технологического бизнеса связано с подходом, при котором научно-технический результат может рассматриваться либо как товар, либо как оказание услуги промышленного характера, то есть как элемент системы "наука-производство".

Исходя из этого, можно выделить следующие организационные формы, представленные на рисунке 2.

Каждая из указанных организационных форм имеет свою специфику.

1. Лицензионные соглашения. Продажа владельцем научно-технического дости-жения (лицензиаром) лицензиату прав на использование изобретений, технологий, технических знаний, производственного опыта, торговой марки в течение определенного срока. Возможна продажа простых лицензий (сохраняется за лицензиаром возможность предоставлять лицензию на данную технологию и другим лицензиатам на данной территории); исключительных (отказ лицензиара от самостоятельного использования предмета лицензии на определенной территории); полных (отказ лицензиара от самостоятельного использования научно-технического достижения в течение определенного срока). Преимущества таких сделок в том что лицензиат обеспечивает необходимое финансирование и принимает научно-технический риск сделки.

Рис.2.Организационные формы международной передачи технологии

2. Франчайзные соглашения. Договорные отношения, при которых франчайзер выдает оператору лицензию на ведение определенных деловых операций, использование технологии, ноу-хау, под названием, принадлежащим франчайзеру. При этом франчайзер имеет право осуществлять жесткий контроль за разрешенной деятельностью в течение действия лицензии. Отличие от лицензионных соглашений состоит в том, что оператор функционирует под фирменным именем франчайзера. Сохраняется полное единообразие внешнего вида предприятий-операторов, чтобы покупатели продукции не могли различить франчайзированные предприятия, а также отличить их от головного предприятия.

Продажа опытных образцов. Продажа технологии в овеществленном виде.
Комплектные поставки оборудования, сооружение промышленных объектов. Со сбытом непосредственно машин и оборудования, содержащих научно-технические достижения, продаются услуги типа инжиниринг, ноу-хау и т. п.
Лизинг машин и оборудования, воплощающих новую технологию. Арендные отношения по использованию овеществленной технологии.

Прямые (под конкретную НИОКР) инвестиции. Проведение научных исследований и разработок по заказу.

Соглашение об участии. Владелец научно-технического результата передает его в обмен на ценные бумаги покупателя (участие в доходах от использования технологии).
Научно-производственная кооперация. Форма длительных научно-производственных связей между научными организациями и промышленными предприятиями, участвующими в совместном изготовлении продукции, содержащей научно-технические достижения. Вознаграждение за передаваемую технологию зависит от конечных результатов производства и реализации продукции в рамках кооперации.

9. Совместное проведение НИОКР, совместные научно-исследовательские организации. Объединение усилий специалистов по созданию нового научно-технического результата Технология используется совместно участниками созданного творческого коллектива

10. Совместное производство. Научно-технический результат оценивается как вклад участника в уставный фонд совместного предприятия Передача, технологии при создании совместного предприятия будет иметь место только в том случае, если в учредительных и других документах совместного предприятия будут определены и закреплены права на интеллектуальную собственность и ее передачу. В противном случае, вклад технологии рассматривается как нелегальное использование технологии

11. Совместное научно-техническое производство. Представляет собой сочетание совместных разработок и совместного производства

Большое разнообразие организационных форм коммерциализации научно-технических достижений является причиной того, что все высокотехнологические фирмы развитых стран вырабатывают и тщательно соблюдают выгодные для них правила передачи технологии, которые приобретают характер технологической стратегии

Технологическая стратегия определяется экономическими целями экспортера технологии. Эти цели могут включать в себя увеличение доходов, посредством простой продажи научно-технических достижений; завоевание определенного товарного рынка, уменьшение транспортных и сбытовых издержек, а также таможенных пошлин, связанных с – экспортом продукции, производство которой содержит научно-технический компонент; достижение экспорт-эффекта, то есть привязка партнеров к экспортным связям на будущее, когда передача технологии предусматривает последующий экспорт сырья, материалов, комплектующих и т. д.; установление контроля над фирмой, приобретающей научно-техническое достижение; обеспечение доступа к другому новшеству на основе встречного предоставления партнеру научно-технического достижения: совершенствование научно-технического достижения (продажа технологии сильному партнеру открывает широкие возможности для дальнейшего совершенствования этой технологии при участии партнера-покупателя). Продажа технологии может выступать первым этапом освоения нового рынка, когда из-за отсутствия капитала выпуск продукции и ее реализации на экспорт невозможны. В дальнейшем, по мере того, как продукция завоевывает покупательские предпочтения, создатель научно-технического достижения сам организовывает экспортное производство.

Выбор и обоснование наиболее эффективных форм продажи научно-технических достижений. Из всех перечисленных конкретных условиях могут стать стратегической позицией успеха. Однако надо помнить, что экономические, социальные и политические условия в разных странах также вносят коррективу в выбор организационной формы передачи технологий. Организационная форма, пригодная для одной страны, может оказаться абсолютно не приемлемой для другой.

Выбор организационной формы передачи технологии напрямую связан с экономической оценкой всех возможных альтернативных форм. Экономическая оценке выбора той или иной формы базируется на определении традиционных показателей сравнения результатов и затрат, связанных с передачей технологии: чистых денежных потоков, потоков чистых стоимостей, интегрального экономического эффекта, рентабельности, сроков окупаемости и т. д. Различия в оценках связаны со структурой затрат и результатов передачи технологий в рамках каждой организационной формы, как это показано в таблице.

Специфика затрат и результатов передачи технологии

Таблица

Организационная форма передачи технологии	Составляющие элементы
Организационная форма передачи технологии	затрат	результата
1. Лицензионные соглашения	Затраты на разработку технологии, патентование, рекламу, транспортировку продукции, входящей в сопутствующий экспорт	Количество проданных лицензий на данную технологию, сумма дисконтированных платежей роялти по каждой лицензии, выручка от сопутствующего экспорта
2. Франчайзные соглашения	Затраты на разработку технологии, патентование, регистрацию фирменного знака, рекламу, создание "имиджа" организация головной фирмы и текущие издержки функционирования головной фирмы, подготовка консультантов, текущие затраты, связанные с обучением операторов	Доход франчайзера от единовременных первоначальных выплат (оплата права на лицензию), текущих платежей из прибыли операторов, продажа собственной продукции, отчисления на рекламу, оплата услуг, предоставляемых операторам.
3. Продажа опытных образцов	Затраты на разработку и изготовление опытного образца затраты, связанные с экспортом опытного образца	Выручка от продажи опытного образца
4. Комплектные поставки оборудования	Капитальные и текущие затраты, связанные с сопутствующими инжиниринговыми услугами	Выручка от продажи комплекта оборудования, оплата сопутствующих инжиниринговых услуг
5. Лизинг машин, оборудования	Капитальные и текущие затраты, связанные с производством оборудования, связанные с производством оборудования, обслуживанием и ремонтом оборудования	Дисконтированная сумма поступлений за предоставленное в лизинг оборудования
6. Прямые инвестиции	Сметная стоимость работ по разработке технологии	Дана технологии, определяемая либо затратным методом, либо на основе интегрального экономического эффекта от использования технологии
7. Совместное проведение НИОКР	Сметная стоимость работ по разработке технологии в соответствующей доли участника	Выручка от реализации технологии или опытного образца в соответствующей доле участника
8. Научно-производственная кооперация	Сметная стоимость работ участника научно-производственной кооперации	Выручка от реализации продукции в рамках научно-производственной кооперации
9. Соглашение об участии	Затраты на разработку технологии	Дивиденды, проценты ценных бумаг; рыночная стоимость ценных бумаг
10 Совместное производство	Затраты на разработку технологии	Прибыль, приходящаяся на участника совместного предприятия
11. Совместное научно-техническое производство	Затраты объединяют затраты стр. 7 и стр. 10	Прибыль, приходящаяся на участника совместного научно-технического производства

Система передачи технологий

Передача технологии осуществляется в различных формах, разными способами и по разным каналам. Она может передаваться на коммерческой и некоммерческой основе, быть внутрифирменной, внутригосударственной и международной.

Формы передачи технологии на некоммерческой основе:

включают огромные информационные массивы специальной литературы, компьютерные банки данных, патенты, справочники и др.;
конференции, выставки, симпозиумы, семинары, клубы, в том числе постоянно действующие;
обучение, стажировка, практика студентов, ученых и специалистов, осуществляемые на паритетных основах университетами, фирмами, организациями и др.;
перекрестное лицензирование на паритетной основе;
миграция ученых и специалистов (в том числе международная — так называемая утечка умов) из научных в коммерческие структуры и обратно;
учреждение новых небольших высокотехнологичных фирм венчурного типа специалистов из университетов и корпораций;

создание зарубежных маркетинговых и исследовательских подразделений крупными корпорациями.

Основной поток передачи технологии в некоммерческой форме приходится на некоммерческую, непатентоспособную информацию — фундаментальные НИОКР, деловые игры, научные открытия и запатентованные изобретения.

Помимо официальной в последние годы большой размах приобрела нелегальная "передача" технологии в форме промышленного шпионажа и технологического "пиратства" — массового выпуска и продажи технологий-имитаций теневыми структурами. По некоторым сведениям до 1/3 зарубежных служб маркетинга (и исследовательских) крупных корпораций тем или иным образом причастны к промышленному шпионажу Технологическое пиратство более всего развито в новых индустриальных странах — Юго-Восточной Азии.

Основными формами коммерческой передачи информации являются:

продажа технологии в материализованном виде — станков, агрегатов, автоматического и электронного оборудования, технологических линий и др.;
прямые инвестиции и сопровождающее их строительство, реконструкция, модернизация предприятий, фирм, производств ;
портфельные инвестиции, в том числе совместимые предприятия, если они сопровождаются потоком инвестиционных товаров, а также лизингом; продажа патентов;
продажа лицензий на все виды запатентованной промышленной собственности, кроме товарных знаков, знаков обслуживания и т.д.;
продажа лицензий на незапатентованные виды промышленной собственности — "ноу-хау", секреты производства, технологический опыт, сопроводительные к передаваемым оборудованию и технике документы, инструкции, чертежи, схемы, спецификация, технологические карты, а также обучение специалистов, консультативное сопровождение, экспертиза и др.;
совместное проведение НИОКР, научно-производственная кооперация;
инжиниринг.

Следует подчеркнуть, что практически весь объем передачи технологии в коммерческой форме определяется или сопровождается лицензионным договором, в котором помимо запатентованной информации может фигурировать ряд других положений и требований, обязательных к исполнению сторонами. Такими пунктами лицензионного соглашения могут быть:

обязательство лицензиата использовать полученную технологию только в определенных границах (отраслевой, территориальный аспект);
обязательство лицензиара и (или) лицензиата передавать всю информацию о доработке, совершенствовании приобретаемой технологии;
обязательство лицензиата приобретать в виде так называемых связанных закупок большой объем технологически простой продукции — комплектующих, полуфабрикатов и т.д.;
обязательство лицензиата произвести паушальный платеж, если он находится в стране с неустойчивым социально-экономическим режимом;
указание срока, в течение которого лицензиат получает роялти (не зависит от сроков патентной зашиты);

включение в лицензионное соглашение права лицензиата пользоваться товарным знаком, знаком обслуживания, торговым названием, что может составлять до 25% всего объема лицензионного соглашения по стоимости.

Как можно заметить, только сумма платежей за "голые" лицензии на запатентованные технологии составляет небольшую часть общих платежей, сопровождающих передачу технологии. Поэтому ни объем мировой торговли лицензиями на патенты, ни объем лицензионных соглашений на основе запатентованной технологии не дают основы для определения точных объемов передачи технологии.

Еще сложнее оценить объем технологического обмена ТНК — лидеров технологического прогресса, на которые приходится не менее 1/3 технологических потоков мира.

Один технологический поток ТНК — это прямые инвестиции в собственные структуры. Другой — внутрикорпоративный перелив технологии, который может принимать товарную форму, а может и не принимать. Кроме того, подвидом технологического обмена могут осуществляться обычные товарные сделки. Третий технологический поток — обратный отток информации от филиалов, дочерних предприятий и исследовательских подразделений, вынесенных за рубеж, который также может не фиксироваться, а продаваться опять филиалам и отделениям в овеществленной или неовеществленной форме и наоборот. В последние годы, например, ТНК США активно осуществляют внутрифирменный трансферт из США в зарубежные филиалы на некоммерческой основе, но ввозят в США собственную технологию уже на коммерческой основе — в овеществленной форме импорта, ухудшая внешнеторговый баланс страны. И наоборот, на основе полученных в странах местопребывания филиалов и отделений технологии и знания рынков других стран форсируют экспорт из США услуг технологического характера и инжиниринг.

Внутристрановый технологический обмен регулируется национальным законодательством каждой страны.

Международный — конкретными договорами сторон и некоторыми международно-правовыми актами, заключенными как на двусторонней, так и на многосторонней основе (КОКОМ), а также рядом специализированных организаций ООН. "Конвенцией Организации Объединенных Наций о договорах международной купли-продажи товаров» 1980г. и др.

Внекоммерческие формы передачи технологии, в том числе внутрифирменный трансферт, осуществляются свободно, и строго говоря, не нуждаются в договорно-правовом оформлении и регламентации.

Коммерческие формы передачи технологии, как внутристрановые, так и международные, оформляются в виде договора (лицензионного, о научно-техническом сотрудничестве, о совместном производстве или договора купли-продажи).

На государственном, межгосударственном и межфирменном уровне передача технологии и технологический обмен регулируются законодательными актами национального и международно-правового характера, а также конкретными договорами и соглашениями сторон (фирм, корпораций и др.).

Заключение всех видов договоров требует значительных затрат времени, экспертизы и многоступенчатых переговоров. При этом в поле зрения контрагентов-сторон должен быть весь спектр имеющих место особенностей и могущих возникнуть недоразумений.

Прежде всего, когда речь идет о международной передаче технологии. Любое вторжение на рынок страны с технологией или любой продукцией, где использована технология, запатентованная в данной стране другим лицом, и срок патентной защиты не истек, а лицо, осуществляющее вторжение, не имеет на это лицензии, преследуется по закону (кроме воздушного, железнодорожного и морского транзита).

В соответствии с Венской Конвенцией 1980г. (а также Гаагской Конвенцией о единообразном законе о заключении договоров о международной купле-продаже товаров 1964г. и Гаагской Конвенцией о единообразном законе о международной купле-продаже товаров 1964г.) строго регламентируется весь товарообмен, включая технологический.

При проведении переговоров необходимо учесть по возможности все преимущества и недостатки, которые каждая сторона может получить. Для российской стороны особенно важно учитывать, что американские технологии традиционно отличались трудосберегающим характером, европейские — ресурсосберегающим, японские — вобрали в себя оба компонента, а технологии развивающихся — новых индустриальных — стран более трудоемки, менее капиталоемки и совершенны.

В зависимости от цели технологического обмена, возможно, таким образом, сделать акцент либо из экономии материальных, либо трудовых затрат, либо на решении социальных проблем (занятости) или экологических. Кроме того, следует оценить и учесть при расчетах технико-экономических характеристик возможность вовлечения в производство местных сырья, топлива, энергии, рабочей (в том числе квалифицированной) силы и транспортную составляющую.

В ближайшие годы импорт в России современной технологии скорее всего будет ничтожен и будет блокироваться нетарифными ограничителями типа КОКОМ и запретительными паушальными платежами из-за неустойчивости экономики.

Тем не менее, определенный приток не совсем современных технологий возможен. Покупатель должен знать, что он вправе запрашивать любую необходимую для проработки контракта информацию о технологии продавца.

Если продавец обязан по договору передать документы, относящиеся к товару, он должен сделать это в срок, в месте и в форме, требуемых по договору.

Покупатель обязан своевременно информировать (и знать сам) продавца о законодательстве, действующем на территории страны-реципиента, действующих нормах и стандартах, в том числе экологических, о защите интеллектуальной, в том числе и промышленной собственности, порядке прохождения сертификации и др.

Аналогичную информацию должен сообщать и продавец. Кроме того, он должен сообщить в обязательном порядке о всех известных ему ограничениях, которые есть или могут возникнуть в ближайшем будущем на использование передаваемой им технологии, ее обслуживания и оказания технической помощи.

Продавец обязан предоставить товар свободным от любых прав и притязаний третьих лиц, которые основаны на промышленной собственности или другой интеллектуальной собственности, о которых в момент заключения договора продавец знал или не мог не знать при условии, что такие права или притязания основаны на промышленной собственности или другой интеллектуальной собственности:

по закону государства, где товар будет перепродаваться или иным образом использоваться, если в момент заключения договора стороны предполагали, что товар будет перепродаваться или иным способом использоваться в этом государстве;
в любом другом случае — по закону государства, в котором находится коммерческое предприятие покупателя.

Есть и другие положения как национального, так и международно-правового характера, которые необходимо знать участникам международного технологического обмена.

Независимо от того, в какой — в виде технической или иного рода документации или в овеществленной — форме осуществляется передача технологии, она оформляется в виде договора (контракта, соглашения). В нем должны указываться основные положения, (в том числе и обязанности сторон, предмет соглашения, санкции, условия форс-мажора, порядок разрешения споров, оплаты и др.), более или менее - стандартные для любого договора купли-продажи, а также специфические только для договоров о передаче технологии, в том числе:

предоставление продавцом гарантии того, что предмет соглашения (техника и технология, "ноу-хау" и т.д.) соответствует количеству, качеству, описанию, упаковке и т.д., содержащимся в соглашении;
гарантии того, что техника и технология при соблюдении прилагаемых конструкций, руководств и технологических карт пригодна для выполнения тех видов деятельности, которые оговорены в договоре;
гарантия патентной чистоты и свободы от притязаний третьих лиц;

технические параметры, которые поставщик гарантирует при соблюдении определенных условий сборки, установки, наладки, пуска и эксплуатации, а также перечень этих условий, способы определения технических параметров и результаты нарушений, возникающих при несоблюдении инструкций;
гарантия покупателя соблюдать необходимый уровень качества; данное требование ужесточается в случае, когда по лицензионному соглашению покупатель приобретает право использования товарных знаков, знаков обслуживания и других атрибутов продавца, и отход от его стандартов может нанести ущерб доброму имени поставщика и его репутации;
гарантия покупателя соблюдать конфиденциальность при использовании всей запатентованной и незапатентованной информации, полученной по лицензионному соглашению о передаче технологии.

Заключение

Мировой опыт показал, что эффективность передачи технологии снижается, если поставки осуществляются некомплектно или без полного пакета соответствующей документации, "ноу-хау" и услуг.

Поэтому в лицензионных соглашениях целесообразно резервировать:

полный комплект поставок техники, технологии, сопутствующей документации и услуг;
обеспечение подготовки персонала, поставок запасных частей, ремонта, производственного и послепродажного обслуживания, другой технической помощи на весь срок лицензионного соглашения:
доступ покупателя к усовершенствованиям технологии поставщика на весь срок действия соглашения.

Включение последних условий в соглашение о передаче технологии удорожает ее, но приносит соответствующую прибыль и покупателю. В том случае, если сам покупатель в состоянии вносить улучшения в лицензируемую технологию, он может включить соответствующий пункт в соглашение, закрепив таким образом свои позиции на местном рынке и интерес к нему зарубежного партнера в долгосрочной перспективе. То есть покупатель технологии может в договорном порядке закрепить за собой потенциальное право продавца технологии своему лицензиару. В противном случае, если лицензиат будет вводить усовершенствования в лицензируемую технологию, он может быть поставлен в ситуацию, когда все улучшения автоматически и бесплатно будут переходить к лицензиару.

Поэтому все договоры и соглашения о передаче технологии должны быть проработаны особенно тщательно, квалификация экспертов и специалистов при этом должна быть выше, чем при заключении обычных договоров купли-продажи традиционной продукции.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Шумпетер И. Теория экономического развития. – М., Прогресс, 1982
Разумнова И. Мелкие фирмы в США. – М., Наука, 1989
Все о маркетинге. Сборник материалов для руководителей предприятий, экономических и коммерческих служб. – М., Азимут-центр, 1992, с.316-318
Проблемы теории и практики управления. – 1994. - № 5, с.114

Blog