Статья 02. 01. Назначение Правил 19 Статья 02. 02. Порядок внесения изменений и дополнений в Правила 19 Статья 02. 03. Порядок оповещения Участников клиринга 20 Статья 02.
| Вид материала | Статья |
- Статья Основные понятия, используемые в Правилах землепользования и застройки 5 Статья, 736.42kb.
- Статья правовые основания Правил землепользования и застройки, 5581.67kb.
- Статья Основные положения об акционерных обществах Статья Ответственность общества, 1283.75kb.
- Статья Основания введения, назначение и состав Правил 17 Статья Территориальные зоны, 2588.69kb.
- Статья Порядок действия настоящих Правил 4 Статья Термины и определения, используемые, 3521.91kb.
- Статья 48. Внесение изменений и дополнений в настоящий Устав, 100.16kb.
- Статья Термины и определения 3 Статья Цели и принципы деятельности Наблюдательного, 403.94kb.
- Статья Законодательство об уголовном судопроизводстве 26 Статья Задачи уголовного судопроизводства, 13304.72kb.
- Статья Законодательство Российской Федерации о рекламе Статья Общие требования к рекламе, 578.78kb.
- Статья Законодательство о гражданском судопроизводстве 21 Статья Задачи гражданского, 9590.11kb.
Раздел 09. Сверка Сделок и учет позиций
Статья 09.01. Сверка Сделок
1. Клиринговая организация осуществляет клиринг только по позициям, которые открыты по Сделкам, заключенным на основании заявок, соответствующих ограничениям, установленным Клиринговой организацией.
2. Для осуществления сверки Сделок Клиринговой организацией, Организатор торговли по окончании торгов передает Клиринговой организации Реестр Сделок.
Статья 09.02. Организация учета позиций
1. Позиции Участников клиринга учитываются на позиционных счетах. В рамках каждого позиционного счета открываются позиционные субсчета для отдельного учета позиций по каждой серии срочных контрактов.
2. Возможные виды позиционных счетов и, соответственно, позиционных субсчетов Участника клиринга определяются в соответствии с присвоенной ему категорией.
3. Для учета позиций используются следующие виды позиционных счетов:
а) основной позиционный счет;
б) дополнительные позиционные счета;
в) клиентские позиционные счета;
г) ликвидационные позиционные счета.
4. Основной позиционный счет открывается Участнику клиринга не позднее его принятия на клиринговое обслуживание.
Реквизиты основного позиционного счета указываются в спецификации позиционного счета, оформляемой Клиринговой организацией в соответствии с образцом, приведенным в Приложении 03 к Правилам. Спецификация позиционного счета направляется данному Участнику клиринга заказным письмом не позднее следующего рабочего дня после открытия позиционного счета. Для оперативного получения номера основного позиционного счета Участник клиринга может обратиться в Клиринговую организацию за получением копии спецификации позиционного счета своим курьером.
5. Дополнительные позиционные счета открываются Участнику клиринга по его заявлению в порядке, установленном статьей 09.03 Правил, для целевого обособленного учета его позиций, в том числе для обособленного учета хеджевых позиций (Сделок).
6. Клиентский позиционный счет открывается Участнику клиринга при регистрации его Клиента в соответствии с Правилами.
7. Ликвидационные позиционные счета открываются Клиринговому Участнику для целевого обособленного учета позиций, переводимых Клиринговому Участнику в ходе процедуры принудительной ликвидации в соответствии со статьей 09.05. и/или статьей 09.06. Правил. Порядок открытия ликвидационных позиционных счетов и управления позициями в связи с ликвидационными счетами установлены статьей 09.08 Правил.
Статья 09.03. Операции с дополнительными позиционными счетами
1. Для открытия или закрытия дополнительного позиционного счета Участник клиринга должен предоставить в Клиринговую организацию информационный файл, содержащий сведения об операциях над дополнительными позиционными счетами.
2. Сведения об операциях над дополнительными позиционными счетами предоставляются Участником клиринга в Клиринговую организацию в форме электронного документа в соответствии с Правилами ЭДО, либо на бумажном носителе и в виде электронного сообщения (на магнитном носителе – дискете) с приложением сопроводительного письма, подтверждающего идентичность и достоверность сведений, предоставленных на бумажном и магнитном носителях.
3. Предусмотренные в настоящей статье сведения, которые предоставляются в форме электронного документа, являются документами категории «А» в соответствии с Правилами ЭДО.
4. Технологические особенности предоставления информационных файлов, содержащих сведения об операциях над дополнительными позиционными счетами, определяются Правлением в соответствии с требованием п. 4 статьи 02.08 настоящих Правил.
5. Условием закрытия дополнительного позиционного счета является отсутствие позиций на данном позиционном счете.
Статья 09.04. Управление позициями
1. В ходе клиринговой сессии могут осуществляться следующие операции по управлению позициями Участников клиринга:
а) перевод позиций между позиционными субсчетами;
б) закрытие позиций;
в) взаимозачет позиций по каждому позиционному субсчету.
2. Перевод позиций между позиционными субсчетами осуществляется:
а) по заявлению на перевод позиций в соответствии с настоящей статьей;
б) при осуществлении принудительной ликвидации позиций в соответствии с Правилами;
в) в других случаях, оговоренных в Правилах.
3. Позиции закрываются:
а) в результате исполнения срочного контракта;
б) в результате взаимозачета позиций;
в) в других случаях, оговоренных в Правилах.
4. Закрытие позиции по определенной цене означает, что данная позиция перед ее закрытием переоценивается по данной цене с соответствующим начислением вариационной маржи.
5. В ходе каждой клиринговой сессии взаимозачет позиций производится на каждом из позиционных субсчетов каждого Участника клиринга в максимальном количестве в автоматическом режиме.
6. Перевод позиций с одного позиционного счета на другой по заявлению на перевод позиций осуществляется при одновременном выполнении следующих условий:
а) в результате такого перевода не будут нарушены лимиты, контролируемые Клиринговой организацией;
б) перевод позиций осуществляется между позиционными счетами, предназначенными для учета позиций, открытых за счет одного Участника клиринга или одного клиента Участника клиринга.
7. Заявление на перевод позиций оформляется в соответствии с образцом, приведенным в Приложении 04 к Правилам, и предоставляется в Клиринговую организацию Участником клиринга.
8. Перевод позиций осуществляется в ходе клиринговой сессии в день предоставления данного заявления по расчетным ценам, определенным в ходе данной клиринговой сессии для серий срочных контрактов, позиции по которым подлежат переводу.