Методические подходы к формированию и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе 08. 00. 05 - экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: промышленность)
| Вид материала | Автореферат |
- Повышение эффективности реализации конкурентной политики в условиях модернизации промышленности, 484.94kb.
- Формирование промышленной политики в системе управления предприятиями транспортного, 442.12kb.
- Формирование механизма управления бизнес-структурами в условиях риска 08. 00. 05 Экономика, 402.95kb.
- Формирование наукоемкой структуры российской промышленности в системе факторов долгосрочного, 1921.28kb.
- Развитие эффективного менеджмента на промышленных предприятиях современной россии 08., 551.57kb.
- Развитие эффективного менеджмента на промышленных предприятиях современной россии 08., 550.59kb.
- Совершенствование управления отраслями российской энергетики: теоретические предпосылки,, 690.94kb.
- Оценка инвестиционной привлекательности отрасли (на примере мукомольно-крупяной промышленности), 292.48kb.
- Повышение эффективности управления предприятиями питания на основе использования информационных, 369.15kb.
- «Методическое обеспечение оценки и анализа эффективности функционирования малых промышленных, 53.98kb.
На правах рукописи
Обухова надежда Сергеевна
Методические подходы к ФОРМИРОВАНИю
и реализации инвестиционной политики
в машиностроительном комплексе
| 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: промышленность) |
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Волгоград – 2007
Работа выполнена в ФГОУ ВПО «Астраханский государственный технический университет»
Научный руководитель кандидат экономических наук, доцент
Локтева Тамара Федоровна
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор
Мосейко Виктор Олегович
кандидат экономических наук, доцент
Григорьева Елена Михайловна
Ведущая организация ГОУ ВПО «Волгоградский государственный технический университет»
Защита состоится «30» мая 2007 года в 15-00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.029.01 по экономическим наукам в ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет» по адресу: 400062, г. Волгоград, пр. Университетский, 100, ауд. 2-05 «В».
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет».
Автореферат разослан «26» апреля 2007 года и размещен на сайте ссылка скрыта
Ученый секретарь диссертационного совета,
доктор экономических наук, доцент Тимофеева Г.В.
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Машиностроение является одной из наиболее динамично развивающихся отраслей современной экономики. Ее состояние и темпы развития во многом определяют перспективы и производственный потенциал всех отраслей народного хозяйства, оказывают значительное влияние на формирование основных макроэкономических показателей. Машиностроительный комплекс – основа научно-технического прогресса и материально-технического перевооружения экономики страны.
Поскольку значительная часть современного производственного потенциала России была сформирована в условиях плановой экономики Советского союза, структура конечной продукции отечественного машиностроения на рубеже последних десятилетий отличалась излишней ресурсоемкостью и высокой степенью милитаризации. Распад единого машиностроительного комплекса СССР на отдельные республиканские блоки резко обострил существующие проблемы, так как одновременно распались внешнеэкономические связи в сфере торговли машинами и оборудованием, которые отлаживались десятилетиями и, благодаря которым, сложился определенный баланс в насыщении отраслей народного хозяйства современной техникой.
В промышленно развитых странах, где спады производства повторяются периодически, изменения текущей конъюнктуры меньше всего затрагивают выпуск новейшей высокотехнологичной продукции, что создает определенные импульсы для выхода из кризисных ситуаций. Машиностроению России в последнее время присуща диаметрально противоположная тенденция – опережающее снижение производства наиболее прогрессивных видов продукции.
Очевидно, что успех экономических реформ в России невозможен без ускоренного развития машиностроительного комплекса, достаточно сложное положение которого может принять необратимый характер, привести к технологической несовместимости отечественного производства с современными мировыми разработками, к утрате конкурентоспособности на стратегически важных направлениях развития. В связи с чем, активизация инвестиционной деятельности в машиностроительном комплексе является объективной необходимостью, играющей ключевую роль в решении проблем модернизации и технического перевооружения отрасли.
Привлечение инвестиций в машиностроение сопряжено с необходимостью разработки адекватной инвестиционной политики, обеспечивающей эффективное взаимодействие и интеграцию всех участников инвестиционного процесса. Решение данной проблемы в настоящее время затруднено отсутствием научно-обоснованных методических подходов к формированию и реализации инвестиционной политики, адаптированных к особенностям машиностроительного комплекса, что определяет актуальность темы диссертационного исследования.
Степень изученности проблемы. Вопросы, связанные с привлечением инвестиций и управлением инвестиционной деятельностью на всех уровнях экономики, в целом достаточно глубоко и обстоятельно исследованы в научной литературе.
Теоретическим основам инвестиционного процесса посвящены труды таких зарубежных ученых как С. Брю, Дж. Кейнс, К. Макконнелл, Г. Мэнкью, Д. Норкотт, Ф.Дж. Фабоцци, У. Шарп и др.
Проблемы привлечения и функционирования инвестиций в России нашли свое отражение в работах Л. Абалкина, И. Бланка, И. Веретенникова, А. Воронцовского, С. Глазьева, В. Жданова, Н. Игошина, А. Илларионова, И. Каца, М. Кныша, Н. Лахметкиной, М. Макаровой, Я. Мелкумова, Е. Орловой, Б. Перекатова, А. Пересады, Г. Подшиваленко, В. Попкова, В. Семенова, И. Сергеева, Т. Слепневой, В. Шапиро и др.
Изучению принципов формирования и реализации инвестиционной политики на уровне субъектов РФ посвящены исследования А. Бандурина, О. Красильникова, Ю. Новикова, А. Обозова, Б. Чуба и др.
Методологические и практические вопросы оценки инвестиционного климата и инвестиционной привлекательности отдельных регионов и отраслевых комплексов отражены в трудах И. Витина, И. Гришиной, С. Гузнера, Я. Дерябиной, В. Иванова, Н. Климовой, А. Коробовой, В. Лебедева, Г. Марченко, О. Мачульской, Г. Мерзликиной, Е. Орловой, И. Ройзмана, В. Харитонова, А. Шахназарова, Л. Шаховской, Е. Ясина и др.
Вопросы оценки современного состояния и особенностей функционирования машиностроительного комплекса рассмотрены М. Аликаевой, А. Венедиктовым, А. Водяновым, О. Гавриловой, Е. Дорониной, Т. Маршовой.
Исследованию теоретических и прикладных аспектов управления инвестиционной деятельностью на территории Астраханской области посвящены работы Ю. Бусурина, Е. Видищевой, Е. Карлиной, Т. Максимовой, Р. Набиева, Э. Полянской.
Хотя проблемы формирования и реализации инвестиционной политики на уровне региональной экономики в литературе рассмотрены достаточно подробно, сущность инвестиционной политики в отношении отдельных отраслевых комплексов промышленности изучена недостаточно. Данное обстоятельство еще раз подтверждает актуальность выбранной автором темы научного исследования.
Цель и задачи исследования. Целью настоящего диссертационного исследования является разработка теоретических положений и методических подходов к формированию и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе для создания благоприятных условий социально-экономического развития региона.
Достижение поставленной цели предполагает решение следующих задач:
- уточнить и систематизировать понятийный аппарат исследования, определить сущность инвестиционной политики и особенности ее формирования на уровне региона;
- проанализировать состояние и инвестиционную привлекательность машиностроительного комплекса Астраханской области и выявить основные сдерживающие факторы его развития;
- сформулировать и обосновать принципы формирования и реализации инвестиционной политики в региональном машиностроительном комплексе;
- разработать научно-обоснованную модель формирования инвестиционной политики и схему процесса управления инвестиционной деятельностью в машиностроительном комплексе Астраханской области;
- предложить методику оценки эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе региона.
Объектом исследования является инвестиционная политика в машиностроительном комплексе.
Предметом исследования выступают организационно-экономические отношения, возникающие в процессе формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе Астраханской области.
Методологической и теоретической основой диссертационного исследования стали труды отечественных и зарубежных ученых по экономической теории, фундаментальные разработки по теории инвестиций, инвестиционному и финансовому менеджменту.
При реализации целей и задач исследования автором использовались такие общенаучные методы и приемы как системный и логический анализ экономических явлений, метод экспертных оценок, вертикальный и горизонтальный анализ статистических показателей, методы сравнительного анализа и синтеза, экономико-математического моделирования.
Информационную и эмпирическую базу исследования составили нормативно-правовые акты в сфере инвестиционной деятельности Российской Федерации и ее отдельных субъектов, данные Федеральной службы государственной статистики РФ, Астраханьстата, комплексные аналитические доклады Администрации Астраханской области, материалы социологических исследований.
Положения диссертации, выносимые на защиту:
- Наличие существенных различий между субъектами Федерации по ряду экономических параметров предопределяет особую роль инвестиционной политики, реализуемой на региональном уровне. Учитывая имеющую место социально-экономическую дифференциацию различных отраслевых комплексов в рамках одного региона, формирование инвестиционной политики отдельных промышленных комплексов следует рассматривать как основу для разработки инвестиционной политики на уровне субъектов РФ.
- Машиностроительный комплекс является важнейшей доминантой в развитии основных отраслей экономики. Перспективы машиностроения во многом определяются возможностью решения двух взаимосвязанных задач – модернизации самой отрасли и технического перевооружения отраслей-потребителей ее продукции. Ключевым фактором, сдерживающим развитие машиностроительного комплекса Астраханской области и страны в целом, является высокая степень износа основных производственных фондов. Устранение его негативного влияния напрямую связано с активизацией инвестиционных процессов, посредством адекватной и эффективной инвестиционной политики. Целесообразность выбора машиностроительного комплекса Астраханской области в качестве приоритетного объекта инвестиционной политики подтверждается комплексной оценкой его инвестиционной привлекательности.
- Ряд проблем формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе может быть решен посредством внедрения научно-обоснованной системы принципов, регламентирующих взаимодействие всех участников инвестиционной деятельности, и включающих: минимальное вмешательство органов государственной власти в хозяйственную деятельность инвесторов; обеспечение благоприятного и предсказуемого законодательного режима инвестиционной деятельности; информационную прозрачность; паритет интересов; достижение социально-экономической эффективности региона.
- Взаимосвязь между основными элементами, оказывающими влияние на формирование инвестиционной политики в машиностроительном комплексе Астраханской области, определяется моделью формирования инвестиционной политики, включающей оценку инвестиционного климата, характеризующегося инвестиционной привлекательностью и инвестиционной активностью хозяйствующих субъектов, и инвестиционного потенциала предприятий, определяющего объективные условия для их инвестиционной деятельности. Инвестиционный потенциал предприятий машиностроения реализуется посредством преодоления отраслевых инвестиционных рисков и отражается, в первую очередь, в инвестиционной деятельности в судостроительном и станкостроительном секторах, составляющих основу машиностроительного комплекса Астраханской области.
- Способность создавать адекватные подсистемы обеспечения инвестиционной деятельности характеризует эффективность механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе. К числу важнейших подсистем относятся: финансовая, правовая, организационно-методическая и информационная. Совокупность оценок уровня развития обеспечивающих подсистем определяет значение оценки эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе, на основе которой возможно дифференцировать типы существующих механизмов и выработать в отношении каждого из них индивидуальный комплекс мер.
Научная новизна результатов диссертационного исследования заключается в следующем:
- выявлена взаимосвязь видов инвестиционной политики (федеральной, региональной, политики территории и политики предприятия) по уровням ее формирования и реализации; уточнена категория «инвестиционная политика отраслевого комплекса промышленности» как целенаправленное взаимодействие органов власти разного уровня с целью активизации инвестиционных процессов и повышения конкурентоспособности промышленного комплекса для достижения намеченного уровня социально-экономического развития региона в целом;
- на основе оценки современного состояния и инвестиционной привлекательности машиностроительного комплекса Астраханской области определены факторы, сдерживающие его развитие: высокий уровень износа основных фондов при низком уровне инвестиционной активности; применение ресурсоемких технологий, наряду с устаревшими способами организации производства; отсутствие стратегической программы развития машиностроительного комплекса региона; низкий уровень производительности труда при длительном производственном цикле; недозагруженность производственных мощностей, в связи с отсутствием постоянного спроса на выпускаемую продукцию; высокая капиталоемкость производства; усиление конкуренции со стороны иностранных производителей машиностроительной продукции;
- определены принципы формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе: минимальное вмешательство органов государственной власти в хозяйственную деятельность инвесторов; обеспечение благоприятного и предсказуемого законодательного режима инвестиционной деятельности; информационная прозрачность; паритет интересов; достижение социально-экономической эффективности региона, соблюдение которых призвано способствовать улучшению инвестиционного климата региона и повышению инвестиционной привлекательности машиностроительного комплекса;
- разработана и обоснована модель формирования инвестиционной политики применительно к машиностроительному комплексу Астраханской области, устанавливающая взаимосвязи между исходными элементами: инвестиционным климатом отраслевого комплекса промышленности и инвестиционным потенциалом хозяйствующих субъектов;
- предложена методика оценки эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе, базирующаяся на оценке уровня развития его финансовой, правовой, организационно-методической и информационной подсистем посредством экспертных оценок.
Теоретическая значимость работы заключается в развитии основных положений формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе на уровне субъектов РФ.
Практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что разработанная методика оценки механизма формирования и реализации инвестиционной политики, может использоваться областными органами власти при разработке и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе и регионе в целом. Результаты оценки инвестиционной привлекательности машиностроительного комплекса Астраханской области могут быть применены для выявления причин низкой инвестиционной активности в машиностроительном комплексе региона.
Апробация результатов диссертационного исследования. Основные положения диссертационного исследования докладывались и обсуждались на научно-практических конференциях профессорско-преподавательского состава Астраханского государственного технического университета, на международных и межрегиональных конференциях в гг. Астрахань, Воронеж, Москва, Санкт-Петербург, Пенза в 2005-2006 гг.
Публикации. Основные положения диссертации нашли отражение в 9 опубликованных автором научных работах общим объемом 3,63 п.л., в том числе авторских 2,92 п.л.
Структура и объем диссертации. Работа изложена на 154 страницах машинописного текста, включает введение, три главы, заключение, список литературы.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обоснована актуальность, теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования, его цель и задачи, сформулированы положения, характеризующие научную новизну работы.
Теоретические аспекты инвестиционной политики и подходы к ее классификации. Анализ трудов отечественных и зарубежных авторов показал, что однозначного подхода к определению содержания инвестиционной политики не существует, что обусловлено изучением ее различных аспектов, зависящих от целей исследования. Этим объясняется невозможность сформулировать универсальное определение, которое будет справедливо для каждого случая. В связи с этим автором были выделены только наиболее общие положения, определяющие сущность государственной инвестиционной политики и носящие концептуальный характер:
- комплекс целенаправленных мероприятий, способствующих формированию благоприятного инвестиционного климата и активизации инвестиционной деятельности на всех уровнях экономики;
- инструмент регулирования воспроизводственного процесса;
- совокупность механизмов определения и всесторонней поддержки “точек роста” экономики.
Под субъектами инвестиционной политики в диссертационном исследовании понимаются органы государственной власти разного уровня или отдельные хозяйствующие субъекты, взаимодействующие между собой и участвующие в ее формировании и реализации. В качестве объекта инвестиционной политики рассматриваются сфера или зона непосредственного воздействия субъекта: отрасли экономики, промышленные комплексы, кластеры, предприятия.
Изучив существующие классификации инвестиционной политики, и выявив их недостатки, автор предлагает собственную классификацию, основанную на выделении субъектов, отвечающих за ее формирование и реализацию (рис.1).
Рис. 1. Классификация видов инвестиционной политики
Источник: разработано автором
При этом под федеральной (региональной) инвестиционной политикой понимается система мер, реализуемых органами исполнительной власти на федеральном уровне (на уровне субъектов РФ), обеспечивающая создание экономических и правовых условий, способствующих активизации инвестиционной деятельности с целью повышения эффективности хозяйственного комплекса страны (региона).
Под инвестиционной политикой территории понимается система мер, реализуемых органами местного самоуправления, обеспечивающая создание экономических и правовых условий, способствующих активизации инвестиционной деятельности с целью повышения эффективности хозяйственного комплекса муниципального образования (территории).
Под инвестиционной политикой предприятия понимается система мер, реализуемых руководителями или (и) собственниками предприятия, предполагающая вложение собственных и привлеченных инвестиционных ресурсов в его модернизацию и развитие с целью повышения эффективности осуществляемой хозяйственной деятельности.
В процессе исследования автор обосновывает, что инвестиционная политика в рамках отдельных промышленных комплексов должна соответствовать общему направлению региональной инвестиционной политики, а задачи, решаемые в процессе ее реализации, должны способствовать достижению целей комплексного социально-экономического развития региона.
Инвестиционная политика отраслевого комплекса промышленности определяется автором как составная часть региональной инвестиционной политики, заключающаяся в целенаправленном взаимодействии органов власти разного уровня с целью активизации инвестиционных процессов и повышения конкурентоспособности промышленного комплекса для достижения намеченного уровня социально-экономического развития региона в целом.
Оценка современного состояния и инвестиционной привлекательности машиностроительного комплекса. Машиностроительный комплекс является важнейшей доминантой в развитии основных отраслей экономики. Определяется это тем, что модернизация производственных мощностей во всех отраслях национальной экономики тесно связана с перспективами его развития. Машиностроение, являясь одной из базовых отраслей российской экономики, наиболее тяжело пережило экономический кризис 90-х годов 20-го века. В этот период производственные мощности машиностроительного комплекса сократились почти на треть, что оказало негативное влияние на весь промышленный сектор страны.
Некоторая стабилизация объемов производства в отрасли наметилась, только начиная с 1999 года, и была связана в основном с изменением паритета покупательной способности национальной валюты, вызванным экономическим кризисом 1998 года (рис. 2).
Рис. 2. Динамика объемов производства машиностроительного комплекса Российской Федерации и Астраханской области, в % к предыдущему году
Источник: составлено автором по данным Федеральной службы государственной статистики РФ и Астраханьстата
Машиностроительный комплекс Астраханской области сформировался в условиях планово-распределительной экономики, его структура во многом обусловлена географическим потенциалом территории. Расположение города на Волге и выход к Каспию обусловили развитие судостроительно-судоремонтной отрасли, которая стала основой машиностроительного комплекса.
Сегодня предприятия судостроительно-судоремонтной отрасли обеспечивают до 60% объемов производства машиностроительного комплекса. Отрасль представлена 12 наиболее крупными предприятиями: ОАО “Судостроительно-судоремонтный завод им. III Интернационала”, ОАО “Судостроительный завод “Красные баррикады””, ЗАО “ССЗ “Ленина”, ОАО “Астраханский корабел”, ОАО “Астраханская судостроительная верфь”, ОАО “ССЗ “Лотос”, ОАО СРЗ “СЛИП”, ОАО “ССЗ им. Урицкого” и др.
Помимо судостроительно-судоремонтных заводов в области функционирует ряд крупных машиностроительных предприятий: ОАО “Астраханский тепловозоремонтный завод”, ОАО “Астраханский станкостроительный завод”, ОАО “АКМА”, ОАО “Машиностроительный завод “Прогресс”.
Анализ отраслевой структуры промышленности Астраханской области и РФ в целом позволил сделать вывод о том, что доля машиностроительного комплекса региона в общем объеме произведенной продукции значительно уступает аналогичному показателю по стране (рис. 3).
Рис. 3. Доля машиностроения в общем объеме промышленного производства в Российской Федерации и Астраханской области, в %
Источник: составлено автором по данным Федеральной службы государственной статистики РФ и Астраханьстата
Учитывая, что данный показатель в экономически развитых странах колеблется в диапазоне от 36% до 45%, обеспечивая возможность технического перевооружения промышленности каждые 7 – 10 лет, следует предположить, что для РФ в целом аналогичный период составит 14-20 лет, а для Астраханской области – 28-40 лет.
Анализ возможных причин сложившейся ситуации в Астраханской области, позволил установить связь между удельным весом машиностроительного комплекса в общих объемах промышленного производства в регионе и низкой долей инвестиций, привлеченных в данную отрасль, по сравнению с аналогичным показателем по стране (рис. 4).
Рис. 4. Доля инвестиций в машиностроение в общем объеме инвестиций в промышленность в Российской Федерации и Астраханской области, в %
Источник: составлено автором по данным Федеральной службы государственной статистики РФ и Астраханьстата
В ходе исследования были выявлены основные факторы, сдерживающие развитие машиностроительного комплекса в Астраханской области:
- высокий уровень износа основных фондов при низком уровне инвестиционной активности;
- применение ресурсоемких технологий, наряду с устаревшими способами организации производства;
- отсутствие стратегической программы развития машиностроительного комплекса региона;
- низкий уровень производительности труда при длительном производственном цикле;
- недозагруженность производственных мощностей, в связи с отсутствием постоянного спроса на выпускаемую продукцию;
- высокая капиталоемкость производства;
- усиление конкуренции со стороны иностранных производителей машиностроительной продукции.
В качестве ключевого фактора отставания машиностроительного комплекса Астраханской области по рассмотренным показателям от среднероссийского уровня автор определяет высокую степень износа основных фондов (табл. 1).
Таблица 1
Степень износа основных фондов в машиностроительном комплексе, %
| | 2000 г. | 2001 г. | 2002 г. | 2003 г. | 2004 г. | 2005 г. |
| Российская Федерация | 55,3 | 54,3 | 54,8 | 52,8 | 51,7 | 51,0 |
| Астраханская область | 50,1 | 50,3 | 50,7 | 52,8 | 53,3 | 53,6 |
Источник: составлено автором по данным Федеральной службы государственной статистики РФ и Астраханьстата
Как видно из таблицы, в Астраханской области в последние годы наметилась негативная тенденция роста степени износа основных фондов, опережающими среднее значение по стране темпами, что свидетельствует об ухудшении ситуации в машиностроении уже в краткосрочной перспективе.
Сложность развития машиностроительного комплекса во многом предопределяется необходимостью решения двух взаимосвязанных задач – модернизации самой отрасли и технического перевооружения отраслей-потребителей ее продукции.
Сложившаяся ситуация предопределяет необходимость формирования такой инвестиционной политики по отношению к машиностроительному комплексу, которая будет учитывать все аспекты процесса проведения необходимых преобразований. В настоящее время этот процесс не является системным, не согласованы его организационно-хозяйственные, социально-экономические и технологические аспекты. Вследствие этого, активизация инвестиционных процессов в машиностроительном комплексе целесообразна посредством адекватного государственного вмешательства, как с точки зрения регулирования инвестиций, так и с позиции выработки эффективной политики осуществления данных процессов.
Учитывая ограниченность инвестиционных ресурсов, с целью выбора приоритетов инвестиционной политики была проведена оценка инвестиционной привлекательность всех отраслевых комплексов региона на основе показателей производственно-финансового, инвестиционного и трудового потенциала, которая показала, что машиностроение занимает третье место в рейтинге, уступая лишь топливной и пищевой промышленности.
Все вышеизложенное предопределяет выбор машиностроительного комплекса в качестве ключевого объекта региональной инвестиционной политики.
Принципы формирования и реализации инвестиционной политики в региональном машиностроительном комплексе. Ряд проблем связанных с формированием и реализацией инвестиционной политики в машиностроительном комплексе, во многом обусловлен отсутствием научно-обоснованной системы принципов, регламентирующих взаимодействие всех участников инвестиционных процессов.
Под принципами формирования и реализации инвестиционной политики отраслевого комплекса промышленности понимаются основополагающие условия, исходные положения, которыми должны руководствоваться субъекты, осуществляющие управление инвестиционными процессами в отраслевом комплексе промышленности.
На основании изученных особенностей функционирования машиностроительного комплекса, его инвестиционной привлекательности и роли в обеспечении устойчивого развития региона, автор выделяет следующие принципы инвестиционной политики:
- Минимальное вмешательство органов государственной власти в хозяйственную деятельность инвесторов. Данный принцип предполагает, что инвесторам должно гарантироваться право самостоятельно вести свою деятельность в законодательно определенных рамках.
- Обеспечение благоприятного и предсказуемого законодательного режима инвестиционной деятельности. Изменение законодательства настораживает инвесторов, что сказывается на их инвестиционной активности.
- Информационная прозрачность. Данный принцип подразумевает открытость и доступность для всех инвесторов информации, необходимой для осуществления инвестиционной деятельности, а также “прозрачность” решений, принимаемых различными структурами, регулирующими ход инвестиционного процесса.
- Паритет интересов. Максимальный эффект от реализации любых мероприятий, проводимых в рамках инвестиционной политики, достигается в результате согласования интересов всех участников инвестиционного процесса.
- Достижение социально-экономической эффективности региона. Социально-экономический эффект от мероприятий, проводимых в рамках инвестиционной политики, должен быть больше, чем затраты на их осуществление. Выводы об экономической и социальной эффективности должны основываться не на субъективном восприятии ситуации, а на оценках, полученных посредством экономико-статистического анализа.
Соблюдение данных принципов призвано способствовать улучшению инвестиционного климата региона и повышению инвестиционной привлекательности машиностроительного комплекса.
Модель формирования инвестиционной политики в машиностроительном комплексе. В результате изучения теоретических основ формирования инвестиционной политики и опыта различных субъектов РФ, были выделены элементы, оказывающие влияние на инвестиционную политику отраслевых комплексов промышленности, установлена взаимосвязь между ними и предложена модель формирования инвестиционной политики в машиностроительном комплексе (рис. 5).
Наиболее существенным фактором воздействия, определяющим параметры для формирования инвестиционной политики, является инвестиционный климат. Инвестиционный климат – это условия, в которых протекают инвестиционные процессы, а также наиболее общий критерий при определении объектов инвестирования. Оценки инвестиционного климата дифференцируются в диапазоне от благоприятного до неблагоприятного. Благоприятным считается климат, способствующий активной деятельности инвесторов, стимулирующий приток капитала. Под неблагоприятным климатом следует понимать климат, характеризующийся высоким уровнем отраслевых рисков для инвесторов, провоцирующий отток капитала и стагнацию инвестиционной деятельности.
С одной стороны, инвестиционный климат определяет исходные условия для разработки инвестиционной политики, а с другой - является ее результатом.
Рис. 5. Модель формирования инвестиционной политики в машиностроительном комплексе Астраханской области
Источник: разработано автором
Инвестиционная политика, выступающая как совокупность различных мероприятий, воздействует на отдельные составляющие инвестиционного климата.
Инвестиционный климат определяется двумя наиболее значимыми характеристиками – инвестиционной привлекательностью и инвестиционной активностью. Инвестиционная привлекательность машиностроительного комплекса определяет условия инвестиционной деятельности в различных его секторах, а объем привлеченных инвестиций характеризует инвестиционная активность. Инвестиционная привлекательность машиностроительного комплекса определяется инвестиционным потенциалом предприятий и отраслевыми инвестиционными рисками.
Предлагаемая модель формирования инвестиционной политики в машиностроительном комплексе, позволяет установить взаимосвязь и порядок взаимодействия основных элементов, определяющих ее содержание.
Для активизации инвестиционной деятельности в различных секторах машиностроительного комплекса необходим рационально организованный процесс управления. Взаимосвязь всех основных элементов процесса управления инвестиционной деятельностью при разработке и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе можно представить в виде схемы (рис. 6).
Как видно из схемы ключевым элементом процесса управления инвестиционной деятельностью в машиностроительном комплексе выступает механизм формирования и реализации инвестиционной политики. Его адекватность и сбалансированность являются необходимым условием достижения целей и решения задач управления инвестиционной деятельностью. В связи с этим особое значение приобретает оценка эффективности механизма инвестиционной политики. Данная процедура позволяет определить возникающие в процессе формирования и реализации инвестиционной политики отклонения и вносить соответствующие коррективы.
Рис. 6. Схема процесса управления инвестиционной деятельностью в машиностроительном комплексе
Источник: разработано автором
Методические подходы к оценке эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе. Механизм формирования и реализации инвестиционной политики состоит из средств и рычагов управления, посредством которых осуществляется достижение ее целей. Способность создавать адекватные подсистемы обеспечения инвестиционной деятельности характеризует эффективность механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе.
К числу важнейших подсистем, обеспечивающих инвестиционную деятельность в машиностроительном комплексе, относятся подсистемы: финансового, правового, организационно-методического и информационного обеспечения.
Для оценки эффективности механизма инвестиционной политики в машиностроительном комплексе предварительно определяется уровень развития обеспечивающих подсистем. Соответствующие значения оценок уровня развития обеспечивающих подсистем определяются посредством расчета среднеарифметического значения оценок их ключевых характеристик, получаемых экспертным путем. Минимальное значение оценки каждой из характеристик подсистемы, отражающее полное отсутствие ее развития, принимается равным нулю. Максимальное значение оценки, отражающее ее развитие, адекватное изменениям экономической конъюнктуры, принимается равным единице.
Совокупность полученных среднеарифметических оценок обеспечивающих подсистем определяет значение оценки эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе:
МФРИП = {Ф;П;О;И},
где МФРИП – оценка эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе;
Ф, П, О, И – значения оценок уровня развития подсистем финансового, правового, организационно-методического и информационного обеспечения соответственно.
Поскольку МФРИП представляет собой результирующую оценок равнозначных обеспечивающих подсистем, то для его расчета целесообразно воспользоваться формулой среднеквадратичной:
МФРИП =
.Оценки обеспечивающих подсистем находятся в интервале [0;1], следовательно, значения МФРИП также будут принадлежать данному интервалу.
Для интерпретации значений оценки эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе интервал оценок разбивается на пять равных отрезков, характеризующих присущий каждому из них тип механизма (табл. 2).
Таблица 2
Классификация типов механизма формирования и реализации
инвестиционной политики в машиностроительном комплексе
| Интервал значений МФРИП | Тип механизма |
| [0;0,2) | Хаотичный |
| [0,2;0,4) | Формирующийся |
| [0,4;0,6) | Нестабильный |
| [0,6;0,8) | Стабильный |
| [0,8;1] | Эффективный |
Источник: разработано автором
Поскольку МФРИП дает возможность оценить только общую эффективность механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе и не позволяет определить направления корректирующего воздействия в разрезе обеспечивающих подсистем, то для принятия решений и выработки комплекса мер, направленных на повышение эффективности механизма предлагается использовать графическую модель.
Построенная по результатам оценки эффективности механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе Астраханской области на основе предлагаемой методики графическая модель представлена на рис. 7.
Рис. 7. Графическая интерпретация оценок уровня развития обеспечивающих подсистем механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе Астраханской области
Источник: разработано автором
В результате расчетов было установлено, что механизм формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе Астраханской области характеризуется значением оценки – 0,418, что соответствует типу – нестабильный.
Для каждого из выделенных типов механизма формирования и реализации инвестиционной политики предложена система мер, направленных на повышение его эффективности. В соответствии с ней, для повышения эффективности инвестиционной политики в машиностроительном комплексе Астраханской области необходимо:
- определить иерархию целей и задач на долгосрочную перспективу;
- уточнить стратегию достижения поставленной цели;
- выровнять уровень развития как внутри обеспечивающих подсистем, так и между ними.
Учитывая, что отставание уровня развития подсистемы финансового обеспечения нарушает сбалансированность механизма, в рамках реализации п.3 системы мер повышения эффективности инвестиционной политики в машиностроительном комплексе Астраханской области, необходимо сконцентрировать усилия на развитии финансовой подсистемы.
Предложенная методика оценки механизма формирования и реализации инвестиционной политики в машиностроительном комплексе на основе расчета показателей уровня развития обеспечивающих подсистем позволяет не только определить тип существующего механизма инвестиционной политики, но и выработать адекватную систему мер, направленных на его совершенствование. Она может быть использована органами исполнительной власти субъекта РФ (в частности Астраханской области) при разработке и реализации программ развития инвестиционной деятельности в машиностроительном комплексе.
Заключение диссертации содержит обобщение результатов, полученных в ходе исследования.
ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ
1. Обухова, Н.С. Принципы формирования инвестиционно-промышленной политики на мезоуровне / Н.С. Обухова, С.В. Бастрыкин // Вестник Астраханского государственного технического университета. - 2006. - №4(33). - 0,60 п.л. / 0,30 п.л.
2. Обухова, Н.С. Ссудный фонд промышленности как инструмент государственной инвестиционной политики / Н.С. Обухова // Наука: поиск 2005: сб. науч. ст. В 2 т. Т. 1 / Астрахан. гос. техн. ун-т. – Астрахань, 2005. – 0,15 п.л.
3. Обухова, Н.С. Управление инвестиционным процессом как способ активизации хозяйственной деятельности в регионе / Н.С. Обухова // Проблемы развития менеджмента, логистики и коммерции в условиях новой экономики: материалы междунар. науч.-практ. конф. / Астрахан. гос. техн. ун-т. – Астрахань, 2006. – 0,15 п.л.
4. Обухова, Н.С. Структурный анализ инвестиций в Астраханской области/ Н.С. Обухова // Экономика и управление: теория и практика. Управление структурными преобразованиями в экономике России: тр. VII науч.-практ. конф., 13-16 июня 2006 г. – СПб., 2006. – 0,25 п.л.
5. Обухова, Н.С. Основные подходы к определению понятия инвестиции / Н.С. Обухова // Научные Труды Вольного Экономического общества России. Труды международной научно-практической конференции “Экономические и экологические проблемы регионов СНГ”. Ч. 2. – М.; Астрахань, 2006. - 0,28 п.л.
6. Обухова, Н.С. Инвестиционная политика, ее роль и принципы в современных условиях / Н.С. Обухова // Современные аспекты экономики. - 2006. - №13 (106). - 0,69 п.л.
7. Обухова, Н.С. Инвестиционная политика – основа для формирования особенностей управления инвестиционными процессами в промышленных комплексах / Н.С. Обухова // Проблемы социально-экономической устойчивости региона: сб. статей II Междунар. научн.-практ. конф. / Приволжский Дом знаний. – Пенза, 2006. – 0,15 п.л.
8. Обухова, Н.С. Современное состояние и перспективы развития машиностроительного комплекса / Н.С. Обухова // Экономика России: ХХI век: междунар. сб. науч. тр. Вып. 5 / под общ. ред. О.И. Кирикова. – Воронеж, 2006. - 0,55 п.л.
9. Обухова, Н.С. Формирование нормативной модели управления инвестиционной деятельностью в машиностроительном комплексе / Н.С. Обухова, Т.Ф. Локтева // Современные аспекты экономики. - 2006. - №14 (107). - 0,81 п.л./ 0,40 п.л.