Статья 02. 01. Назначение Правил 19 Статья 02. 02. Порядок внесения изменений и дополнений в Правила 19 Статья 02. 03. Порядок оповещения Участников клиринга 20 Статья 02.

Вид материала

Статья

Содержание Статья 02.08. Присвоение кодов Участникам клиринга и Клиентам Участников клиринга Статья 02.09. Реестры Клиринговой организации

Подобный материал:

• Статья Основные понятия, используемые в Правилах землепользования и застройки 5 Статья, 736.42kb.
• Статья правовые основания Правил землепользования и застройки, 5581.67kb.
• Статья Основные положения об акционерных обществах Статья Ответственность общества, 1283.75kb.
• Статья Основания введения, назначение и состав Правил 17 Статья Территориальные зоны, 2588.69kb.
• Статья Порядок действия настоящих Правил 4 Статья Термины и определения, используемые, 3521.91kb.
• Статья 48. Внесение изменений и дополнений в настоящий Устав, 100.16kb.
• Статья Термины и определения 3 Статья Цели и принципы деятельности Наблюдательного, 403.94kb.
• Статья Законодательство об уголовном судопроизводстве 26 Статья Задачи уголовного судопроизводства, 13304.72kb.
• Статья Законодательство Российской Федерации о рекламе Статья Общие требования к рекламе, 578.78kb.
• Статья Законодательство о гражданском судопроизводстве 21 Статья Задачи гражданского, 9590.11kb.

Статья 02.08. Присвоение кодов Участникам клиринга и Клиентам Участников клиринга

1. Клиринговая организация присваивает Участнику клиринга уникальный код Участника клиринга, состоящий из ИНН Участника клиринга и иных реквизитов для отдельных категорий Участников клиринга в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти.
   
2. Клиринговая организация присваивает Клиентам Участников клиринга уникальные коды в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти.
   
3. В случаях, предусмотренных в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, Участнику клиринга / Клиенту Участника клиринга может быть присвоено более одного кода.
   
4. Технологические особенности присвоения Участникам клиринга и их клиентам кодов, предусмотренных настоящими Правилами, определяются Регламентом присвоения кодов (регистрации) и открытия позиционных счетов Участникам клиринга ЗАО ММВБ на срочном рынке и их Клиентам, утверждаемым Правлением и раскрываемым на странице Клиринговой организации в сети Интернет не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты его утверждения.
   
5. Клиринговая организация информирует Участников клиринга о присвоении кодов Участникам клиринга и Клиентам Участников клиринга путем направления Участникам клиринга извещения в форме электронного документа.
   

Статья 02.09. Реестры Клиринговой организации

1. Клиринговая организация на основании информации, получаемой от Участников клиринга, Расчетной организации, Расчетного депозитария и Организатора торговли ведет следующие реестры:


а) реестр Участников клиринга, принятых на клиринговое обслуживание;

б) реестр клиентов Участников клиринга;

в) реестр остатков денежных средств, размещенных на торговых счетах Участников клиринга и счетах Клиринговой организации;

г) реестр принятых от Организатора торговли реестров Сделок;

д) реестр Сделок, по которым осуществлен клиринг;

е) реестр распоряжений на проведение расчетов по результатам торгов и гарантийному обеспечению;

ж) реестр сводных поручений депо;

з) реестр отчетов о нетто-обязательствах Участников клиринга;

и) реестр отчетов об обязательствах по поставке.


2. Все реестры, указанные в пункте 1 настоящей статьи, ведутся в электронном виде.


3. Реестр Участников клиринга, принятых на клиринговое обслуживание, содержит следующие сведения:


а) полное наименование Участники клиринга;

б) код Участника клиринга;

в) Индивидуальный Номер Налогоплательщика Участника клиринга;

г) место нахождения Участника клиринга;

д) номер телефона Участника клиринга;

е) номер факса Участника клиринга;

ж) адрес электронной почты Участника клиринга;

з) номер Торгового счета;

и) Ф.И.О. и наименование должности единоличного исполнительного органа Участника клиринга;

к) Ф.И.О. контролера Участника клиринга;

л) номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Участника клиринга, наименование органа, выдавшего лицензию, дата выдачи и срок действия лицензии, вид(ы) деятельности, на который выдана лицензия;

м) дата принятия на клиринговое обслуживание Участника клиринга;

н) информация о принятых клиринговой организацией дисциплинарных мерах в отношении Участника клиринга;

о) информация о прекращении клирингового обслуживания Участника клиринга.


4. Реестр клиентов Участников клиринга содержит следующие сведения:

а) код Участника клиринга;

б) код клиента Участника клиринга.


5. Реестр остатков денежных средств, размещенных на торговых счетах Участников клиринга и счетах Клиринговой организации, содержит следующие сведения:


а) дата и номер документа, полученного от Расчетной организации, подтверждающего величину остатка на торговом счете Участника клиринга;

б) код Участника клиринга;

в) код валюты;

г) номер торгового счета Участника в Расчетной организации;

д) сумма денежных средств на счете Участника клиринга;


6. Реестр принятых от Организаторов торговли реестров Сделок содержит следующие сведения:


а) код отчета СТФО «Реестр Сделок»;

б) дата составления отчета СТФО «Реестр Сделок»;

в) наименование Организатора торговли.


7. Реестр Сделок, по которым осуществлен клиринг, содержит следующие сведения:


а) номер Сделки;

б) дата и время клиринговой сессии;

в) направленность заявки, на основании которой была заключена Сделка (покупка/продажа);

г) дата и код отчета СТФО «Реестр Сделок»;

д) наименование Участника клиринга, совершившего Сделку;

е) код Участника клиринга, совершившего Сделку;

ж) наименование Клирингового Участника, у которого данный Участник клиринга состоит на расчетном обслуживании;

з) код Клирингового Участника, у которого данный Участник клиринга состоит на расчетном обслуживании;

и) коды клиентов Участников клиринга, по поручению и за счет которых должна быть исполнена Сделка;

к) номер позиционного счета, на котором в результате Сделки открываются позиции;

л) вид Сделки (адресная/безадресная);

м) тип срочного контракта;

н) серия срочного контракта;

о) цена заключения Сделки;

п) объем Сделки в денежном выражении;

р) объем Сделки (количество срочных контрактов);

с) результат клиринга;

т) дата и время проведения расчетов по нетто-обязательствам.


8. Реестр распоряжений на проведение расчетов по результатам торгов и гарантийному обеспечению содержит следующие сведения:


а) номер распоряжения;

б) код Участника клиринга;

в) код валюты;

г) сумма денежных средств;

д) дата распоряжения;

е) итог исполнения распоряжения.


9. Реестр сводных поручений депо содержит следующие сведения:


а) номер распоряжения;

б) идентификатор раздела счета депо;

в) код ценной бумаги;

г) количество ценных бумаг;

д) дата сводного поручения депо;

е) итог исполнения поручения.


10. Реестр отчетов о нетто-обязательствах Участников клиринга содержит следующие сведения:


а) наименование Участника клиринга;

б) код Участника клиринга;

в) дата направления отчета;

г) способ отправки отчета;

д) сумма нетто-обязательства Участника клиринга.


11. Реестр отчетов об обязательствах по поставке содержит следующие сведения:


а) наименование Участника клиринга;

б) код Участника клиринга;

в) код валюты/ценной бумаги;

г) дата направления отчета;

д) способ отправки отчета;

е) сумма обязательства Участника клиринга.