Статья 02. 01. Назначение Правил 19 Статья 02. 02. Порядок внесения изменений и дополнений в Правила 19 Статья 02. 03. Порядок оповещения Участников клиринга 20 Статья 02.

Вид материала

Статья

Содержание Статья 04.02. Права и обязанности Участников клиринга Статья 04.03. Требования, предъявляемые к Участникам клиринга

Подобный материал:

• Статья Основные понятия, используемые в Правилах землепользования и застройки 5 Статья, 736.42kb.
• Статья правовые основания Правил землепользования и застройки, 5581.67kb.
• Статья Основные положения об акционерных обществах Статья Ответственность общества, 1283.75kb.
• Статья Основания введения, назначение и состав Правил 17 Статья Территориальные зоны, 2588.69kb.
• Статья Порядок действия настоящих Правил 4 Статья Термины и определения, используемые, 3521.91kb.
• Статья 48. Внесение изменений и дополнений в настоящий Устав, 100.16kb.
• Статья Термины и определения 3 Статья Цели и принципы деятельности Наблюдательного, 403.94kb.
• Статья Законодательство об уголовном судопроизводстве 26 Статья Задачи уголовного судопроизводства, 13304.72kb.
• Статья Законодательство Российской Федерации о рекламе Статья Общие требования к рекламе, 578.78kb.
• Статья Законодательство о гражданском судопроизводстве 21 Статья Задачи гражданского, 9590.11kb.

Статья 04.02. Права и обязанности Участников клиринга

1. Участник клиринга имеет право в соответствии заключенным договором о клиринговом обслуживании и Правилами участвовать в клиринге по Сделкам, зарегистрированным Организатором торговли, а также иные права, установленные указанным договором и Правилами.


2. Участник клиринга обязан в соответствии с Правилами своевременно и в полном объеме выполнять следующие обязанности:


а) предоставлять в Клиринговую организацию необходимые документы и информацию в соответствии с Правилами;

б) соблюдать установленные согласно Правилам лимиты;

в) оплачивать по результатам клиринга обязательства по вариационной марже;

г) исполнять свои обязательства перед другими Участниками клиринга и Клиентами, связанные с торговым и/или расчетным обслуживанием в соответствии с Правилами;

д) соблюдать режим конфиденциальности информации, которая становится доступной Участнику клиринга в связи с его клиринговым обслуживанием;

е) исполнять решения, принятые уполномоченными органами Клиринговой организации в рамках их компетенции;

ж) разрешать споры в порядке, установленном Правилами;

з) иные обязанности, возникающие в соответствии с Правилами и договором о клиринговом обслуживании.

Статья 04.03. Требования, предъявляемые к Участникам клиринга

1. Показатели финансового состояния Участников клиринга должны соответствовать предъявляемым к ним требованиям, установленным Приложением 06 к Правилам. Клиринговая организация также вправе установить иные показатели финансового состояния Участников клиринга.


2. Для подтверждения своего финансового состояния Участники клиринга обязаны предоставлять Клиринговой организации аудиторское заключение по результатам проверки деятельности организации за последний год с приложением баланса и отчета о прибылях и убытках, оформленных в соответствии с требованиями, предъявляемыми законодательством Российской Федерации к составлению аудиторских заключений, а также следующие документы финансовой отчетности в бумажном и электронном виде или в форме электронных документов:


а) Клиринговые Участники – кредитные организации:

(i) оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета (форма 0409101) – ежемесячно;

(ii) информация об обязательных нормативах (форма 0409135) – ежемесячно;

(iii) расчет собственных средств (капитала) (форма 0409134) – ежемесячно;

(iv) отчет о прибылях и убытках (форма 0409102) – ежеквартально.


б) Торговые Участники – кредитные организации:

(i) оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета (форма 0409101) – ежеквартально;

(ii) информация об обязательных нормативах (форма 0409135) – ежеквартально;

(iii) расчет собственных средств (капитала) (форма 0409134) – ежеквартально;

(iv) отчет о прибылях и убытках (форма 0409102) – ежеквартально.


в) Индивидуальные Клиринговые Участники – некредитные организации и Торговые Участники – некредитные организации:

(i) бухгалтерский баланс (форма №1) – ежеквартально;

(ii) отчет о прибылях и убытках (форма №2) – ежеквартально;

(iii) расчет собственного капитала по форме, установленной регулирующими органами (расчет размера собственного капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, расчет стоимости чистых активов для некредитных организаций, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг) – ежеквартально.


3. Участник клиринга, выполнивший условия, установленные Правилами электронного документооборота, имеет право предоставлять в Клиринговую организацию указанные в настоящей статье документы финансовой отчетности в форме электронных документов без предоставления указанной отчетности на бумажных носителях.


4. Участник клиринга, не использующий порядок предоставления отчетности в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи, должен предоставлять указанные в настоящей статье документы финансовой отчетности на бумажных носителях и в электронной форме в виде файла текстового формата.


5. Документы финансовой отчетности формируются по стандартам программ MICEX (для кредитных организаций) или PROFY (для некредитных организаций). Данные программы предоставляются Биржей и размещаются на официальном представительстве ММВБ в сети Интернет.


6. При формировании файла с финансовой отчетностью Участник клиринга обязан соблюдать следующие условия:


а) в файле должны содержаться все установленные настоящими Правилами формы финансовой отчетности;

б) организации, имеющие филиалы, должны формировать сводную отчетность.


7. Клиринговая организация направляет Участнику клиринга, использующему порядок предоставления отчетности в соответствии с пунктом 8 настоящей статьи, сообщение о результатах ее обработки по электронной почте не позднее пяти рабочих дней после дня получения от Участника клиринга финансовой отчетности.


8. Предоставляемая в Клиринговую организацию в форме электронных документов финансовая отчетность относится к документам категории «Г» в соответствии с Правилами электронного документооборота. Финансовая отчетность, предоставляемая в Клиринговую организацию в форме электронных документов, создается при помощи программ формирования отчетности, указанных в пункте 5 настоящей статьи, и имеет форматы электронных документов, определяемые Порядком предоставления членами секций ЗАО ММВБ и участниками клиринга на срочном рынке отчетности в форме электронного документа, утвержденным Правлением.


9. В случае получения от Клиринговой организации сообщения с заключением о несоответствии финансовой отчетности требованиям, предъявляемым настоящими Правилами, Правилами электронного документооборота, нормативными правовыми актами Центрального банка Российской Федерации, Министерства Финансов Российской Федерации и иных уполномоченных федеральных органов исполнительной власти, Участник клиринга обязан устранить все замечания и направить финансовую отчетность в Клиринговую организацию повторно.


10. Указанные в настоящей статье документы финансовой отчетности должны предоставляться в следующие сроки:


а) Кредитные организации:

(i) отчетность по состоянию на месячную дату – не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

(ii) отчетность по состоянию на квартальную дату – не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

(iii) аудиторское заключение – в течение месяца, следующего за месяцем его составления.

б) Некредитные организации:

(i) отчетность по состоянию на квартальную дату – не позднее 45 (сорока пяти) календарных дней от даты окончания отчетного квартала;

(ii) отчетность за год – не позднее 15 (пятнадцатого) апреля года, следующего за отчетным;

(iii) аудиторское заключение – в составе отчетности за полугодие.

Если последний день срока предоставления финансовой отчетности приходится на выходной или праздничный день, днем окончания срока считается следующий за ним рабочий день.


11. В случае нарушения Участником клиринга сроков предоставления финансовой отчетности в соответствии с настоящей статьей Клиринговая организация вправе по решению Правления установить стоимостной лимит открытых позиций для Участника клиринга равным нулю.


12. Предоставление Участником клиринга не соответствующих действительности сведений о своем финансовом состоянии или повторное непредоставление Участником клиринга в установленный срок документов финансовой отчетности в соответствии с настоящей статьей может являться основанием для установки по решению Правления стоимостного лимита открытых позиций для данного Участника клиринга равным нулю.


13. Участник клиринга обязан незамедлительно уведомлять Клиринговую организацию обо всех существенных изменениях своего финансового состояния.


14. Новые значения требований к показателям финансового состояния Участников клиринга при их изменении, если иное не установлено Советом Директоров, применяются для Участников клиринга и организаций, вступающих на клиринговое обслуживание, начиная со следующей даты:


а) при увеличении данных значений – с ближайшей даты сдачи в Клиринговую организацию документов финансовой отчетности по истечении 3 (трех) календарных месяцев с момента утверждения данных значений;

б) при снижении данных значений – с даты их утверждения.


15. Несоответствие хотя бы одного показателя финансового состояния Участника клиринга предъявляемым к нему требованиям может являться основанием для установки по решению Правления стоимостного лимита открытых позиций для данного Участника клиринга равным нулю и изменения его категории.


16. Отзыв Центральным банком Российской Федерации лицензии на осуществление банковских операций у Участника клиринга с категорией «Общий Клиринговый Участник» является, а у Участника клиринга с иной категорией может являться основанием установки по решению Правления стоимостного лимита открытых позиций для данного Участника клиринга равным нулю.