Статья 02. 01. Назначение Правил 19 Статья 02. 02. Порядок внесения изменений и дополнений в Правила 19 Статья 02. 03. Порядок оповещения Участников клиринга 20 Статья 02.
| Вид материала | Статья |
- Статья Основные понятия, используемые в Правилах землепользования и застройки 5 Статья, 736.42kb.
- Статья правовые основания Правил землепользования и застройки, 5581.67kb.
- Статья Основные положения об акционерных обществах Статья Ответственность общества, 1283.75kb.
- Статья Основания введения, назначение и состав Правил 17 Статья Территориальные зоны, 2588.69kb.
- Статья Порядок действия настоящих Правил 4 Статья Термины и определения, используемые, 3521.91kb.
- Статья 48. Внесение изменений и дополнений в настоящий Устав, 100.16kb.
- Статья Термины и определения 3 Статья Цели и принципы деятельности Наблюдательного, 403.94kb.
- Статья Законодательство об уголовном судопроизводстве 26 Статья Задачи уголовного судопроизводства, 13304.72kb.
- Статья Законодательство Российской Федерации о рекламе Статья Общие требования к рекламе, 578.78kb.
- Статья Законодательство о гражданском судопроизводстве 21 Статья Задачи гражданского, 9590.11kb.
Раздел 06. Торговое Обслуживание Клиентов
Статья 06.01. Условия и порядок торгового обслуживания
1. Для обособленного учета операций Участника клиринга, совершаемых им по поручению иного физического или юридического лица, а также для защиты интересов данного лица данное лицо должно быть зарегистрировано в Клиринговой организации в качестве Клиента данного Участника клиринга.
2. Под торговым обслуживанием понимаются отношения между Участником клиринга и его Клиентом, связанные с совершением данным Участником клиринга Сделок в соответствии с поручениями Клиента.
3. Клиентом Участника клиринга не может быть сотрудник данного Участника клиринга.
4. Условия и порядок торгового обслуживания Клиента Участником клиринга определяются в двустороннем порядке с соблюдением требований Правил.
Статья 06.02. Регистрация Клиентов Участников клиринга
1. Для регистрации Клиента Участник клиринга обязан предоставить в Клиринговую организацию предусмотренные нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти сведения о своих клиентах с целью регистрации их в СТФО, а также с целью ведения Реестров Клиринговой организацией.
2. Сведения, необходимые для регистрации Клиентов, предоставляются в Клиринговую организацию в форме электронного документа в соответствии с Правилами ЭДО, либо на бумажном носителе и в виде электронного сообщения (на магнитном носителе – дискете) с приложением сопроводительного письма, подтверждающего идентичность и достоверность сведений, предоставленных на бумажном и магнитном носителях.
3. Предусмотренные в настоящей статье сведения, которые предоставляются в форме электронного документа, являются документами категории «А» в соответствии с Правилами ЭДО.
4. В случае несоблюдения Участником клиринга требований к документам, содержащим сведения, необходимые для регистрации Клиентов, а также нарушения порядка предоставления данных сведений, Клиринговая организация не несет ответственности перед Участником клиринга, а также перед его Клиентами за несвоевременную их регистрацию, либо регистрацию Клиентов в СТФО на основе ошибочных данных, полученных от Участника клиринга.
5. Технологические особенности присвоения Участникам клиринга и их Клиентам кодов, в том числе требования к документам, содержащим сведения, необходимые для регистрации или отмены регистрации Клиентов, определяются Правлением в соответствии с требованием п. 4 Статьи 02.08 настоящих Правил.
6. При регистрации Клиента Участнику клиринга открывается отдельный клиентский позиционный счет для обособленного учета позиций, открытых по приказам данного Клиента.
7. Условием отмены регистрации Клиента является отсутствие позиций на позиционных счетах, открытых для учета позиций данного Клиента.
Статья 06.03. Защита интересов Клиентов
1. Участникам клиринга запрещается совершать действия, вводящие в заблуждение их Клиентов, в том числе предоставлять недостоверные отчеты и другую недостоверную информацию. При этом не имеет значения, имело ли место действительное заблуждение Клиента или нет.
2. Участник клиринга обязан незамедлительно извещать своих Клиентов о возникновении ситуаций, которые влекут или могут повлечь за собой принудительное закрытие позиций, открытых данным Участником клиринга по приказам данных Клиентов.
3. Участник клиринга обязан ознакомить Клиента с действующими Внутренними документами Клиринговой организации и рисками, связанными с совершением Срочных сделок.
4. Участник клиринга обязан своевременно информировать Клиента об изменениях во Внутренних документах и решениях уполномоченных органов Организатора торговли и Клиринговой организации, касающихся проведения торгов и осуществления клиринга.
Раздел 07. Обеспечение
Статья 07.01. Внесение депозитной маржи
1. Клиринговый Участник обязан вносить депозитную маржу в соответствии с настоящей статьей в размере, не меньшем требования к размеру депозитной маржи.
2. Депозитная маржа может вноситься Клиринговым Участником только в российских рублях из остатка средств на Торговом счете.
3. Внесение депозитной маржи Клирингового Участника осуществляется:
а) исполнением обязательства этого Клирингового Участника по довнесению депозитной маржи в рамках расчетов по нетто-обязательствам в соответствии со статьей 11.01 Правил;
б) внесением дополнительных средств в состав депозитной маржи во время расчетов по нетто-обязательствам;
в) внесением дополнительных средств в состав депозитной маржи в ходе торговой сессии во время, установленное для этих целей Приложением 01 к Правилам.
4. Для внесения дополнительных средств в состав депозитной маржи Клиринговый Участник должен указать на своем рабочем месте трейдера размер изменения депозитной маржи и обеспечить на Торговом счете наличие необходимых денежных средств.
5. Во время расчетов по нетто-обязательствам внесение дополнительных средств в состав депозитной маржи Клирингового Участника осуществляется в следующем порядке:
а) Для указанного внесения средств Клиринговая организация передает в Расчетную организацию поручение на перевод средств с Торгового счета данного Клирингового участника на счет Клиринговой организации. Поручение передается в форме электронного документа.
б) Указанное внесение средств осуществляется в сумме, которая рассчитывается по следующей формуле:
Мдоп = min { Сост, dM, Mmax – М }, где
Мдоп - сумма средств, вносимых в состав депозитной маржи Клирингового Участника;
Сост - остаток средств на Торговом счете, образующийся в результате проведения расчетов по нетто-обязательствам и использования средств депозитной маржи этого Клирингового Участника для оплаты его задолженности;
dМ - размер изменения депозитной маржи, установленный Клиринговым Участником на момент данного перевода;
Mmax-M - разность между максимальным допустимым размером депозитной маржи данного Клирингового Участника, определяемым в соответствии с Методикой расчета риск-параметров при осуществлении клиринговой деятельности ЗАО ММВБ по сделкам, совершаемым на срочном рынке, утверждаемой Правлением (далее – Методика расчета риск-параметров), и размером депозитной маржи данного Клирингового Участника, который образуется в результате проведения расчетов по нетто-обязательствам и использования средств депозитной маржи этого Клирингового Участника для оплаты его задолженности.
6. В ходе торговой сессии внесение дополнительных средств в состав депозитной маржи Клирингового Участника осуществляется в следующем порядке:
а) Указанное внесение средств осуществляется при каждом увеличении остатка средств на Торговом счете данного Клирингового участника или установления Клиринговым Участником положительного значения размера изменения его депозитной маржи, если такое увеличение произошло во время, установленное Приложением 01 к Правилам для внесения средств в состав депозитной маржи.
б) Для указанного внесения средств Клиринговая организация в течение 10 (десяти) минут после увеличения остатка средств на Торговом счете данного Клирингового участника или установления этим Клиринговым Участником положительного значения размера изменения его депозитной маржи передает в Расчетную организацию поручение на перевод средств с Торгового счета данного Клирингового участника на счет Клиринговой организации. Поручение передается в форме электронного документа.
в) Указанное внесение средств осуществляется в сумме, которая рассчитывается по следующей формуле:
Мдоп = min { Сост, dM, Mmax – М }, где
Мдоп - сумма средств, вносимых в состав депозитной маржи Клирингового Участника;
Сост - остаток средств на Торговом счете данного Клиринговго участника на момент данного перевода;
dМ - размер изменения депозитной маржи, установленный Клиринговым Участником на момент данного перевода;
Mmax-M - разность между максимальным допустимым размером депозитной маржи данного Клирингового Участника, определяемым в соответствии с Методикой расчета риск-параметров, и размером депозитной маржи данного Клирингового Участника, который образуется в результате проведения расчетов по нетто-обязательствам и использования средств депозитной маржи этого Клирингового Участника для оплаты его задолженности.
7. Если в ходе клиринговой сессии требование к размеру депозитной маржи Клирингового Участника окажется больше размера его депозитной маржи, то Клиринговый Участник обязан довнести депозитную маржу в российских рублях в сумме, необходимой для увеличения размера депозитной маржи до данного требования.
8. Определение обязательств Клирингового Участника по довнесению депозитной маржи производится каждый торговый день в ходе клиринговой сессии исходя из следующих данных:
а) требование к размеру депозитной маржи данного Клирингового Участника, установленное на данной клиринговой сессии;
б) размер депозитной маржи Клирингового Участника на момент начала данной клиринговой сессии.
9. Установка и изменение Клиринговыми Участниками размера изменения депозитной маржи может осуществляться в любой момент времени в течение периода, установленного для этих целей Приложением 01 к Правилам.