7 I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект
| Вид материала | Документы |
- Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения, 1441.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения, 6268.52kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения, 1564.08kb.
- Ежеквартальный отчет 6 Лица, входящие в состав органов управления эмитента 6 Сведения, 5399.39kb.
- Ежеквартальныйотче т, 2514.22kb.
- Ения эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте, 3940.34kb.
- 2 Банковские риски 19 III, 2019.6kb.
- Место нахождения эмитента: 360015, рф, кбр, г. Нальчик, ул. Кабардинская, 158, 2303.02kb.
- 1 Лица, входящие в состав органов управления эмитента, 3256.94kb.
- 7 Лица, входящие в состав органов управления эмитента, 5025.07kb.
6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента
Вознаграждение членам Совета директоров
В соответствии с п.2 ст.64 ФЗ «Об акционерных обществах» решение о выплате вознаграждения членам Совета директоров эмитента может приниматься только общим собранием акционеров либо путем утверждения положения, регулирующего порядок выплаты такого вознаграждения, либо путем принятия решения о выплате вознаграждения на общем собрании акционеров эмитента.
У эмитента действует Положение о выплате членам Совета директоров ОАО «МРСК Центра» вознаграждений и компенсации, утвержденное решением единственного акционера 24 июня 2006г.
В соответствии с вышеуказанным Положением у эмитента принята практика выплаты вознаграждений неисполнительным и независимым членам Совета директоров, что является необходимым условием заинтересованности участия членов совета директоров в работе совета директоров.
Выплачиваемое вознаграждение членов Совета директоров эмитента зависит от результатов деятельности эмитента. В качестве показателей деятельности для выплаты вознаграждения выбраны показатель чистой прибыли эмитента по данным годовой бухгалтерской отчетности, а также рыночная капитализация эмитента. Выплачиваемое вознаграждение членов Совета директоров эмитента зависит от результатов деятельности эмитента. В качестве показателей деятельности для выплаты вознаграждения выбраны показатель чистой прибыли эмитента по данным годовой бухгалтерской отчетности, а также рыночная капитализация эмитента.
Сведения о видах вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления, которые были выплачены эмитентом за. 2006, 2007 финансовые годы:
| Наименование органа управления эмитента | Вид вознаграждения | Отчетный период 2006 год, руб. | Отчетный период 2007 год, руб. |
| Совет директоров | Вознаграждение за участие в заседаниях | 1 576 266,00 | 781 373,00 |
| | Заработная плата | 0 | 0 |
| | Премии | 0 | 0 |
| | Комиссионные | 0 | 0 |
| | Льготы и/или компенсации расходов | 0 | 0 |
| | Дополнительное вознаграждение | 27 841,00 | 125 021,00 |
| | Итого: | 1 604 107,00 | 906 394,00 |
Дополнительных соглашений на 2008 год с членами Совета директоров, касающихся выплат, эмитентом не заключалось.
В текущем 2008 финансовом году вознаграждения и компенсации членам Совета директоров эмитента будут выплачиваться в соответствии с Положением о выплате членам Совета директоров ОАО «МРСК Центра» вознаграждений и компенсаций, утвержденном решением Общего собрания акционеров - Правления ОАО РАО «ЕЭС России» 24.06.2006 (Протокол № 1484пр/6).
Вознаграждение Генерального директора эмитента
Критерии определения и размер вознаграждения Генерального директора определены трудовым договором, заключенным в соответствии с Уставом эмитента, и Положением о материальном стимулировании Генерального директора ОАО «МРСК Центра», утвержденным Советом директоров (в новой редакции) (Протокол № 05/07 от 19.06.2007г.).
Премирование Генерального директора эмитента осуществляется по результатам выполнения ключевых показателей эффективности, определенных Советом директоров эмитента за отчетные периоды (квартал и год) и утвержденных Председателем Совета директоров эмитента.
В 2006 и 2007 годах вознаграждение Генеральному директору выплачивалось в соответствии с условиями его трудового договора и Положением о материальном стимулировании Генерального директора ОАО «МРСК Центра».
6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
В соответствии с Уставом Эмитента органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента является Ревизионная комиссия, избираемая общим собранием акционеров на срок до следующего годового Общего собрания акционеров.
В случае избрания Ревизионной комиссии эмитента на внеочередном Общем собрании акционеров, члены Ревизионной комиссии считаются избранными на период до даты проведения годового Общего собрания акционеров эмитента.
Количественный состав Ревизионной комиссии эмитента составляет 5 (Пять) человек.
По решению Общего собрания акционеров эмитента полномочия всех или отдельных членов Ревизионной комиссии эмитента могут быть прекращены досрочно.
В соответствии с пунктом 19.3. Устава эмитента к компетенции Ревизионной комиссии эмитента относится:
- «подтверждение достоверности данных, содержащихся в годовом отчете, годовой бухгалтерской отчетности, счете прибылей и убытков Общества;
- анализ финансового состояния Общества, выявление резервов улучшения финансового состояния Общества и выработка рекомендаций для органов управления Общества;
- организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества, в частности:
- проверка (ревизия) финансовой, бухгалтерской, платежно-расчетной и иной документации Общества, связанной с осуществлением Обществом финансово-хозяйственной деятельности, на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации, Уставу, внутренним и иным документам Общества;
- контроль за сохранностью и использованием основных средств;
- контроль за соблюдением установленного порядка списания на убытки Общества задолженности неплатежеспособных дебиторов;
- контроль за расходованием денежных средств Общества в соответствии с утвержденными бизнес-планом и бюджетом Общества;
- контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов Общества;
- проверка правильности и своевременности начисления и выплаты дивидендов по акциям Общества, процентов по облигациям, доходов по иным ценным бумагам;
- проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями);
- осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-хозяйственной деятельности Общества».
Все решения по вопросам, отнесенным к компетенции Ревизионной комиссии, принимаются простым большинством голосов от общего числа ее членов.
Ревизионная комиссия эмитента вправе, а в случае выявления серьезных нарушений в финансово-хозяйственной деятельности эмитента, обязана потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров эмитента.
Порядок деятельности Ревизионной комиссии эмитента определяется Положением о ревизионной комиссии эмитента, утверждаемым Общим собранием акционеров эмитента. Положение о ревизионной комиссии ОАО «МРСК Центра» было утверждено решением единственного акционера эмитента - Протокол № 1429пр/1 от 30.03.2006г.
Ревизионная комиссия в соответствии с решением о проведении проверки (ревизии) вправе для проведения проверки (ревизии) привлекать специалистов в соответствующих областях права, экономики, финансов, бухгалтерского учета, управления, экономической безопасности и других, в том числе специализированные организации.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности эмитента может осуществляться во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии эмитента, решению Общего собрания акционеров, Совета директоров эмитента или по требованию акционера (акционеров) эмитента, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций эмитента.
Текст Положения о ревизионной комиссии эмитента размещен в свободном доступе на странице в сети Интернет по адресу: ссылка скрыта.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
Внутренний контроль понимается эмитентом как контроль за осуществлением его финансово-хозяйственной деятельности (в том числе за выполнением бизнес-плана эмитента) структурными подразделениями и органами эмитента.
Система внутреннего контроля представляет собой совокупность субъектов внутреннего контроля, функций и процедур внутреннего контроля, установленных законодательством РФ, Уставом и иными внутренними документами эмитента, и обеспечивающих достижение целей внутреннего контроля. Система внутреннего контроля рассматривается как составная часть системы управления эмитентом, позволяющая органам управления эмитента принимать наиболее эффективные решения.
Субъектами внутреннего контроля эмитента являются - Ревизионная комиссия, Совет директоров, исполнительные органы эмитента, а также структурные подразделения и иные органы эмитента, уполномоченные осуществлять внутренний контроль. Разграничение компетенции вышеуказанных органов по вопросам внутреннего контроля осуществляется внутренними документами эмитента.
Одно из основных направлений внутреннего контроля – контроль за выполнением установленных показателей производственно-хозяйственных показателей деятельности значений ключевых показателей эффективности - КПЭ. Такой контроль включает в себя:
- Установление лимитов и контрольных показателей по направлениям деятельности;
- Оценка фактически достигнутых результатов ежеквартально и ежегодно;
- Проведение корректирующих мероприятий по улучшению деятельности подразделений при возникновении отклонений.
Система контрольных показателей устанавливается как для всех подразделений, так и для высших менеджеров эмитента. Наиболее значимые показатели являются основой для материального стимулирования.
Информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках:
В ОАО «МРСК Центра» создан Департамент внутреннего контроля и аудита ОАО «МРСК Центра», который осуществляет функции внутреннего аудита, в том числе функции по оценке эффективности системы управления рисками и системы внутреннего контроля, что является необходимым условием поддержания эффективности системы управления рисками и системы внутреннего контроля.
Работа Департамента внутреннего контроля и аудита регламентируется соответствующим Положением, что формализует работу указанного органа и, тем самым, способствует эффективности его работы.
Срок работы Департамента внутреннего контроля и аудита ОАО «МРСК Центра» на дату утверждения проспекта составляет -2 (Два) года и 9(Девять) полных месяцев (Департамент финансового контроля и анализа создан 01.04.2005 года был преобразован в Департамент внутреннего контроля и аудита 06.08.2007 года).
Ключевой сотрудник Департамента внутреннего контроля и аудита ОАО «МРСК Центра»: Скляров Дмитрий Владимирович – Начальник Департамента внутреннего контроля и аудита ОАО «МРСК Центра».
Основные функции службы внутреннего аудита:
В соответствии с Положением о Департаменте внутреннего контроля и аудита, утвержденным Генеральным директором ОАО «МРСК Центра» основными функциями Департамента являются:
- Проведение различных видов плановых и внеплановых аудитов (аудит финансовой отчетности, аудит эффективности бизнес-процессов, аудит соответствия действий/бездействий менеджмента и сотрудников эмитента законодательным актам РФ и внутренним нормативным документам эмитента, аудиты с целью выявления фактов мошенничеств и хищений, и другие виды аудита);
- Проверка операций и действий менеджмента и сотрудников эмитента на предмет их соответствия установленным и утвержденным политикам, бизнес-плану, иным планам, процедурам и другим внутренним и внешним регулирующим нормативным актам. При несоответствии результатов операций и действий запланированным, установление причин не выполнения планов;
- Оценка действующих способов и методов обеспечения сохранности и защиты активов. При необходимости, проверка наличия активов;
- Оценка экономической эффективности использования ресурсов;
- Проверка отдельных действий и операций по заданиям руководства эмитента;
- Мониторинг и оценка эффективности системы управления рисками эмитента;
- Оценка эффективности системы внутреннего контроля;
- Взаимодействие с внешними аудиторами, иными консультантами по вопросам аудита;
- Разработка рекомендаций и предложений по результатам проведенных аудитов. Подготовка предложений по внесению изменений в нормативные документы эмитента и рекомендаций по повышению эффективности системы внутреннего контроля и управления рисками;
- Участие в разработке и мониторинг выполнения мер, направленных на устранение недостатков в деятельности эмитента, выявленных в ходе аудита;
- Участие в работе комиссий, создаваемых по решению Генерального директора для расследования хищений, мошенничества и различных злоупотреблений служебными полномочиями сотрудников эмитента;
- Мониторинг исполнения рекомендаций, сделанных по результатам аудита (устранения/не устранения недостатков, выявленных в процессе аудита);
- Взаимодействие с должностными лицами эмитента всех уровней с целью совершенствования систем управления рисками, внутреннего контроля и управления. Оказание консультационных услуг по запросам менеджмента эмитента;
- Взаимодействие с Ревизионной комиссией эмитента и мониторинг устранения нарушений, выявленных Ревизионной комиссией эмитента.
Основными задачами Департамента являются:
- Проверка достоверности и надежности финансовой, управленческой отчетности и иной экономической информации;
- Мониторинг актуальности и эффективности системы внутреннего контроля;
- Выявление фактов нанесения экономического ущерба, не выполнения решений органов управления, не выполнения требований внутренних документов;
- Своевременное выявление и анализ рисков при достижении целей эмитента. Разработка мер по повышению эффективности и результативности бизнес-процессов и процедур в эмитента;
- Предоставление консультаций по запросам менеджмента эмитента.
Подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления эмитента и советом директоров эмитента, взаимодействие службы внутреннего и внешнего аудитора эмитента:
В соответствии с Положением о Департаменте внутреннего контроля и аудита Департамент непосредственно подчиняется Первому заместителю Генерального директора.
Персонал Департамента осуществляет свою деятельность в соответствии с должностными инструкциями, разработанными начальником Департамента и утвержденными Генеральным директором эмитента.
Сотрудники Департамента в своей профессиональной деятельности являются независимыми от исполнительных органов эмитента и руководства тех филиалов и структурных подразделений, работа которых подвергается проверке.
Сведения о внутреннем документе эмитента, устанавливающем правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:
В ОАО «МРСК Центра» действует Положение об инсайдерской информации эмитента (Протокол заседания Совета директоров № 008/05 от 14.10.2005). Текст Положения об инсайдерской информации находится в постоянном свободном доступе на сайте эмитента в сети Интернет по адресу: ссылка скрыта.